2024年度新型投资基金代持管理合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度新型投资基金代持管理合同本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1出资人2.2管理人2.3代理持有人3.基金概述3.1基金名称3.2基金规模3.3投资范围3.4投资期限4.代持管理服务内容4.1筹资与管理4.2投资决策4.3投资项目筛选与评估4.4投资项目执行与监控4.5投资项目退出5.费用与报酬5.1管理费5.2代持费5.3报酬5.4收费方式5.5付款时间6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密义务7.保密信息的处理7.1信息的使用7.2信息的安全7.3信息的披露8.争议解决8.1争议解决方式8.2争议解决机构8.3争议解决程序9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3合同解除与终止的程序10.法律适用与管辖10.1法律适用10.2管辖法院11.合同生效11.1生效条件11.2生效时间12.其他约定12.1通知12.2不可抗力12.3合同变更12.4合同补充13.合同附件13.1附件一：基金章程13.2附件二：投资协议13.3附件三：其他相关文件14.合同份数与签署14.1合同份数14.2签署14.3日期第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“基金”指本合同所指的特定投资基金，包括其所有资产、负债、权益及收益。1.1.2“出资人”指根据本合同约定出资设立基金的自然人、法人或其他组织。1.1.3“管理人”指根据本合同约定负责基金管理的自然人、法人或其他组织。1.1.4“代理持有人”指根据本合同约定代持基金财产的自然人、法人或其他组织。1.1.5“代持管理合同”指本合同的全称。1.1.6“投资”指基金根据本合同约定进行的各类资产配置和投资行为。1.1.7“代持管理服务”指管理人根据本合同约定为代理持有人提供的代持管理服务。1.2解释1.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规和行业惯例进行解释。2.合同双方2.1出资人2.1.1出资人名称：[出资人全称]2.1.2出资人地址：[出资人地址]2.1.3出资人法定代表人：[法定代表人姓名]2.2管理人2.2.1管理人名称：[管理人全称]2.2.2管理人地址：[管理人地址]2.2.3管理人法定代表人：[法定代表人姓名]2.3代理持有人2.3.1代理持有人名称：[代理持有人全称]2.3.2代理持有人地址：[代理持有人地址]2.3.3代理持有人法定代表人：[法定代表人姓名]3.基金概述3.1基金名称3.1.1基金全称：[基金全称]3.1.2基金简称：[基金简称]3.2基金规模3.2.1基金设立规模：[金额]3.2.2基金实际出资额：[金额]3.3投资范围3.3.1投资范围：[具体投资领域和行业]3.4投资期限3.4.1投资期限：[起止时间]4.代持管理服务内容4.1筹资与管理4.1.1管理人负责基金的资金募集、投资管理及基金运作的日常管理工作。4.1.2管理人应按照出资人的要求，制定基金的投资计划和管理方案。4.2投资决策4.2.1管理人负责根据基金的投资目标和策略，进行投资决策。4.2.2管理人应定期向出资人报告投资决策的依据和结果。4.3投资项目筛选与评估4.3.1管理人负责对潜在投资项目进行筛选和评估。4.3.2管理人应确保投资项目的合规性和风险可控性。4.4投资项目执行与监控4.4.1管理人负责投资项目的执行和监控，确保投资目标的实现。4.4.2管理人应定期向出资人报告投资项目的执行情况和进展。4.5投资项目退出4.5.1管理人负责投资项目的退出工作，确保出资人的收益最大化。5.费用与报酬5.1管理费5.1.1管理费标准：[金额/比例]5.1.2管理费支付方式：[支付方式]5.2代持费5.2.1代持费标准：[金额/比例]5.2.2代持费支付方式：[支付方式]5.3报酬5.3.1报酬标准：[金额/比例]5.3.2报酬支付方式：[支付方式]5.4收费方式5.4.1收费周期：[周期]5.4.2收费时间：[具体时间]5.5付款时间5.5.1付款时间：[具体时间]6.保密条款6.1保密内容6.1.1本合同涉及的所有商业秘密、技术秘密、业务信息等。6.2保密期限6.2.1保密期限：[具体期限]6.3保密义务6.3.1合同双方均应严格保守本合同内容，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。6.3.2合同双方应采取必要措施，确保保密信息的安全。8.争议解决8.1争议解决方式8.1.1合同双方应友好协商解决争议。8.1.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。8.2争议解决机构8.2.1争议解决机构：[具体机构名称]8.2.2争议解决机构地址：[机构地址]8.3争议解决程序8.3.1争议解决程序：[具体程序描述]9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.1.1出资人违反合同约定，严重损害管理人或代理持有人利益的。9.1.2管理人违反合同约定，严重损害出资人或代理持有人利益的。9.2合同终止条件9.2.1基金投资期限届满或提前终止。9.2.2合同双方一致同意终止合同。9.3合同解除与终止的程序9.3.1合同解除或终止前，双方应书面通知对方。9.3.2合同解除或终止后，双方应妥善处理剩余事务。10.法律适用与管辖10.1法律适用10.1.1本合同适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院10.2.1合同签订地人民法院。11.合同生效11.1生效条件11.1.1本合同经出资人、管理人和代理持有人签字或盖章后生效。11.2生效时间11.2.1本合同自各方签字或盖章之日起生效。12.其他约定12.1通知12.1.1通知应以书面形式发出，并送达至对方指定的地址。12.2不可抗力12.2.1不可抗力指因自然灾害、战争、政府行为等不可预见、不可避免且不能克服的事件，导致合同无法履行。12.3合同变更12.3.1合同任何一方提出变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。12.4合同补充12.4.1本合同未尽事宜，由合同双方另行协商解决。13.合同附件13.1附件一：基金章程13.2附件二：投资协议13.3附件三：其他相关文件14.合同份数与签署14.1合同份数14.1.1本合同一式[份数]份，各方各执[份数]份。14.2签署14.2.1出资人、管理人和代理持有人应在本合同上签字或盖章。14.3日期14.3.1本合同签署日期：[具体日期]第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定义1.1“第三方”指在合同执行过程中，为协助合同履行或提供专业服务的自然人、法人或其他组织。1.2第三方包括但不限于中介方、审计机构、律师事务所、评估机构等。2.第三方介入的依据与程序2.1第三方介入的依据2.1.1第三方介入应基于合同双方的书面同意，或根据法律规定和行业惯例。2.1.2第三方介入的依据应包括但不限于合同条款、法律法规、行业标准等。2.2第三方介入的程序2.2.1合同双方应共同选定第三方，并书面通知对方。2.2.2第三方应签署本合同的相关附件，确认其责任和义务。2.2.3第三方介入后，其权利、义务和责任应在本合同中明确约定。3.第三方的责任与权利3.1第三方的责任3.1.1第三方应按照合同约定，履行其专业服务职责，确保服务质量和效果。3.1.2第三方应对其提供的服务承担相应的法律责任，包括但不限于违约责任、侵权责任等。3.2第三方的权利3.2.1第三方有权根据合同约定，收取相应的服务费用。3.2.2第三方有权要求合同双方提供必要的协助和支持。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与出资人的关系4.1.1第三方应向出资人提供专业服务，并接受出资人的监督和指导。4.1.2第三方不得损害出资人的合法权益。4.2第三方与代理持有人、管理人的关系4.2.1第三方应向代理持有人和管理人提供专业服务，并接受其委托和监督。4.2.2第三方不得损害代理持有人和管理人的合法权益。4.3第三方与合同其他相关方的责任划分4.3.1第三方应明确其在合同中的责任范围，并与合同其他相关方划分责任。4.3.2第三方与其他相关方的责任划分应在合同中明确约定。5.第三方的责任限额5.1第三方的责任限额5.1.1第三方的责任限额应根据其服务内容、行业惯例和合同双方协商确定。5.1.2第三方的责任限额应在合同中明确约定。6.第三方介入后的合同修改6.1合同双方应根据第三方介入的情况，对合同进行必要的修改和补充。6.2合同修改应经合同双方和第三方书面同意。7.第三方介入后的合同执行7.1合同双方应按照修改后的合同约定，继续履行合同义务。7.2第三方应按照合同约定，提供专业服务。8.第三方介入后的争议解决8.1第三方介入后的争议解决，应遵循本合同关于争议解决的规定。8.2第三方介入后的争议解决，合同双方应优先协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金章程详细要求：基金章程应包括基金的目标、投资策略、基金结构、管理团队、决策程序、费用和分红政策等内容。附件说明：基金章程是基金运作的基本规范，应确保其内容符合法律法规和行业规范。2.附件二：投资协议详细要求：投资协议应详细列出投资项目的详细信息，包括投资金额、投资比例、投资期限、退出机制等。附件说明：投资协议是基金与投资项目之间的法律文件，应确保双方的权益得到明确保障。3.附件三：基金财务报表详细要求：财务报表应包括基金的收入、支出、资产、负债和权益等财务数据。附件说明：财务报表是基金财务状况的反映，应确保其准确性和及时性。4.附件四：代持管理协议详细要求：代持管理协议应明确代持人的权利和义务，以及代持费用、代持期限等。附件说明：代持管理协议是代理持有人与代持人之间的法律文件，应确保代持人能够有效履行代持职责。5.附件五：保密协议详细要求：保密协议应规定保密信息的范围、保密期限和保密义务。附件说明：保密协议是保护商业秘密和敏感信息的法律文件，应确保信息的安全性。6.附件六：争议解决协议详细要求：争议解决协议应规定争议解决的方式、机构、程序和期限。附件说明：争议解决协议是解决合同履行过程中出现争议的法律文件，应确保争议得到公正、高效的解决。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为违约行为一：出资人未按时足额出资责任认定标准：出资人应按照合同约定的时间足额出资，未按时足额出资构成违约。示例说明：若出资人未能在约定的出资日期前出资，则构成违约，管理人有权要求出资人承担违约责任。违约行为二：管理人未按照合同约定进行投资决策责任认定标准：管理人应按照合同约定的投资目标和策略进行投资决策，未按照约定进行投资决策构成违约。示例说明：若管理人未按照合同约定的投资策略进行投资，导致基金亏损，则构成违约，管理人应承担相应的责任。违约行为三：代持人未按照合同约定履行代持职责责任认定标准：代持人应按照合同约定履行代持职责，未履行或未正确履行代持职责构成违约。示例说明：若代持人未按照合同约定保管基金财产，导致基金财产损失，则构成违约，代持人应承担相应的责任。违约行为四：第三方未按照合同约定提供服务责任认定标准：第三方应按照合同约定提供专业服务，未按照约定提供服务构成违约。示例说明：若第三方未按照合同约定完成审计工作，导致审计结果不准确，则构成违约，第三方应承担相应的责任。全文完。2024年度新型投资基金代持管理合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同主体1.2合同标的1.3合同期限1.4合同费用2.代持管理职责2.1代持基金份额2.2管理基金资产2.3投资决策2.4信息披露3.权利与义务3.1甲方权利3.2甲方义务3.3乙方权利3.4乙方义务4.投资收益分配4.1收益计算方式4.2分配比例4.3分配时间5.风险承担5.1市场风险5.2政策风险5.3运营风险5.4其他风险6.监督与检查6.1甲方监督6.2乙方检查6.3监督报告7.保密条款7.1保密义务7.2保密期限7.3违约责任8.解除与终止8.1解除条件8.2终止条件8.3解除或终止的程序9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.法律适用与管辖11.1适用法律11.2管辖法院12.合同的修改与补充12.1修改程序12.2补充协议13.合同的生效与终止13.1生效条件13.2终止条件14.其他约定14.1通知与送达14.2合同份数14.3合同附件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同主体本合同所称甲方为投资基金的投资者，乙方为代持管理人。1.2合同标的本合同标的为甲方在2024年度投资的新型投资基金份额，具体份额及金额详见附件一。1.3合同期限本合同自双方签字之日起生效，至2024年度投资基金清算完毕之日止。1.4合同费用乙方代持管理费用为每年基金净资产的1%，按季度支付。第二条代持管理职责2.1代持基金份额乙方应按照甲方的要求，代持甲方所持有的基金份额，确保份额的完整和安全。2.2管理基金资产乙方应负责基金资产的日常管理，包括但不限于投资、交易、清算等。2.3投资决策乙方应根据基金的投资策略和目标，进行投资决策，并及时向甲方报告。2.4信息披露乙方应定期向甲方披露基金的投资情况、资产状况、收益分配等信息。第三条权利与义务3.1甲方权利甲方享有基金份额的收益权、表决权等权利。3.2甲方义务甲方应按时足额支付基金投资款项，并遵守基金相关法律法规。3.3乙方权利乙方享有代持管理费用，并有权根据基金管理情况调整投资策略。3.4乙方义务乙方应严格按照基金合同和投资策略进行管理，确保基金资产的安全和增值。第四条投资收益分配4.1收益计算方式基金收益按季度计算，具体计算方式详见附件二。4.2分配比例基金收益分配比例为：甲方80%，乙方20%。4.3分配时间每季度末的次月十五日前，乙方将收益分配给甲方。第五条风险承担5.1市场风险基金投资存在市场风险，乙方应采取必要措施降低风险，但无法保证收益。5.2政策风险政策变化可能影响基金收益，乙方应密切关注政策动态，并及时调整投资策略。5.3运营风险基金运营过程中可能出现的风险，乙方应采取必要措施防范，但无法完全避免。5.4其他风险其他可能影响基金收益的风险，乙方应采取合理措施降低风险。第六条监督与检查6.1甲方监督甲方有权对乙方代持管理情况进行监督，包括但不限于定期检查、查阅相关资料等。6.2乙方检查乙方应定期向甲方报告基金管理情况，接受甲方监督。6.3监督报告乙方应于每季度末的次月十五日前，向甲方提交基金管理监督报告。第七条保密条款7.1保密义务双方对本合同内容、基金投资信息等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密期限本保密义务自合同签订之日起至合同终止后三年内有效。7.3违约责任如一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的违约责任。第八条解除与终止8.1解除条件1.甲方有正当理由，书面通知乙方解除本合同。2.乙方严重违反本合同约定，甲方有权解除本合同。3.基金合同因不可抗力等原因无法继续履行，双方协商一致解除本合同。8.2终止条件1.本合同约定的期限届满，基金清算完毕。2.双方协商一致，终止本合同。3.因一方违约，导致本合同无法继续履行，另一方有权终止本合同。8.3解除或终止的程序1.解除或终止本合同，应提前三十日书面通知对方。2.双方应配合办理相关手续，包括但不限于基金份额的变更登记等。第九条违约责任9.1违约情形1.任何一方未按约定履行合同义务。2.任何一方提供虚假信息或隐瞒重要事实。3.任何一方违反保密义务。9.2违约责任承担1.违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。2.因违约造成的损失，违约方应全额赔偿。3.违约金的具体数额由双方协商确定，未协商的，由人民法院或仲裁机构裁决。9.3违约赔偿1.违约方应在本合同约定的履行期限内支付违约赔偿。2.如违约方逾期支付，应按每日万分之五支付滞纳金。第十条争议解决10.1争议解决方式1.双方应友好协商解决争议。2.协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。10.2争议解决机构1.本合同争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）进行仲裁。10.3争议解决程序1.仲裁程序按照CIETAC的仲裁规则执行。2.仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力。第十一条法律适用与管辖11.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律，并由合同签订地人民法院管辖。第十二条合同的修改与补充12.1修改程序1.修改本合同，应书面通知对方，经双方协商一致后生效。12.2补充协议1.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第十三条合同的生效与终止13.1生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2终止条件1.本合同约定的期限届满，基金清算完毕。2.双方协商一致，终止本合同。3.因一方违约，导致本合同无法继续履行，另一方有权终止本合同。第十四条其他约定14.1通知与送达1.任何通知或文件，应以书面形式发送至对方指定的地址。2.通知送达日期以邮戳为准，或以对方签收日期为准。14.2合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在代持管理合同中，除甲方、乙方之外，因特定业务需要或合同履行所涉及的第三方机构或个人。1.2第三方包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、律师事务所、会计师事务所等。2.第三方介入的情形2.1甲方或乙方在合同履行过程中，因业务需要或法律法规的要求，可引入第三方介入。2.2第三方介入应经甲方、乙方协商一致，并书面通知对方。3.第三方责任限额3.1第三方在本合同中的责任，应限于其提供的服务范围和职责。3.2第三方的责任限额由双方在合同中约定，如未约定，则第三方责任限额为第三方实际收取的服务费用。3.3第三方因自身原因导致甲方或乙方损失的，应承担相应的赔偿责任。4.第三方责权利4.1第三方有权根据合同约定，独立履行其职责，不受甲方、乙方干预。4.2第三方有权要求甲方、乙方提供必要的信息和资料，以完成其职责。4.3第三方有权根据合同约定，向甲方、乙方收取相应的服务费用。5.第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲方的关系1.第三方应按照合同约定，向甲方提供专业服务。2.第三方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规和行业标准。3.第三方对甲方提供的服务，甲方有权进行监督和评价。5.2第三方与乙方的关系1.第三方应按照合同约定，向乙方提供专业服务。2.第三方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规和行业标准。3.第三方对乙方提供的服务，乙方有权进行监督和评价。5.3第三方与合同各方的关系1.第三方应尊重合同各方的合法权益，不得损害甲方、乙方的利益。2.第三方在合同履行过程中，应与甲方、乙方保持良好沟通，及时解决问题。3.第三方在合同履行过程中，应遵守合同约定，不得擅自变更合同内容。6.第三方介入的具体条款6.1第三方介入的申请1.甲方、乙方或第三方均可提出第三方介入的申请。2.申请应书面通知对方，并说明第三方介入的原因、目的和所需服务。6.2第三方介入的审批1.甲方、乙方应在本合同约定的审批期限内，对第三方介入的申请进行审批。2.审批不通过的，应书面通知申请方，并说明理由。6.3第三方介入的实施1.第三方介入后，应按照合同约定，独立履行其职责。2.第三方在履行职责过程中，应接受甲方、乙方的监督和评价。6.4第三方介入的终止1.第三方介入的终止，应经甲方、乙方协商一致，并书面通知对方。7.第三方介入的费用7.1第三方介入的费用，由双方在合同中约定。7.2第三方介入的费用，应包括但不限于服务费用、差旅费用等。8.第三方介入的保密8.1第三方在介入过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲方、乙方的商业秘密。8.2第三方违反保密义务，应承担相应的法律责任。第三部分：其他补