QFII合格境外机构投资者协议

QFII合格境外机构投资者协议合同编号：__________甲方（QFII合格境外机构投资者）：________________地址：________________联系方式：________________乙方（境内证券公司）：________________地址：________________联系方式：________________第一章定义及术语1.1“QFII”指合格境外机构投资者，是根据我国相关法律法规，经中国证监会批准，可以在中国证券市场进行投资的外国机构投资者。1.2“境内证券公司”指甲方在中国境内从事证券业务的合法机构。1.3“证券市场”指在中国境内设立并运行的股票、债券、基金等证券品种的交易市场。1.4“投资”指甲方在境内证券市场进行的证券品种买入、卖出、持有等行为。第二章投资授权2.1甲方授权乙方作为其在中国证券市场的投资顾问和交易代理人，代表甲方进行投资。2.2乙方应按照甲方的投资指令进行投资，并保证投资行为符合中国法律法规及监管要求。2.3甲方应对其提供的投资指令的真实性、合法性、有效性负责。第三章投资管理3.1乙方应根据甲方的投资策略、风险偏好和投资限制，制定具体的投资计划。3.2乙方应建立完善的投资决策、风险控制、交易执行等管理制度，保证投资安全。3.3乙方应定期向甲方报告投资情况，包括投资收益、风险控制、投资计划执行情况等。第四章资金管理4.1甲方应按照约定的时间、金额将投资资金汇入乙方指定的账户。4.2乙方应保证投资资金的安全，按照甲方的指令进行投资。4.3乙方应按照约定的时间、金额将投资收益及本金汇回甲方指定的账户。第五章信息披露与保密5.1乙方应及时向甲方披露投资过程中产生的相关信息，包括但不限于投资策略、投资品种、投资收益等。5.2乙方应对甲方的投资指令、投资策略等商业秘密予以保密，未经甲方同意不得向第三方披露。5.3甲方应对乙方的投资管理、风险控制等信息予以保密，未经乙方同意不得向第三方披露。5.4双方应遵守国家有关保密法律法规，共同维护投资安全。第六章投资限制与合规6.1甲方应遵守中国证监会关于QFII投资者的投资限制规定，包括但不限于投资额度、投资比例、投资品种等。6.2乙方应保证甲方的投资行为符合中国证券市场相关法律法规及监管要求，不得进行任何违规操作。6.3乙方应设立专门的投资合规部门，负责监控和评估投资行为是否符合合规要求。6.4双方应密切关注监管政策的变化，及时调整投资策略，保证投资合规。第七章风险控制7.1乙方应建立完善的风险控制体系，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。7.2乙方应定期对投资组合进行风险评估，保证风险水平在甲方可接受范围内。7.3乙方应制定风险应对措施，包括但不限于止损、对冲等手段。7.4双方应就风险控制措施达成一致，并在投资过程中严格执行。第八章投资决策与执行8.1乙方应根据甲方的投资策略和授权，制定具体的投资决策流程。8.2乙方应建立投资决策委员会，负责审批投资决策。8.3乙方应保证投资决策的透明度，及时向甲方报告投资决策过程及结果。8.4乙方应建立有效的投资执行系统，保证投资指令的及时、准确执行。第九章费用与报酬9.1甲方应支付乙方因提供投资管理服务而产生的合理费用，包括但不限于管理费、托管费、交易手续费等。9.2乙方的报酬应按照双方约定的比例从投资收益中提取。9.3双方应就费用支付及报酬提取的具体方式、时间等达成一致，并在合同中明确约定。第十章争议解决与法律适用10.1双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先通过友好协商解决。10.2如果协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。10.3本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.4双方应遵守国家关于诉讼仲裁的相关法律法规，共同维护合法权益。第十一章合同的生效、终止与解除11.1本协议自双方签字盖章之日起生效。11.2双方同意，本协议的终止或解除必须书面提出，经对方同意后生效。11.3在以下情况下，任何一方有权提前解除本协议：a)另一方违反本协议的实质性条款，且未能及时补救；b)另一方发生重大违约行为，严重损害对方利益；c)因不可抗力等因素，导致本协议无法继续履行。11.4在本协议终止或解除后，双方应按照约定进行投资资金的清算和结算。第十二章违约责任12.1双方应严格履行本协议约定的义务，如一方违约，应承担违约责任。12.2违约方应赔偿对方因违约而产生的直接经济损失。12.3如果因一方违约导致本协议终止或解除，违约方还应承担对方为实现合同目的所产生的一切合理费用。第十三章不可抗力13.1如果发生不可抗力事件，导致一方无法履行本协议，受影响的一方应及时通知对方，并在合理时间内提供证明。13.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、行为等。13.3在不可抗力事件影响期间，双方应互相协助，采取一切合理措施减轻损失。第十四章一般条款14.1本协议的任何修改、补充均须以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。14.2本协议未尽事宜，双方应本着公平、公正的原则协商解决。14.3本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十五章附加条款15.1双方应遵守国家关于反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规。15.2双方应共同努力，维护证券市场的健康发展，促进双方业务合作。15.3本协议的附加条款作为本协议不可分割的一部分，与主合同具有同等法律效力。签字部分：甲方（QFII合格境外机构投资者）：