金融产品销售系统-操作手册-查询

第十二章查询管理

查询管理模块为营业部的管理人员提供了实时数据查询和辅助决策功能。丰富方便的

查询方法，使得对各类复杂的查询成为愉快的享受，并且真正实现了‘不查则已，一查到

底’；巧妙地结合了营业部数据查询与股民数据查询、当前数据查询与历史数据查询；并

对各种查询结果提供相关打印功能。

匕主界面介绍

查询界面如下：

界面主要包括五个区域:

•主分类标签：

•次分类标签

Q客户基本信息11资产账号信息、|2证券账号信息|3基金账号信息|

•功能按钮

QQ信,曾▼昆。

快捷条件条件⑥汇总①系统工具扩展面板隙藏列表

•查询结果列表

分支代码1客户编号公司客户类型1客户状态1国籍地区证件类别1证件号码1

•查询结果扩展面板

客户姓名1联系人客户卡

开户日期1邮政编码手机号码

资产属性1联系电话传真号码

身份证地址1电子信箱

联系地址

匕7查询基本使用方法

用户可以使用主分类标签和次分类标签进行查询内容选择。查询结果将被列在查询结

果列表中，查询结果扩展面板中将显示言近选史的结果记录的其他信息。如果不想看扩展

面板信息，可以通过单击功能按钮中的犷晶板按钮关闭，关闭后在切换查询内容时不

会再显示扩展面板，如果要显示，可以再单击功能按钮中的“扩展面板”按钮。

杳询结果列表可进行排序，只要简单的单击列表标题即可，然后在列表标题后面将出

现表示升序或降序的符号，按住CW单机列表标题可以表示多列排序，如下图：

发生日期▲1|发生时间-2|

用户还可以通过单击功能按钮中的“系统工具”一一〉“数据导出”按钮进行数据导

出。通过点击下拉菜单可以选择导出文件格式,如下图：

导出到CSV61号分隔）W）...

导出到TXT（制表符分隔）①…

Q

通过点击功能按钮中的条件⑥按钮可以设置查询的条件，条件窗口如下：

通过单击功能按钮中的汇总①钮可以对查询结果进行汇总统计，并在汇总窗

口中显示汇总结果，汇总结果界面如下图:

■汇总结果-1□Ix|

发生日期I记录数

200601197

200602071

汇总结果和查询结果类似，都支持前台排序、数据导出。如果点击“汇总”按钮的下拉菜

单还可以设置和选择汇总模式，如下图:

关于汇总模式设置，请参考本文档的设置说明章节。

&设置说明

设置主要包括查询结果显示设置、汇总模式设置和查询条件设置三大类，查询结果显

示设置和汇总模式设置在同一个窗口中设置，可通过单击系统工具中的

星

系统工具扩展面板

数据导出(E)►

打印0>)

设置6)11

号按钮进行设置，设置界面如下图:

■设置X

显示设置I字段设置I汇总方式I其他I

字体大小

10营业…资金…客户…

▲

810010000...

9

10010000...

10

10010000...

11

200200001

12

162002000037

300300001

188

203003000029

22300300003

24口

。显示网格

确定@I取消©I应用⑷I

该界面可以设置查询结果列表的一些属性，包括字体大小和是否显示网格。

凶

显示设置;字段设置

列表中字段面板u字段

字段名j宽度打印字段名上左宽高

分支代码808面板①一>|客户姓名52025020I

客

号

户编848

联系人

公

户529025020

司客1058

客户卡

客

态

户状808全部色）=>|556025020

开户日期

国

区302025020

籍地808

邮政编码

证

别

件类8083029025020

手机号码

证

码

件号15O83056025020

资产属性552025020

〈一列表联系电话5529025020

传真号码5556025020

<=全部⑥|身份证地址802052020

电子信箱8056025020

联系地址1052052020

列表字段设置但）|面板字段设置®I

打印列数|F恢复默认⑼I

打印表头客户基本信息情况

该界面可以设置查询结果列表中显示哪些字段，这个设置将影响到查询的数据导出、

打印以及汇总结果中显示的字段。

注意:如果在查询的时候报错XXX字段找不到，则可能是因为该界面的配置参数不正确,

用户可以通过单击“恢复默认”按钮恢复默认的字段设置。

该界面是用来配置汇总模式的，其中分组字段通过界面选择排序字段自动生成不可修

改，汇总字段名可配置，以满足不同汇总需求

（注意：由于分组字段可以由用户自由设置，而且可选字段比较灵活、当用户选择了某些

字段时可能会导致汇总结果数据量很大，给通讯造成很大的压力，所以用户在选择汇总字

段时需要慎重，最好能向恒生维护部咨询，是否会对系统性能有很大影响。另外系统中还

有是否允许交易时间进行汇总的配置，强烈建议在交易时间禁止汇总

■设置凶

显示设置I字段设置I汇总方式:其他

W显示扩展面板

“打印全部内容

r导出全部数据

厂显示扩展列表

全部重置|配置导出配置导入一|

确定@|取消©|应用但）|

该界面是一些杂项配置：”显示扩展面板”是配置是否要显示扩展面板，该选项与功

能按钮中的“扩展面板”按钮对应，可以简单的通过“扩展面板”按钮进行调整；“打印

全部内容”是指在进行打印时是打印查询结果列表中的记录还是将所有符合查询条件记录

都打印出来。“倒出全部数据”和“打印全部内容”类似。“配置倒出”按钮可以将当前机

器中所配置的参数导出到文件，然后可以在另一台机器上用“配置导入”按钮将该文件导

入，这样就不需要在每一台机器上做配置了“

（注意：打印全部内容和导出全部数据都有可能会给网络造成比较大的压力，所以要慎重

选择。查询相关的配置都放在ini文件中，并且一个柜员一种配置，柜员之间不会相互影

响，导出和导入功能都是将注册表中的所有柜员配置导出和导入，如果很多柜员在一台机

器上都是用过查询，则在注册表中可能会有比较多的数据，导入和导出的过程会稍慢。）

用户可以将某种查询条件保存为模板，在以后的查询中只要选择该模板，查询条件就

会自动根据模板进行重置。要选择或者配置查询条件模板可以通过单击查询条件窗口的

“查询条件模板”按钮，如下图：

增加查询模板夏）

删除查询模板Q）

选择“条件保存为模板”可以将当前的条件保存，如下图:

用户输入自定义的模板名称后点“确定”就保存了，并且模板名将被列在“查询条件模板”

菜单中。

（注意：当查询窗口关闭时，系统会将当前的一些参数保存，比如显示了哪些结果字段、

显示列宽、字段顺序、字体大小、是否显示扩展面板以及查询窗口大小等参数。在下次进

行查询时会默认以这些参数显示。）

匕单客户查询

功能简介

查询指定股民的各种详细信息，包括：账户信息、库存信息、订单信息、ETF信息、

三板信息、库存流水、账户流水。

详细说明

如下图所示，各项信息七大项，每项又分不同小项，分别按页分放；查询时，用鼠标

左键单击标签，进入相应的页后，即可按条件进行查询、打印、汇总查询。

单X尸我诲1

■■■显心事

昆Q

扩展面板除膜列表

客户编号▼1二j资产帐号I二J

Q•&尸虽今:11货产账号信息12址芬朱号信息13密会张号信息|&号芬账号1言息|旦型址转麻账尸建银让通球尸|z1侬，LL|I回国二信」

镒库存信息

©订单信息

国ETF信息

■三板信息

SJ庠存流水

□麻户流水

客户姓名|联系人客户卡

开户日期由腋编码手机号码

资产属性|联系电话传真号码

身份证地址电子信箱

联系地址

系抗工具：用鼠标点击该按钮，可以打印、导出当前或全部数据，也可以设置当

前客户查询界面等。

、直▼

汇息①：用鼠标点击该按钮（或按Alt+T健），可对查询得到的数据进行汇总。

条件⑥：用鼠标点击该按钮（或按A11+F键），可按不同条件过滤查询数据。当

一个页面上选择条件后，再查询其他页面的流水信息，该条件同样起作用。

客户@：用鼠标点击该按钮（或按Ah+S键），可重新指定客户。

在任何页上，若要重新指定股民，可随时按Alt+F键或单击客户选择按钮，出现如下

图所示界面。

根据需要，选定不同的杳询方式：

①按帐号进行查询（按Alt+A键或用鼠标左键单击相应按钮），按F4键可切换到任何一

种客户标识（资金帐号、股东代码、资金卡号）输入。

②按身份证号进行查询（按Alt+C键或用鼠标左键单击相应按钮）。

在支持精确查询（输全身份证号码）的同时，还支持模糊查找。如输入'330502'后,

列表框中显示出身份证号前6位为330502的所有股民，用T、J键进行选择。

③按姓名进行查询（按Alt+B键或用鼠标左键单击相应按钮）。

在支持精确查询的同时，还支持模糊查找，如：输入'王'后，列表框中列出所有姓

王的股民。

©按代理人进行查询（按Alt+D键或用鼠标左键单击相应按钮）。

可直接输入代理人姓名或身份证号。

A.账户信息

0.基本信息

显示指定股民的基本信息，各项内容如下图所示。

Q客户基本信息11资产账号信息|a证券账号信息|a基金账号信息11债券账号信息15银证转账赈户|6银证通账户|z代型I”

分支代码客户编号।公司客户类型।客户状态।国籍地区证件类别证件号码

客户姓名联系人客户卡

开户日期邮政编码手机号码r

资产属性联系电话传真号码i

身份证地址r电亍信箱।

联系地址

1.资产账号信息

显示指定股民的资产账号信息，各项内容如下图所示。

2.证券帐户

显示指定客户各交易所的证券帐户情况。各项内容如下图所示。

3客尸基本信息JL资产账号信息2证券账号信息13基金账号信息|3债券账号信息|5银证转账账尸|£银证通账户|Z侬，|上|

资金帐户|交易类别|证券帐号|股东序号|主帐标志|是否指定|席位编号|帐户炎别|股东状态|回购登记|开户E,

分支代码帐户姓名股东代码

证件类别证件号码帐户级别

申报级别股东序号

股东权限股东限制

股东序号：每一个交易类别下的证券帐户都有其唯一序列号，批量委托时要用到。该

序列号可在股东帐户排序中修改。

主帐标志：每一个交易类别下有且仅有一个主证券帐号，副证券帐户该标志为空。

3.银证转账账户

查询指定客户的银证转账及相关信息。如下图所示。

Q客尸基本信息|1资产账号信息|2证券账号信息|3基金账号信息|4债券账号信息5银证转账账尸|6银证通账尸|Z代运1J上J

资金帐户I帐户姓名|银行编号|结算币种|银行帐号|京户日期|限行帐户状态|证件号码|客户帐号

分支代码|j^M|转进金额上限转进金额下限

证件类别|转出金额上限'转出金额下限［

允许委托方式

4.银转通账户

查询指定客户的银转通账户及相关信息。如下图所示。

。客户基本信息|L资产账号信息12证券账号信息|3基金账号信息|a债券账号信息15银证转账账尸£银证逋账户IZ代现LIJJ

资金帐户I银行编号I帐号类别|结算币种|主帐标志|客户编号|分支代码|银行帐号|客户帐号|开户日期|客户不

J±J

帐户姓名银行帐户状态境夕标志

省级分行代码开尸营业部结算营业部

地市级分行代行县级分行代码储蓄所代码

证件类别证件号码银行操作员

授权码客户分类配置注释

5.代理人

查询指定客户的代理人信息及相关信息。如下图所示。

1资产账号信息12证券账号信息J3基金账号信息|&债券账号信息归银证转账赚户|@银证通账尸z代理人信息、|二］上）

资金帐户I代理姓名I开户日期I证件类别I证件号码代理方式I到期日期I代理状态I'

国籍地区由酿墉码联系电话

传真号码手机号码传呼号码

电子信箱联系地址

配置注释

B.库存信息

0.客户资金信息

显示指定股民各币种的资金情况。如下图所示。

Q客户资金信息「银行资金信息|2证券库存信息|3基金库存信息11债券库存信息|

资金帐户|结算币种|期初余额|当前余额|可用资金|委托买入金额|回报买入金额|交易解?东金额

分支代码冻结资金解冻资金

未回买入金额未回卖出金额取出金额

可取现金支票余额现金余额

资金管理用利息枳数积数更改日期

禁取资金禁取资产资产修正金额

资产值证券市值

1.银行资金信息

显示指定股民各币种的银行资金情况。如下图所示。

0客户资金信息I银行资金信息12证券库存信息|3基金库存信息11债券库存信息|

银行编号|结算币种|资金帐尸|客尸编号|分支代码|期初余额|当前余领|现金余颔|支票余额|禁取资金［禁取资

11___________________________________________________________________I2J

解冻资金委托买入金额

回报买入金额交易冻结金额

交易解冻金额未回卖出金额

资产修正金额

2.证券库存信息

查询指定客户的证券持有情况。如下图所示。

Q客户资金信息|1银行资金信息2证券库存信息13基金库存信息|4债券库存信息|

资金帐户|证券帐号|证券代内|证券名称|期初数量|当前数量可卖数量|资产修正数量|买入均价|

屏幕下端显示相应的附加信息。

C.订单信息

0.证券委托

查询指定客户当天所有的委托记录及相关的信息。如下图所示。

Q证券委托11基金委托I2基金定时定额I3债券委托|4实时成交|5银江转账|6银证通Iz国债回购I8预约取款登记I

发生日期I,委托批号|系…i申请编号|资金帐尸|证券帐号「买…［委托类别|‘证券代码|证券类别|委托价格|委托或

分支代码操作员分支代弧操作员编号

席位编号申报帐号申报操作员

交易类别证券名称错误原因

委托方式委托属性银行据号

发生时间申报时间站点地址

1.实时成交

查询指定客户当天实时的成交记录及相关信息。

屏幕下半部时对应成交的附加说明信息。

在条件选择中，可按3种汇总模式显示成交信息：

1）分笔成交：按交易所回来的成交信息，分笔显示每一笔成交信息。

2）按委托汇总：同一笔委托的成交，汇总成一笔显示，成交价格为成交均价。

3）按证券汇总：该客户同一个证券、同一个买卖方向的成交汇总成一笔显示，成交

价格为成交均价。

如下图所示。

3证券委托11基金委托I2基金定时定领I3债券委托1实时成交|§银证转账M银证通Iz国债回购I8预约取款登记I

分支代码।流…।系…।申请编号।资金帐户।证券帐号।买基方向।证券代码I成交数量।成交价格i成交金成交状

，|_______________12J

分支代码交易类别结算币种

席位编号申报时间成交时间

流水序号成交端号分笔成交次数

银行编号

配置注释

2.银证转帐

查询指定客户当日或历史的银行转帐流水及相关信息。如下图所示。

3证券委托|1基金委托|2基金定时定额|3债券委托|4实时成交5银证转赎年银证通|Z国债回购用预约取款登记|

发生日期|发生时间|流…|资金帐户|银行编号|交易类型|委托方式|发生金额|后资金额|请求状态|客户:

，|I±J

分支代码操作员分支代率操作员编号

结算币种银行帐号银行操作员

发起方标志银行流水号证券端关联流力

成交时间清算日期站点地址

配置注释发生时间

3.银证通

查询指定客户当日或历史的银证通流水及相关信息。如下图所示。

Q证券委托基金委托|2基金亘耍领|3债券刊”时"伺银证转账6银证通|Z国债回购|目预约取款登记|

发生日期流水序号1银行编号1结算币种资金帐户1分支代码1实际日期1发起方…请求状态1交易类型1银行林

2J

发生金额手续费

银行流水号证券端关联流7

成交时间I

冲正次数证券商号

银行密码核对密码标志

操作员分支代站点地址

4.国债回购

查询指定客户的回购、购回流水。如下图所示。

5.取款预约

D.ETF信息

0.网下现金认购信息

查询指定客户的ETF网下现金认购信息情况。如下图所示:

9网下现金认购信息］1网下现金认购流水|2网下股份认购信息|3网下股份认购流水|QETF申购赎回委托|

分支代码资金帐户1证券帐号1证券代码1客尸编号1交易类别证券名称1结算标志1银行编号1结算币种1操作员.

J2J

—

委托数昌委托价格委托状态

预处理状态冻结资金委托日期

委托时间系统产生委托维委托柜员

配置注释申报日期冻结费用

1.网下现金认购流水

查询指定客户的ETF网下现金认购流水情况。如下图所示:

Q网下现金认购信息工网下现金认购流水12网下股份认购信息」3网下股份认购流水4ETF申购赎回委托|

发生日期实际日期1发生时间系统产…1操作员分…操作员…委托方式站点地址1委托批号分支代码资金

2J

交易类别证券帐号申报帐号

席位编号证券代码证券名称

证券类别买卖方向委托数量

委托价格徐结资金冻结费用

结算标志银行编号资金处理模式

客户分类客户分组配置注释:HHH

2.网下股份认购信息

查询指定客户的ETF网下股份认购信息情况。如下图所示:

Q网下现金认购信息|1网下现金认购流水2网下股份认购m息13网下股份认购流水I4ETF申购赎回委托|

<1________1±J

结算币种操作员编号委托数量

委托状态预处理状态确认数量

席位编号费用比率委托日期

委托时间系统产生委托编委托柜员

配置注释申报日期解冻数量

3.网下股份认购流水

查询指定客户的ETF网下股份认购流水情况。如下图所示:

Q网下现金认购信息|1网下现金认购流水|2网下股份认购信息3网下股份认购流水|!ETF申购赎回委托|

枝生日期实际日期1发生时间1系统产…操作员…操作员...委托方式站点地址1委托批号1分支代码资金帏

2J

客户捕号交易类别证券帐号

申报帐号席位蝙号证券代码

证券名称成份股代码成份股名称

买卖方向委托数量结算标志

银行墉号资金处理模式客户分类

客户分组配置注释

4.网下现金认购信息

查询指定客户的ETF网下现金认购情况。如下图所示:

0网下现金认购信息|1网下现金认购流水|2网下股份认购信息|3网下股份认购流水1ETF申购赎回委托

发生日期实际日期|发生时间|系妩产…|操作员…|操作|…|申报藻…|委托方式|站点地址|分支代码|资有

E.三板信息

0.特别股份转托委托

查询指定客户的特别股份转托委托情况。如下图所示:

Q特别股份转托委托11特别股份确权登记|2特别股份主办登记|

分支代

交易类别交易类型系统产生委托编

资金帐户客户编号席位编号

证券代码证券帐号股份性质

发生数信对方席位对方股东帐户

对方股份性质费用备用标志

发送状态重发次数配置注释

1.特别股份确权登记

查询指定客户的特别股份确权登记情况。如下图所示:

。特别股份转托委托工特别股份确权登记2特别股份主办登记|

发生日期1系统产…主帐标志实际日期发生时间1操作员…操作员…站点地址申报日期1申报时间申请编

<1_12J

分支代码资金帐户客户编号

交易类别主办券商代办券商

席位编号—证券代码原交易场所证券

—

股份转让证券就股份性质登记股数

确认数量—发生日期证件类别

证件号码客户姓名身份证地址

2.特别股份主办登记

查询指定客户的特别股份主办登记情况。如下图所示:

F.库存流水

0.资金变动

查询指定客户涉及资金余额变动的资金流水，如资金存取流水。系统默认为该客户当

天的资金变动情况。

不涉及资金余额变动的资金流水，如资金冻结，可在其他流水的其他资金中查询。如

下图所示。

Q资金变动流水|i基金资金划拨|2债券资金划拨|3证券变动流水11基金变动流水|5债券变动流水促基金交割流水|Z至U

客户分类客户分组

配置注释

1.证券变动

查询指定客户涉及证券余额变动的证券流水，如证券转入流水。系统默认为该客户当

天的证券变动情况。

不涉及证券余额变动的证券流水，如证券解冻流水可在其他流水的其他证券中查询。

如下图所示。

Q资金变动流水11基金资金划拨|a债券资金划拨3证券变动流水|用基金变动流水|呈债券变动流水|用基金交割流水|Z妄，1上|

发生日期流…资金帐户1业务标志1交易类别证券帐号1证券名称证券代码发生数量1后证券额1

分支代码操作员编号站点地址

委托方式证券类别客户分组

发生时间流水序号客户分类

配置注释

2.支票流水

查询指定客户支票流水

2债券资金划拨|3证券变动流水|士基金变动流水归债券变动流水|金基金交割流水Z支票流水|且资金反向操作流水|9iUltj

发生日期流水序号1客户编号资金帐户结算币种实际日期1发生时间1业务标志1操作员…亲作员…1站点地

<1I2J

分支代码银行编号支票余额

支票状态取出状态取出金额

支票号支票合法日期配置注释

客户分类客户分组

G.库存流水

0.客户认证修改

查询指定客户的客户认证修改流水信息

Q客户认证修改11资产账号认证修改|2客尸资料修改|3资产账户变动|4证券滕号修改|5基金滕号修改|6债券账号修改业J

1.客户资料修改

查询指定客户的客户资料修改流水信息

2客尸认证修改|L资产账号认证修改2客户资料修改13资产账户变动|&证券账号修改|5基金账号修改|&债券账号修改上J

发生日期|发生时间|流水序号|客户编号|业务标志|公司客…|客户状态|证件类别|证件号码|一

分支代码操作员分支代值操作员编号

客尸姓名国籍地区公司客尸类型

开发分支代码站点地址发生时间

配置注释

1.资产账户变动

查询指定客户的资产账户变动流水信息

Q客户认证修改|1资产账号认证修改|2客尸资料修改3资产账户变动B证券账号修改|5基金账号修改|6债券账号修改±|±|

分支代码操作员分支代研操作员媪号

客户分类站点地址发生时间

允许委托方式客户权限客户限制

配置注释

2.证券账户修改

查询指定客户的证券账户修改流水信息

Q客户认证修改11资产账号认证修改12客户资料修改|3资产账户变动4证券账号修改15基金账号修改|。债券账号修改jJ_Ll

发生日期1发生时间1流水序号资金帐户1业务标志1交易类别1证券帐号1主帐标志1是否指定1回购登记1席位绿

J2J

分支代码操作员分支代杷操作员编号

股东代码帐户姓名股东序号

证件类别证件号码股东状态

帐户级别申报级别帐户类别

开户日期站点地址发生时间

股东权限配置注释

3.银证转账账户修改

查询指定客户的银证转账账户修改信息

3将产联户变动|自证券昧身修次|5甚金账号修改|6债券账号修改7限证转账账户修改|R银证通账户修改|3代理人修改

发生日期发生时间1流水…费金帐户1业务标志银行编号1帐户姓名银行帐号银行帐…转出金…

<1