DB3304T 074-2021“综合查一次”工作指南　　

ICS03.160CCSA163304DB3304/T074—20212021-10-28发布2021-11-28实施IIDB3304/T074—2021本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由嘉兴市综合行政执法局提出并归口。本文件起草单位：嘉兴市综合行政执法局、南湖区综合行政执法局、秀洲区综合行政执法局、嘉善县综合行政执法局、桐乡市综合行政执法局、平湖市综合行政执法局、海盐县综合行政执法局、海宁市综合行政执法局、浙江省标准化协会、浙江标协标准化服务有限公司。本文件主要起草人：顾秋莉、郑栋良、胡利刚、江新峰、方文瑞、李一、范亭、朱晓蕴、唐利清、季文杰、翁雁俊、陆利萍、祝毕佳、张欢、冯曹冲、陈凌燕。1"综合查一次"工作指南仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本DB33/T2350数字化改革术语定义从行政相对人的需求出发，通过两个及以上办事服务或两个及以上部门或两个及以数据、人员相互协同的方式，为行政相对人提供跨部门、跨层级、跨区域的聚焦行政执法监管“一件事”,通过整合检查事项、优化部门协同、规范检查流程，针对同一对象4总则法监管“一件事”场景目录和“两库一清单”,融合“双随机、一公开”监管、重点监管、包容审慎监管、信用监管等方式，实现“进一次门，查多项事”,提升监管效能，优化法治环境，推进法治政府建设。5基础保障5.1.1综合行政执法指导办公室会同行政执法机关，统筹梳理行政执法监管“一件事”场景目录，制25.1.2综合行政执法指导办公室负责推进“综合查一次”工作的开展，协调解决部门间在工作开展中5.1.3综合行政执法指导办公室牵头每年对执法人员开展“综合查一次”专题培训，培训内容包括但5.4.1根据行政执法证件管理信息系统，建立执法人员名录库，根据行政执法监管平台，按区域分领5.4.2可聘任基层执法系统和相关业务主管部门的专业技术和办案专家，建立专家名录库和分领域专5.5.1依托“综合查一次”数字化模块，集成制定检查计划、形成检查清单、派发检查任务、实施检查任务、检查结果运用、检查评价分析等功能，实现检查实施全流程数字化、可追溯，5.5.2通过“综合查一次”数字化模块实现与基层治理综合云平台、相关业务部门数据平台、统一行5.5.3将需要查处的问题导流至浙江省统一行政处罚平台立案调查，并将处罚决定、执行情况反馈至5.5.5与公安机关、人民检察院、人民法院、司法行政机关现有系统平台对接，实现信息互通，将行政诉讼、公益诉讼等诉讼情况，以及行政建议、行政复议等情况纳入大数据分析，为6工作实施6.1.1在行政执法监管“一件事”场景目录和“综合查一次”检查清单基础上，对以下数据设置算法——各行政执法机关的监管职责及条线检查计划；——行业监管情况及往年检查基数；3DB3304/T074—2021——行政处罚情况；——行政与刑事衔接情况；——行政复议、行政诉讼、公益诉讼情况；——其他数据信息。6.1.2在年度检查计划的基础上，结合阶段性重点专项检查任务，在“综合查一次”数字化模块对6.1.1中的数据设置综合评估预警值，对触发预警值的检查事项，形成动态检查计划。6.1.3针对出现以下情况可适当增加检查频次，加大检查力度：——直接关系食品安全、药品安全、公共卫生、安全生产、自然资源保护、生态环境保护等特殊行业、重点领域；——有多次被投诉举报记录；——被列入经营异常名录或者有严重违法违规记录等情况；——在“综合查一次”工作中发现其他需要重点检查的检查对象或者执法事项。检查实施6.2.1.1根据年度检查计划和动态检查计划，由牵头部门组织制定具体检查任务，任务明确检查对象信息、执法人员信息、检查时间、检查内容、检查方式等内容。6.2.1.2在检查对象名录库和执法人员名录库抽取检查对象和执法人员，并将检查任务派发至相应的执法人员。6.2.1.3按照检查任务要求，了解预检查对象信用情况、已有检查记录等基础信息，结合任务要求初步确定适合该检查对象的检查方法和步骤。6.2.1.4预查比对后形成具体“综合查一次”检查任务及相关通知书、检查表。检查任务示例见附录A。6.2.2.1在实施“综合查一次”检查之前，除依法不予公开和上级机关明确要求不能事先通知的检查事项外，要将“综合查一次”的实施时间、检查范围、检查依据、检查方式等内容事先向社会预告。6.2.2.2执法人员提前向被检查对象下达“综合查一次”执法检查通知书，通知书内容包括“综合查一次”检查任务及检查表、检查时间和检查人员信息。6.2.3.1检查人员出示执法证件，对照检查任务逐项开展检查，填写“综合查一次”检查任务及检查表。6.2.3.2发现违法违规等异常情况的，依法采取制作现场检查笔录、初步提取证据、责令当事人停止违法行为、督促当事人限期整改等相应监管措施。6.2.4.1对检查未发现问题的检查任务，归档保存。6.2.4.2对检查中发现的问题，由牵头部门及协同部门根据情况依法处理。对发现的涉及行业性、区域性严重违法行为和重大危险隐患，由牵头部门报告属地政府，并抄送业务主管部门。发现的问题及后续处置情况在实施检查的部门官方网站予以公示。6.2.4.3检查结果、处置情况由各部门反馈至“综合查一次”数字化模块。7工作评估4DB3304/T074—2021建立业务监督与行政监察融合机制，明确监督检查的主体及方式程序，细化工作权限、明确监督检查重点、岗位职责、结果处理、处理期限、相关文书等具体内容，并依据监督结果督促和改进“综合查一次”。将监督检查内容纳入大数据分析，形成对行政执法机关及其执法人员检查效能的评价。监督检查工作可包括内容：——综合行政执法指导办公室及各部门开展执行评价：计划制定准确度；任务执行完成度；检查清单完成率；检查结果反馈率。——向全社会公开调查社会满意度：执法态度满意度；处罚结果认可度；执法流程规范度；执法过程满意度。——各部门开展部门评价：牵头部门和协同部门互评；模块使用便捷度。5DB3304/T074—2021附录A（资料性）检查任务示例A.1校外培训机构场景检查任务示例。被检查人：现场负责人：联系方式：对市场主体营业执照（登记证）规范使用对市场主体擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的行对企业法定代表人（负责人）任职情况的对消防安全重点单位履