证券公司资产管理业务服务补充协议

证券公司资产管理业务服务补充协议合同编号：__________甲方（资产委托方）：乙方（证券公司资产管理方）：第一章总则1.1本协议的宗旨本协议为甲乙双方就甲方委托乙方进行资产管理业务的具体事项进行补充约定，以明确双方的权利义务，保证资产管理业务的顺利进行。1.2定义1.2.1“资产管理业务”指甲方委托乙方依据本协议约定的方式，对甲方资产进行投资管理的行为。1.2.2“资产”指甲方委托乙方管理的资金、证券、期货、期权等投资品种。1.2.3“投资收益”指甲方资产在乙方的管理下所获得的净收益。第二章资产管理业务范围及内容2.1资产管理业务范围2.1.1乙方根据甲方的委托，对甲方资产进行投资管理，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等投资品种。2.1.2乙方应按照甲方的投资策略、风险偏好和投资限制，合理配置资产，实现资产的保值增值。2.2资产管理业务内容2.2.1乙方应制定详细的投资策略，包括资产配置、投资组合、投资时机等，并向甲方报备。2.2.2乙方应定期向甲方报告资产的投资收益、风险状况、投资组合等情况。2.2.3乙方应按照甲方的要求，及时调整投资策略和资产配置。第三章权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权要求乙方提供资产管理业务的相关信息。3.1.2甲方有权对乙方的投资策略进行调整，但应提前通知乙方。3.1.3甲方应按照约定支付资产管理费用。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方有权根据甲方的委托，进行资产管理业务。3.2.2乙方应严格按照甲方的投资策略和风险偏好进行资产管理。3.2.3乙方应定期向甲方报告资产的投资收益、风险状况、投资组合等情况。第四章费用与支付4.1资产管理费用4.1.1甲方应按照约定的比例支付乙方资产管理费用。4.1.2资产管理费用包括但不限于投资管理费、托管费、审计费等。4.2费用支付方式4.2.1甲方应在约定的时间内，按照约定的方式支付乙方资产管理费用。4.2.2乙方应在收到费用后，向甲方开具合法的发票。第五章违约责任5.1甲方违约责任5.1.1甲方未按照约定支付资产管理费用的，应按照约定的利率支付滞纳金。5.1.2甲方违反本协议的其他约定，导致乙方无法正常开展资产管理业务的，应承担相应的违约责任。5.2乙方违约责任5.2.1乙方未按照甲方的投资策略进行资产管理的，应承担相应的违约责任。5.2.2乙方违反本协议的其他约定，导致甲方资产损失或其他损失的，应承担相应的违约责任。第六章信息披露与报告6.1信息披露6.1.1乙方应保证向甲方提供的信息真实、准确、完整，不得有重大遗漏或误导性陈述。6.1.2乙方应及时向甲方披露可能影响甲方资产的投资决策的重大信息。6.2报告制度6.2.1乙方应于每个季度结束后15个工作日内，向甲方提交季度资产管理报告，报告内容应包括但不限于资产配置、投资收益、风险控制情况等。6.2.2乙方应于每年结束后30个工作日内，向甲方提交年度资产管理报告，并附上审计报告。第七章风险控制与合规管理7.1风险控制7.1.1乙方应建立完善的风险控制体系，保证资产管理业务的风险在可控范围内。7.1.2乙方应定期对资产管理业务进行风险评估，及时调整风险控制措施。7.2合规管理7.2.1乙方应遵守相关法律法规，保证资产管理业务的合规性。7.2.2乙方应建立合规管理机制，对资产管理业务进行合规监督和检查。第八章保密与隐私保护8.1保密义务8.1.1甲乙双方应对在资产管理业务过程中获知的对方商业秘密、个人隐私等信息承担保密义务。8.1.2保密义务应在本协议终止后继续有效，期限为5年。8.2隐私保护8.2.1甲乙双方应遵守有关隐私保护的法律法规，不得泄露对方的个人信息。8.2.2乙方应采取必要的技术手段和管理措施，保护甲方资产的隐私安全。第九章业务变更与终止9.1业务变更9.1.1若甲乙双方同意变更资产管理业务内容，应书面签署变更协议。9.1.2业务变更不得违反相关法律法规，且应保证甲方的合法权益不受损害。9.2业务终止9.2.1甲乙双方可因以下原因终止本协议：（1）双方协商一致；（2）一方违反本协议，且无法补救或补救成本过高；（3）法律法规发生变化，导致本协议无法履行。9.2.2终止本协议后，乙方应按照甲方的指示处理剩余资产，并办理相关资产的过户手续。第十章争议解决与适用法律10.1争议解决10.1.1对于本协议项下的任何争议，甲乙双方应首先通过友好协商解决。10.1.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。10.2适用法律10.2.1本协议的签订、效力、解释、履行和争议解决等均适用中华人民共和国法律法规。10.2.2若本协议的任何条款与中华人民共和国法律法规冲突，应以法律法规为准。第十一章资产管理账户管理11.1账户开设11.1.1乙方应根据甲方的委托，在约定的时间内为甲方开设资产管理账户。11.1.2甲方应提供有效身份证明文件及其他相关资料，以供乙方进行账户开设和身份验证。11.2账户管理11.2.1乙方负责管理甲方资产的管理账户，包括资金账户和证券账户。11.2.2乙方应保证账户的安全，采取必要措施防止未授权的访问和使用。第十二章资产评估与调整12.1资产评估12.1.1乙方应定期对甲方资产进行评估，以确定资产的价值和风险状况。12.1.2乙方应向甲方提供资产评估报告，包括资产价值、投资组合分析等内容。12.2资产调整12.2.1乙方应根据市场情况和甲方的投资目标，及时调整甲方资产的投资组合。12.2.2乙方应保证资产调整符合甲方的投资策略和风险偏好。第十三章信息交流与沟通13.1信息交流13.1.1甲乙双方应保持及时、有效、诚信的信息交流，共同促进资产管理业务的顺利进行。13.1.2乙方应及时向甲方提供资产管理业务的相关信息，包括投资策略、市场分析等。13.2沟通协商13.2.1甲乙双方应定期召开会议，就资产管理业务的进展、问题和改进措施进行沟通协商。13.2.2双方应积极解决资产管理业务中出现的任何问题，保证业务的顺利进行。第十四章不可抗力14.1不可抗力事件14.1.1本协议中的不可抗力事件包括自然灾害、战争、行为等无法预见、无法避免且无法克服的客观情况。14.1.2发生不可抗力事件，受影响的一方应及时通知对方，并采取合理措施减轻损失。14.2不可抗力条款的适用14.2.1发生不可抗力事件，受影响的一方在合理期限内无法履行本协议的，可以部分或全部免除其责任。14.2.2双方应相互协助，共同应对不可抗力事件，并尽快恢复正常业务运作。第十五章一般条款15.1本协议的修改和补充15.1.1本协议的任何修改和补充均应以书面形式作出，并由甲乙双方签署。15.1.2未经甲乙双