风电公司QHSE体系-QHSE审核管理办法含流程图表

II目录1. 目的 12. 适用范围 13. 编制依据 14. 释义 15. 职责分工 16. 管理要求 26.1 评估审核需求 26.2 制定年度审核计划 26.3 确定审核组成员 26.4 审核资料准备 36.5 制定审核方案 36.6 文件审核与资料准备 46.7 召开首次会议 46.8 现场审核 46.9 确定审核发现 56.10 完成审核报告 56.11 召开末次会议 56.12 制定纠正措施 56.13 纠正措施验证与关闭 66.14 记录管理 66.15 审核流程评估与改进 67. 附则 6XX新能源投资有限责任公司第1页共16页XX新能源投资有限责任公司

QHSE审核管理办法目的本管理办法用于保证公司质量健康安全环保管理体系的实施符合策划的安排，为持续改进公司管理体系提供依据。并为所属公司内部体系审核提出规范性要求。适用范围本办法适用于新能源公司QHSE-MS审核的确定、执行、维护并改进公司QHSE-MS审核过程。编制依据《XX总公司QHSE管理制度》，QHSE-01，2011，总公司。《XX总公司QHSE审核、管理评审及考核管理办法》，QHSE-01-20，2011，总公司。《XX新能源质量健康安全环保管理制度》，QHSE-01，2012，公司。《管理体系审核指南》，ISO19011：2011，ISO。释义下列术语和定义适用于本办法：被审核方：接受体系审核的公司机关部门或各所属公司。上级审核：公司对所属公司实施的审核。审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。不符合项：没有满足审核准则要求的审核发现。职责分工管理者代表负责组织质量健康安全环保管理体系审核，任命审核组组长。QHSE部负责组建审核组，策划所需的资源（包括人力、财力和物力），监督审核工作的开展、培训审核员和审核记录的保管。审核组长负责编制每次审核的实施计划，组织审核小组成员对体系实施审核，编写管理体系审核报告。审核员按审核组长安排，编制分工范围内的现场审核检查表，并报审核组长审定。对其分工审核单位（部门）实施现场审核。负责对不符合项的纠正预防措施进行跟踪验证。被审核方审核实施提供配合与支持，对不符合项采取纠正措施。所属公司组织实施本单位内部审核，将审核结果向QHSE部备案。管理要求评估审核需求QHSE部于每年1月份评估公司QHSE审核需求，应考虑的内容包括：新能源公司机关实施的QHSE审核每年不少于一次，同时根据公司运营状态可适当增加审核频次。根据所属公司运营状态评估开展上级审核必要性。公司运营状态应考虑的内容应包括但不限于。a)发现了严重的体系运行问题或相关方有严重抱怨；b)公司的领导层、隶属关系、内部机构有较大调整；c)QHSE目标、风险、生产工艺、产品质量等出现波动失控等。制定年度审核计划QHSE部在每年1月份编制本年度QHSE管理体系审核计划，报请管理者代表批准后发布。必要时在执行过程中可按程序调整，调整后的审核计划仍需批准。审核范围应至少覆盖所有的要素和各所属公司一次。确定审核组成员QHSE部应根据审核计划，选择提名适合的审核员并按照审核组组成原则构建审核组确定审核组长，并报管理者代表批准。审核员的能力及要求a)接受过国家认可的管理体系审核员培训，并考核合格者；b)熟悉公司的健康安全环境管理体系和公司适用的健康安全环境法规；c)熟悉公司的设施、设备和生产经营等情况。审核组组成原则a)审核组成员和被审核方应没有利益冲突；b)审核员不能是被审核部门的工作人员；c)根据管理体系审核计划，可组成若干个审核小组同时进行。审核资料准备审核组长及审核组应收集准备审核相关的法律法规、体系文件以及其他相关资料。制定审核方案审核组长及审核组按照年度审核计划，编制审核方案，报管理者代表批准。管理体系审核实施计划应包括：本次审核目的、审核范围、审核依据、被审核单位的名称、审核的起止日期、审核地点、审核组成员名单及分组、详细的审核日程安排情况（其中包括会议安排）等。a)审核依据《质量管理体系规范》，GB/T19000-2013、《环境管理体系规范及使用指南》，GB/T24001-2004、《职业健康安全管理体系规范》，GB/T28001-2001；健康安全环境管理体系；适用于公司的健康安全环境相关的法律、法规及其它要求；被审核单位作业文件或QHSE管理体系（适用于上级审核）。b)审核范围管理体系审核范围应包括公司生产、经营全过程以及管理所覆盖的所属单位（部门）；上级审核范围一般包括被审核单位的生产、经营全过程以及管理所覆盖的所有部门、现场，但也可以根据年度QHSE管理需要，对某个单位重点审核某个要素或现场。c)审核方法一般采用抽样的方法，并以现场观察、面谈和询问以及查阅文件和记录的方式进行，管理体系审核可采取抽样审核；管理体系审核实施计划应参考前一次审核结果，对上一年度中发生的不符合项较严重的部门或要素，安排重点审核。文件审核与资料准备审核组应检查体系文件是否完整，有效和适用，是否满足法律法规和标准要求。审核组应编制审核检查表，应注意以下事项：a)现场检查清单应包括单位的名称和时间、审核的要素内容、检查内容、现场检查客观证据、审核结果；b)突出审核重点和被审核单位主要要素；c)按单位审核：重点审核主要职能部门和具有重要QHSE风险的岗位，不能遗漏该单位的主要要素；d)按要素审核：不能遗漏该要素的主要部门；对遵守法律法规的符合性的审核；e)对上次不符合的验证的审核。召开首次会议首次会议由管理者代表主持，会议内容包括：明确管理体系审核目的范围及参加人员，共同认可管理体系审核实施计划。简要介绍审核中采用的方法和程序。在审核组和被审核方之间明确联络人员和联络方式。确认已具备审核组所需的资源。现场审核审核组应根据审核计划，实施现场审核，被审核部门应做好相关记录和现场准备工作。审核员根据检查清单内容，通过查阅文件资料、记录，面谈和现场观察等方法收集充分证据。审核员在审核过程中应对审核发现做出记录。当发现不符合（潜在不符合）时，应追溯原因，并与被审核方共同确认事实；对审核中出现的问题进行汇总，形成“观察项汇总”。确定审核发现审核中发现的不符合项（潜在不符合），由审核组开据管理体系审核不符合报告，并交给被审核单位。审核组长就审核的概况和所有问题点与审核员共同汇总分析，得出整体结论性意见。完成审核报告审核组组长应组织审核组成员对查出的所有问题进行评价和分析，找出问题的产生原因，对问题进行分类并与上一年的审核评价表相对比。通过分析可发现受审单位存在哪些方面的问题，与上年相比有了哪些方面的改进，从而对健康安全和环境管理工作做出全面评价，根据分析结果编写好管理体系审核报告，提交给QHSE部和管理者代表进行审批。报告的主要内容包括：审核目的、内容、范围、时间安排、进程概况；不符合存在哪些部门、要素；对整个体系实施效果进行描述，包括主要成绩和存在的重要问题；审核结论，对体系的适应性、有效性和符合性做出总体评价，得出正确结论；管理体系审核报告要传达到公司领导及各有关单位。召开末次会议审核结束后，管理者代表根据审核实施计划和审核报告召开末次会议：管理者代表主持召开末次会议。被审核单位负责人及管理体系审核组人员参加会议，审核组长向被审核单位介绍本次管理体系审核情况及不符合项（潜在不符合）。管理者代表总结本次管理体系审核并提出改进要求。末次会议结束后，审核员将借用的管理体系文件、审核过程记录全部呈送审核组组长，由审核组组长上交到QHSE部。制定纠正措施发生不符合（潜在不符合）的单位应将纠正与预防措施，填写在《不符合报告》一栏中，并由本单位领导进行签字。被审核单位能够整改的问题，被审核单位应制定整改计划，作为任务计划表的内容。对于因体系本身或其它客观因素未能整改的问题，受审单位应制定临时措施并以书面形式报QHSE部备案，以便QHSE部跟踪并协调今后的整改工作。纠正措施验证与关闭纠正阶段工作完成后，审核员进行现场跟踪验证，确保不符合项目有效纠正。记录管理QHSE部将审核各个阶段形成的记录进行整理归档。审核记录主要包括：审核方案；首、末次会议签到表及会议记录；不符合报告；观察项汇总；检查清单和审核记录；管理体系审核结果报告；整改措施的相关记录。审核流程评估与改进QHSE部对整个审核过程进行评估，编写编写评估报告和改进计划，报管理者代表批准。附则本管理办法由公司审计监察部负责组织解释。【正文结束】附件1：QHSE审核流程图附件2：年次内部审核/上级审核实施计划附件3：检查清单和记录表附件4：不符合报告附件5：QHSE管理体系内部审核/上级审核报告附件6：首（末）次会议签到表附件7：首（末）次会议记录附件8：观察项汇总

附件1：QHSE审核流程图质量健康安全环保内控制度体系QHSE-01-13QHSE审核管理办法XX新能源投资有限责任公司第9页共16页QHSE审核管理工作流程控制活动列表业务流程编号业务流程名称控制点编号控制点描述相关制度或程序（文号及名称）是否关键控制点相关制度是否覆盖该控制点责任岗位QHSE-01-13QHSE审核管理流程QHSE-01-13-C1根据所属单位/部门以往HSE绩效，制定公司审核计划XX新能源投资有限责任公司QHSE审核管理办法（QHSE-01-13）否是QHSE部QHSE-01-13-C2审核并批准公司QHSE审核计划是是QHSE管代QHSE-01-13-C3从公司审核员中选择审核员并任命组长否是QHSE部QHSE-01-13-C4对审核组成员清单和任命的组长进行审批是是QHSE管代QHSE-01-13-C5收集被审核方的各项资料，制定审核方案否是审核组长QHSE-01-13-C6对制定的审核方案进行审查和批准是QHSE部/管代QHSE-01-13-C7对被审核方的文件资料进行审查否是审核组长QHSE-01-13-C8按照审核方案召开审核首次会议否是审核组长QHSE-01-13-C9有审核组长组织审核员开始现场审核否是审核组长QHSE-01-13-C10确定本次审核中的各类审核发现，并汇总清单是是审核组长QHSE-01-13-C11确认本次审核中所有审核发现否是被审核方QHSE-01-13-C12根据审核情况和审核发现等制定审核报告否是审核组长QHSE-01-13-C13对审核组编制的审核报告进行审查和批准是是QHSE部/管代QHSE-01-13-C14对所有审核发现采取纠正和预防措施被审核方QHSE-01-13-C15将本次审核所有相关记录进行整理和归档否是QHSE部QHSE-01-13-C16质量健康安全环保内控制度体系QHSE-01-13QHSE审核管理办法XX新能源投资有限责任公司第11页共16页附件2：年次内部审核/上级审核实施计划XX新能源投资有限责任公司年次内部审核/上级审核实施计划编号：审核起止日期首（末）次会议地址审核组长审核目的审核范围审核依据审核组成员日期时间受审核单位第一组第二组计划编制人：年月日批准人：年月日注：附件3：检查清单和记录表XX新能源投资有限责任公司检查清单和记录表编号：受审核部门/单位：审核员页：/审核组长审核日期审核要素审核内容现场检查客观证据评价结果GB/T24001GB/T28001注：评价结果为符合打“√”；评价结果为不符合的打“×”；评价结果为基本符合的打“〆”；活动没有发生的打“-”。保存部门：QHSE部保存年限：3年附件4：不符合报告XX新能源投资有限责任公司不符合报告编号：受审核部门/单位审核员陪同人员不符合事实描述不符合标准：不符合体系文件：不符合类型：□一般□严重不符合处理：□处理□原因分析□纠正措施审核员签字：受审核方负责人签字：年月日年月日不符合项原因分析：分析人：年月日纠正措施：纠正措施预定完成日期：年月日制定人签字：受审核方负责人签字：年月日纠正措施有效性验证结论：实际完成日期：年月日审核员签字：年月日管理者代表签字：年月日保存部门：QHSE部