投资顾问合作协议书

投资顾问合作协议书合同目录第一章总则1.1协议目的1.2协议双方1.3定义与解释1.4适用法律1.5协议的生效与终止第二章投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务期限2.3服务方式2.4服务费用第三章投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的职责3.2投资顾问的义务3.3投资顾问的合规性要求第四章投资顾问的权利与利益4.1投资顾问的权利4.2投资顾问的利益分配4.3投资顾问的权益保障第五章客户权益与义务5.1客户的权益5.2客户的义务5.3客户的责任限制第六章保密条款6.1保密义务6.2保密信息的范围6.3保密信息的例外第七章争议解决7.1争议的解决方式7.2争议的提起时间7.3争议的管辖法院第八章违约责任8.1违约行为8.2违约责任8.3违约赔偿第九章terminationofagreement9.1协议的终止条件9.2协议终止后的权益处理9.3协议终止后的保密义务第十章知识产权保护10.1投资顾问的知识产权10.2客户的知识产权10.3知识产权的侵权责任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定义11.2不可抗力的通知11.3不可抗力对协议的影响第十二章附则12.1协议的修改与补充12.2协议的附件12.3协议的签署与生效第十三章其他约定13.1投资顾问与客户的其他约定13.2投资顾问与客户的补充协议13.3投资顾问与客户的权益转让第十四章整章概要14.1整章概要的说明14.2整章概要的确认14.3整章概要的签署合同编号_________第一章总则1.1协议目的1.2协议双方1.3定义与解释1.4适用法律1.5协议的生效与终止第二章投资顾问服务内容2.1服务范围2.2服务期限2.3服务方式2.4服务费用第三章投资顾问的职责与义务3.1投资顾问的职责3.2投资顾问的义务3.3投资顾问的合规性要求第四章投资顾问的权利与利益4.1投资顾问的权利4.2投资顾问的利益分配4.3投资顾问的权益保障第五章客户权益与义务5.1客户的权益5.2客户的义务5.3客户的责任限制第六章保密条款6.1保密义务6.2保密信息的范围6.3保密信息的例外第七章争议解决7.1争议的解决方式7.2争议的提起时间7.3争议的管辖法院第八章违约责任8.1违约行为8.2违约责任8.3违约赔偿第九章terminationofagreement9.1协议的终止条件9.2协议终止后的权益处理9.3协议终止后的保密义务第十章知识产权保护10.1投资顾问的知识产权10.2客户的知识产权10.3知识产权的侵权责任第十一章不可抗力11.1不可抗力的定义11.2不可抗力的通知11.3不可抗力对协议的影响第十二章附则12.1协议的修改与补充12.2协议的附件12.3协议的签署与生效第十三章其他约定13.1投资顾问与客户的其他约定13.2投资顾问与客户的补充协议13.3投资顾问与客户的权益转让第十四章整章概要14.1整章概要的说明14.2整章概要的确认14.3整章概要的签署甲方（投资方）：________________代表签字：______________日期：____年__月__日乙方（投资顾问方）：________________代表签字：______________日期：____年__月__日合同编号：多方为主导时的，附件条款及说明一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明1.甲方指令权甲方有权根据自身的投资策略和市场情况，向乙方发出投资指令。乙方应严格按照甲方的投资指令进行操作，确保投资活动的顺利进行。2.甲方监督权甲方有权对乙方的投资顾问工作进行监督和评估，以确保乙方的服务符合甲方的期望和要求。甲方有权要求乙方提供投资顾问服务的相关报告和数据。3.甲方调整权甲方有权根据市场情况和自身需求，对投资策略进行调整。乙方应积极响应甲方的调整要求，并按照新的投资策略进行操作。4.甲方知情权甲方有权了解和知悉乙方的投资顾问服务的所有细节，包括但不限于投资决策过程、投资组合的配置和运作情况等。乙方应提供充分的信息和数据，以便甲方进行监督和评估。5.甲方终止权甲方在合同期限内，如有合理理由，可以提前终止合同。甲方应提前通知乙方，并按照合同约定处理终止后的相关事宜。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明1.乙方专业性要求乙方应具备专业的投资顾问资质和丰富的市场经验，能够为客户提供专业的投资建议和决策。乙方应确保投资顾问服务的质量和效果。2.乙方保密义务乙方应对甲方提供的所有保密信息进行严格保密，不得泄露给任何第三方。乙方应采取适当的措施，确保保密信息的安全。3.乙方合规性要求乙方应遵守相关法律法规和行业规范，确保投资顾问服务的合规性。乙方不应从事任何违法或违规行为，不得损害甲方的利益。4.乙方绩效评估乙方应定期进行投资绩效评估，并向甲方提供评估报告。乙方应根据评估结果，调整投资策略和操作，以确保实现甲方的投资目标。5.乙方权益保障乙方有权获得按照合同约定比例计算的顾问费用。乙方应确保其权益得到保障，并按照合同约定履行相关义务。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明1.第三方中介的选择2.第三方中介的职责第三方中介应负责协助甲方和乙方进行投资顾问服务的对接和协调，提供必要的支持和协助。第三方中介应严格遵守合同约定，确保合同的履行。3.第三方中介的费用第三方中介的费用应由甲方和乙方按照约定的比例承担。费用的具体金额和支付方式应在合同中明确约定。4.第三方中介的保密义务第三方中介应对甲方和乙方提供的所有保密信息进行严格保密，不得泄露给任何第三方。第三方中介应采取适当的措施，确保保密信息的安全。5.第三方中介的合规性要求第三方中介应遵守相关法律法规和行业规范，确保其服务的合规性。第三方中介不应从事任何违法或违规行为，不得损害甲方和乙方的利益。附件及其他补充说明一、附件列表：1.投资顾问服务内容详细说明2.投资策略和市场分析报告3.投资绩效评估报告4.第三方中介机构的选择标准和服务协议5.保密协议6.投资顾问资质证明文件7.法律法规和行业规范的相关条款8.投资顾问服务费用明细表9.合同终止和违约处理的具体规定二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定向乙方支付顾问费用2.乙方未按照甲方的投资指令进行操作3.乙方未遵守保密义务，泄露甲方提供的保密信息4.乙方未按照约定的服务期限提供服务5.乙方未达到甲方约定的投资绩效目标6.第三方中介未按照约定履行协助和协调职责7.第三方中介泄露甲方和乙方提供的保密信息8.甲方和乙方未按照约定支付第三方中介费用三、法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业投资知识和经验，为客户提供投资建议和决策服务的个人或机构。2.保密信息：指合同双方在合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、个人隐私和其他不宜公开的信息。3.投资绩效：指投资收益与投资成本之间的比较，用于评估投资顾问服务的效果。4.第三方中介：指协助甲方和乙方进行投资顾问服务对接和协调的独立第三方机构。5.违约行为：指合同一方未履行合同约定的义务或违反了合同条款的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.投资市场波动导致投资绩效不达预期：双方应通过积极沟通，调整投资策略，分散投资风险。2.乙方投资建议失误：乙方应承担相应的责任，根据甲方的要求进行调整或替换投资顾问。3.保密信息泄露：乙方应加强保密措施，如有泄露，应立即采取补救措施，并承担违约责任。4.合同争议解决：双方应通过友好协商解决，协商不成的，可依法向合同约定的管辖法院提