甘肃第九建设集团公司程序文件-版2018

甘肃第九建设集团公司质量环境职业安全健康管理程序文件GSJJ-CX-C/1-2018

甘肃第九建设集团公司/

甘肃华美建筑装饰公司

质量/环境/职业健康安全管理体系

程序文件

GSJJ-CX-2018

编制：

审核：

批准：

版本号：C/1

分发号：

2018-06-30发布2018-07-10实施

甘肃第九建设集团公司/

甘肃华美建筑装饰公司

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本《质量、环境、职业健康安全理体系程序文件》依据GB/T19001-2016/IS09001：2015

《质量管理体系要求》、GB/T50430-2007《工程建设施工企业质量管理规范》GB/T

24001-2016/IS014001：2015《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001—

2011/0HSAS18001：2007《职业健康安全管理体系要求》制定，是甘肃第九建设集团公司

质量、环境、职业健康安全管理体系法规性文件，是指导建立并实施质量、环境、职业健康

安全管理体系的纲领和行动准则。

本手册版本号为C版修订号为1次。

本手册由公司技术质量部负责起草

本手册主要起草人：

本手册审核人：杨鸿眉

本手册批准人：张旭军

本手册由技术质量部归口并负责解释。

目录

前言...........................................................0

目录.........................................................2

成文信息控制程序.................................................3

法律法规与其他要求获取、确认程序.................................6

合规性评价控制程序...............................................8

人力资源控制程序...............................................22

基础设施和工作环境控制程序......................................25

与顾客有关要求控制程序..........................................30

职业健康安全运行控制程序........................................56

劳动保护及安全防护用品控制程序.................................61

环境、职业健康安全监视与测量控制程序............................65

应急准备与响应控制程序..........................................68

顾客满意度测量控制程序..........................................71

内部审核控制程序...............................................74

事件调查、不符合控制程序........................................81

风险和机遇的应对控制程序........................................90

知识管理程序....................................................99

成文信息控制程序

编号：GSJJ-CX01-2018

1.目的

对质量、环境及职业健康安全管理体系文件进行控制,确保在使用处可获得适用文件的有

关版本。加强对记录的控制，以提供符合要求的质量、环境及职业健康安全管理体系有效运

行的证据。

2.适用范围

本程序适用于公司质量、环境及职业健康安全管理体系及与体系有关的成文信息控制。

3.职责

3.1总经理负责批准质量、环境及职业健康安全管理手册，管理者代表负责批准程序文

件。

3.2技术质量部为本程序的主控部门，负责本程序的制定、实施和监督。负责《管理手

册》、《程序文件》的控制，负责组织对现有体系文件的定期评审。

3.3各部室、分公司负责国家技术标准的收集和管理，负责公司技术文件的编写。

3.4技术质量部负责国家环境及职业健康安全标准、有关法律法规及地方的规章制度等

的收集和管理。

3.5总工程师负责公司技术文件的审批工作。

3.6其他部门负责本部门管理制度的编制，管理者代表负责审批。

4.工作程序

4.1文件控制

4.1.1文件的分类

a、管理手册（含质量、环境、职业安全健康方针、目标、指标）；

b、程序文件或管理制度；

c、管理性文件，为保证体系的有效运行而编制的文件如各类管理制度、办法、操作规

程、应急预案、管理方案、环境及职业健康安全作业指导书、管理制度等；

d、外来文件（国家质量、环境及职业健康安全标准，有关法律法规及地方的规章制度

等）；

e、记录、表格。

4.1.2文件的编号和标识方法

a、公司文件进行统一编号，一级编号：GSJJ——公司代码；二级编号：SC——手册，CX-

一程序，JL——记录；BG——表格；ZC——支持性文件；三级编号文件序号；四级编号为年

份。如：GSJJ-ZC01—2018；

b、文件的版次用（A、B……）表示，文件的修订状态用（0、1、2……）表示；

c、受控文件以“受控章”、“编号”、“分发号”作为标识，作废文件以“作废”、“留

存”作为标识；

d、外来文件的编号：外来文件及上级主管来文采用原编号；

e、记录编号：手册条款号一顺序号。

4.1.3文件管理

a、文件在发布前，应得到批准，以确保文件的适宜性和充分性；

管理手册由总经理批准发布；程序文件、管理制度、办法由技术质量部组织编制，各部

门主管审核，管理者代表批准发布，技术性文件、作业指导书由分公司编制，管理者代

表批准发布；应急预案、管理方案等由技术质量部编制，管理者代表审核,总经理批准发

布。

b、文件的评审与更改；

在文件实施过程中，由于各种原因发生变化（如公司的组织机构、适用法律法规发生变

化时），应对文件进行评审，确定是否需要更改。如果需要更改，应报管理者代表再次

批准。

c、识别所有文件的修订状态；

文件修订的方法分为换页或换版二种，修订由技术质量部统一组织，修改申请人填写《文

件更改申请单》，经管理者代表批准后进行统一修改。程序文件可以在特殊情况下进行

单个文件换版，当《管理手册》换版时所有程序文件应随之进行换版更新。

d、过期及作废文件的处理及时撤出作废、过期文件，经管理者代表批准后由技术质量部

统一销毁。作废文件如需保留，应经管理者代表批准，并盖“作废”、“留存”标识

印章；

e、所有与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的文件均应进行编号和标识，技术质

量部负责体系文件的发放，并做好发放记录，各领用部门分别在相应的栏目中签字确

认；

f、电子版本的文件由技术质量部负责保管，设置密码，备份加以管理；

g、文件应保持清晰、可辨，易于识别，管理体系文件应单独存放，以保持状态良好;

h、各部门负责建立本部门的“有效文件清单”，并及时上报技术质量部。

4.1.4外来文件的管理。

a、有关行业技术质量标准、法律法规、地方规章制度等外来文件由办公室接受送技术质

量部负责管理；

b、有关行业环境及职业健康安全等标准、法律法规、地方规章制度等外来文件由技术

质量部负责管理。

4.2记录控制

记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件，记录是一种特殊类型的文

件。记录的作用可提供产品、过程符合要求的证据和质量、环境及职业健康安全管理体

系有效运行的证据，还可为采取纠正和预防措施以及为保持和改进管理体系提供信息。

4.2.1记录控制的内容

公司对记录规定要控制标识、储存、保护、检索、保存期限和处置等主要内容。

a、标识：记录可用编号进行标识，记录编号：手册条款号加顺序号；

b、储存：记录的储存环境条件要确保防潮、防腐、防鼠啃等，以确保相关记录在储存期

间不丢失、不变质、不损坏；

c、保护：应明确专人负责保管。本年度的记录由各部门负责保管；跨年度的记录由公司

办公室统一保管，记录应与其他管理体系文件一起存放于档案室，保持状态良好；

d、检索：为便于检索和快速查找，办公室建立公司总的记录清单，各部门建立本部门的

记录清单；在合同条件下，顾客如果需要查阅有关记录，应经管理者代表批准，并履行

借阅手续，阅后及时收回；

e、保存期：一般的质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录保存期限为3年，其他

记录的保存可以根据记录的特性及国家、当地档案馆有关规定另行制定保存期限；

f、处置：对过期作废的记录归档要经管理者代表批准，实施监督销毁；

g、填写记录应完整，保持清晰可辨，不准用铅笔填写记录，记录不准擅自涂改，如果需

修改记录的内容时，应经管理者代表批准。

4.3检查与改进

办公室负责对各职能部门、施工项目部的文件及记录管理情况进行监督检查，发现问题

对责任部门或个人提出整改要求，并跟踪整改效果。

5.相关记录

5.1有效文件清单;

5.2文件发放范围审批表,

5.3文件收发登记表；

5.4文件更改申请单；

5.5文件更改记录单

5.6文件留用/销毁申请单

5.7记录清单

法律法规与其他要求获取、确认程序

编号：GSJJ-CX02-2018

1、目的

用来确定适用于公司活动、产品和服务中的质量、环境和职业健康安全法律、法规及其

他应遵守的要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。

2、范围

适用于对与公司质量、环境和职业安全健康管理体系活动相关的法律、法规、标准和其

他要求的控制。

3、职责

3.1技术质量部为本程序的主控部门，负责将接收的环境和安全相关法律、法规和要求传达

至公司的各职能部门及施工项目部。

3.2分公司负责收集与施工质量相关的法律、法规和要求，并上报技术质量部，经技术质量

部汇总整理传达到各相关部门。

3.3其他各部门负责法律法规的执行。

4、工作程序

4.1与公司相关的国家及地方环境及地方职业健康安全法律、法规和其他要求包括：

⑴、国家法律、法规、标准及各部门规章；

⑵、省法规、规章、标准；

⑶、地区法规、规章、标准；

⑷、执法(相关)部门的通知、公报等其他要求；

(5)、应遵守的国际公约。

4.2与建筑行业质量有关的验收标准及行业法律法规包括:

⑴、国家建筑行业质量方面的法律、法规；

⑵、国家建筑行业质量验收标准及施工规范；

⑶、国家及地方的定额标准等。

4.3获取的方法和渠道

4.3.1技术质量部通过上网或与劳动保护部门电话联系，获取新的国家职业健康安全的法律

法规；与当地相关部门联系，获取相关最新的法律法规、标准。

4.3.2分公司通过上网或与主管部门电话联系等方式，获取最新的施工质量方面的法律法规。

4.4选择、确认和更新

4.4.1技术质量部制订《适用法律、法规和其他要求清单》，当上述文件更新或增加时，及

时修正。4.4.2应保存环境及职业健康安全和技术质量的法律、法规、标准及其他要求，按

《成文信息控制程序》对法律法规进行管理。

4.4.3技术质量部每年通过上网、与地方环保局及安监部门沟通等渠道来获取最新的法律法

规及其他要求，并定期发布新的《适用法律法规及其他要求清单》。

4.5法律法规的传达、学习

4.5.1技术质量部将环境及职业健康安全和技术质量的法律、法规、要求传达给全体员工。

可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性地分发到各相关部门。

4.5.2技术质量部负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求，并遵照执行《人力资源控

制程序》。

4.6法律法规和其它要求与环境适用性的管理

4.6.1技术质量部组织公司各部门及分公司等部门依据公司总的《重要环境清单》，逐项确

认与其相适应的环保法律法规和其它要求，也可以分类（即：资源能源型环境因素、废弃物

型环境因素）展开确认，并将适用于本公司的环保法律法规和其它要求逐一列记到《适用法

律法规和其它要求清单》上。

4.6.2技术质量部组织公司各部门及施工项目部等相关部门共同确认《适用法律法规和其它

要求清单》中各法律法规适用条款，并在适用条款一栏中列记，且需明确每项法律法规所对

应的“环境因素”；

4.6.3技术质量部组织公司各部门及分公司等相关部门负责按照《管理手册》及《环境及职

业健康安全监视和测量控制程序》的要求，并以季度为单位评价法律法规的符合性（包括违

法情况及趋势、遵守情况及趋势、新出台法律法规的适应性、地方环境保护政策的符合性）。

5、相关文件

5.1成文信息控制程序

5.2人力资源控制程序

6、记录

6.1适用法律、法规和其他要求清单

合规性评价控制程序

编号：GSJJ-CX03-2018

1.目的

通过对公司法律、法规和其他要求遵循情况进行评价，以确定公司综合管理体系的运行

效果。

2.适用范围

适用于公司对适用环境及职业健康安全法律法规遵循情况的监控与管理。

3.职责、权限

3.1技术质量部是本程序的主控部门，负责组织公司各部门及施工项目部对环境及职业健

康安全方面法律、法规及其它要求符合性进行监控、评价，并将结果反馈管理评审。

3.2各部门参与涉及法律、法规和其他要求的遵循情况评价。

4.工作程序

4.1评价对象

4.1.1适用的环境及职业健康安全方面的法律、法规。

4.1.2环境及职业健康安全方面的其他要求。

4.2法律、法规遵循情况评价

4.2.1遵循情况监控

4.2.1.1技术质量部将识别出的法律、法规适用条款进行汇编，下发公司各部门、岗位,

在编制培训计划时要包括法律、法规等内容的培训。

4.2,1.2每季度技术质量部组织有关部门对主要法律、法规在各部门的实施情况进行检

查，主要查看法律、法规的要求是否落实、通过何种方式，并填写《法律、法规及其他

要求符合性检查记录》。

4.2.2遵循情况评价

技术质量部定期（每半年至少一次）对法律、法规的遵循情况进行评价，评价时依据日

常检查结果和外部检测情况进行，编制评价报告，填写《法律、法规及其他要求遵循情

况评价报告》，该结果还应作为管理评审的输入之一。分公司各施工项目部在项目施工

过程中至少一次对项目的法律法规及其他要求的遵守情况进行评价，并将评价结果反馈

到技术质量部。

4.3其他要求遵循情况评价

4.3.1遵循情况监控

技术质量部将识别出的其他要求适用条款进行汇编，下发公司各部门、岗位，在编制培

训计划时要包括其他要求内容的培训。

每季度技术质量部组织有关部门对其他要求在各部门的实施情况进行检查，主要查看其

他要求是否落实、通过何种方式，并填写《法律、法规及其他要求符合性检查表》。

4.3.2遵循情况评价

技术质量部定期（每半年至少一次）对其他要求的遵循情况进行评价，评价时依据日常

检查结果和外部检测情况进行，编制评价报告，填写《法律法规符合性报告》，该结果

还应作为管理评审的输入之一。

5.相关文件

6.记录

6.1法律法规和其他要求符合性检查记录

6.2法律法规符合性报告

环境因素识别与评价控制程序

编号：GSJJ-CX04-2018

1、目的

通过建立和保持此程序，最大限度地识别出组织在活动、施工或服务中能控制或可望施

加影响的环境因素，同时评价出重要环境因素，并根据公司相关情况的变化及有关法律、法

规和其他要求的变化，及时更新环境因素，实现对环境污染的预防和有效控制。

2、适用范围

适用于公司各部门和各施工项目部环境因素的识别与评价。

3、职责

3.1管理者代表负责批准公司重要环境因素清单。

3.2安全生产部负责公司环境因素的监督管理，编制公司《重要环境因素及目标指标一

览表》。

3.3其它各部门负责本部门所涉及的环境因素的识别与评价，并报安全生产部。

3.4施工项目部负责本项目的环境因素识别与评价，确定重要环境因素，将结果上报公

司安全生产部。

4、工作程序

4.1环境因素的识别

4.1.1应对在公司办公和施工生产活动中存在或可能对环境造成影响的环境因素进行

识别、确认。识别范围包括“能够控制”和“可望施加影响”的环境因素。其中“能够

控制”的环境因素指的是本公司可以直接控制的环境因素，多指内部施工现场、施工过

程、采购、材料运输、办公等工作中发生的影响环境因素，例如原料的消耗；“可望施

加影响”的环境因素主要指相关方在与本公司业务关连环节产生的需加以控制的环境因

素，例如：原料供应商所送原料中带来的影响环境因素。识别环境因素时应充分关注正

常、异常和紧急三种状态及过去、现在和将来三种时态。

4.1.2应从公司各种产品实现过程提供的生命周期信息出发，对环境因素进行全面识

另U，以“预防为主、防治结合”为指导思想，采用产品实现过程流程图分析、统计分析

及问卷调查等方式，对本公司涉及到的所有环境因素进行调查，找出与空气、水体、噪

音、固体废弃物及辐射污染有关的环境因素。

4.1.3在上述调查的基础上，各相关部门应编制《环境因素识别及评价记录》，上报安

全生产部。

4.1.4根据《环境因素识别及评价记录》，安全生产部依据重要环境因素评价办法，组

成重要环境因素评价小组，对环境因素进行评价打分，将评价出的重要环境因素编制成

《重要环境因素清单》，报管理者代表批准。

4.2环境因素的更新

当办公环境发生变化、施工阶段发生变化或新接工程时，由该部门及施工项目部对发生

变化的环境因素进行补充识别。

4.3环境因素评价流程

调查、分析影响环境的辨识一评价环境因素对环境的影响程度一确定重要环境因素。

4.4环境因素评价原则

4.4.1影响全球范围、社区强烈关注、不符合有关环保法律、法规和行业规定的都应确

定为重要环境因素。

4.4.2其他情况下确定重要环境因素时应考虑下列情况：

a、影响范围；b、影响程度；c、发生频次；d、法规符合性；e、社区关注程度；f、可

节约程度

4.5环境因素的评价

4.5.1影响的范围：

1）超出社区a=3

2）周围社区a=2

3）场界内a=l

4.5.2影响程度

1）严重b=3

2）一般b=2

3）轻微b=l

4.5.3发生频次

1）持续发生d=3

2）间歇发生d=2

3）偶然发生d=l

4.5.4法规符合性

1）超标e=3

2）接近标准e=2

3）达标e=l

4.5.5社区关注程度

1）强f=3

2）一般f=2

3）弱f=l

4.5.6可节约程度（能源资源评价方法）

1）加强管理可明显见效g=3

2）改造工艺可明显见效g=2

3）较难节约g=l

4.6重要环境因素的确认

4.6.1对污染物及噪声排放的评价为：当Z>11评价为重要环境因素；当a或b或d=3

时，亦评价为重要环境因素。

4.6.2对能源、资源消耗的评价为：当g=5确定为重要环境因素。

4.7重要环境因素的更新

当作业环境变化后，应对环境因素重新识别、更新。

4.8环境因素的统计管理

4.8.1相关部门对环境因素进行识别，填写《环境因素识别及评价记录》上报安全生产

部。

4.8.2安全生产部依据各职能部门、施工项目部上报的《环境因素识别及评价记录》组

织公司领导小组进行评价，编制公司《重要环境因素清单》。

4.8.3安全生产部每年一次，将重要环境因素及目标指标一览表报公司管理者代表批准

后，下发到体系覆盖的各部门和各施工项目部。

5、相关文件

6、记录

6.1环境因素识别评及价记录

6.2重要环境因素清单

危险源辨识、风险评价和风险控制程序

编号：GSJJ-CX05-2018

1、目的

通过对危险辩识、风险评价并对其进行有效控制及持续改进，提高职业健康安全绩效。

2、适用范围

适用于公司在施工生产过程及生活、办公场所的危险辨识及风险评价与更新。

3、职责

3.1最高管理者中的被认命者负责审批公司《不可接受风险及目标指标一览表》。

3.2各部门负责公司办公区域内的危险源辨识与评价，并报办公室。

3.3施工项目部负责确定本项目的《危险源辨识及风险评价台帐》和《不可接受风险及

目标指标一览表》，上报安全生产部。

3.5各职能部门负责对本工作岗位的危险源进行辨识，并上报办公室。

3.6行政管理部、安全生产部分别负责相应权限内不可接受风险的汇总、评价、确认、

更新，建立《危险源辨识及风险评价台帐》和《不可接受风险及目标指标一览表》。

4、工作程序

4.1危险源的辨识

4.1.1危险源的分类

a.物体打击；b.车辆伤害；c.机械伤害；d.起重伤害；e.触电；f.烫伤；g.火灾；h.高

处坠落；i.化学爆炸；j.物理爆炸；k.中毒和室息；1.其他。

4.1.2危险源的辨识

(1)危险源的存在范围

A、办公区域

B、生活区域

C、生产区域

(2)危险源辨识应考虑

a、危险源存在过去、现在、将来三种时态。

b、常规和非常规活动

c、所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动。

d、人的行为、能力和其他人的因素。

e、已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不

利影响的危险源；

f、在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；

g、由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

h、公司及其活动、材料的变更，或计划的变更，产生的危险源；

i、职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，产生的危险源；

j、与公司相关的法律、法规和标准。

(3)危险源辨识方法及途径。

a、安全检查

b、查阅有关记录

c、现场观察

d、询问、交谈

e、获取外部信息

(4)危险源识别的步骤

a、行政管理部组织各部门持续做好危险源识别与风险评价工作。

b、各施工项目部在开工前对危险源进行识别，实施风险评价并记录，并报送安全生产

部。

c、安全生产部每年对各部门的危险源进行汇总、评价并记录。

(5)危险源的识别应在活动、产品、服务过程中随时评价，及时补充发现的新的危险

源。

4.2风险评价

4.2.1公司采用作业条件危险性评价法

D=LEC

D——危险源带来的风险值

L——发生事故的可能性大小

E——人员暴露在这种危险环境中的频繁程度

C——一旦发生事故会造成的损失后果

发生事故的可能性(L)

分数值事故发生的可能性

>320五级及其危险

160—320四级高度危险

70〜160三级显著危险

20-70二级一般危险

<20一级稍有危险

b、风险的分级控制

一级：毋须采取措施且不必保留文件记录。

二级：是指风险减低到合理可行的最低水平，不需要另外的控制措施，应考虑投资效果

更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。

三级：有显著的危险源应努力降低风险，需要及时整改。

四级：直至风险降低后才开始工作，为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正

在进行中的工作时，就应采用应急措施，应在方案和规章制度中制定控制办法，并对其

实施监控。

五级：环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。

4.2.3不可接受风险评价依据

对违反相关法律、法规和其他要求的直接判定为不可接受风险。

分数＞70分以上的全部判定为不可接受风险。

根据定量评价法的结果，确定《不可接受风险及目标指标一览表》

4.2.4不可接受风险的管理

a、由安全生产部编制发放《危险源辨识及风险评价台帐》，施工项目部根据本项目的工

程特点，进行本项目危险源的识别、确认，建立《危险源辨识及风险评价表台帐》，

经项目经理审批后，报安全生产部备案。

b、行政管理部负责进行办公区域内危险源的识别、评价、确认，并备案。

c、安全生产部对施工项目部、职能部门上报材料进行汇总、评价、确认，形成公司《危

险源辨识及风险评价台帐》和《不可接受风险及其控制措施清单》，报最高管理者中的

被认命者审批，下发至职能部门、施工项目部。

4.3风险控制措施

4.3.1根据风险评价结果，提出风险控制措施。凡无法制定控制措施的不可接受风险为

无法控制危险源，必须停止相应作业过程。

4.3.2在确定风险控制措施时，应按以下顺序考虑控制和降低风险。

a、消除;

b、替代；

c、工程控制措施；

d、标志、警告和（或）管理控制措施；

e、个体防护设备。

4.3.3风险控制措施可以是职业健康安全管理方案、施工方案、安全技术交底或程序文

件，若找不到控制风险的措施，该项活动予以放弃。

4.3.4风险控制措施在实施前应予以评审，评审是否使风险控制到可接受水平，评审是

否产生新的危险源，评审风险控制措施的可行性。

4.3.5对于评价出的不可接受风险技术质量部填写“不可接受风险清单”，报最高管理

者中的被认命者审批后下发。

4.3.6公司应对风险控制措施持续进行监视，以确保控制措施的充分性和有效性得到保

持。

4.4危险源的更新

4.4.1各部门随时识别、评价危险源，行政管理部每年年初组织各部门进行一次危险源

识别、风险评价工作。安全生产部在新工程开工前组织一次危险源识别、风险评价工作

以确保其适用性和有效性。

4.4.2为保证危险源识别、风险评价的有效性，当出现以下情况时应及时对危险源进行

更新。

4.4.2.1公司目标、要求发生变化时；

4.4.2.2公司的活动、产品、服务发生较大变化（生产新产品、增加新设备、采用新材

料、新技术、新工艺等）；

4.4.2.3有关的法律法规和其他要求发生变化时；

4.4.2.4相关方提出合理抱怨和要求时。

4.4.3当施工环境、施工工艺、以及法律法规等发生重大变化时，项目经理应组织相关

人员重新识别危险源，并将《危险源辨识及风险评价台帐》立即反馈给安全生产部更新。

4.4.4危险源的审核

由安全生产部组织对《危险源辨识及风险评价台帐》进行评价，评价内容包括识别风险

的充分性、适宜性和符合性，评审发现问题时安全生产部组织进行现场风险评价，确定

不可接受风险。

5、相关文件

5.1人力资源控制程序

5.2应急预案与响应控制程序

5.3环境及职业健康安全监测和测量控制程序

6、记录

6.1危险源辨识及风险评价台帐

6.2不可接受风险及目标指标一览表

信息沟通与交流、参与和协商控制程序

编号：GSJJ-CX06-2018

1、目的

确保工作人员、承包方及外部相关方就相关环境、职业健康安全信息的沟通、交流和对

公司环境、职业健康安全事务的参与、协商。

2、适用范围

适用于公司工作人员、承包方及外部相关方对各类信息的沟通交流和对公司环境、职业

健康安全事务的参与、协商。

3、职责

3.1公司经营部为本程序主控部门，负责：

3.1.1负责环境、职业健康安全方针、目标、审核和管理评审信息的传递和沟通。

3.1.2负责来自内部、外部环境信息、职业健康安全信息的接收、传递和管理；

3.1.3负责对各部门、各施工项目部环境信息交流管理工作执行状况的监督管理；

3.2经营部负责组织工作人员、承包方及外部相关方参与、协商公司环境、职业健康安

全事务；

3.3其他各部门及施工项目部负责职责范围内环境及职业健康安全信息内部及外部交流。

4、工作程序

4.1信息沟通与交流

信息内容应真实、准确。信息交流与协商的途径可以是口头、书面形式，或者其它可以

利用的通讯及宣传工具，可分为内部信息和外部信息。

4.1.1内部沟通与交流

4.1.1.1技术质量部负责将环境和职业健康安全的方针及管理体系运行情况及时传达到

公司各部门及分公司的各施工项目部。

4.1.1.2技术质量部及时收集、整理、汇总、传递来自各个方面的环境信息、职业健康

安全信息，并将重要环境因素清单以及环境法律、法规与其他要求的清单，以书面或局

域网的形式传递给各部门、各施工项目部。

4.1.1.3公司职业健康安全事务代表负责向职工宣传职业健康安全管理体系，搜集员工

职业健康安全的意见和建议，传递至技术质量部，由技术质量部、职业健康安全事务代

表、总经理共同协商并反馈信息。

4.1.1.4关于管理目标和其他改进活动的信息及可能对公司质量、环境和职业健康安全

体系产生影响的变化的有关信息，由各部门按照职责划分进行公司内部沟通与交流。

4.1.1.5紧急状态、事故、事件，由产生单位立即上报公司相关部门、公司领导，必要

时上报上级单位、政府部门，并作好记录。

4.1.1.6不符合项纠正与预防措施实施的公司职能部门和单位必须在整改过程中，将信

息传递到公司相关职能部门，并作好记录。

4.1.1.7管理体系运行中的重要信息，由产生部门传递到公司技术质量部，技术质量部

做好记录，要求答复的，必须限期予以答复。

4.1.2与承包方和其他访问者的沟通与交流

4.1.2.1对于执行特定任务或开展工作的区域相关的运行控制措施的信息，应在承包方

进入现场前予以传达；

4.1.2.2与承包方的沟通和交流内容

（1）与承包方相关的质量、环境因素和危险源控制要求；

（2）与承包方相关的质量、环境和职业健康安全法律法规；

（3）以往的质量、环境和职业健康安全管理经验；

（4）工作现场多个承包方的合作要求；

（5）承包方中执行质量、环境和职业健康安全活动的人员的要求；

（6）与承包方相关的应急响应要求；

（7）对于执行高风险任务人员的要求；

（8）对承包方确定的环境及职业健康安全绩效的准则符合性的评价要求；

（9）不符合和纠正措施的报告要求；

（10）其他相关信息。

4.1.2.3与承包方和外部相关方关于施工具体的信息的沟通和交流内容见《顾客和相关

方满意度测量控制程序》。

4.1.2.4与访问者的沟通和交流内容

（1）与访问者相关的环境和职业健康安全要求；

（2）与访问者相关的应急响应要求；

（3）交通控制措施；

（4）准入控制措施和陪同要求；

（5）任何所需穿戴的防护装备要求。

4.1.2.5与外部相关方的沟通和交流内容

（1）外部相关方提出的与公司相关的环境和职业健康安全信息，应将这些信息形成文

件并作出回应；

（2）公司的管理方针和目标、重大环境因素及其他环境和职业健康安全信息；

（3）其他相关信息。

4.2参与和协商

4.2.1工作人员的参与和协商

（1）适当参与环境因素、危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；

（2）适当参与事件调查；

（3）参与管理方针和目标的制定和评审；

（4）对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；

（5）对环境、职业健康安全事务发表意见；

（6）清楚关于他们参与的安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。

4.2.2承包方和外部相关方的参与和协商

（1）与承包方相关的新的或不熟悉的危险源；

（2）重组；

（3）新的或改进的控制措施；

（4）材料、设备和有害暴露的变化；

（5）应急安排的变更；

（6）相关法律法规和其他要求的变化。

4.2.3与外部相关方协商，公司应考虑下例因素外部相关方的参与和协商

（1）应急安排的变更；

（2）可能影响相邻单位或居民的危险源或来自他们的危险源；

（3）相关法律法规和其他要求的变化。

4.3公司对信息交流沟通和参与协商情况应进行记录，填写《信息交流记录表》和《重

点施加影响相关方一览表》。

5、相关文件

5.1《顾客满意度测量控制程序》

6.记录：6.1信息交流记录表

6.2重点施加影响相关方一览表

人力资源控制程序

编号：GSJJ-CX07-2018

1、目的

对从事影响公司工程施工质量、环境、职业健康安全管理体系有关的工作人员进行

管理，确保本公司员工的能力和素质满足要求。

2、适用范围

该程序适用于所有对质量、环境、职业健康安全管理体系运行产生影响的人员的控

制与管理。

3、职责

3.1人力资源部负责人力资源的控制与管理；

3.2各部门协助配合。

4、工作程序

4.1人力资源管理的基本要求

4.1.1人力资源的调配：如果出现下列情况之一，各部门根据岗位需求和任职条件拟定

用人计划报人力资源部：

a）组织机构调整与设置的需求；

b）人员补充、更新的需求；

c）岗位条件变化的需求；

d）新工艺、新技术、新材料、新设备应用的需求。

4.1.2人力资源部根据各部门上报的用人需求，结合公司实际情况进行调查、沟通。

人力资源的来源分为：

a）公司内部调剂；

b）人才市场招聘；

c）劳动力市场招聘。各岗位人员能力要求执行《岗位职责及任职条件》：

4.1.3人力资源部进行人力资源配置时应遵循的原则应坚持：

a）定员定岗的原则；

b）因岗设人的原则；

c）适人适位的原则；

d）公开、平等、竞争、择优的原则；

e）德才兼备、任人唯贤的原则。

4.1.4人力资源部经过充分调查研究，形成人员配备提案，呈报公司经理研究决定。

4.1.5人员配备提案经领导研究决定后，由人力资源部负责组织实施。包括：

a）高校毕业生年度需求计划的制定和落实；

b）干部的年度综合考核，汇总考核情况呈报公司领导审定。

4.1.6人力资源部负责组织专业管理岗位竞聘工作。

4.1.7人力资源部负责组织制定公司的《岗位职责及任职条件》，公司的所有岗位人员

应按照其职权的规定开展质量、环境、职业健康安全管理活动。

4.2公司员工考核

4.2.1为了对公司人力资源进行管理进行评价和改进,确保各岗位员工能够胜任工作需

要，人力资源部制定并实施了《员工绩效考核制度》。职工的年度岗位考核，包括：员工

考核表的内容是思想道德、工作绩效、能力和工作态度。

4.2.2管理人员年度岗位考核，公司采取工作业绩评价的方式进行考核。

4.2.3对于考核结果不能胜任本职工作的人员应给予培训的机会或采取其他的措施满足

其岗位任职要求。

4.3公司员工培训

4.3.1培训的工作流程：计划一实施一考核（有效性评价）一存档。

4.3.2培训的类别：有内部培训和外部培训。

4.3.3培训需求：人力资源部在每年年底根据培训需求确定培训内容，制定下一年度培

训需求。培训需求包括：

a）质量、环境、职业健康安全管理体系运行的需求；

b）相关法律法规和其他要求变化的培训需求；

c）应急准备与响应知识培训的需求；

d）新岗位人员上岗的需求；

e）持证上岗的需求；

f）岗位能力满足的需求等。

4.3.4培训计划：人力资源部负责根据各部门的培训需求，结合公司实际，在每年的年

初制定本年度的公司培训计划。年度培训计划包含的内容：承办部门、负责人、培训地

点、培训对象、培训时间、培训内容、参加人数。

4.3.5人力资源部将公司的年度培训计划报公司总经理批准，发至各相关部门及人员。

并组织实施，各个部门配合。

4.3.6送外培训的人员，人力资源部要落实场所、时间、地点、内容及费用。

4.3.7培训有效性的评价：由人力资源部负责对公司员工培训的有效性进行评价，并填

写《培训效果评价记录》评价的方式有：

a）理论考试；

b）现场操作；

c）面谈；

d）考评等。

4.3.8培训档案：所有参加培训人员的培训情况，记入《职工培训档案》，由人力资源

部人力资源岗负责存档。

4.4公司员工的管理

4.4.1人力资源部应建立公司《员工花名册》，准确记录每个员工的相关信息,包括姓名、

出生日期、文化程度、专业、参加工作时间、工作经历、身份证号码、资格证件号码及

年检的信息。

4.4.2人力资源部负责对于特种作业人员（如焊工、电工等必须持证上岗）进行分类登

记，并建立《特种作业人员花名册》，内容包括：姓名、年龄、文化程度、本岗位工作

时间、工种、发证单位、证件编号、有效期等。

4.4.3为了使公司的员工结构稳定，长期适合公司发展的需要，使员工具有多岗位经验,

能够根据工作需要，随时可以适应新岗位的要求，公司制定并实施了《人力资源发展规

戈U》，对人才的需要，转变观念，创新思维，努力培养一支有远见、善管理、懂技术、

素质高、能打硬仗的生产、经营、管理等多方面的人力资源。

5、相关文件

5.1岗位职责及岗位标准

6、记录

6.1职工花名册

6.2年度培训计划

6.3培训记录

6.4职工培训档案

6.5特殊作业/岗位人员台帐

6.6岗位任职能力评审表

6.7签到表

基础设施和工作环境控制程序

编号：GSJJ-CX08-2018

1、目的

为使机械设备的能力满足施工要求，确保工程质量，最大限度地减少设备在运行和

维修过程中对环境造成的不良影响，特制定本程序。

2适用范围

本程序适用于本公司工程施工项目过程中有关的设备管理。

3、职责

3.1设备管理部、分公司为本程序的主控制部门，主要负责：

3.1.1监督设备“三定”制度的落实和机加工设备操作证的管理，负责建立公司设备

大修台账。

3.1.2负责所管机械设备的租赁、维修、保养与设备能力的认可，为施工现场提供完

好设备。

3.1.3负责所管设备“三定”制度的落实和机加工设备操作证的申报，建立所管设备

的维修台账和档案。

3.1.4编制和落实设备维修计划。

3.1.5负责工程施工项目所需机械设备的承租和设备能力的认可以及设备的监督、检

查等管理工作和设备的管理、使用、保养、维修，确保设备的完好。

3.2分公司的各施工项目部负责现场使用设备的日常维护工作。

4.程序内容

4.1定义

4.1.1设备：指能够在生产过程中长期（三年以上）使用而不改变原有实物形态，且价值

在1000元以上的生产用固定资产。

4.1.2设备“三定”：定人、定机、定岗位责任制。

4.1.3“十字作业”：对设备进行的“清洁、紧固、润滑、调整、防腐”作业。

4.1.4日常保养：由操作人员在班前班后进行的例行保养，主要为“十字作业”。

4.1.5“四会三懂”：会维修、会操作、会保养、会排除故障，懂构造、懂原理、懂

性能。

4.1.6“三不放过”原则：是指事故发生后必须遵守的：“事故原因没分析清楚不放

过、职工没受到教育不放过、没有切实可行的纠正措施不放过”原则。

4.1.7一级保养：由操作人员负责的以紧固、润滑为重点，并进行清洗、调整、排除

故障。

4.1.8二级保养（或小修）：由修理工负责以检查、调整为重点的专业性保养。

4.1.9三级保养：对设备进行全面的清洗、检查、调整与清除隐患，是比二级保养更

高一级的保养作业。

4.2设备的配备

4.2.1分公司根据实际所需，提出配备计划，应写明设备的名称、型号、规格、数量、

使用时间，并经设备管理部负责人签字认可后提出申请或外租。

4.2.2按主管审批的计划购置设备时，应认真选择生产厂家，根据产品质量、环保、

安全性能要求；价格、运费、交货及售后服务方式等多方面进行衡量，设备管理部择优选购。

4.2.3机械设备到货后，必须按相关质量检验方法、验收标准及安装、运输等方面要

求，做好验收工作。

4.2.4验收内容主要包括：机械设备的技术状况及随机附件、易损配件、专用工具、

有关技术资料的清点工作；根据有关质量标准和技术参数，按照随机说明书规定的操作程序

进行验收和检验。

4.3设备的标识

4.3.1新购入的机械设备经验收合格后，建立设备档案，由分公司负责保存。

4.3.2新购入的机械设备由分公司负责统一编号，每台（部）机械设备的编号均为唯一

编号，并建立相应的台账。

4.4设备的认可

进入施工现场的设备在进场前要由分公司对设备的机械性能、安全装置、环境要求等进

行检查确保完好。

4.5设备的使用管理

4.5.1实行设备“三定”，操作人员要严格遵守安全技术操作规程，按照设备性能合理

安排，正确使用，充分发挥设备的效能。严禁违章或设备带病作业；采取有效措施保护环境,

减少运输扬尘，降低噪声，杜绝漏油、漏气、漏水现象的发生。

4.5.2在机械设备使用时应加强计划性，充分利用现有设备在保证施工(生产)任务需

要的前提下，提高利用率，尽量减少设备占用总数。同时机械设备的工作能力要与施工量和

环境条件相适应，保证既节约动力又不超负荷作业。

4.5.3设备发生异常情况时，设备操作人员应立即向分公司主管设备负责人报告，采

取相应处理措施。

4.5.4分公司应对设备产生的噪声、废油、废气等污染进行有效控制，对于超标的施

工设备应责令采取措施或停止使用。

4.5.5机械设备的环保及安全要求

(1)机械设备在使用过程中如发现环境及安全状况超标时应及时进行修理，经修理后仍

达不到要求者，更换相关部件以至报废。

(2)机械设备退场时，相关人员应对机械设备的环境及安全绩效进行分析，以便了解机械

设备的状况。

(3)对产生噪声、振动的施工设备应严格按照设备操作规程执行，严禁违章操作，以减轻

噪声。

(4)机械设备在保养维修过程中所产生的废弃油料及棉纱，必须及时清理、收集，严禁随意

丢弃。

(7)机械设备使用前和使用中要随时对其电路漏电、限位、安全装置、传动带防护等设置进

行检查，以保护操作者的人身安全。

4.6设备的维护、保养、修理

4.6.1维护、保养、修理计划

⑴日常保养由操作工进行；

⑵二级保养由分公司编制维护保养计划；

⑶设备大修由分公司编制年度大修理计划并联系有资质厂家。

4.6.2检查确认。

项目的设备故障修理，由分公司机具员组织实施，并由修理人员负责填写《施工机械

与机具大中型修理记录》。

4.7废弃物的控制

本程序仅对设备使用和维修过程中的废机油、润滑油(脂)等废弃物进行控制。

4.8设备退库

4.8.1工程竣工后，退回设备要保证其完好无损，要由分公司机具员共同进行检验认可后，

方能办理退库手续。

4.8.2对在使用过程中因管理不善而造成的设备损坏、脱保失修，应修缮后退库。来不及

修复的，其修理费应同设备一起转回设备所属单位，由设备所属单位组织力量修复。

4.9机械设备存放

4.9.1长期存放：长期存放前，应按停放保养要求进行检查保养，放出燃油和冷却水，然

后将油箱、管道洗净，把所需润滑处进行润滑。

4.9.2短期存放：短期存放（一般在45天以下）应按停放保养要求进行检查保养，轮式机械

要悬置于专用支架上，要有必要的防雨覆盖措施。

4.9.3在机械设备重新使用前，应由维修人员对其进行检验，确保机械设备能满足使用要求。

4.10设备的报废

4.10.1因设备使用周期限制，已达到报废要求的，公司主管经理同意办理报废手续，报废

的设备应及时从机械设备台账中删除。

4.10.2凡因机械设备事故造成报废者，除按“三不放过”原则处理外，并应及时报送分公

司设备负责人，从设备台账中删除。

4.11设备的租用

4.11.1机械设备的供方评审和选择

向社会有关部门租用机械设备时，应对其进行评审和选择，主要评审内容为机械设备的完

好率、磨损率情况，服务维护情况、服务价格、环保和安全意识等。与本公司多次合作且信

誉较好者优先选择使用。

4.11.2需向社会租用机械设备时，由分公司提出计划，经设备管理部审核，总经理批准后

实施。

4.11.3所租用的机械设备要与工程施工对机械的性能、技术参数的要求相符，要保证经济

适用，满足施工要求。

4.11.4分公司要与出租机械设备的单位签订租赁合同。

5、相关文件

5.1《管理手册》

6、相关记录

6.1施工机械与机具检修计划

6.2施工机械与机具验收记录

6.3施工机械与机具台帐设

6.4施工机械与机具大中型修理记录

6.5施工机械与机具日常保养记录

6.6施工机械与机具封存记录

6.7施工机械与机具报废申请表

与顾客有关要求控制程序

编号：GSJJ-CX09-2018

1、目的

对确保顾客需求和期望得到充分理解的过程做出规定，准确理解和评审招标文件与合

同，规范投标及合同评审工作，并加以实施和保持。

2、适用范围

适用于公司承接的所有工程施工项目合同签订前的评审及其合同的履行。

3、职责

3.1经营部负责顾客要求的确定，组织对合同进行评审，评审合同的合法性，完整性，明确性,

并负责与顾客的联络，收集、反馈顾客信息。

3.2经营部负责合同交底及合同履约情况的监督。

3.3合同专工负责对拟施合同的技术、质量要求进行审核。

3.4分公司负责对拟施合同的施工能力、工期保障、环境保护和劳动安全要求进行审核。

4、工作程序

4.1合同的分类

4.1.1一般合同：常规的工程项目。

4.1.2特殊合同：除一般合同外顾客有特殊要求的，国家重大工程项目的合同均为特殊合同。

4.2工程项目要求的确定.

4.2.1经营部负责确定顾客明示的要求并识别顾客的潜在要求，包括习惯上隐含的,无需明示

的要求，必须履行的与工程项目有关的义务，相关法律、法规、相关产品国家和行业标准的

要求，以及顾客对工程项目的其它要求。

4.2.2在确定顾客要求的基础上，与顾客签定合同。

4.3合同评审

4.3.1对投标书的评审

由经营部组织公司主要部门人员参加以会议的形式对投标书有关内容进行评审。

a、评投标书的内容、格式是否符合规定的要求；

b、投标书能否满足招标书的所有要求；

c、应向招标单位提供的材料是否齐全；

d、检查标书中印章，密封方式是否符合要求。

4.3.2对合同的评审

4.3.2.1中标后，按4.3.la范围和方式进行评审并记录。合同的评审应在合同签定前进行,

确保顾客的各项要求合理，明确，书面化且双方协调一致，公司有能力满足。

4.3.2.2经营部工程预算人员对所接工程图纸进行工程预算，并将预算结果做为合同评审的

依据之一。

4.3.2.3公司合同评审由经营部组织分公司负责人、项目负责人及财务部等相关部门人员以

会议的形式进行，由总经理制授权业务人员进行签订。

4.3.2.4经营部保存合同评审的有关记录。

4.4合同的修订

4.4.1对于合同条款的任何修订，都需征求原合同评审部门或顾客的意见，由经营部及时更

改的信息传递给相关单位和部门。

4.4.2发生工程变更时，施工项目部现场人员应及时、准确地与顾客在工程现场办理工程洽

商，确认施工量；同时通知经营部预算人员就工程洽商所认定的工程量做出准确的预算。

4.4.3生产部应保存合同更改的记录。

5、相关文件

5.1《管理手册》

5.2《纠正/预防措施控制程序》

5.3《顾客满意度测量控制程序》

6、相关记录

6.1合同台帐

6.2招标书评审记录

6.3投标书评审记录

6.4合同会签单

6.5标书合同更改记录

6.6合同交底记录

6.7合同履约情况记录

工程项目设计控制程序

编号：GSJJ-CX10-2018

1、目的

为了对设计输出文件批准放行后发生的设计更改进行评审、验证、确认和批准，特制定

本程序。

2、适用范围

适用于所有已交付的工程项目设计文件的设计修改变更。

3、职责

3.1分公司是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制、实施和修订；负责更改的审核;

3.2分公司副经理负责重大设计更改的审批并报送甲方及设计单位同意；

3.3项目负责人负责对具体实施设计的更改。

4程序

4.1识别设计更改的原因

a）原始资料或顾客提出的设计条件发生变更；

b）顾客对设计合同中规定的设计条件提出变更；

c）施工过程中要求的设计变更；

d）设计本身需要变更。

4.2当原工程项目组得到更改要求信息后，应对更改要求进行识别和确认，根据需要和可

能，及时进行更改。更改可按其程度和难度分为图纸更改和洽商更改。

4.2.1图纸更改

4.2.1.1当顾客（业主）提出较大的设计变更、补充时，应签订补充合同（或协议书）。

4.2.1.2当设计图需要进行较大修改或者作废部分原图时，应重新出图或补图，不得在归

档后的原设计图纸上修改。

4.2.1.3项目负责人负责组织相关专业，按工程设计流程进行修改设计、验证、放行，必要

时还应经过设计评审和确认并记录。

4.2,1.4新绘制的图纸应按《设计管理规定》编号，履行图纸作废、更改、增补手续。

4.2.1.5《变更通知单》原件由项目负责人保存并随修改图纸一同归档。复印件随交付顾客

的修改图纸一同交付顾客，其份数同图纸。

4.2.2施工洽商单

在项目施工过程中，由于各种原因引起的局部修改变更或影响面较小的专业技术变更，

可由施工单位提出施工洽商单，由原设计专业负责人或项目负责人审核签字，一并归档。

4.3凡有影响到合同条款的更改时应对有关条款进行修订，并于修订前按《与顾客有关过

程控制程序》进行评审。

4.4本程序的执行情况由技术业务部门组织抽查监督。

5、支持文件

5.1《与顾客有关过程控制程序》

5.2《设计管理规定》

6、记录

6.1《变更通知单》

6.2《设计更改记录》

物资采购控制程序

编号：GSJJ-CX11-2018

1目的