2024年股票发行合同模板

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL2024年股票发行合同模板本合同目录一览第一条股票发行概述1.1发行股票的种类1.2发行股票的数量1.3发行股票的面值1.4发行股票的发行价格1.5发行股票的发行日期第二条股票发行对象2.1发行对象的资格条件2.2发行对象的认定程序2.3发行对象的认购数量2.4发行对象的认购价格第三条股票发行方式3.1公开募集3.2非公开募集3.3发行方式的决策程序3.4发行方式的实施步骤第四条股票发行价格的确定4.1发行价格的基准日4.2发行价格的计算方法4.3发行价格的调整机制4.4发行价格的确定程序第五条股票发行的募集资金用途5.1募集资金的总额5.2募集资金的具体用途5.3募集资金的管理和使用制度5.4募集资金的监督机构第六条股票发行的稀释效应6.1股票发行对每股收益的稀释影响6.2股票发行对控股比例的影响6.3股票发行对股东权益的影响6.4股票发行的稀释风险控制措施第七条股票发行的锁定期7.1锁定期的时间长度7.2锁定期内的股票转让限制7.3锁定期届满后的股票转让安排7.4锁定期内股票转让的特殊规定第八条股票发行的优先购买权8.1优先购买权的行使条件8.2优先购买权的行使程序8.3优先购买权的行使价格8.4优先购买权的放弃和失效第九条股票发行的信息披露9.1信息披露的内容和范围9.2信息披露的方式和时间9.3信息披露的责任主体9.4信息披露的监管机构第十条股票发行的合同效力10.1合同的成立和生效10.2合同的解除和终止10.3合同的违约责任10.4合同的争议解决方式第十一条股票发行的风险揭示11.1股票发行的市场风险11.2股票发行的财务风险11.3股票发行的法律风险11.4股票发行的其他风险第十二条股票发行的合同变更和解除12.1合同变更的条件和程序12.2合同解除的条件和程序12.3合同变更和解除的法律后果12.4合同变更和解除的违约责任第十三条股票发行的违约责任13.1发行方的违约行为13.2发行对象的违约行为13.3违约责任的认定和计算13.4违约责任的免除和减轻第十四条股票发行的争议解决14.1争议解决的途径14.2争议解决的时效14.3争议解决的地点和法院14.4争议解决的适用法律第一部分：合同如下：第一条股票发行概述1.1发行股票的种类本合同所述股票发行种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。1.2发行股票的数量本次股票发行的总量为不超过亿股，具体发行数量由发行人和主承销商根据市场情况协商确定。1.3发行股票的面值每股面值人民币1.00元。1.4发行股票的发行价格发行价格由发行人与主承销商根据市场情况协商确定，并在发行公告中予以披露。1.5发行股票的发行日期股票发行日期为年月日。第二条股票发行对象2.1发行对象的资格条件发行对象为符合中国证监会规定的境内外机构投资者和个人投资者。2.2发行对象的认定程序发行对象由发行人依据中国证监会的规定和发行公告中的相关条件进行认定。2.3发行对象的认购数量每位发行对象的认购数量根据发行人和主承销商的协商确定，并在发行公告中予以披露。2.4发行对象的认购价格发行对象的认购价格由发行人与主承销商根据市场情况协商确定，并在发行公告中予以披露。第三条股票发行方式3.1公开募集本次股票发行采用公开募集方式，通过上海证券交易所或深圳证券交易所的股票交易系统进行。3.2非公开募集本次股票发行不采用非公开募集方式。3.3发行方式的决策程序发行方式由发行人根据中国证监会的规定和发行公告中的相关条件进行决策，并与主承销商协商确定。3.4发行方式的实施步骤发行人按照中国证监会的规定和发行公告中的相关步骤实施股票发行。第四条股票发行价格的确定4.1发行价格的基准日发行价格的基准日为年月日。4.2发行价格的计算方法4.3发行价格的调整机制发行价格的调整机制由发行人与主承销商协商确定，并在发行公告中予以披露。4.4发行价格的确定程序发行价格的确定程序包括发行人与主承销商的协商、发行公告的披露等。第五条股票发行的募集资金用途5.1募集资金的总额募集资金的总额为预计不超过亿元。5.2募集资金的具体用途募集资金具体用途包括但不限于：补充公司运营资金、投资于公司主营业务及相关领域、偿还债务等。5.3募集资金的管理和使用制度募集资金的管理和使用将严格按照中国证监会的规定和公司章程进行，确保资金的安全性和合规性。5.4募集资金的监督机构募集资金的监督机构为公司董事会。第八条股票发行的锁定期8.1锁定期的时间长度股票发行的锁定期为发行结束后12个月。8.2锁定期内的股票转让限制锁定期内，发行对象不得转让或委托他人管理其认购的股票，除非得到发行人的书面同意。8.3锁定期届满后的股票转让安排锁定期届满后，发行对象可以根据证券交易所的规定进行股票转让。8.4锁定期内股票转让的特殊规定锁定期内股票转让的特殊规定由发行人在发行公告中予以披露。第九条股票发行的优先购买权9.1优先购买权的行使条件发行对象的优先购买权在其锁定期届满后行使。9.2优先购买权的行使程序发行对象行使优先购买权时，应向发行人提出书面申请，并按照发行人的要求提供相关证明材料。9.3优先购买权的行使价格优先购买权的行使价格由发行人与主承销商协商确定，并在发行公告中予以披露。9.4优先购买权的放弃和失效发行对象可以选择放弃其优先购买权，或者在锁定期届满后未行使优先购买权而使其失效。第十条股票发行的信息披露10.1信息披露的内容和范围发行人应按照中国证监会的规定和证券交易所的要求，及时披露股票发行的相关信息，包括但不限于发行价格、发行数量、募集资金用途等。10.2信息披露的方式和时间信息披露可以通过发行人的官方网站、证券交易所的官方网站以及其他指定的媒体进行，披露时间按照中国证监会的规定和证券交易所的要求执行。10.3信息披露的责任主体发行人是信息披露的责任主体，应当确保披露的信息真实、准确、完整。10.4信息披露的监管机构信息披露的监管机构为中国证监会和证券交易所。第十一条股票发行的合同效力11.1合同的成立和生效本合同自双方签署之日起成立，自中国证监会批准之日起生效。11.2合同的解除和终止除非合同另有约定，任何一方不得单方面解除或终止本合同。11.3合同的违约责任违反本合同的任何一方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失。11.4合同的争议解决方式本合同的争议通过协商解决，协商不成的，可以向发行人所在地的人民法院提起诉讼。第十二条股票发行的风险揭示12.1股票发行的市场风险股票发行价格和市值可能会受到市场供求关系、宏观经济状况、行业趋势等因素的影响。12.2股票发行的财务风险股票发行可能对公司的财务状况和盈利能力产生影响，投资者应充分了解公司的财务状况和盈利预测。12.3股票发行的法律风险股票发行可能受到相关法律法规的变化和监管机构的决定的影响。12.4股票发行的其他风险股票发行可能涉及到其他潜在的风险，包括但不限于市场波动、政策变动等。第十三条股票发行的合同变更和解除13.1合同变更的条件和程序合同变更需经双方协商一致，并报中国证监会批准。13.2合同解除的条件和程序合同解除需经双方协商一致，并报中国证监会批准。13.3合同变更和解除的法律后果合同变更和解除不影响发行人按照本合同应当承担的违约责任。13.4合同变更和解除的违约责任违反本合同的任何一方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失。第十四条股票发行的争议解决14.1争议解决的途径本合同的争议通过协商解决，协商不成的，可以向发行人所在地的人民法院提起诉讼。14.2争议解决的时效本合同争议的诉讼时效为两年，自争议发生之日起计算。14.3争议解决的地点和法院本合同争议解决的地点和法院为发行人所在地的人民法院。14.4争议解决的适用法律本合同争议解决的适用法律为中华人民共和国法律。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲乙双方外，与本合同有关联但并非合同主体的一切自然人、法人和其他组织。1.2第三方种类第三方包括但不限于中介机构、审计机构、评级机构、监管机构、投资者等。第二条第三方介入的程序和条件2.1第三方介入程序当本合同的履行涉及到第三方介入时，甲乙双方应按照中国证监会的规定和本合同的约定进行。2.2第三方介入的条件第三方介入的条件包括但不限于：遵守相关法律法规、符合中国证监会的规定、符合本合同的约定等。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方在本合同项下的责任，以其依法应当承担的责任为限。3.2第三方赔偿责任第三方如因故意或过失导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。3.3第三方权利限制第三方在本合同项下的权利，以其依法应当享有的权利为限。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间的关系，应符合本合同及中国证监会的规定。4.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间的关系，应符合本合同及中国证监会的规定。4.3第三方与甲乙双方的关系第三方与甲乙双方之间的关系，应符合本合同及中国证监会的规定。第五条甲乙双方的义务5.1甲方义务甲方应按照本合同的约定，及时履行与第三方相关的义务。5.2乙方义务乙方应按照本合同的约定，及时履行与第三方相关的义务。第六条第三方义务6.1第三方义务第三方应按照本合同及中国证监会的规定，履行相关义务。第七条第三方介入的额外条款7.1额外条款的制定甲乙双方根据本合同有第三方介入时，应根据中国证监会的规定和本合同的约定，制定相应的额外条款。7.2额外条款的披露甲乙双方应在股票发行公告中披露与第三方相关的额外条款。7.3额外条款的履行甲乙双方应按照披露的额外条款，履行与第三方相关的义务。第八条第三方介入的争议解决8.1争议解决途径第三方介入引发的争议，甲乙双方应通过协商解决，协商不成的，可以向发行人所在地的人民法院提起诉讼。8.2争议解决时效第三方介入引发的争议，诉讼时效为两年，自争议发生之日起计算。8.3争议解决地点和法院第三方介入引发的争议，应在发行人所在地的人民法院进行诉讼。8.4争议解决适用法律第三方介入引发的争议，适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股票发行授权书授权书由甲乙双方签署，授权发行人代表甲乙双方履行股票发行的相关事宜。附件二：股票发行方案方案包括发行数量、发行价格、发行方式、募集资金用途等内容。附件三：募集资金使用管理协议协议规定了募集资金的管理和使用制度，确保资金的安全性和合规性。附件四：第三方中介服务协议协议明确了中介机构的服务内容、服务费用、责任限制等方面的条款。附件五：审计报告审计报告对甲乙双方的财务状况、盈利能力等进行审计，以满足信息披露的要求。附件六：法律意见书法律意见书由律师事务所出具，对股票发行的合法性、合规性等进行评估。附件七：股票发行公告公告内容包括发行人、发行数量、发行价格、发行日期等信息。附件八：优先购买权行使协议协议规定了发行对象行使优先购买权的具体条件和程序。说明二：违约行为及责任认定：违约行为包括但不限于：1.甲乙双方未按照合同约定履行义务。2.甲乙双方提供的信息不真实、不准确、不完整。3.甲乙双方未按照约定的时间履行义务。4.甲乙双方未按照约定的方式履行义务。违约责任认定标准：1.违约责任根据违约行为的严重程度进行认定。2.违约责任包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失。3.违约责任的具体认定和计算，参照相关法律法规和本合同的约定。示例说明：若甲乙双方未按照约定的时间履行股票发行的义务，视为违约。违约方应根据违约行为的严重程度，承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方因此所遭受的损失。说明三：法律名词及解释：1.股