风险和机遇评估分析表

XXXX有限公司风险和机遇评估分析表序号风险和机遇来源责任部门内外部风险和机遇内容风险分析管理措施责任人实施时间(起～止)评价措施有效性管控过程严重程度发生概率风险分值风险级别1经营管理运营内部与竞争对手相比的优劣势分析失误515低风险对竞争对手的调查分析应严谨细致。总经理2023.4.5～2023.6.30有效2研发技术滞后，业务萎缩。515低风险加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。总经理2023.1.1～2024.1.1有效3市场分析销售内部对市场需要产品的发展趋势判断失误。5210一般风险对产品的发展趋势进行反复论证。销售经理2023.4.5～2023.5.31有效4项目管理项目内部对项目进度&成本管理失误，导致项目丢失或公司成本浪费5210一般风险定期开展项目会议，随时协调项目资源，确保进度最佳，成本最优项目经理2023.4.5～2023.7.31有效5项目品质管控质量内部未提前识别自动机的防呆措施5210一般风险设计前期将自动机防呆措施纳入项目组质量风险评估项目。质量经理2023.1.1～2024.1.1有效6质量内部项目质量检验规范制作不符要求515低风险1.与顾客充分沟通。2.识别相关法律法规及行业质量要求。质量经理2023.1.1～2024.1.1有效7合同评审销售内部对市场需要产品的发展趋势判断失误；428一般风险对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。销售经理2023.1.1～2024.1.1有效8客服内部客户要求识别不完整；428一般风险对客户的要求进行监视和测量。销售助理2023.1.1～2024.1.1有效9客服内部未能确保能够满足客户要求就签署合同，会造成公司应收减少，或是付款周期拉长，或是报关错误428一般风险1.确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。2.拿到客户合同订单后，需核对下单抬头（是否为现有客户，外销订单还需要审核客户注册地址是否符合外汇交易要求，国外客户或保税区注册或境外法人），接单方（是否是深圳天微），料号及单价（是否跟报价单符合），付款条件及交易模式（是否跟合同符合）。销售助理2023.1.1～2024.1.1有效10设计开发研发内部产品报价失误导致项目丢失5210一般风险1.报价时了解竞争对手信息，做到知己知彼；2.报价时严格把关料工费的成本,确保成本最优化；研发经理2023.1.1～2024.1.1有效11研发内部产品设计失误致项目丢失5210一般风险1.详细了解客户对于产品设计的需求；2.加强设计评审，避免设计失误研发经理2023.1.1～2024.1.1有效12设计内部产品工艺评估失误导致项目失败5210一般风险1.加强工艺设计评审；2.加强工程师工艺设计培训；设计经理2023.1.1～2024.1.1有效13设计内部设计验证、确认过程中确定的问题未采取必要的措施5210一般风险1.按设计开发控制程序管控设计验证、确认过程。2.记录设计验证、确认过程中的问题，同时提出管理措施、责任人及完成日期。3.每天早会确认所有项目完成状况。设计经理2023.1.1～2024.1.1有效14研发内部设计图纸资料制作不及时5210一般风险1.规范图纸资料制作流程，并培训所有设计人员。2.设计项目输入提出图纸资料制作完成日期。研发经理2023.1.1～2024.1.1有效15研发内部设计变更提出不及时5210一般风险1.严格按设计开发控制程序、工程变更控制程序要求管控设计变更2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。研发经理2023.1.1～2024.1.1有效16产品制样项目内部制作的样品未能迎合客户的需求。515低风险新产品开发立项时反复论证市场需求。项目经理2023.1.1～2024.1.1有效17项目内部产品打样周期长，跟不上市场变化515低风险1.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。2.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。项目经理2023.1.1～2024.1.1有效18项目内部顾客要求、法律法规要求识别不清晰。515低风险1.加强顾客沟通。2.安排专业知识的培训。项目经理2023.1.1～2024.1.1有效19采购管理采购内部采购员缺乏采购知识或经验不足，不能更好地满足公司的采购需求。5210一般风险定期培训采购管理相关知识采购经理2023.1.1～2024.1.1有效20内部供应商资源不足，不能满足公司生产计划5210一般风险开发新的供应商，收集相关供应商信息（网上，展览会，朋友介绍，供应商自荐等）评估-供应商送样-审厂合格-列入合格供应商；不合格则重新找。采购经理2023.1.1～2024.1.1有效21内部供应商关系维护不好，造成供应商不配合5210一般风险公事公办，供应商关心事积极处理，给予支持采购经理2023.1.1～2024.1.1有效22外部供方的管理采购外部供应商产品不合格，无法满足生产要求5210一般风险新导入的供应商进行审厂，新产品需有样品承认书，加强对供应商的培训、辅导、培养采购经理2023.1.1～2024.1.1有效23外部供应商报价成本太高，造成采购价格不合理428一般风险通过成本分析，同等产品供应商3家比价，选用最低价格,成本分析，拓宽供应商资源采购经理2023.1.1～2024.1.1有效24外部供应商产品交期太长，不能及时交货5210一般风险提前给出预测，评估供应商产能，及时导入2供厂商采购经理2023.1.1～2024.1.1有效25采购成本控制采购外部价格成本高5210一般风险1.开发建立备用供应商。2.价格成本核算，与供方共赢。采购经理2023.1.1～2024.1.1有效26生产计划计调外部客户下单L/T不足，紧急插单，需求变更或取消236一般风险1，了解客户需求趋势，策略性提前备货2，快速响应客户需求变更或取消信息，及时调整生产排程生产经理2023.1.1～2024.1.1有效27外部材料未按计划交付；来料品异；只有一供的物料，交货被动236一般风险1，加强了解物料属性及交期，准确制定物料交货计划，有必要时分析风险并提前备料2，加强与品质部门的沟通，及时处理品异物料3，寻源加快开发合格的二供三供生产经理2023.1.1～2024.1.1有效28内部机台稼动率低，达不到ICC标工224低风险生产部门应及时分析未达成原因，并提出有效的改善措施生产经理2023.1.1～2024.1.1有效29工作环境管理生产内部工作环境不符合生产要求，导致产品遭受污染。339一般风险每年至少安排对工作环境检测一次，以验证工作区域是否合格。人力资资源经理2023.4.5～2023.10.31有效30生产内部没有对工作环境进行日常的维护。339一般风险加强6S管理。人力资资源经理2023.4.5～2023.10.31有效31冲压管理制造内部由于模具设计不合理，或有缺陷，没有考虑到作业人员在使用时的安全，在操作时手就要直接或经常性地伸进模具才能完成作业，增加了受伤的可能428一般风险需要在模具设计时，优先考虑到使用者的安全，避免作业员受到伤害。生产经理2023.1.1～2024.1.1有效32制造内部冲速设置不合理，SPM冲速过高会导致产品变形，尺寸发生变异；速度过低会导致产值不符预期。515低风险根据产品结构，综合模具实际状况，在不影响产品品质的情况下逐渐提升SPM,达到产值最大化，人工费用最低。生产经理2023.4.5～2023.12.31有效33塑封过程生产内部塑封车间设备按类型排列，使工件和原材料在车间重复周转，造成生产场地拥挤，安全通道和设备间隔被占，作业空间缩小，作业者操作受到妨碍5315高风险车间的设备布局应按产品的工艺流程布置，合理布局。生产经理2023.4.5～2023.4.31有效34生产内部塑封成型工艺参数的设置不合理515低风险1.项目在试产前所有的重点参数必须受控.2.建立标准成型参数管控表，参数变动必须在标准浮动范围内，例如：(合模速度，压力，模具温度，料管温度，)生产经理2023.4.5～2023.4.31有效35五金、塑模管理五金模塑模内部模具设计不能满足批量生产5210一般风险1.生产、加工、组模部门充分做好模具设计评审。2.及时改善评审问题。生产经理2023.4.5～2023.4.31有效36五金模塑模内部组模过程安全管控不到位5210一般风险1.加强安全培训。2.规范操作手法。生产经理2023.4.5～2023.4.31有效37五金模塑模内部生产模具备件管控不及时5210一般风险1.备件管控制度化。2.做好生产模具备件统计。生产经理2023.4.5～2023.4.31有效38组装过程制造内部操作准备不充分、操作方法不当、作业位置不安全、操作姿势不正确、动作不协调导致出现安全事故236一般风险所有作业人员必须经过培训考核通过，方可上岗操作；生产经理2023.4.5～2023.5.31有效39自动化设备设计及维护自动化内部1.与新项目评估前期不充分.234一般风险前期项目评估时还是用过去的老思路评估，未考虑到新的变化。需要完善自动机设计规范，适应新形势新要求。工程经理2023.4.12～2023.5.31有效40自动化内部2.项目设计时项目评审未形成机制.326一般风险项目设计完成后，项目评审没有形成机制，需要建立评审小组，综合评审工程经理2023.4.14～2023.4.30有效41自动化内部3.设备外发资源不足，能配合的厂商很少436一般风险需要采购协助开发技术及配合度度较高的厂商工程经理2023.4.5～2023.6.30有效42自动化内部4.设备维护技术员安全意识淡薄514一般风险技术员每个小组建立安全担当，稽查组内不安全行为及时指正反馈，同时3月进行安全考核一次，杜绝工伤的发生。工程经理2023.4.5～2023.12.31有效43自动化内部5.技术员改善意识不足，没有贯彻返修为辅，维护为主的理念343一般风险每月内部开次改善发表会议，提高维护团队改善意识工程经理2023.4.5～2023.12.31有效44设备管理生产内部设备的新建、移设、变更或拆除作业，导致发生了工伤、事故。326一般风险废除危险的作业或进行变更等，从设计或计划的阶段消除或减少员工工作中的危险，完善操作手册，加强个人保护用具的使用。工艺部经理2023.4.5～2023.6.30有效45生产内部设备经常损坏，影响生产进度。326一般风险建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。工艺部经理有效46生产工艺管控IE内部工艺流程未进行验证并固化224低风险1.工艺验证OK并组织相关部门进行承认；2.对临时增加的工艺进行成本、性能评估，确认后再进行导入。工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效47工程改善IE内部工程改善事项识别的不充分428一般风险亲自去车间发现问题，分析问题，解决问题工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效48IE内部制订的改善措施不符合要求428一般风险1.积极主动到第一现场发现、分析问题。2.寻求本部团队意见，部门内部加强培训。3.验证改善效果，广泛推广。4.改善后期跟进，结案。工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效49IE内部改善措施跟进不力428一般风险加强与各部门经理沟通，主动跟进改善项目的进度工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效50工厂布局规划IE内部工厂布局的规划不合理4312一般风险规划施工方案确认后召开说明会，整合各部门好的建议。工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效51IE内部布局不及时428一般风险列出时间计划表，组织相应单位（厂务、行政、IT）进行施工；工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效52人工成本控制IE内部人工成本没有合理的管控导致事业部人工成本过高428一般风险1.根据PMC每月的产值计划合理规划人工费用；2.与各部门经理沟通并管控工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效53标工体系的建立IE内部没有及时建立标工体系428一般风险每天去现场观测并及时有效的更新各个车间的标工，建立新的标工体系工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效54工艺文件的制作PE内部工艺文件制作不及时515低风险1.工艺文件按项目计划要求日期制作完成。2.部门内加强培训，工艺文件标准化管理。工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效55PE内部工艺文件内容与实际不符515低风险工艺文件严格按照实际工艺流程制作，并在制作完成后由工艺、生产、品质三个部门进行审核。工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效56工艺参数的制定PE内部工艺参数不能满足生产与品质要求515低风险在制样阶段对制程参数进行验证，确定最优参数工艺部经理2023.4.5～2023.10.31有效57顾客或外部供方的财产管控计调内部客供料管控不力515低风险1.物料标签内注明客供料。2.客供料与其它物料检验方式一致。3.客供料有问题时及时报送客户。业务经理2023.4.5～2023.12.31有效58制造内部客户提供的仪器设备未得到有效管理515低风险1.建立客供仪器设备清单。2.客供仪器设备出现故障时及时维护并反馈客户。业务经理2023.4.5～2023.12.31有效59研发内部客户图纸资料流失、外泄。515低风险1.宣导客户图纸资料严格管理的重要性。2.接触人员签订保密协议。业务经理2023.4.5～2023.12.31有效60运营内部客户或外部供方的信息（如知识产权、个人资料）泄露。515低风险1.客户或外部供方的信息建立清单。2.相关人员签订保密协议。3.公司内宣导。管理层2023.4.5～2023.12.31有效61工程变更生产内部关键工位人员变更（生产）时未提出ECR/ECN515低风险1.制造部建立关键工位人员清单。2.按工程变更控制程序要求管控关键工位人员变更。生产经理2023.4.5～2023.12.31有效62观在内部模具变更（改模）未提出ECR/ECN515低风险五金模/塑模改模时，按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN2023.4.5～2023.12.31有效63研发内部设计、产品包装材料、包装方式/产品标识变更未提出ECR/ECN515低风险1.严格按设计开发控制程序、工程变更控制程序要求管控设计变更。2.加强宣导，专人跟进设计变更相关事项的处理。研发经理2023.1.1～2024.1.1有效64采购内部原材料及其供应商的变更未提出ECR/ECN515低风险1.建立合格供应商清单。2.原材料及其供应商有变更时按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。采购经理2023.1.1～2024.1.1有效65采购内部供应商提出的变更未提出ECR/ECN515低风险1.供应商提出的变更按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。2.根据变更的情况必要时提报客户批准。采购经理2023.1.1～2024.1.1有效66PE内部生产设备变更（换型号）未提出ECR/ECN5210一般风险生产设备变更（换型号）按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。PE经理2023.1.1～2024.1.1有效67PE内部生产流程、内部工艺变更未提出ECR/ECN5210一般风险生产流程、内部工艺变更按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。PE经理2023.1.1～2024.1.1有效68自动化内部测试设备/治具变更（产线所用）未提出ECR/ECN5210一般风险测试设备/治具变更（产线所用）按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。PE经理2023.1.1～2024.1.1有效69IE内部厂房地点、生产场所变更未提出ECR/ECN515低风险按工程变更控制程序规定，在变更之前，由QE/销售/PM负责送客户批准。IE经理2023.4.5～2023.10.31有效70质量内部测试设备/工具/治具变更（质量所用）未提出ECR/ECN5210一般风险测试设备/工具/治具变更（质量所用）按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效71质量内部检验方法、检测人员（QC）变更未提出ECR/ECN5210一般风险检验方法、检测人员（QC）变更按工程变更控制程序要求提出ECR/ECN。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效72质量外部相关变更未通知客户并得到同意515低风险按工程变更控制程序规定，由QE负责送客户批准。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效73来料检验过程质量内部使用旧版图纸检验；414低风险每周整理盘点图纸，推动相关单位及时更新图纸QA经理2023.4.5～2023.12.31有效74内部相关图纸与SIP标准不一致；5315高风险每周整理盘点图纸，跟进QE/PD统一标准；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效75内部标准更改，文件未及时更改；5315高风险推动QE标准文件及时性，坚持没有标准不做入库；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效76外部厂商未配合出货报告及备品、样品承认书；4312一般风险SQE/采购推动供应商改善，出货报告准确性和样品承及时性QA经理2023.4.5～2023.12.31有效77内部异常处理的及时性；428一般风险定义30分钟内部现场确认处理。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效78内部检验状态标示不清晰；414低风险增加检验物料标示卡，培训检验员；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效79内部已检物料仓库未及时入库；236一般风险推动仓库改善入库流程及时性；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效80制程检验过程质量内部不良漏检；515低风险培训检出率测试，培训员工标准熟悉度QA经理2023.4.5～2023.12.31有效81内部关键岗位人员流失；515低风险制定激励制度标准及公开、公平、公正执行；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效82内部文件检验标准定义不明确；414低风险充分识别相关文件和标准，推动QE定义文件标准统一；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效83内部制程检验仪器校准、日常维护不到位；515低风险增加责任人制，定时保养.效准确认.纳入绩效。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效84成品检验过程质量内部托盘出货不检实物；5210一般风险培训包装对托盘产品检验方法，推动前端保障实物质量；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效85内部错混料漏检；515低风险培训相似物料检验力度、做检出率测试，纳入绩效；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效86内部相同问题重复流出；414低风险针对每项风险，按公司的管控流程制订对应措施。并对措施有效性进行确认。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效87外部相关报告未提供到客户；515低风险QA经理有效88产品交付制造内部1、不能按时按量交付。2、交付的产品不符合客户的要求。428一般风险1、制定有效的生产计划，以结果为导向，全力完成生产。2、所有机台定期检查。3、做好物料控制，防止待料。4、严格按照客户的质量要求生产。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效89化学品管理计调内部化学品安全管理不到位515低风险1、专人管理化学品，增加培训与防范QA经理2023.4.5～2023.12.31有效90计调内部MSDS缺失、内容不符要求515低风险建全MSDS手册，加强学习与宣导QA经理2023.4.5～2023.12.31有效91计调内部培训不到位，人员意识管理意识不够。515低风险加强培训，会议宣导。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效92仓库管理计调内部叉车不安全使用；5210一般风险专人使用叉车，持证上岗物管部经理2023.4.5～2023.12.31有效93计调内部劳动保护不到位5210一般风险配戴劳保用品物管部经理2023.4.5～2023.12.31有效94计调内部库存环境未满足要求5210一般风险1.按料号要求分类存贮2.规范储存环境标准，设立恒温恒湿仓3.防火、防盗，遵守消防安全管理规要求。物管部经理2023.4.5～2023.12.31有效95计调内部先进先出管理不到位5210一般风险1.加强制度建设与培训。2.月别色区分管理。3.物料摆放及进出管理。物管部经理2023.4.5～2023.12.31有效96计调内部账、物、卡不一致5210一般风险1.每月进行盘点。2.日常巡查、核对。3.人员培训。物管部经理2023.4.5～2023.12.31有效97数据分析质量内部数据收集不完整；414低风险定期进行监视，检查现场是否按要求执行到位QA经理2023.4.5～2023.12.31有效98内部分析不彻底；414低风险评估明确不彻底的地方，培训执行；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效99不合格管理质量内部不合格未跟进解决彻底；428一般风险对不合格项增加台账管理并每天发出跟进；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效100内部不合格分析不彻底；414低风险明确不彻底的地方，推动相关责任人彻底解决QA经理2023.4.5～2023.12.31有效101内部标识不清楚，导致非预期的应用428一般风险所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。QA经理2023.4.5～2023.12.31有效102内部不合格物料未确认清楚；414低风险针对不合格项进行培训及检出率考核；QA经理2023.4.5～2023.12.31有效103顾客满意调查客服内部顾客满意度低，导致顾客丢失。428一般风险半年调查一次客户满意度，确保及时获悉客户满意状态，从而稳定客户。业务经理2023.4.5～2023.12.32有效104内部审核体系内部审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。428一般风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。2.安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。体系部经理2023.4.5～2023.10.31有效105内部审核项目不全，不能及时发现存在的问题5210一般风险安排各部门经理对审核项目进行审议、修正。体系部经理2023.4.5～2023.10.31有效106内部审核发现的不符合项目未能及时改善，导致问题长期存在。5210一般风险1.专人跟进并验证内审开出的不符合项目，直至不符合项目关闭。2.导入积分制管理，避免不及时改善现象。体系部经理2023.4.5～2023.10.31有效107持续改进过程运营内部不合格识别不充分。428一般风险明确不合格的范围。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效108内部改善意识不到位。4312一般风险意识培训。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效109内部人员不具备改善的能力。4312一般风险明确改善的流程和方法，并实施培训。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效110公司环境及相关方管理过程运营内部组织环境识别不齐全。515低风险定期进行监视和评审。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效111内部相关方要求识别不完整。515低风险定期进行监视和评审。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效112应对风险和机遇过程运营内部风险识别不齐全。428一般风险充分识别所有运营管理过程，各部门再确认。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效113内部风险没有制订相应的措施。428一般风险针对每项风险，按公司的管控流程制订对应措施。并对措施有效性进行确认。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效114内部措施没有得到有效的实施。428一般风险按期对措施进行检查，验证。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效115领导作用运营内部领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。515低风险在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。管理层2023.4.5～2023.12.31有效116内部未能配置足够的资源。515低风险1.每月运营月会提出资源需求。2.总经理提供资源或解决方案。管理层2023.4.5～2023.12.31有效117管理评审运营内部输入项目不全5210一般风险1.总经理确保每一项输入均得到评审。2.管理评审计划内容需充分。管理层2023.4.5～2023.12.31有效118内部输出项目未能有效落实5210一般风险1.明确责任人、完成日期。2.评审上年度输出执行情况。管理层2023.4.5～2023.12.31有效119管理体系策划体系内部策划管理体系时，遗漏了标准条款的要求。515低风险1.策划管理体系时，邀请熟悉标准内容的人员参与。2、形成策划文件，并对内容反复确认。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效120内部策划的控制措施不能满足管理体系的各项要求。515低风险1.识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.所有控制措施需不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效121信息交流运营内部交流的对象不明确。428一般风险建立有效的信息交流机制，确保交流顺畅。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效122内部交流的方法不当。4312一般风险配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、信箱、微信群等。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效123内部交流未能保证结果有效。428一般风险必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效124成文信息管理体系内部文件规定内容与实际运作不符，没有起到指导作用。428一般风险主控部门召集相关人员会议讨论规定内容，与现状不一致时予以修订。各部门经理2023.4.5～2023.12.31有效125内部图纸资料发放不及时，导致使用部门延误工作。515低风险1.做到及时管控。2.落实代理人，紧急时有代理人处理。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效126内部需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。428一般风险建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效127内部失效文件投入使用，引发不良后果。428一般风险失效文件及时回收销毁，如需存档保留必须加盖“作废文件”印章，进行区分。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效128内/外文件变更管理混乱4312一般风险按《成文信息控制程序》要求管控文件变更。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效129内部没有做信息记录或者记录不完整、不清晰、保存/保管不当428一般风险对文件信息予以记录，并妥善保管（如防止泄密、不当使用、不完整等）确保记录信息适用体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效130内部环境运营内部公司愿景、价值观、发展方针、目标等企业文化宣传不到位。515低风险加强事业部及各部门间的沟通管理，充分利用会议、墙报、内刊、网络、微信等方式加强宣传。管理层2023.4.5～2023.12.31有效131内部基础设施、仪器设备、办公环境及运输条件等资源不充分。515低风险1.落实相关管理制度。2.周会、月会提出资源管控状况。3.管理层重视资源的提供及快速解决。管理层2023.4.5～2023.12.31有效132内部重要岗位人员缺失、流失及能力不足。5315高风险加强团队建设，积极落实各级岗位培训，适当增加部门活动经费，提升公司凝聚力。做好绩效评估，结果导向，鼓励先进，淘汰不足。管理层2023.4.5～2023.12.31有效133内部公司业绩下滑导致经营困难。5210一般风险市场导向，强化与客户的接触沟通，提升业务员公关能力，多元化发展。管理层2023.4.5～2023.12.31有效134外部环境运营外部经济环境造成影响，如国内经济环境、地区及行业、竞争对手带来影响。5210一般风险经济环境及竞争对手对公司影响较大，加强内部管控、充分掌握竞争对手信息。管理层2023.4.5～2023.12.31有效135外部外部政治环境及法律法规的影响。5210一般风险公司地理环境较为便利，政府扶持力度较大。严格遵守法规、设立法务部。管理层2023.4.5～2023.12.31有效136外部技术创新带来的影响。5210一般风险客户要求越来越高，技术创新对公司业务影响较大。努力寻求行业顶尖人才，储备技术。管理层2023.4.5～2023.12.31有效137外部地理位置、自然资源、社会环境状况带来的影响。5210一般风险处地位置交通方便，社会稳定。管理层2023.4.5～2023.12.31有效138合规义务体系内部环境安全法律法规识别不充分带来的风险。428一般风险由体系、行政厂务具体负责与公司有关法律法规的获取工作，并进行适用性评价。体系部经理2023.4.5～2023.12.31有效139内部已经识