2024年度企业上市辅导与财务顾问合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度企业上市辅导与财务顾问合同本合同目录一览第一条辅导与财务顾问服务内容1.1上市辅导1.1.1上市前的辅导工作1.1.2上市过程中的辅导工作1.1.3上市后的辅导工作1.2财务顾问服务1.2.1财务规划1.2.2财务预测1.2.3财务报告分析1.2.4资本结构优化1.2.5融资方案设计第二条合同双方的权利与义务2.1企业的权利与义务2.2辅导与财务顾问的权利与义务第三条合同的期限3.1合同的开始日期3.2合同的结束日期第四条服务费用及支付方式4.1服务费用4.2支付方式4.3费用调整机制第五条保密条款5.1保密内容5.2保密期限5.3保密义务的解除第六条违约责任6.1企业违约6.2辅导与财务顾问违约第七条争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律途径解决第八条合同的变更与解除8.1合同变更8.2合同解除第九条合同的继承与转让9.1合同继承9.2合同转让第十条适用法律10.1合同签订地法律10.2国际法律适用第十一条合同的签订与生效11.1合同签订11.2合同生效第十二条合同的副本12.1合同正本12.2合同副本第十三条其他约定13.1双方的其他约定第十四条合同的附件14.1附件列表14.2附件内容说明第一部分：合同如下：第一条辅导与财务顾问服务内容1.1上市辅导1.1.1上市前的辅导工作1.1.1.1对企业进行尽职调查，包括公司治理结构、财务状况、业务模式、市场前景等方面的全面调查，并形成尽职调查报告。1.1.1.2根据尽职调查结果，为企业提供上市前的整改建议，包括但不限于公司治理、财务报表、内部控制等方面的改进。1.1.1.3协助企业准备上市所需文件，包括但不限于招股说明书、上市申请文件、财务报表等。1.1.1.4协助企业进行上市前的市场调研和分析，以确定合适的上市时机和发行价格。1.1.2上市过程中的辅导工作1.1.2.1协助企业与证券交易所、证监会等监管机构进行沟通和协调，确保上市过程的顺利进行。1.1.2.2协助企业准备和提交上市申请文件，并确保文件符合相关法律法规和交易所的要求。1.1.2.3协助企业进行路演和投资者关系管理，以吸引投资者关注和支持。1.1.2.4提供专业的财务顾问服务，协助企业制定合理的定价策略和发行方案。1.1.3上市后的辅导工作1.1.3.1提供上市后的持续辅导和咨询，包括对公司治理、财务报告、信息披露等方面的指导和建议。1.1.3.3对企业的财务状况和市场表现进行持续监控，并提供相关的分析和评估报告。1.1.3.4协助企业应对上市后的监管要求和挑战，包括与证监会的沟通、合规检查等。1.2财务顾问服务1.2.1财务规划1.2.1.1协助企业制定长期和短期的财务规划，包括资金管理、成本控制、投资决策等方面的规划。1.2.1.2根据企业的业务发展和市场环境，提供财务规划的调整和建议。1.2.2财务预测1.2.2.1协助企业进行财务预测，包括收入、成本、利润等关键财务指标的预测和估算。1.2.2.2根据企业的业务计划和市场预测，提供财务预测的调整和建议。1.2.3财务报告分析1.2.3.1协助企业编制和审阅财务报表，包括利润表、资产负债表、现金流量表等。1.2.3.2对企业的财务报告进行深入分析，并提供相关的意见和建议。1.2.4资本结构优化1.2.4.1协助企业评估和优化资本结构，包括债务和股权的比例、融资渠道的选择等。1.2.4.2提供资本结构优化的策略和建议，以提高企业的财务稳定性和市场竞争力。1.2.5融资方案设计1.2.5.1协助企业制定融资方案，包括融资方式、融资规模、融资期限等方面的设计。1.2.5.2根据企业的融资需求和市场条件，提供融资方案的调整和建议。第二条合同双方的权利与义务2.1企业的权利与义务2.1.1企业有权获得合同约定的辅导与财务顾问服务，并按照约定支付相应的服务费用。2.1.2企业应提供与上市辅导和财务顾问服务相关的真实、准确、完整的信息和资料。2.1.3企业应积极配合辅导与财务顾问的工作，并按照约定履行合同义务。2.2辅导与财务顾问的权利与义务2.2.1辅导与财务顾问有权根据企业的实际情况和需求，提供相应的辅导与财务顾问服务。2.2.2辅导与财务顾问应按照约定及时完成服务内容，并保证服务质量。2.2.3辅导与财务顾问应保守企业的商业秘密，并按照约定使用服务费用。第三条合同的期限3.1合同的开始日期3.1.1合同自双方签署之日起生效。3.2合同的结束日期3.2.1合同的结束日期为上市成功之日。第四条服务费用及支付方式4.1服务费用4.1.1企业应支付辅导与财务顾问的服务费用，具体金额和支付方式详见附件一。4.2支付方式4.2.1企业应按照约定时间和方式向辅导与财务顾问支付服务费用。第八条合同的变更与解除8.1合同变更8.1.1合同的变更需经双方协商一致，并书面签署。8.1.2合同变更的内容包括但不限于服务内容、服务期限、服务费用的调整等。8.1.3合同变更自双方签署变更协议之日起生效。8.2合同解除8.2.1双方同意解除合同的，可书面签署合同解除协议。8.2.2合同解除后，辅导与财务顾问应停止提供服务，并按照约定退还已收取的服务费用。8.2.3若合同解除是由于企业的违约行为导致的，企业应支付辅导与财务顾问因此产生的损失。第九条合同的继承与转让9.1合同继承9.1.1若企业发生继承事项，包括但不限于股权转让、合并、分立等，本合同自动由继承方承继。9.1.2继承方应继续履行本合同的约定，并承担合同约定的权利和义务。9.2合同转让9.2.1未经辅导与财务顾问书面同意，企业不得将本合同项下的任何权利和义务转让给第三方。9.2.2辅导与财务顾问同意合同转让的，转让行为应以书面形式进行确认。第十条适用法律10.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决等均适用中华人民共和国法律。第十一条合同的签订与生效11.1本合同自双方签署之日起生效。11.2本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第十二条合同的副本12.1合同正本存放在企业处，副本存放在辅导与财务顾问处。第十三条其他约定13.1双方同意，除本合同另有约定外，其他与本合同相关的约定和补充协议均应以书面形式签署。第十四条合同的附件14.1附件一：服务费用支付详情14.1.1附件一详细列明辅导与财务顾问的服务费用支付方式和金额。14.2附件二：合同变更和解除的条件及程序14.2.1附件二详细描述合同变更和解除的条件、程序以及相关法律后果。14.3附件三：保密协议14.3.1附件三规定了双方在合同履行过程中的保密义务、保密内容和保密期限等。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1本合同所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同履行有关联的其他主体，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、投资者等。1.2第三方介入是指第三方在合同履行过程中，根据本合同约定或经甲乙方同意，参与或协助甲乙方履行合同义务的行为。第二条第三方介入的条件和程序2.1第三方介入的条件2.1.1第三方介入需符合本合同的约定，或经甲乙方书面同意。2.1.2第三方介入应不影响甲乙方的合法权益，不得违反本合同的约定。2.2第三方介入的程序2.2.1甲乙方应与第三方协商一致，并签订书面协议，明确双方的权利和义务。2.2.2第三方介入前，甲乙方应向第三方说明本合同的约定，并确保第三方遵守本合同的约定。第三条第三方介入后的合同变更3.1第三方介入导致合同内容变更的，甲乙方应签订书面变更协议，并明确变更的内容、范围和效力。3.2合同变更后的第三方责任，应根据变更协议的约定，由第三方承担相应的权利和义务。第四条第三方介入后的合同解除4.1第三方介入导致合同解除的，甲乙方应签订书面解除协议，并明确解除的原因、条件和效力。4.2合同解除后的第三方责任，应根据解除协议的约定，由第三方承担相应的责任。第五条第三方介入的合同履行5.1第三方介入后，甲乙方应与第三方共同履行合同，并按照本合同约定或书面协议的约定分配合同义务。5.2第三方应按照约定履行合同义务，并承担因未履行或履行不当导致的法律责任。第六条第三方责任的限制6.1第三方介入并不意味着免除甲乙方的合同义务，甲乙方仍应按照本合同约定履行各自的义务。6.2第三方介入不改变甲乙方之间的权利义务关系，甲乙方之间的纠纷应通过本合同约定的方式解决。6.3第三方责任的限额，应根据本合同约定或书面协议的约定确定，包括但不限于责任范围、责任限额、赔偿方式等。第七条第三方与其他各方的关系7.1第三方介入本合同，不影响其他各方之间的权利义务关系。7.2第三方与其他各方之间的纠纷，应通过协商、调解、仲裁或法律途径解决。第八条第三方介入后的合同争议解决8.1第三方介入引起的合同争议，甲乙方应通过协商解决。8.2协商不成的，甲乙方可以依照本合同约定的争议解决方式解决争议。第九条第三方介入后的合同效力9.1第三方介入不影响本合同的效力，本合同对甲乙方及其他各方均具有法律约束力。9.2本合同的变更、解除或终止，不得影响第三方根据本合同或书面协议所享有的权利和承担的义务。第十条附件10.1附件一：第三方介入协议10.1.1附件一明确了第三方介入的条件、程序、权利义务等内容。10.2附件二：第三方责任限额协议10.2.1附件二明确了第三方的责任范围、责任限额、赔偿方式等内容。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：服务费用支付详情1.1详细列出辅导与财务顾问的服务费用支付方式和金额，包括咨询费、策划费、差旅费等。1.2明确服务费用的支付时间节点，如合同签订后五个工作日内支付首付款，剩余款项在服务完成后支付。附件二：合同变更和解除的条件及程序2.1详细描述合同变更和解除的条件、程序以及相关法律后果，如变更或解除的申请流程、审批流程等。2.2列出合同变更和解除的书面协议模板，明确双方在变更或解除合同时应遵循的格式和要求。附件三：保密协议3.1规定了双方在合同履行过程中的保密义务、保密内容和保密期限等。3.2明确保密义务的例外情况，如监管机构的要求、法院的传票等。附件四：第三方介入协议4.1明确了第三方介入的条件、程序、权利义务等内容。4.2列出第三方介入的书面协议模板，明确第三方在介入合同时的权利和义务。附件五：第三方责任限额协议5.1明确了第三方的责任范围、责任限额、赔偿方式等内容。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1甲方未按照约定支付服务费用，或支付方式不符合合同约定。1.2甲方未按照约定提供真实、准确、完整的信息和资料。1.3甲方未积极配合辅导与财务顾问的工作，影响合同履行。1.4乙方未按照约定及时完成服务内容，或服务质量不符合合同要求。1.5乙方未保守甲方商业秘密，泄露甲方商业秘密。1.6第三方未按照约定履行合同义务，或未遵守本合同的约定。2.违约责任认定2.1违约行为导致合同无法履行，或损害对方利益的，违约方应承担违约责任。2.2违约方应根据违约情况，承担相应的违约赔偿责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。2.3违约方在合同履行过程中，未按照约定履行义务的，应承担继续履行、采取补救措施等责任。2.4第三方未按照约定履行合同义务，导致甲方或乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。全文完。2024年度企业上市辅导与财务顾问合同1本合同目录一览第一条辅导与财务顾问服务内容1.1上市辅导内容1.1.1上市前的准备工作1.1.2上市过程中的协调与沟通1.1.3上市后的持续督导1.2财务顾问服务内容1.2.1财务咨询1.2.2财务规划1.2.3财务报告分析第二条合同期限2.1辅导期限2.2财务顾问期限第三条服务费用3.1辅导费用3.2财务顾问费用3.3费用支付方式第四条双方的权利与义务4.1企业的权利与义务4.2辅导与财务顾问公司的权利与义务第五条保密条款5.1保密信息的范围5.2保密期限5.3保密泄露的责任第六条违约责任6.1企业违约责任6.2辅导与财务顾问公司违约责任第七条争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律诉讼第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更8.3合同终止第九条合同的签署与份数9.1签署时间9.2签署地点9.3合同份数第十条其他约定10.1知识产权归属10.2法律法规变化10.3不可抗力第十一条附件11.1辅导与财务顾问服务详细清单11.2费用明细表第十二条合同用语解释第十三条合同的修订第十四条合同的签署日期和签署人第一部分：合同如下：第一条辅导与财务顾问服务内容1.1上市辅导内容1.1.1上市前的准备工作1.1.1.1对企业进行尽职调查，包括但不限于公司设立、经营状况、财务状况、法律法规遵守情况等方面的调查。1.1.1.2根据尽职调查结果，提出上市准备工作清单，并指导企业完成相关准备工作。1.1.1.3协助企业制定上市计划，包括上市时间、发行规模、发行价格等。1.1.2上市过程中的协调与沟通1.1.2.1协助企业与中国证监会等监管机构进行沟通，解答相关问题。1.1.2.2协助企业与承销商、律师、会计师等中介机构进行沟通，确保上市过程的顺利进行。1.1.2.3及时向企业反馈上市过程中的情况和问题，并提供解决方案。1.1.3上市后的持续督导1.1.3.1协助企业遵守上市后的法律法规要求，包括但不限于信息披露、财务报告等。1.1.3.2对企业进行定期辅导，帮助企业提高信息披露的质量和及时性。1.1.3.3协助企业与投资者关系管理，包括但不限于定期举行业绩说明会、投资者交流会等。1.2财务顾问服务内容1.2.1财务咨询1.2.1.1提供企业财务战略咨询，包括但不限于资本运作、财务管理、税收筹划等。1.2.1.2根据企业经营情况，提出财务优化方案，并指导企业实施。1.2.1.3协助企业进行财务风险管理，包括但不限于汇率风险、利率风险、信用风险等。1.2.2财务规划1.2.2.1协助企业制定长期财务规划，包括但不限于资金需求、融资计划、投资计划等。1.2.2.2根据企业发展战略，提出财务管理建议，并指导企业实施。1.2.2.3协助企业进行预算管理，包括但不限于预算编制、预算执行、预算控制等。1.2.3财务报告分析1.2.3.1对企业财务报告进行详细分析，并提出改进建议。1.2.3.2定期向企业提供财务报告分析报告，帮助企业了解经营状况，并提供决策支持。1.2.3.3协助企业与投资者、债权人等利益相关者进行沟通，解释财务报告内容。第二条合同期限2.1辅导期限2.1.1本合同自签署之日起至企业上市之日止。2.1.2如果因为不可抗力等特殊情况导致企业无法在合同规定期限内上市，双方可协商延长辅导期限。2.2财务顾问期限2.2.1本合同自签署之日起至企业上市后一年内止。2.2.2如果因为不可抗力等特殊情况导致企业无法在合同规定期限内上市，双方可协商延长财务顾问期限。第三条服务费用3.1辅导费用3.1.1双方协商确定辅导费用为人民币【】元。3.1.2辅导费用包括但不限于上市准备工作、上市过程中的协调与沟通、上市后的持续督导等服务的费用。3.1.3企业应在合同签署后【】日内支付辅导费用。3.2财务顾问费用3.2.1双方协商确定财务顾问费用为人民币【】元。3.2.2财务顾问费用包括但不限于财务咨询、财务规划、财务报告分析等服务的费用。3.2.3企业应在合同签署后【】日内支付财务顾问费用。3.3费用支付方式3.3.1企业通过银行转账的方式支付服务费用。3.3.2企业应在合同约定的时间内支付服务费用，逾期支付的，应支付逾期利息。第四条双方的权利与义务4.1企业的权利与义务4.1.1企业应提供真实、准确、完整的财务和业务信息，以便辅导与财务顾问公司提供服务。4.1.2企业应配合辅导与财务顾问公司的尽职调查、财务审计等工作。4.1.3企业应按照合同约定支付服务费用。4.2辅导与财务顾问公司的权利与义务4.2.1辅导与财务顾问公司应按照合同约定提供专业服务，并为企业保密。4.2.2辅导与财务顾问公司应尽力推动企业上市进程，并为企业提供专业建议。第八条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.1.1本合同自双方签署之日起生效。8.1.2合同生效后，双方应按照合同约定履行各自的义务。8.2合同变更8.2.1合同变更应由双方协商一致，并以书面形式进行。8.2.2合同变更的内容应符合相关法律法规的规定，不得违反合同的基本原则。8.3合同终止8.3.1合同终止的条件由双方协商确定，包括但不限于企业上市成功、合同期限届满等。8.3.2合同终止后，辅导与财务顾问公司应向企业提供必要的交接服务，并协助企业处理与上市相关的后续事宜。第九条合同的签署与份数9.1签署时间9.1.1本合同于【】年【】月【】日由双方签署。9.2签署地点9.2.1本合同于【】市（省、自治区、直辖市）【】区（县）【】路【】号【】大厦签署。9.3合同份数9.3.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。第十条其他约定10.1知识产权归属10.1.1辅导与财务顾问公司为企业提供的所有咨询意见、财务报告、策划方案等成果性工作，其知识产权归企业所有。10.1.2未经辅导与财务顾问公司书面同意，企业不得将上述成果性工作向第三方披露或用于与本合同无关的其他目的。10.2法律法规变化10.2.1如果合同履行期间相关法律法规发生变化，双方应根据变化情况协商调整合同内容，以确保合同的合法性。10.3不可抗力10.3.1因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方应立即协商解决办法，减轻损失。10.3.2不可抗力事件包括但不限于自然灾害、社会事件等。第十一条附件11.1辅导与财务顾问服务详细清单11.1.1清单应详细列明辅导与财务顾问公司应提供的各项服务内容，包括但不限于尽职调查、财务审计、上市辅导、信息披露等。11.2费用明细表11.2.1费用明细表应详细列明辅导费用和财务顾问费用的各项明细，包括但不限于服务项目、服务费用、服务期限等。第十二条合同用语解释12.1本合同所用词语应具有法律含义，如有歧义，双方应根据合同的宗旨和目的进行解释。第十三条合同的修订13.1合同的修订应由双方协商一致，并以书面形式进行。13.2合同修订的内容应符合相关法律法规的规定，不得违反合同的基本原则。第十四条合同的签署日期和签署人第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1本合同所述第三方是指除甲乙方之外的，与本合同有关联的个体或组织，包括但不限于中介机构、监管机构、投资者、债权人等。1.2第三方介入是指第三方在甲乙双方履行合同时，根据本合同约定或法律法规规定，参与到合同的执行过程中，对合同的履行产生影响的情况。第二条第三方介入的情形2.1第三方介入的情形包括但不限于：2.1.1第三方对甲乙双方履行合同的能力进行评估或审查；2.1.2第三方对甲乙双方履行合同的过程进行监督或协调；2.1.3第三方根据法律法规或合同约定，对甲乙双方履行合同的行为进行限制或调整。第三条第三方介入的程序3.1第三方介入应按照法律法规规定的程序进行，包括但不限于：3.1.1第三方应向甲乙双方发出介入通知，说明介入的理由、依据和目的；3.1.2甲乙双方应在收到第三方介入通知后【】日内，向第三方提供与合同履行相关的信息、文件和资料；3.1.3第三方应在【】日内完成介入工作，并向甲乙双方发出介入结果的通知。第四条第三方介入的法律责任4.1第三方介入应遵守法律法规和本合同的约定，不得违反法律法规和本合同的规定，不得滥用介入权。4.2第三方介入的行为应保证客观、公正、公平，不得影响甲乙双方正当的合同履行权益。4.3如果第三方介入行为导致甲乙双方合同履行受到影响，甲乙双方有权要求第三方承担相应的法律责任。第五条第三方介入的费用5.1如果第三方介入导致合同履行费用增加，甲乙双方应按照本合同约定的费用支付方式，向第三方支付增加的费用。5.2第三方介入的费用应在本合同约定的费用明细表中列明。第六条第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲乙双方是独立的主体，第三方介入不影响甲乙双方之间的合同关系。6.2第三方对甲乙双方履行合同的结果不承担责任，甲乙双方对第三方的介入结果也不承担责任。6.3甲乙双方与第三方之间的合同关系，不影响甲乙双方之间的合同关系。第七条第三方责任限额7.1第三方对甲乙双方的责任限额，应按照法律法规和本合同的约定确定，包括但不限于：7.1.1第三方对甲乙双方的责任限额应根据第三方介入的性质、范围和影响确定；7.1.2第三方对甲乙双方的责任限额应根据法律法规和本合同约定的赔偿原则确定。7.2第三方对甲乙双方的责任限额，应在第三方介入结果的通知中明确。第八条第三方介入的变更与终止8.1第三方介入的变更8.1.1如果需要变更第三方介入的范围、程序或费用等，甲乙双方应与第三方协商一致，并以书面形式进行变更。8.1.2变更后的第三方介入应按照本合同约定的程序进行。8.2第三方介入的终止8.2.1如果第三方介入已完成或不需要继续介入，甲乙双方应与第三方协商一致，终止第三方介入。8.2.2终止第三方介入后，甲乙双方应向第三方支付应支付的费用。第九条第三方介入的记录与保存9.1甲乙双方应妥善保存与第三方介入相关的文件、资料和记录。9.2甲乙双方应按照法律法规和本合同的约定，对第三方介入的信息进行保密。第十条第三方介入的纠纷解决10.1如果甲乙双方与第三方之间发生纠纷，应通过协商解决。10.2如果协商不成，甲乙双方均有权向有管辖权的法院提起诉讼。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件1：辅导与财务顾问服务详细清单附件1.1：尽职调查清单附件1.2：财务审计清单附件1.3：上市辅导计划附件1.4：信息披露指南附件1.5：财务规划报告附件2：费用明细表附件2.1：辅导费用明细附件2.2：财务顾问费用明细附件3：第三方介入通知附件3.1：第三方介入理由书附件3.2：第三方介入程序指南附件4：合同履行过程中的信息、文件和资料清单附件5：第三方介入结果通知附件5.1：第三方介入评估报告附件5.2：第三方介入决定书说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲乙双方未按照合同约定的时间、质量、数量完成服务的。2.甲乙双方未按照法律法规和本合同的约定，泄露第三方信息的。3.甲乙双方未按照本合同的约定，支付服务费用的。4.第三方未按照法律法规和本合同的约定，进行介入的。5.第三方未按照本合同的约定，提供真实、准确、完整的介入结果的。责任认定标准：1.对于甲乙双方的违约行为，应根据违约的程度，向对方支付违约金，违约金为本合同服务费用的【】%。2.对于第三方的违约行为，应根据违约的程度，向甲乙双方支付违约金，违约金为第三方介入费用的【】%。示例说明：1.如果甲乙双方未按照合同约定的时间完成服务，导致第三方无法进行介入，第三方因此产生了额外的费用，第三方可以要求甲乙双方支付违约金。2.如果第三方未按照本合同的约定，提供真实、准确、完整的介入结果，导致甲乙双方无法根据介入结果进行决策，甲乙双方因此产生了额外的费用，甲乙双方可以要求第三方支付违约金。全文完。2024年度企业上市辅导与财务顾问合同2本合同目录一览第一条合同主体与辅导对象1.1甲方（企业）的基本情况1.2乙方（辅导机构）的基本情况1.3辅导对象的基本情况第二条辅导内容与目标2.1辅导内容2.2辅导目标第三条合同期限3.1合同开始日期3.2合同结束日期第四条辅导费用与支付方式4.1辅导费用4.2支付方式4.3费用调整及支付时间第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务5.2乙方的权利与义务第六条保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3违约责任第七条违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任第八条争议解决方式8.1争议解决方式8.2适用法律第九条合同的签订、变更与解除9.1合同签订9.2合同变更9.3合同解除第十条附则10.1合同附件10.2合同生效条件10.3合同份数第十一条甲方（企业）的声明与承诺11.1声明事项11.2承诺事项第十二条乙方（辅导机构）的声明与承诺12.1声明事项12.2承诺事项第十三条其他约定13.1双方约定的其他事项第十四条合同的签署14.1甲方签署人14.2乙方签署人14.3签署日期第一部分：合同如下：第一条合同主体与辅导对象1.1甲方（企业）的基本情况甲方全称：_______有限公司注册地址：_______市_______区_______路_______号法定代表人：_______联系电话：_______电子邮箱：_______1.2乙方（辅导机构）的基本情况乙方全称：_______咨询有限公司注册地址：_______市_______区_______路_______号法定代表人：_______联系电话：_______电子邮箱：_______1.3辅导对象的基本情况辅导对象名称：_______注册地址：_______市_______区_______路_______号经营范围：_______联系电话：_______电子邮箱：_______第二条辅导内容与目标2.1辅导内容乙方应对甲方及辅导对象进行上市前的财务、法律、管理等方面的全面辅导，包括但不限于：（1）财务辅导：协助甲方及辅导对象进行财务规范化管理，建立健全财务制度，提供财务预测、财务分析等服务；（2）法律辅导：协助甲方及辅导对象了解并遵守相关法律法规，进行合同审核、知识产权保护等工作；（3）管理辅导：协助甲方及辅导对象提高公司治理水平，优化管理结构，提升企业竞争力。2.2辅导目标通过乙方的辅导，甲方及辅导对象成功在_______年内在_______证券交易所上市，实现公司价值最大化。第三条合同期限3.1合同开始日期合同开始日期为双方签署合同之日起。3.2合同结束日期合同结束日期为甲方及辅导对象在_______证券交易所成功上市之日。第四条辅导费用与支付方式4.1辅导费用甲方应支付给乙方的辅导费用为人民币_______元整（大写：_______________________元整）。4.2支付方式甲方分期支付辅导费用，具体支付方式如下：（1）合同签署后七个工作日内，甲方支付辅导费用的_______%；（2）辅导期间，每季度末甲方支付辅导费用的_______%；（3）甲方及辅导对象在_______证券交易所成功上市后，甲方支付剩余的辅导费用。4.3费用调整及支付时间如因不可抗力等特殊情况导致合同无法履行，双方可协商调整辅导费用及支付时间。第五条双方的权利与义务5.1甲方的权利与义务（1）甲方应向乙方提供真实、准确的财务、法律和管理等方面的资料，以便乙方进行辅导；（2）甲方应积极配合乙方的辅导工作，按时支付辅导费用；（3）甲方在辅导期间应按照乙方的建议进行整改，提高公司整体水平。5.2乙方的权利与义务（1）乙方应按照合同约定，全面、认真地进行辅导工作；（2）乙方应保密甲方及辅导对象的资料，不得泄露给第三方；（3）乙方在辅导期间应保证辅导质量，确保甲方及辅导对象成功上市。第六条保密条款6.1保密内容本合同签订后，双方对在合同执行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密。6.2保密期限保密期限自合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。6.3违约责任如一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的赔偿责任。第八条争议解决方式8.1争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。8.2适用法律本合同的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第九条合同的签订、变更与解除9.1合同签订本合同自双方签署之日起生效。9.2合同变更本合同的变更必须经双方协商一致，并书面签署。9.3合同解除除非合同约定或法律规定的解除条件成立，否则任何一方不得单方面解除本合同。第十条附则10.1合同附件本合同附件包括：（1）甲方（企业）的基本情况登记表；（2）乙方（辅导机构）的基本情况登记表；（3）辅导对象的基本情况登记表。10.2合同生效条件本合同自双方签署之日起生效。10.3合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十一条甲方（企业）的声明与承诺11.1声明事项甲方声明其提供的所有资料均真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。11.2承诺事项甲方承诺按照本合同约定履行各项义务，并积极配合乙方进行辅导工作。第十二条乙方（辅导机构）的声明与承诺12.1声明事项乙方声明具备履行本合同约定的辅导能力，并保证辅导工作的专业性和保密性。12.2承诺事项乙方承诺按照本合同约定履行各项义务，并确保甲方及辅导对象成功上市。第十三条其他约定13.1双方约定的其他事项（1）本合同以外的其他事项，双方另行协商确定；（2）本合同的补充协议，应以书面形式作出，与本合同具有同等法律效力。第十四条合同的签署14.1甲方签署人甲方签署人：_______职务：_______签名：_______日期：_______年_______月_______日14.2乙方签署人乙方签署人：_______职务：_______签名：_______日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方介入本合同所述第三方介入，包括但不限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等，在甲方、乙方及辅导对象上市过程中提供专业服务或进行监督的各类机构和个人。15.2第三方范围第三方包括但不限于下列机构和个人：（1）中介方：提供上市辅导、财务顾问、法律咨询等服务的中介机构；（2）评估机构：对辅导对象进行资产评估、价值评估等服务的评估机构；（3）审计机构：对辅导对象的财务报表进行审计的审计机构；（4）监管机构：对上市过程进行监督管理的证券监督管理部门等监管机构；（5）其他第三方：在上市过程中提供专业服务或进行协助的其他机构和个人。第十六条第三方介入的责任与义务16.1第三方责任第三方应按照合同约定及法律法规的规定，履行其职责，保证其提供的服务真实、准确、完整。16.2第三方义务第三方应对其在上市过程中的行为承担相应的法律责任，并对其提供的服务保密。第十七条第三方介入的协调与管理17.1第三方协调17.2第三方管理甲方、乙方应对第三方的工作进行监督和管理，确保第三方按合同约定履行其职责。第十八条第三方责任限额18.1责任限额除法律法规另有规定外，第三方对因其提供的服务导致的甲方、乙方及辅导对象的损失，承担的责任限额为人民币_______元整（大写：_______________________元整