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文档简介

PAGEPAGE2行政权力目录行政权力形式行政执法（√）、行政审批（）、行政处罚（√）、行政司法（）、其他（）名称反洗钱执法检查实施主体行政权力依据1.法律：《中华人民共和国反洗钱法》2．行政法规：《金融机构反洗钱规定》《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》3．部门规章《中国人民银行反洗钱调查实施细则》《反洗钱现场检查管理办法》《反洗钱非现场监管办法》4．规范性文件（1）公文名称（2）发文机关（3）公文编号（4）涉及条款具体描述收费或处罚标准根据《反洗钱法》规定，金融机构有违反反洗规定行为，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款；致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款。相对人维权渠道对实施主体的该行政行为不服或有异议的：向中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。填报部门：反洗钱处2012年9月13日制表：荀雨杰 部门负责人：刘哲反洗钱执法检查行政权力职责工作流程图XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX执法检查处理阶段执法检查准备阶段执法检查实施阶段反洗钱执法检查XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX执法检查处理阶段执法检查准备阶段执法检查实施阶段反洗钱执法检查制作《现场检查通知书》，进场前5天送达被查单位。填写《现场检查立项审批表》，制定《现场检查实施方案》，经本行行长或主管副行长批准后实施。进场前对检查组成员进行专项培训。与被查单位举行进场会谈。编制《执法检查工作底稿》，对发现的问题进行取证。对被查单位执行反洗钱规定的行为进行认定，制作下发《执法检查意见书》，对违规行为按《中国人民银行行政处罚程序规定》予以行政处罚。核实现场检查事实，起草《执法检查报告》。对检查内容进行复核、综合分析，制作《执法检查事实认定书》，发给被查单位，与被查单位交换意见。XXXXX

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