2025年借壳上市战略投资协议书

2025年借壳上市战略投资协议书合同/协议编号：____________

本合同/协议编号为：____________，以下简称“本合同”，由以下双方于____年____月____日签订。

甲方（以下简称“甲方”）名称：____________________

乙方（以下简称“乙方”）名称：____________________

鉴于甲方希望借助乙方资金力量实现借壳上市的战略目标，乙方同意对甲方进行战略投资，双方本着平等互利、诚信合作的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利义务，确保双方在合作过程中的合法权益得到充分保障，共同推动甲方的借壳上市工作顺利进行。

二、签订背景

1.甲方为实现借壳上市的战略目标，需要乙方提供资金支持。

2.乙方看好甲方的未来发展前景，愿意参与甲方的借壳上市项目，并提供相应资金支持。

3.双方基于互信互利的原则，经充分沟通协商，达成共识，决定签订本合同。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方同意向甲方提供总额为人民币____元（大写：____元整）的战略投资资金，用于支持甲方借壳上市的相关费用。

1.2乙方提供的投资资金应按照甲方的借壳上市计划合理分配和使用，甲方应向乙方提供详细的资金使用计划及使用进度报告。

1.3甲方承诺将投资资金用于合法合规的借壳上市相关活动，不得用于其他用途。

二、质量标准

2.1甲方应确保借壳上市过程符合中国证监会及相关法律法规的要求。

2.2甲方承诺在借壳上市过程中，保持公司治理结构、财务状况、经营业绩等方面的良好状态。

2.3乙方有权要求甲方定期提供借壳上市项目的进展报告，包括但不限于财务报告、法律文件等。

三、价格支付

3.1乙方提供的投资资金分批支付，具体支付时间和金额由双方另行协商确定。

3.2甲方应按照合同约定的时间节点向乙方支付利息，利息计算方式及支付方式由双方协商确定。

3.3甲方如未按时支付利息，应向乙方支付逾期利息，逾期利息按合同约定比例计算。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及借壳上市过程中的商业秘密负有保密义务。

4.2未经对方同意，任何一方不得向第三方泄露本合同内容或借壳上市过程中的商业秘密。

4.3违反保密义务的，应承担相应的法律责任。

五、违约责任

5.1若甲方未按照合同约定使用乙方提供的投资资金，或未按时支付利息，乙方有权要求甲方承担违约责任。

5.2若乙方未按照合同约定提供投资资金，甲方有权要求乙方承担违约责任。

5.3任何一方违反本合同约定，导致合同目的无法实现，应向对方支付违约金。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至中国仲裁委员会仲裁。

6.3仲裁地点为中国____市，仲裁规则适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。

七、合同生效与解除

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同有效期内，任何一方不得单方面解除合同，但双方协商一致或符合法定解除条件的除外。

7.3合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜，包括但不限于退还资金、返还财产等。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.3本合同签订后，如有修改或补充，应以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1甲方有权要求乙方按照合同约定提供投资资金，并有权监督资金的使用情况。

1.2甲方有义务向乙方提供借壳上市项目的详细计划和进展报告，确保乙方对投资项目的了解。

1.3甲方有义务确保借壳上市过程符合相关法律法规，并及时向乙方通报项目的合规情况。

1.4甲方有义务按照合同约定的时间节点支付乙方利息，如逾期支付，甲方应承担违约责任。

1.5甲方有义务在合同解除后，按照约定退还乙方投资资金及利息。

1.6甲方有义务遵守保密条款，不得泄露乙方提供的商业秘密。

1.7甲方有义务在争议解决过程中，积极配合乙方进行协商或仲裁。

二、乙方权利与义务

2.1乙方有权要求甲方按照合同约定使用投资资金，并有权监督资金的使用情况。

2.2乙方有权要求甲方定期提供借壳上市项目的进展报告，包括但不限于财务报告、法律文件等。

2.3乙方有权要求甲方保持公司治理结构、财务状况、经营业绩等方面的良好状态。

2.4乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.5乙方有权在合同解除后，要求甲方退还投资资金及利息。

2.6乙方有权要求甲方遵守保密条款，不得泄露乙方的商业秘密。

2.7乙方有权在争议解决过程中，要求甲方配合进行协商或仲裁。

三、合作方式

3.1双方应建立定期沟通机制，包括但不限于定期会议、电话、邮件等方式，以保持信息畅通。

3.2双方应指定专人负责本合同的执行，确保合同的各项条款得到有效实施。

3.3双方应就借壳上市项目的重大决策事项进行充分协商，达成一致意见后方可实施。

3.4双方应共同努力，确保借壳上市项目的顺利进行，实现双方的战略目标。

3.5双方应相互尊重对方的合法权益，不得损害对方的利益。

3.6双方应在本合同有效期内，积极履行合同约定的各项义务，不得擅自变更或解除合同。

3.7双方应在本合同解除后，按照约定办理相关事宜，包括但不限于退还资金、返还财产等。

四、合同执行过程中的权利与义务

4.1甲方有义务确保借壳上市项目的合规性，并在项目实施过程中及时向乙方通报相关情况。

4.2乙方有义务在甲方遇到困难时，提供必要的协助和支持。

4.3甲方有义务在乙方提供协助和支持时，积极配合，确保项目的顺利进行。

4.4甲方有义务在项目实施过程中，及时向乙方报告项目进展情况，包括但不限于财务状况、经营业绩等。

4.5乙方有义务在甲方报告项目进展情况时，及时进行审核和评估，并提出建设性意见。

4.6双方应共同制定借壳上市项目的风险控制措施，确保项目的安全实施。

4.7双方应在本合同执行过程中，相互监督，确保合同约定的各项义务得到履行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年，自合同生效之日起计算。

1.2合同有效期满后，如双方未提出终止或续签意向，本合同自动终止。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，任何一方提出变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致并签订书面变更协议后生效。

2.2合同变更不得损害国家利益、社会公共利益或任何第三方的合法权益。

2.3合同变更后，原合同条款与变更协议共同构成双方的权利义务关系。

三、合同的解除

3.1以下情形下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，经另一方书面通知后，违约方在合理期限内未予纠正；

（2）一方破产、解散或被依法吊销营业执照；

（3）双方协商一致解除合同。

3.2合同解除后，双方应按照约定办理相关事宜，包括但不限于退还资金、返还财产等。

四、终止条件

4.1本合同在以下情形下自动终止：

（1）合同有效期限届满；

（2）合同双方履行完毕合同约定的全部义务；

（3）本合同约定的终止条件成就。

4.2合同终止后，双方应按照约定办理相关事宜，包括但不限于退还资金、返还财产等。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至中国仲裁委员会仲裁。

5.3仲裁地点为中国____市，仲裁规则适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至中国____市人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2本合同任何一方违反合同约定，应承担相应的法律责任。

7.3本合同未尽事宜，按照中华人民共和国法律法规及相关司法解释执行。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.保密条款：指合同中规定的双方对特定信息保密的条款，旨在保护商业秘密和知识产权。

2.违约责任：指合同一方未履行合同义务或者履行不符合合同约定，应当承担的法律责任。

3.争议解决：指合同双方在合同履行过程中发生的争议，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式解决争议的过程。

4.合同解除：指合同在有效期内，因法定事由或双方协商一致而终止合同效力的法律行为。

5.终止条件：指合同中约定的，在特定条件下合同自动终止的条件。

6.仲裁：指合同双方在争议发生前或发生后，自愿选择仲裁机构通过仲裁程序解决争议的方式。

7.管辖法院：指根据法律规定的地域管辖原则，有权受理和审判特定案件的法院。

8.法律适用：指在处理法律事务时，适用的法律规范和原则。

9.仲裁规则：指仲裁机构在仲裁过程中适用的具体规则和程序。

10.法定事由：指法律规定的，可以成为解除合同或者终止合同关系的合法理由。

11.破产：指债务人不能清偿到期债务，依法进入破产程序的状态。

12.解散：指法人或者其他组织根据法律或者章程规定，停止活动的法律行为。

13.吊销营业执照：指行政机关依法取消企业法人资格，吊销营业执照的行为。

14.仲裁委员会：指依法设立，专门负责处理仲裁案件的机构。

15.仲裁规则：指仲裁委员会在仲裁过程中适用的具体规则和程序。

16.法院管辖：指法院根据法律规定，对特定案件有审判权的地域范围。

17.合同效力：指合同成立后，对合同双方具有法律约束力的状态。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.投资资金使用监管问题

问题：甲方可能存在擅自使用投资资金的情况，乙方难以监控。

解决办法：建立定期的资金使用报告制度，要求甲方定期提交资金使用情况报告，并由乙方指定的审计机构进行审核。

2.保密信息泄露风险

问题：合同执行过程中，可能存在保密信息泄露的风险。

解决办法：加强保密意识教育，制定严格的保密协议，对违反保密义务的行为进行追责。

3.合同变更的争议

问题：合同履行过程中，双方可能对合同变更内容产生争议。

解决办法：在合同中明确变更程序，所有变更需经双方书面同意，并签订书面变更协议。

4.违约责任的认定和执行

问题：在违约行为发生时，可能存在违约责任认定困难或执行不到位的情况。

解决办法：合同中应详细规定违约情形和相应的违约责任，明确违约金的计算方式和支付时间。

5.争议解决过程中的沟通障碍

问题：在争议解决过程中，双方可能存在沟通不畅的情况。

解决办法：设立专门的沟通渠道，如定期会议、专项沟通小组等，确保信息及时传递。

6.法律法规变化带来的风险

问题：法律法规的变化可能对合同履行产生影响，增加风险。

解决办法：定期关注法律法规的变化，及时评估对合同履行的影响，必要时寻求法律专家意见。

7.合同执行过程中的沟通成本

问题：合同执行过程中，可能因沟通不畅或频繁沟通而产生额外成本。

解决办法：建立高效的沟通机制，减少不必要的沟通，通过书面形式记录重要事项。

8.仲裁或诉讼过程中的时间和成本

问题：仲裁或诉讼可能耗时较长，且涉及较高成本。

解决办法：在合同中约定争议解决的优先顺序，优先选择成本较低的协商或调解方式。

9.合同解除后的资产清算

问题：合同解除后，可能存在资产清算困难的情况。

解决办法：在合同中明确资产清算的流程和责任，确保清算过程透明、高效。

10.合作双方的信任问题

问题：合作过程中，双方可能因信任问题而影响合作效果。

解决办法：通过建立信任机制，如定期审计、互访交流等，增强双方之间的信任。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市战略投资：适用于企业为实现借壳上市目标，寻求外部投资者提供战略投资资金的情况。

2.资本市场投资合作：适用于投资者与被投资企业之间，就资本市场投资合作事宜签订的协议。

3.战略合作伙伴关系：适用于企业之间建立长期、稳定的战略合作关系，共同推进特定项目或业务发展。

4.重大商业决策支持：适用于一方企业为另一方企业提供资金支持，以协助其进行重大商业决策或项目实施。

5.商业秘密保护：适用于涉及商业秘密保护的合作，确保双方在合作过程中保密信息的安全。

6.法律风险控制：适用于合作双方希望通过法律手段控制风险，确保合同履行和权益保护。

7.争议预防和解决：适用于合作双方希望预先约定争议解决机制，以避免或快速解决合作过程中可能出现的争议。

8.国际合作项目：适用于跨国企业或国际投资者参与的中国企业项目，涉及国际法律和商业惯例的协议。

9.企业重组与并购：适用于企业重组、并购过程中，涉及资金投入、权益分配等合作关系的协议。

10.创业投资与孵化：适用于创业投资机构与初创企业之间，就创业投资、孵化服务签订的协议。

11.企业融资：适用于企业为筹集资金，与金融机构或投资者之间签订的融资协议。

12.项目合作开发：适用于企业之间就特定项目进行合作开发，共享资源、风险和收益的协议。

所需附件列表：

1.合同双方的身份证明文件，如营业执照、法人代表身份证明等。

2.投资资金划转凭证，包括银行转账记录等。

3.借壳上市项目的详细计划书，包括项目背景、目标、实施步骤等。

4.资金使用计划及进度报告模板，供甲方定期提交。

5.保密协议，明确双方在合作过程中的保密义务。

6.争议解决机制的详细规则，如仲裁委员会规则等。

7.法律意见书，由法律专业人士就合同条款的法律