2023年上半年河南省期货从业资格期货交易模拟试题

2023年上六个月河南省期货从业资格:期货交易流程模拟

试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1、申请设置期货企业，以期货企业经营必需的非货币贬产出资的，非货币财产出资占注册

资本的比例（）。,A.不得低于85QB.不得高于85%

C.不得低于15%jI）.不得高于15%

2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。,A.企业法人3B.自然人,C.会

员

D.国有企业

3、世界上第一种有组织的金融期货市场是_,A.伦敦证券交易所

B.芝加哥商品交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.法兰西证券交易所

4、动用保障基金对期货投资者口勺保证金损失进行赔偿后，（）依法获得对应口勺受偿权，可以

依法参与期货企业清算。,A.中国证监会

B.财政部,C.期货投资者保障基金管理机构

I）.期货投资者

5、期货交易和交割的时间次序是

A.同步进行，B.一般交易在前，交割在后

C.一般交割在前，交易在后1D.无先后次序

6、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的J期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经

理汇报并申请同意，该总经理（）。,A.不准许该副总经理兼职,B.可以同意该副总经理兼

职

C.无权同意该副总经理兼职

D.可以助其以调用的形式进行兼职

7、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人jD.从事期货经营的机构

8、我国日勺期货交易必须在。内进行。jA.期货交易所jB.商品交易市场

C.商品产地jD.买卖双方约定的场所

9、我国期货交易所会员必须是0。

A.自然人,B.事业单位

C.境内企业法人,D.境外企业法人

10、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司H勺

6月份黄金看跌期权,成果最终交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失

A.45.5美元/盎司jB.54.5美元/盎司jC.50美元/盎司jD.4.5美元/盎司

11、下列有关期货交易所理事长的说法，不对的的是（），‘A.理事长的任免，由理事会提

名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理jC.主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权H勺，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

12、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应当召开临时（）。”.理事会,B.

董事会

C.会员大会,D.职工代表大会

13、下列有关中国期货业办会的说法，不对H勺的是（）。,A.中国期货业协会的权力机构为

全体会员构成H勺会员大会

B.中国期货业协会的章程由理事会制定

C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构立案jD.中国期货业协会理事会

组员通过选举产生

14、2月中旬,豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆

粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。该厂—5月份豆粕期货合约。

A.买入100手jB.卖出100手

C.买入200手

D.卖出200手

15、美元较欧元贬值，此时最佳方略为

A.卖出美元期货，同步卖出欧元期货

B.买入欧元期货，同步买入美元期货，C.卖出美元期货，同步买入欧元期货，D.买入美

元期货，同步卖出欧元期货

16、期货经纪企业客户的开户资料应至少保留（）年。

A.3jB.5

C.10

D.20

17、下面有关投机说法错误H勺是

A.投机者承担了价格风险,B.投机的目的是获取较大的利润,C.投机者重要获取价

差收益

I）.投机交易重要在期货与现货两个市场进行操作

18、某期货交易所会员既有可流通的国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的

实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（）万元。

A.200

B.50

C.160jD.240

19、赵某是某期货企业从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期

货从业人员常常出去赌钱，目前欠了诸多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答问题：赵某的行为属于不合法竞争行为，违反了（）规定。

A.采用虚假或轻易引起误解的宣传方式进行自我夸张或者损害其他同业者H勺声誉

B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员'C.采用明示或暗示与有关组织具有特

殊关系的手段招徒投资者，或运用与有关组织的有关系进行业务垄断iD.中国证监会或协

会认定的其他不合法竞争行为

20、林某是甲期货企业的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提

供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货企业信誉低下，常常欺骗客户等，致

使乙期货企业业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》

有关（）口勺规定。jA.合规执业jB.专业胜任

C.竞争准则'I）.不合法竞争

21、如下有关期货的结算说法，错误的是,A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户

开仓后，当日H勺盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比段的成果，在此之后，平仓之前，客

户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当日结算价比较的成果客户平仓后，其

总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出，C.期货

的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划

拨。当客户处在获利状态时，只要其保证金账户上日勺金额超过初始保证金的数额，则客户可

以将超过部分提现；当处在亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必

须追加保证金，否则就会被强制平仓jD.客户平仓之后H勺总盈亏是其保证金账户最初数额

与最终数额之差

22、期货企业首席风险官•的工作底稿和工作记录应当至少保留（）年。

A.20jB.15?C.10jD.5

23、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价

为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保

证金比例为8%,则该投资者当日交易保证金为jA.76320元jB.76480TEJC.15264

0元

D.152960元

24、某企业委托期货企业为其办理期货交易。该企业在某交易后来保证金局限性，且未在期

货企业规定日勺时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货企业在未征求该企业意见H勺状

况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同步产生损失Y,则下列说法对口勺口勺是（）。

A.企业承担损失Y,期货企业承担费用X,B.期货企业承担费用X和损失Y,C.企业承担

费用X,期货企业承担损失Y

I）.企业承担费用X和损失Y

25、期货投资者保障基金产生1ft利息以及运用所产生H勺多种收益等孳息归属（）。

A.期货交易所，B.中国证监会

C.期货投资者保障基金

D.风险准备金

二、多选题（共25题，每题2分。每题的I备选项中，有多种符合题意）

1、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。，A.编造并传播有关期货交易的虚假信息

JB.欺诈客户jC.内幕交易jl）.操纵期货交易价格

2、期货交易所会员享有的权利包括（）。

A.参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C.联名提议召开会员大会

D.按照规定转让会员资格

3、期货企业申请设置营业部，应当具有（）条件。,A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权

机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚’B.申请日前3个月符

合期货企业风险监管指标原则,C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控H勺规

定

D.企业治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

4、期货交易所会员管理措施H勺内容应当包括（）。,A.会员资格H勺获得条件

B.会员资格FI勺终止条件

C.对会员的监督管理

D.会员资格的获得程序

5、股票指数期货交易的特点有JA.以现金交收和结算B.以小博大式.套期保值,D.

投机

6、在我国，期货企业应当保证期货（）资料的完整和安全。,A.交易

B.结算

C.交割jD.价格

7、有关侵权行为责任日勺对的描述有（）。

A.期货交易所、期货企业故意提供虚假信息误导客户下单时,客户由此导致的经济损失由

期货交易所、期货企业承担,B.期货企业私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易

的行为,应当认定为无效,期货企业赔偿由此给客户导致H勺经济损失

C.期货企业私自以客户的名义进行交易，客户对交易成果不予追认的，所导致的损失由期

货企业最多承担80%,D,期货企业挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金导

致客户损失H勺，应当承担赔偿责任

8、与商品期货相比，金融期货的特点有。

A.交割便利jB,所有采用现金交割方式交割

C.期现套利更轻易进行

D.轻易发生逼仓行情

9、期货从业人员在执业过程中碰到自身利益或有关方利益与投资者的利益发生冲突或也许

发生冲突时，」A.以自身利益为首要出发点jB.必须及时向投资者披露发生冲突H勺也

许性及有关状况jC.必须保证所在机构H勺利益不会受到损害,D.当无法防止时，应当保证

投资者的利益得到公平的看待

10、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。,A.国有企'IkB.国有控股企业,C.

金融机构jD.事业单位21、业务活动、财务状况等进行检查。,A.问询期货企业及其营

业部的工作人员，规定其对被检查事项作出解释、阐明

B.查阅、复制与被检杳事项有关口勺文献、资料

C.查询期货企业及其营业部的期货保证金账户,D.检查期货企业及其营业部口勺交易、结

算及财务等电脑系统

12、丁某在某期货企业营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元

价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成

“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他

客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5

手白糖合约，将透支的30C0元偿还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王H勺

行为违反规定的是（）。

A.小王违反丁某的委托为丁某买入白糖期货合约日勺行为jB.小王挪用其他客户保证金日勺

行为

C.小王未经丁某同意私自买卖期货日勺行为JD.小王发现账面资金局限性的状况下未告知

丁某追缴足额保证金

13、孙某在期货企业里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得

了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货企业H勺资本迅速扩大,

到达1.5亿元,于是该期货企业开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上状况，回答

问题：假如期货企业在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一种副总经理，下列几位人

员前来应聘，其中也许被招聘的是()。

A.甲获得学士学位，曾经在某期货企业从事期货业务达3年jB.乙获得博士学位，曾经在

银行工作5年,准备参见期货从业人员资格考试

C.丙大专毕业，曾经在某企业担任23年的|会计

D.丁本科毕业，此前从事了6年日勺律师工作，现己具有期货从业人员资格

14、期货交易所应当就其市场内日勺交易状况编制()，并及时公布。

A.周报表,B.月报表,C.季度报表jD.年报表

15、期货企业有()行为的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3

倍如下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上3()万元如下口勺

罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。'A.接受不符合规定条

件的单位或者个人委托的，B.容许客户在保证金局限性的状况下进行期货交易jC.违反

规定从事与期货业务无关的活动的bD.从事期货自营业务的

16、期货企业办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构同意。

A.企业停业jB.变更业务范围,C.参股境外期货类经营机构jD.控股股东发生变化

17、在我国，任何单位或者个人不得违规使用()进行期货交易。,A.信贷资金jB.财政资

金

C.自有资金

I).银行资金

18、双重顶形反转形态H勺成立条件是—。,A.有两个相似高度口勺高点,B.有两个相似高度

的低点，C.向下突破颈线，D.向上突破颈线

19、期货交易所的工作人员履行职务,碰到与()有利害关系的情形时，应当回避一A.本人

jB.父母

C.配偶jD.子女

20、有关我国期货交易所对持仓限额制度的详细规定，如下表述对H勺的是一。

A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合日勺措施,控制市场风险

B,套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制,C.交易所调整限仓数额须经理事会

同意，报中国证监会立案后实行

I).会员或客户H勺持仓数量不得超过交易所规定MJ持仓限额

21、套期保值者大多是

A.生产商

B.加工商和库存商，C.投机商，