私募基金财务合规承诺书

私募基金财务合规承诺书合同编号：__________甲方（出资人）：__________乙方（私募基金管理人）：__________第一条财务报告的真实性、准确性和完整性1.1乙方应按照中国法律法规、基金合同及中国证券投资基金业协会的规定，定期编制并向甲方提供真实、准确、完整的私募基金财务报告。1.2乙方应保证财务报告的内容真实反映私募基金的财务状况、投资收益和风险状况。第二条费用和支出的合规性2.1乙方应依照基金合同的约定和中国法律法规的规定，合理计算并支付私募基金的各项费用，包括但不限于管理费、托管费、销售服务费等。2.2乙方应建立健全费用审批制度，确保费用支出符合法律法规和基金合同的约定。第三条资金往来和支付的合规性3.1乙方应通过合规的银行账户进行资金往来和支付，确保资金流动的合法性、合规性。3.2乙方应在资金往来和支付过程中，严格遵守反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规。第四条税务合规性4.1乙方应按照中国法律法规的规定，及时、准确地计算并申报私募基金的税务，确保税务合规。4.2乙方应协助甲方办理与私募基金税务相关的各项事宜。第五条信息披露的合规性5.1乙方应按照中国法律法规、基金合同及中国证券投资基金业协会的规定，及时向甲方披露私募基金的运作情况、财务状况等信息。5.2乙方应确保信息披露的真实性、准确性和完整性。第六条合规管理和内部控制6.1乙方应建立健全合规管理和内部控制制度，确保私募基金管理活动的合规性。6.2乙方应定期对合规管理和内部控制制度进行审查和修订，以适应法律法规和市场环境的变化。第七条违约责任7.1如乙方违反本承诺书的约定，甲方有权要求乙方承担违约责任。7.2乙方应承担的违约责任包括但不限于赔偿甲方因此遭受的损失、罚款等。第八条其他约定8.1本承诺书自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。8.2本承诺书的解释和执行，应适用中华人民共和国的法律。8.3本承诺书一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（出资人）：__________乙方（私募基金管理人）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.私募基金财务报告2.费用审批制度文件3.银行账户资金往来记录4.税务申报文件5.信息披露文件6.合规管理和内部控制制度文件二、违约行为及认定：1.未按约定提供真实、准确、完整的私募基金财务报告2.未按法律法规和基金合同约定合理计算并支付私募基金费用3.未通过合规银行账户进行资金往来和支付4.未遵守反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规5.未按法律法规和基金合同约定及时、准确地计算并申报税务6.未按法律法规和基金合同约定及时披露私募基金信息7.未建立健全合规管理和内部控制制度三、法律名词及解释：1.私募基金：指向特定投资者非公开募集的资金，用于投资股票、债券、基金等金融资产的集合投资方式。2.财务报告：指反映私募基金财务状况、投资收益和风险状况的定期报告。3.合规性：指遵守相关法律法规、基金合同和行业规范的要求。4.内部控制：指为合理保证私募基金管理活动的有效性和合规性，采取的一系列制度安排和操作程序。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：财务报告不真实、不准确、不完整解决办法：加强财务报告的审核和监督，确保报告的真实性、准确性和完整性。2.问题：费用支出不符合法律法规和基金合同约定解决办法：严格执行费用审批制度，确保费用支出的合规性。3.问题：资金往来和支付不合规解决办法：通过合规银行账户进行资金往来和支付，严格遵守反洗钱、反恐怖融资等相关法律法规。4.问题：税务申报不合规解决办法：加强税务申报的管理和培训，确保税务申报的合规性。5.问题：信息披露不及时、不准确、不完整解决办法：建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。6.问题：合规管理和内部控制不健全解决办法：加强合规管理和内部控制的建设和实施，定期审查和修订相关制度。五、所有应用场景：1.私募基金管理人管理私募基金时，与出资人签订的财务合规承诺书。2.私募基金管理人在管理过程中，依据承诺书的约定进行财务报告的编制和提供。3.私募基金管理人在管理过程中，依据承诺书的约定进行费用支出的审批和支付。4.私募基金管理人在管理过程中，依据承诺书的约定进行资金往来和支付的合规性管理。5.私募基金管理人在管理过程中，依据承诺