2025年借壳上市合同法院执行规范

2025年借壳上市合同法院执行规范合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）：_________

乙方（以下简称“乙方”）：_________

鉴于甲方有意通过借壳上市的方式实现其上市目标，乙方同意提供相关服务，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方借壳上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方就甲方借壳上市事宜的权利、义务及责任，确保甲方借壳上市过程符合相关法律法规和行业规范，实现甲乙双方的共同利益。

二、签订背景

甲方在经营过程中，为拓展市场、提升企业竞争力，决定通过借壳上市的方式进入资本市场。乙方作为具有丰富经验的上市服务提供商，愿意为甲方提供包括但不限于上市策划、法律顾问、财务顾问等在内的全方位服务。

三、合同主体

甲方：_________

乙方：_________

四、合同期限

本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年。

五、合同履行

1.甲方应按照乙方提供的借壳上市方案，积极推动借壳上市事宜。

2.乙方应按照合同约定，提供优质、高效的服务。

3.甲乙双方应按照法律法规和行业规范，共同确保借壳上市过程合规、合法。

4.甲乙双方应积极沟通，及时解决借壳上市过程中出现的问题。

六、违约责任

1.甲方如未按照合同约定履行义务，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

2.乙方如未按照合同约定提供服务，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

3.因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担责任。

七、争议解决

1.本合同在履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权将争议提交至_________法院诉讼解决。

八、其他约定

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字之日起生效。

甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供借壳上市的整体策划服务，包括但不限于市场调研、方案设计、公司重组、股权激励、信息披露、投资者关系等。

2.乙方为甲方提供法律顾问服务，包括但不限于法律法规咨询、合规审查、法律文书起草与审核等。

3.乙方为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于财务报表编制、财务审计、税务筹划等。

4.乙方协助甲方与证券交易所、监管机构等相关方沟通协调。

二、服务标准

1.乙方确保提供的服务符合国家相关法律法规、行业规范和证券交易所的要求。

2.乙方承诺按照甲方要求的时间节点完成各项服务，确保借壳上市工作的顺利进行。

3.乙方提供的专业意见和解决方案应具有前瞻性和可操作性。

三、价格支付

1.本合同服务费用总额为人民币____元，分____期支付。

2.第一期支付：合同签订后____日内，支付总额的____%。

3.第二期支付：甲方取得借壳上市相关批文后____日内，支付总额的____%。

4.第三期支付：甲方完成借壳上市并成功上市后____日内，支付总额的____%。

5.甲方逾期支付服务费用的，应按照中国人民银行同期贷款利率支付违约金。

四、保密条款

1.双方对本合同内容、服务内容、商业秘密等信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密条款在本合同有效期内及合同终止后____年内均有效。

五、违约责任

1.甲方违约责任：

a.甲方未按时支付服务费用的，应向乙方支付违约金；

b.甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方提供的服务无法完成的，甲方应承担全部责任；

c.甲方违反保密条款的，应承担相应的法律责任。

2.乙方违约责任：

a.乙方未按时完成服务任务的，应向甲方支付违约金；

b.乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任；

c.乙方提供的服务不符合约定标准的，应重新提供或退还相应费用。

六、争议解决

1.本合同在履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权将争议提交至_________法院诉讼解决。

七、合同解除

1.双方协商一致，可解除本合同。

2.发生以下情况之一，任何一方有权解除本合同：

a.另一方严重违反本合同约定，导致合同无法履行；

b.发生不可抗力，致使合同无法履行；

c.合同约定的其他解除条件。

八、合同终止

1.本合同履行完毕或双方协商一致解除合同后，本合同终止。

2.合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，包括但不限于费用结算、资料交接等。

九、法律适用

本合同适用中华人民共和国法律，并由中华人民共和国法院管辖。

十、其他约定

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字之日起生效。

甲方（盖章）：_________

乙方（盖章）：_________

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.权利：

a.甲方有权要求乙方按照合同约定提供优质、高效的服务；

b.甲方有权对乙方提供的服务提出修改意见；

c.甲方有权在乙方违反保密条款时，要求其承担相应的法律责任；

d.甲方有权在乙方违约时，要求其承担违约责任。

2.义务：

a.甲方应按照乙方的要求，提供真实、完整、有效的资料和文件；

b.甲方应配合乙方完成借壳上市相关工作，包括但不限于提供决策支持、沟通协调等；

c.甲方应按照合同约定支付服务费用；

d.甲方应遵守国家相关法律法规和行业规范，确保借壳上市过程合规、合法。

二、乙方权利与义务

1.权利：

a.乙方有权要求甲方按照合同约定提供真实、完整、有效的资料和文件；

b.乙方有权在甲方违反保密条款时，要求其承担相应的法律责任；

c.乙方有权在甲方违约时，要求其承担违约责任。

2.义务：

a.乙方应按照合同约定，提供优质、高效的服务，确保甲方借壳上市工作的顺利进行；

b.乙方应遵守国家相关法律法规和行业规范，确保借壳上市过程合规、合法；

c.乙方应及时向甲方汇报工作进度和存在的问题；

d.乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

三、合同执行过程中双方的权利与义务

1.甲方权利与义务：

a.甲方应按时提供乙方所需的资料和文件，确保乙方及时开展工作；

b.甲方应积极配合乙方完成借壳上市相关工作，包括但不限于提供决策支持、沟通协调等；

c.甲方应按照合同约定支付服务费用，逾期支付应向乙方支付违约金；

d.甲方应监督乙方的工作进度和质量，确保乙方按照约定完成各项任务。

2.乙方权利与义务：

a.乙方应及时向甲方汇报工作进度和存在的问题，确保甲方了解项目进展；

b.乙方应按照甲方的要求，对提供的服务进行优化和调整；

c.乙方应严格按照合同约定，确保借壳上市过程合规、合法；

d.乙方应确保甲方商业秘密的安全，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

四、合作方式

1.甲乙双方应定期召开会议，沟通借壳上市工作的进展情况，协调解决问题。

2.甲乙双方应建立良好的沟通渠道，确保信息传递及时、准确。

3.甲乙双方应共同参与借壳上市的相关活动，包括但不限于投资者关系、路演等。

4.甲乙双方应相互支持，共同应对借壳上市过程中可能出现的风险和挑战。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字之日起生效，有效期为____年。

2.合同期满后，如双方无异议，可协商续签本合同。

3.合同期满前____个月，双方应就续签事宜进行协商。

二、合同的变更

1.本合同在履行过程中，如因法律法规、行业规范或政策调整等原因，导致合同内容需变更的，双方应协商一致，签署书面变更协议。

2.变更协议与本合同具有同等法律效力。

三、合同的终止

1.本合同在以下情形下终止：

a.合同约定的有效期限届满；

b.双方协商一致解除合同；

c.因不可抗力导致合同无法履行；

d.一方违约，另一方根据本合同约定解除合同；

e.法律法规或政策变化导致合同无法履行。

2.合同终止后，双方应按照约定办理相关手续，包括但不限于费用结算、资料交接等。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均有权将争议提交至_________法院诉讼解决。

3.争议解决过程中，双方应保持合作态度，积极寻求解决方案。

五、法律适用

本合同适用中华人民共和国法律，并由中华人民共和国法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

2.本合同在履行过程中，如遇法律、法规、政策等发生变化，不影响本合同的效力。

3.如本合同部分条款无效，不影响其他条款的效力，无效条款可由双方协商替换或删除。

七、通知

1.双方应通过书面形式相互通知有关事项。

2.通知应以挂号信或快递方式寄送至对方提供的地址，自寄出之日起____个工作日视为送达。

八、合同附件

本合同附件为本合同不可分割的组成部分，与本合同具有同等法律效力。

九、合同份数

本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.保密条款：指合同中规定的，双方对某些特定信息负有保密义务的条款。

3.违约责任：指当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，应当承担的法律责任。

4.争议解决：指当事人之间就合同履行过程中产生的纠纷，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

5.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

6.法律适用：指在解决争议或执行法律规范时，应当适用的法律规范。

7.管辖法院：指对某一案件有审判权的法院。

8.合同效力：指合同成立后，对当事人具有约束力的状态。

9.书面形式：指以文字、符号、图形等形式记载和表示的，能够证明法律事实的书面文件。

10.挂号信：指通过邮政系统挂号寄送的信件，具有投递记录和投递时间证明。

11.快递：指通过快递公司提供的物流服务，以约定的期限、方式将物品递送到指定地点的服务。

12.工作日：指排除国家法定节假日和公休日的正常工作日。

13.变更协议：指对原合同内容进行修改的书面协议，具有法律效力。

14.附件：指作为合同组成部分，与合同正文同等效力的文件或材料。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方未按时提供所需资料，导致乙方工作进度延误。

注意事项：甲方应确保按时提供资料，以保障乙方工作顺利进行。

解决办法：双方应明确资料提供的时间节点，甲方应履行承诺，如因特殊原因无法按时提供，应提前通知乙方，并协商解决方案。

2.问题：乙方服务质量不符合约定标准。

注意事项：乙方应严格按照合同约定提供服务，确保服务质量。

解决办法：甲方应及时反馈服务质量问题，乙方应采取措施进行整改，如问题严重，双方可协商降低服务费用或解除合同。

3.问题：合同履行过程中，法律法规或政策发生重大变化。

注意事项：双方应密切关注法律法规和政策变化，及时调整合同内容。

解决办法：双方应定期沟通，评估政策变化对合同履行的影响，必要时签署变更协议。

4.问题：合同终止后，资料交接不畅。

注意事项：合同终止前，双方应明确资料交接流程和责任。

解决办法：双方应制定详细的资料交接清单，明确交接时间、地点和责任人，确保资料完整、准确交接。

5.问题：争议解决过程中，双方沟通不畅。

注意事项：双方应保持良好的沟通，及时解决问题。

解决办法：设立专门的沟通渠道，明确沟通时间、方式和责任人，确保信息传递及时、准确。

6.问题：合同履行过程中，一方出现违约行为。

注意事项：违约方应承担相应责任，非违约方有权要求赔偿。

解决办法：违约方应根据合同约定承担违约责任，非违约方有权要求赔偿损失。

7.问题：合同履行过程中，发生不可抗力事件。

注意事项：双方应按照合同约定处理不可抗力事件。

解决办法：双方应立即通知对方，评估不可抗力事件对合同履行的影响，并根据合同约定采取相应措施。

8.问题：合同履行过程中，一方违反保密条款。

注意事项：保密条款是合同的重要组成部分，双方应严格遵守。

解决办法：违反保密条款的一方应承担法律责任，非违约方有权要求赔偿损失。

9.问题：合同履行过程中，一方出现财务困难。

注意事项：双方应关注对方的财务状况，防止合同履行受到影响。

解决办法：双方应定期沟通财务状况，如一方出现财务困难，应及时通知对方，协商解决方案。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市策划与实施：适用于企业通过借壳上市的方式进入资本市场的全过程，包括策划、重组、审核、上市等环节。

2.法律咨询服务：适用于企业在借壳上市过程中，需要法律专业人士提供法律法规咨询、合规审查、法律文书起草与审核等服务。

3.财务咨询服务：适用于企业在借壳上市过程中，需要财务专业人士提供财务报表编制、财务审计、税务筹划等服务。

4.投资者关系管理：适用于企业在借壳上市后，需要建立和维护与投资者之间的关系，提升投资者信心。

5.公司重组与并购：适用于企业在借壳上市过程中，需要进行公司重组或并购，以符合上市要求。

6.上市文件准备与披露：适用于企业在借壳上市过程中，需要准备和披露相关上市文件，包括招股说明书、财务报表等。

7.与监管机构沟通协调：适用于企业在借壳上市过程中，需要与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通协调。

8.商业秘密保护：适用于企业在借壳上市过程中，需要保护其商业秘密，防止信息泄露。

9.合同履行监督与执行：适用于合同双方在合同履行过程中，需要对合同条款的执行情况进行监督和检查。

10.争议解决：适用于合同双方在履行合同过程中发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式寻求解决。

11.合同变更与终止：适用于合同履行过程中，因各种原因需要变更合同内容或终止合同关系的情况。

12.法律法规变化应对：适用于合同履行过程中，遇到法律法规或政策调整，需要调整合同内容或采取应对措施的情况。

13.财务风险控制：适用于企业在借壳上市过程中，需要对财务风险进行评估和控制，确保上市过程顺利进行。

”所需附件列表：

所需附件列表：

1.甲乙双方主体资格