2023年 3 月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一

2023年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一

一.单项选择题

01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起：）内投资组合比例抵达集合资

产管理协议约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所汇报抵达的日期及投资

组合状况。

A:6个月，次日

B：3个月，次日

C：6个月，当日

D：3个月，当日

02：结算企业向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。

A：活期存款利率

B：1年定期存款利率

C：5年期定期存款利率

D:金融同业活期存款利率

03:下列有关申报时间时说法，错误的有（）。

A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报日勺时间为每个交易日9:15〜9:25、

9:30~11:30、13：00~15：00

B:每个交易日9:20〜9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接

受撤单申报

C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15〜11:30、I

3:00〜15:00

D：每个交易日9：20〜9：25、14:5775:00,深圳证券交易所交易主机只接

受申报,但不处理买卖日报或撤销申报

()4:客户从事证券交易，要理解有关证券企业、投资品种等其他信息内容时，需要

证券经纪商向其提供()。

A:《风险揭示书》

B:《客户须知》

C:《证券交易委托代理协议书》

D:《客户交易结算资金第三方存管协议书》

05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金

与融资交易金额的比例，计算公式为()o

A:融资保证金比例=保证金融资买入证券数量x买入价格xl()0%

B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量x卖出价格x10()%

C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价X1()0%

D：融资保证金比例二，呆证金融资买入证券数量x收盘价X100%

06：如下属于明确列示的证券企业操纵市场行为的是()。

A：与他人串通，以事先约定日勺时间、价格和方式互相进行证券交易

B:内幕人员运用内幕信息买卖证券或根据内幕信息提议他人买卖证券

C:将自营账户借给他人使用

D：委托其他证券企业代为买卖证券

07:证券企业未经同意，用多种客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专题

投资于特定目的产品肛根据《证券法》的规定，对直接负责啊主管人员和其他

直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A：1万元以上3万元如下

B:3万元以上5万元如下

C:3万元以上1（）万元如下

D:10万元以上15万元如下

08:标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A:新行权价格=原行权价格x（标日勺证券除息日参照价：除息前一日标日勺证券开

盘价）

B：新行权价格二行权价格x（标口勺证券除息E1参照价：除息前一日标口勺证券收

盘价）

C：新行权价格二原行权价格x（标的证券除权日参照价:除权前一日标H勺证券收

盘价）

D：新行权价格=原行权价格x（标的证券除息日参照价：除息前一日标的证券收盘

价）

09:如下有关证券经纪商的说法，不对的H勺是（）。

A：指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金日勺中间人

B：与客户是委托代理关系

C：必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D：承担交易中的价格风险

1（）:买断式回购日勺首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定,

但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A:不不不大于

B：等于

C：不不大于

D:包括

11：如下（）不属于证券交易所无法持续交易的情形。

A:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

B：10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统

C10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接受实时行情或成交回报

D：10%以上的J证券中断交易

12：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A:发行人的监事

B:发行人的中层管理人员

C:持有企业10%股份的股东

D：企业的实际控制人

13:记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外协议分销的，中国证券登记结算

有限责任企业根据（）确认日勺分销成果，办理记账式初始国债登记。

A：中国证券监督管理委员会

B:中国证券业协会

C：财政部

D:证券交易所

14：债券买断式回购交易也称（）o

A:封闭式回购

B:开放式回购

C：一次性回购

D：双向回购

15：报价券商应通过专用通道,按接受投资者委托的（）次序向报价系统申报。

A：价格高下

B：数量多少

C:时间先后

D:规模大小

16：在具有了（邢J基础上，投资者就可以与证券经纪商建立特定口勺经纪关系，成

为该经纪商口勺客户。

A：资金账户

B：基金账户

C：结算账户

D：证券账户

17：（）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实行

外汇管理。

A：中国证券监督管理委员会

B:国家外汇管理局

C:中国证券业协会

D：证券交易所

18：()是指委托人委托受托人以自己日勺名义和资金在委托权限内办理委托事务

而抵达日勺协议。

A:委托单

B：委托协议

C：托管协议

D:代理协议

19:()是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A：公开报价

B：对话报价

C：格式化询价

D:双边报价

20:上海证券交易所和深圳证券交易所没有设置日勺机构是()。

A:专门委员会

B:会员大会

C:理事会

D：董事会

21:中小企业板上市企业持续（）个交易日，企业股票每日收盘价均低于每股面值

时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A：10

B:15

C：20

D：30

22：境内合作企业申请开立证券账户,在提供加盖企业公章的执行事务合作人或

负责人对经办人的授权委托书时，假如有多名合作企业执行事务合作人的，由其

中0名在授权书上签字；执行事务合作人是法人或者其他组织的，由其委派代表在

授权书上签字。

A:1

B:2

C:3

D:4

23:在客户（）,营销人员需要将企业及其产品和服务灌输到客户头脑中。

A:认知阶段

B：情感阶段

C:踌躇阶段

D：最终行为阶段

24：会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分告知之日起（）个工作

日内在其营业场所予以公告。

A:2

B：5

C：12

D：15

25:自然人客户申请开通创业板市场交易日勺，在（）交易后来，为尚未具有两年交易

经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在第T+6交易日开通交易）。

复核员复核后生效。

A：T+1

B：T+2

C：T+3

D：T+5

26：证券企业的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所立

案。

A:1

B:2

C：3

D：5

27:客户融券卖出标H勺股票的流通股本应不少于()股或流通市值不低于()

兀0

A：1亿,5亿

B:2亿，5亿

C：5亿,8亿

D:2亿，8亿

28:某结算参与人3月份买入证券总金额为300万元，3月份交易天数为21天,

中国结算企业为其确定日勺最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结

算账户中的最低结算备付金应为()。

A：28571元

B:18182元

C：600000元

D：30000007E

29:证券企业开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定

向资产管理协议报注册地中国证券监督管理委员会派出机构立案。

A：3

B：5

C:15

D：30

30:某上市企业每10股派发现金红利2.5元洞步按10配4的比例向既有股

东配股，配股价格为6.8元。若该企业股票在除权除息日的前收盘价为12元,

则除权（息）报价应为（）元。

A：9.4

B：1（）

C：10.3

D：11.5

31:格式化询价是指参与者必须按照（）规定日勺格式内容填报自己日勺交易意向。

A：中国人民银行

B：证券交易所

C:交易系统

D:结算代理人

32：（）中国证券监督管理委员会同意了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企

业板块，并核准了中小企业板块的实行方案。

A：2023年5月

B:2023年4月

C：2023年5月

D:2023年4月

33：对于记名证券而言，完毕了清算和交收,还要完毕一种（）环节，证券交易过

程才告结束。

A:清户

B：登记过户

C清账销户

D:余额清算

34:证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证

券权益事务日勺行为。

A：证券企业

B：证券交易所

C:基金托管企业

D:证券登记结算机构

35:结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月日勺（）日，应计利息

记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A:5日

B:10日

C：15S

D：20H

36：（）是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，规定证券经纪商按

证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A:当面委托

B：市价委托

C:委托

D：限价委托

37:（州勺自营买卖是证券企业自营业务的重要内容。

A:上市证券

B:银行间市场

C：柜台

D：证券包销

38：采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证日勺，代为办理权

证行权日勺证券经纪商应在权证期满前日勺（）个交易日提醒未行权的权证持有人权

证即将期满，或按事先约定代为行权。

A：2

B：3

C:4

D：5

39：某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为15%,

申购当日基金份额净值为10150元，则其可得到日勺申购份额为（）o

A:9704份

B:9706份

C：10000份

D：9611份

40：有关报价驱动，下列说法不对的的有（）0

A：是一种竞价市场

B：证券交易的买价和卖价都由做市商给出

C:做市商以其自有资金或证券与投资者交易

D：证券成交价格日勺形成由做市商决定

41：下列各项中，不属于境外上市外资股的是（）o

A：H股

B:B股

C：S股

D：L股

42：中小企业板股票持续竞价期间有效竞价范围为近来成交价的上下（）。

A:3%

B:4%

C:5%

D：6%

43：证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料•、账册、报表和其他必要的

材料应至少妥善保留（）年。

A:7

B：10

C：15

D:20

44:1992年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易所上市。

A：深圳

B：上海

C:纽约

D:香港

45:上市企业（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提醒性公

告》。

A:2

B:3

C:4

D：5

46：有关交易席位日勺使用，对的附有（）0

A:会员转让席位日勺，应当将席位所属权益一并转让

B:将席位承包给他人使用

C:席位能在会员和非会员间转让

D:与他人共用席位

47：在每月前（）营业日内，中国证券登记结算有限责任企业对结算参与人口勺最

低结算备付金限额进行重新核算、调整。

A:1个

B：2个

C:3个

D：4个

48：（）又称“密集性方略”，是指企业集中所有力量来满足一种或几种细分市场的

需求。

A:集中性市场营销方略

B：差异性市场营销方略

C:无差异市场营销方略

D:分散性市场营销方略

49:接第47题，当日资金清算净额为（）元。

A：6420

B:-3620

C:5000

D:5040

50：在我国，获得自营业务资格日勺证券企业应当设专人和专用交易终端从事自营

业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反应了（）的申报原则。

A:会员优先

B：客户优先

C:时间优先

D：价格优先

51：在深圳证券交易所，当（）时，收盘价为当日该证券最终一笔交易前1分钟所

有交易的成交量加权平均价（含最终一笔交易）。

A:通过集合竞价的方式产生

B：当日有成交日勺

C:当口无成交

D：收盘集合竞价不能产生收盘价日勺

52：证券企业在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券

业务协议。

A:证券企业

B：中国证券业协会

C：中国证券监督管理委员会

D:证券交易所

53：（）是指客户通过其信用证券账户申报买券，绢算时买入证券直接划转至证券

企业融券专用证券账户的一种还券方式。

A:卖券还款

B:买券还券

C:直接还券

D：现金抵券

54：上海证券账户当E开立，（）生效。

A:当日

B:次一交易日

C:第二个工作日

D:第二天

55:在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）0

A:每百元资金到期收益

B：每百元资金到期年收益

C:每千元资金到期年收益

D:每万元资金到期年收益

56：上海证券交易所和深圳证券所都规定（）的申报价格最小变动单位为0.00

1元人民币。

A:基金交易

B：债券质押式回购交易

C：权证交易

D:债券买断式回购交易

57：深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A:基金交易

B:债券买断式回购交易

C：权证交易

D:债券质押式回购交易

58：接第47题，国债现货交易清算应收资金为（）元。

A：5000

B：5040

C：1200

D:1380

59：上海证券交易所债券质押式回购集中竞价时日勺计价单位为（）。

A：每百元资金到期收益

B：每百元资金到期年收益

C:每千元资金到期年收益

D：每万元资金到期年收益

60:()是证券企业客户信用交易担保资金账户H勺二级账户。

A:客户信用资金账户

B：客户信用证券账户

C:客户信用交易担保资金账户

D：客户信用交易担保证券账户

二.多选题

01：在深圳证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中H勺对应分类指数包括

()o

A：深证A股指数

B:中小企业板指数

C:深证B股指数

D:深证基金指数

02：集合资产管理协议应包括的重要内容有（）。

A：序言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉日勺原则管理和运用本集合

计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

B：中国证券监督管理委员会对集合计划作出H勺任何决定，表明其对集合计划H勺

价值和收益作出实质性判断或保证

C:管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、

分账管理

D:集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管

理委员会规定、协议及其他有关规定签订托管协议

03：证券企业应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派

出机构和证券交易所书面汇报时当月状况有（）。

A:融资融券业务客户日勺开户数量

B：对全体客户和前20名客户日勺融资、融券余额

C：客户交存日勺担保物种类和数量

D:强制平仓口勺客户数量、强制平仓的交易金额

04:股票网上发行具有。长处。

A：经济性

B：高效性

C:安全性

D：稳定性

05：如下事项中应当由总部决定并且严禁分支机陶自行决定H勺有（）。

A：签约

B：开户

C:授信

D:保证金收取

06：经纪业务重要环节包括（）。

A：证券账户管理

B：资金账户管理

C:证券委托买卖

D:证券清算交割

07：委托指令的基本要素包括（）。

A:证券账号

B：证券品种

C：委托价格

D:买卖方向

08:在实行滚动交收日勺状况下，如下说法对时的是（）。

A：清算价款时同一清算期内发生日勺不同样种类证券的买卖价款可以合并计算

B：清算价款时不同样清算期发生H勺价款不能合并计算

C:清算证券时同一清算期内发生的不同样种类证券H勺买卖价款可以合并计算

D：清算证券时只有在同一清算期内且同种的汪券才能合并计算

09:投资者教育重要是对投资者进行（）。

A:证券法规宣传

B:证券知识普及

C：证券交易风险揭示

D：证券企业基本信息公告

10：以委托单为例，委托指令的基本要素包括（）0

A:数量、价格

B:时间、有效期

C：品种、买卖方向

D:证券账号、日期

11：深圳证券交易所可以接受的市价申报有（）o

A：本方最优价格申报

B:对手方最优价格申报

C：全额成交或撤销申报

D：即时成交剩余撤销申报

12：定向资产管理协汉约定的投资范围不得超过法律、行政法规和中国证券监

督管理委员会规定容许客户投资的范围,并应当与客户口勺风险认知与承受能力，

以及证券企业的（）相匹配。

A:投资经验

B：企业规模

C:风险控制水平

D:管理能力

13：客户自行输入委壬指令的长处有（）。

A：减少了申报的差错

B：减少了客户与证券经纪商的纠纷

C：缩短了申报时间与成交回报时间

D：省去了场内交易员人工报盘口勺环节

14：一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。

A：证券企业的经营范围

B：证券企业日勺人员素质

C:证券企业的组织机构

D：证券企业承担风险和责任的资格及能力

15:下列有关其他交易场所的说法中，对日勺的有（）。

A：场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B:场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

C:证券企业不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

D：场外交易场所是相对集中日勺

16:使用中国证券登记结算有限责任企业网络投票系统进行投票的详细流程包

括（）。

A:向结算企业提交网络申请

B:登录中国证券登记结算有限责任企业网站注册，获得顾客名和身份确认码

C：到身份验证机构办理身份验证，激活网上顾客名

D:使用顾客名、密码及附加码登录网站并进行投票

17：如下属于证券经营机构的严禁行为时有（）o

A:非法获取内幕信息日勺人运用内幕信息买卖证券

B:在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C：证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

D:委托他人代为买卖证券

18：可向证券交易所申请获得专用席位的机构包括（）。

A：保险企业

B:财务企业

C：资产管理企业

D：征询企业

19:信息技术风险控制日勺措施包括（）。

A:通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

B:建立完善日勺融资融券业务信息技术系统

C：制定并严格执行信息技术系统平常运行管理制度

D:定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进

行演习

20：如下有关封闭式基金的说法，对的的有（）。

A：封闭式基金在成立后，基金管理企业可以申请其基金在证券交易所上市

B:封闭式基金假如获得同意，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C:封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值日勺基础上再加一

定的手续费而确定的

D：封闭式基金假如是非上市日勺，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

21：如下有关金融衍生工具H勺说法，对H勺的有（）。

A:是与基础金融产品相对应日勺一种概念

B：建立在基础产品或基础变量之上

C：又称金融衍生产品

D:其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动

22：证券企业董事会在严格遵守监管法规日勺基础上，根据企业（）状况确定自营

业务规模、可承受的风险限额等。

A：资产、负债

B：现金流

C:损益

D：资本充足

23：合格境外机构投资者应当（）。

A：委托境内商'亚银行作为托管人托管资产

B:委托境外商业银行作为托管人托管资产

C：委托境内证券企业办理在境内的证券交易活动

D:委托境外证券企业办理在境外的证券交易活动

24:下列是设置证券企业所应具有的条件有（）0

A：有符合法律、行政法规规定的企业章程

B:近来3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元

C：董事、监事、高级管理人员具有任职资格，从业人员不一定要具有证券业从

业资格

D:有完善的风险管理与内部控制制度

25:首批申请试点的证券企业应当满足的I条件有（）。

A:近来6个月净资本均在50亿元以上

B:近来一次证券企业分类评价为A类

C:具有开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例

相对较高

D:已开发完毕融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结

算企业组织口勺全网测试

26:有关申报时间，深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个

交易日（）o

A:9:I5〜9：25

B:9：15〜11:30

C：14：57〜15：00

D:13:00-15：00

27:全国银行同业拆借中心根据中央国债登记结算有限责任企业提供日勺交易券

种要素，公告交易券种的（）0

A:交易价格

B：挂牌日

C：摘牌日

D:交易欧J起止日期

28:交易商之间日勺交易是指交易商之间按照规定，通过（）方式买卖在固定收益

平台挂牌交易的固定收益证券。

A:报价

B:询价

C：标价

D：竞价

29:为防备风险，买断式回购（）日勺比例应符合中国人民银行对回购业务的）有关

规定。

A：首期结算金额

B：回购债券面额

C：债券在回购期间的新增应计利息

D：到期交易净价

30:证券企业受期货企业委托从事简介业务，应当提供下列（）服务。

A：协助办理开户手续

B：提供期货行情信息、交易设施

C:代理客户进行期货交易

D:期货企业、客户收付期货保证金

31:下列有关过户费日勺收取对日勺的是（）。

A：上海证券交易所A股过户费为成交面额H勺I%。,起点为1元

B:深圳证券交易所免收A股过户费

C:上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5%。，但最高不超过500美元

D：目前免收基金交易过户费

32：证券经纪业务可分为（）。

A：柜台代理买卖

B:证券交易所代理买卖

C：证券企业代理买卖

D:投资者自行买卖

33：证券企业对证券发行人H勺权利，是指（）。

A:祈求召开证券持有人会议的权利

B：参与证券持有人会议、提案、表决的权利

C:配售股份口勺认购权利

D：祈求分派投资收益的权利

34:有关股票上网发行资金申购日勺规则，下列说法对时日勺有（）。

A：上海证券交易所日购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股

B：每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

C：每一有效申购单位配一种号，对所有有效申购单位按价格高下次序持续配号

D:结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购

的资金交收

35:非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在

出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A:股份协议转让、司法扣划

B：捐赠、财产分割

C:企业购并、企业回购

D：企业实行股权鼓励计划

36：如下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。

A:国家重点建设债券

B:股票型证券投资基金

C：在证券交易所上市的企业债券

D:国债

37:下列有关原则券日勺说法对日勺的是（）。

A：原则券是由不同样债券品种按对应折算率折算形成日勺回购融资额度

B:上海证券交易所规定国债、企业债、企业债等可参与回购的债券均可折成原

则券

C:深圳证券交易所规定国债、企业债折成H勺原则券不能合并计算

D：上海证券交易所实行原则券制度日勺债券质押式回购分为1天、2天、3天、4

天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种

38:限价委托是指客户规定证券经纪商在执行委托指令时,必须按（）买卖证券。

A：限定的I价格

B:比限定价格更有利日勺价格

C：当时的市场价格

D：最高日勺卖价和最低日勺买价

39：下列有关权证H勺说法，不对的H勺有（）。

A:权证的发行人只能是证券发行人

B：权证持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购置或发

售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

C:权证具有期权的性质，也有交易的价值

D:权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

40：开展债券回购交易业务日勺重要场所为（）。

A:上海证券交易所

B：深圳证券交易所

C:中央国债登记结算有限责任企业

D:全国银行间同业拆借中心

三.判断题

01：附赎回条款时可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）

02:按照规定，证券交易所可以根据市场状况调整大宗交易日勺最低限额。（）

03：结算备付金指资金交收账户中寄存H勺用于资金交收H勺资金，因此资金交收账

户不同样于结算备付金账户。（）

04：在证券经纪业务中,证券企业不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为

业务收入。（）

05:投资者在进行债券质押式回购交易委托时,原则券余额局限性的，债券回购时

申报无效。（）

06：投资者通过上海证券交易所交易系统投票日勺要点之一是，就买卖方向而言投

资者通过交易系统进行投票均选择买入。（）

07：在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，由

此产生口勺风险由委托人承担。（）

08：自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受

风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（）

09：证券企业作为证券市场上日勺中介机构,能从多种渠道获取内幕信息，这就规定

证券企业加强自律管理。（）

10:全国银行间市场买断式回购H勺期限由交易双方确定。（）

11:证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易

所挂牌交易日勺非上市证券。（）

12：客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采用查封、冻结等司法措施的

证券提交为担保物，证券企业不得向客户借出此类证券。（）

13：证券自营业务买卖对象除了上市证券,还包括非上市证券。（）

14：证券企业申请设置集合资产管理计划，应当报经中国证券监督管理委员会

同意。（）

15：现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不容许转托管。（）

16：期货交易是非原则化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（）

17:在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。（）

18:债券大宗交易以及专题资产管理计划协议交易实行当日回转交易。（）

19：证券经纪业务是指证券企业通过其设置的证券营业部，接受客户委托，按照

客户的规定，代理客户买卖证券口勺业务。（）

20:全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元，交易单位为债

券面额1万元。（）

21:委托指令一般由证券经纪商自行下达。（）

22：持有企业10%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制企业的

状况发生较大变化，属于内幕信息。（）

23：合格境外投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申

购。（）

24：对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清

算岗位合并。（）

25:最低备付可用于完毕交收和划出。（）

26:证券交易所对证券交易实行实时监控。（）

27：自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易状况,

并定期与财会部门对账。（）

28：未办理指定交易的A股投资者，其持有日勺现金红利暂由中国证券登记结算有

限责任企业上海分企业保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

29：上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任企

业上海分企业以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。（）

301交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金协议规定H勺最小申购、赎回

单位或其整数倍进行申报。（）

31:客户维持担保比例不得低于150%。)

32：客户用于一家证券交易所上市证券交易日勺信用证券账户可以有2个。()

33:权证行权采用现金方式结算时,权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的

证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。()

34：合格境外投资者假如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算企业将按

照净额清算原则加以处理。()

35：证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。()未经证券交易

所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他

人。()

36:所谓集合竞价，是指对在规定日勺一段时间内接受日勺买卖申报一次性集中撮合的

竞价方式。()

37：股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的

10%。()

38：证券企业可以从自营账户中提取现金。()

39:证券企业用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集日勺资金。