《采购管理实务（第2版）》第5章 招标采购

第5章招标采购学

习

目

标知识目标掌握招标采购的概念和特点；掌握公开招标和邀请招标的区别；掌握招标采购的一般程序及注意事项；掌握招标采购的评标方法及适用范围；掌握招标采购的运作程序；了解招、投标文件的编写方法及主要内容；了解标底的内涵及作用；了解招标采购存在的主要问题及解决措施。能力目标能够根据要求编写招标文件、投标文件；能够根据招标采购的程序组织招标采购；树立诚实守信、公正廉洁的职业标准，强化可持续发展的观念。主要内容招标采购概述1招标采购的准备2招标采购过程管理3招标采购中常见问题4市政基础设施建设项目：采用招标采购的方法。评标时，发现招标文件中没有对于地下管道铺设的技术参数要求。可能出现“低价中标，后来提刀”的情况。案例分析5-1：采购中的“低价中标，后来提刀”思考题：按照招投标法规定，正确的方式是什么？通过案例分析本次招标采购存在哪些问题？如何避免今后再次发生这种情况，你有哪些建议。。案例分析5-1：采购中的“低价中标，后来提刀”5.1节招标采购概述一、招标采购的概念标：标书，任务计划书，任务目标。招标：就是招收完成给定任务计划的人或企业。所谓招标采购，是通过招标方式寻找最好的供应商的采购方法，它是政府及企业采购中的基本方式之一。二、招标采购的特点投标商地位一律平等整个采购程序全部公开体现现代竞争的平等、诚信、正当、合法等基本原则公开性公平性竞争性5.1节招标采购概述5.1节招标采购概述三、招标投标的方式1．公开招标公开招标又叫竞争性招标，指由招标人在国家指定的报刊、信息网络或其他媒体上发布招标公告，邀请不特定的企业单位参加投标竞争，招标人从中选择中标单位的招标方式。按照竞争程度可以分为：国际竞争性招标；国内竞争性招标。5.1节招标采购概述三、招标投标的方式1．公开招标国际竞争性招标国际竞争性招标是指在世界范围内进行招标，国内外合格的投标商都可以投标。它要求制作完整的英文标书，在国际上通过各种宣传媒介刊登招标公告。世界银行规定，我国利用世界银行贷款的工业项目在100万美元以上的，要采用国际竞争性招标来进行。5.1节招标采购概述三、招标投标的方式1．公开招标国内竞争性招标国内竞争性招标，是指在国内进行招标，要求用本国语言编写标书，在国内的媒体上登出广告，公开出售标书，公开开标。国内竞争性招标通常用于合同金额较小（世界银行规定在50万美元以下）、采购品种比较分散、分批交货时间较长、劳动密集型、商品成本较低而运费较高、当地价格明显低于国际市场等类型的采购。优点缺点公平价格合理改进品质减少徇私舞弊扩大来源采购费用较高手续烦琐可能产生串通投标可能造成抢标衍生其他问题5.1节招标采购概述三、招标投标的方式1．公开招标5.1节招标采购概述三、招标投标的方式1．公开招标公开招标的适用范围需求相对简单并且能在招标文件中被描述清楚。有许多相互之间公开竞争的供应商，并且任何一个供应商都不比其他人有明显优势。公司评估大量投标的成本很可能低于增进竞争而带来的价格降低。价格是最重要的评估标准。5.1节招标采购概述三、招标投标的方式2．邀请招标邀请招标也称有限竞争性招标或选择性招标，指由招标单位选择一定数目的企业，向其发出投标邀请书，邀请它们参加投标竞争。一般选3-10个供应商参加。5.1节招标采购概述三、招标投标的方式2．邀请招标优点缺点节省时间和费用比较公平减少徇私舞弊，防止串通投标现象由于竞争对手少，招标人获得的报价可能并不十分理想。由于招标方对供应市场了解不够，可能会遗漏一些有竞争力的供应商或承包商。5.1节招标采购概述三、招标投标的分类2．邀请招标邀请招标适用的范围：公开招标后，没有供应人或无合格标；出现了不可预见的急需或发生突发事件，无法按招标方式得到所需的货物、工程或服务；采购项目因其复杂性和专门性，只能从有限范围的供应方获得；公开招标成本过高，与采购项目的价值不相称的；还有一些不宜进行公开招标的项目，如涉及国家安全、军事机密等项目。

5.1节招标采购概述三、招标投标的方式3．议标议标也称为谈判或指定招标，是由招标方直接选定一家或几家企业进行协调谈判，确定交付条件的方式。优点缺点可及早选定供应商或承包商，以利于设计；能促使项目早日开工；降低招标费用；采购方根据其价格及技术要求来选定供应方，可以找到满意的供应商；⑤可以充分利用供应商的专业技术知识和工作经验。采购人接受的合同价格可能并非真正的竞争性价格，不能反映供应市场所能承受的真实价格和最低价格；对政府部门来说，可能满足不了公众要求参与项目财务审核，透明度要求高的这一原则。5.2节招标采购的准备一、资格预审通告的发布资格预审的内容基本资格预审---合法地位、信誉；专业资格预审---业绩、专业能力、财务状况。资格预审的程序编制资格预审文件；邀请潜在的供应商参加资格预审；发售资格预审文件和提交资格预审申请；资格评定，确定参加投标的供应商名单。5.2节招标采购的准备二、招标文件的制定招标文件是整个招投标活动的核心文件，是招标方全部活动的依据，是招标方智慧与知识的载体，是搞好招标采购的关键。招标文件没有完全严格不变的格式；招标邀请书；投标人须知和投标资料表；合同条款；技术规格；投标书的编制要求；投标保证金；供货一览表、报价表和工程量清单；投标文件格式。5.2节招标采购的准备三、投标文件的制定投标与招标是一个过程的两个方面，一般包括三个阶段：申请投标资格：投标商应及时向招标企业提出资格预审申请。编制投标文件：申请通过，投标商应认真编写投标文件。递交投标文件：投标书的递交是投标商参与投标程序的关键。5.2节招标采购的准备三、投标文件的制定1、申请投标资格5.2节招标采购的准备三、投标文件的制定2、编写投标文件投标书也叫投标文件，是投标商投标的全部依据。投标书的基本内容，是以投标方授权代表的名义，明确表明对招标方招标项目进行投标的意愿，说明项目投标的底价和主要条件。包括以下基本内容：投标函和投标报价表；投标资格证明文件；公司有关技术资料及客户反馈意见；投标保证金；投标文件的封装。3、递交投标文件5.3节招标采购过程管理一、招标采购的一般程序招标采购是一个复杂的系统工程，基本上可以分为策划、招标、投标、开标、评标、定标6个阶段。23456招标投标开标评标定标招标活动是一次涉及范围很大的大型活动。招标策划主要应当做以下的工作：1、明确招标的内容和目标；2、对招标书的标底进行仔细研究；3、对招标的方案、步骤、进度进行研究；4、对评标方法和评标小组进行讨论研究；5、形成计划文件。5.3节招标采购的运作程序1策划一、招标采购的一般程序1、策划23456招标投标开标评标定标招标阶段是指采购方根据已经确定的采购需求，向潜在的供应商或承包商发出投标邀请的行为，这一阶段主要工作有：

1、编制招标文件；2、确定标底；3、发布招标公告；4、进行投标资格预审。5.3节招标采购的运作程序1策划一、招标采购的一般程序2、招标23456招标投标开标评标定标投标人在收到招标书以后，如果愿意投标，就要进入投标程序。其中投标书、投标报价需要经过特别认真的研究、详细的论证完成。投标者应在规定的时间提交自己的投标文件。投标人少于3个的，招标人应当重新招标。5.3节招标采购的运作程序1策划一、招标采购的一般程序3、投标23456招标投标开标评标定标开标是招标人按照招标公告或投标邀请函规定的时间和地点，当中开启投标文件，宣布投标人的名称、报价等的公开过程。开标过程应当记录，并存档备查。5.3节招标采购的运作程序1策划一、招标采购的一般程序4、开标23456招标投标开标评标定标评标的目的在于从技术、经济、商务、法律、组织和管理等方面对每份标书加以分析评价。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并推荐合格的中标候选人。评标委员会人数应为5人以上单数，其中技术、经济方面的专家不得少于总数的2/3

5.3节招标采购的运作程序1策划一、招标采购的一般程序5、评标23456招标投标开标评标定标中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书对招标人和投标人具有法律效力。我国法律规定，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，签订书面合同。5.3节招标采购的运作程序1策划一、招标采购的一般程序6、定标二、评标的方法最低评标价法是以价格为主要因素确定中标人的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求的前提下，经评审的最低投标价的投标人为中标中选人。最低价评标法操作简便，应用范围较广。最低评标价法以寿命周期成本为基础的评标方法，在计算寿命周期成本时，在标书报价的基础上加上一定运行期年限的各项费用，再减去一定年限后设备的残值，即扣除这几年折旧费后的设备剩余值。寿命周期成本法综合评标法是指在最大限度地满足招标文件实质性要求前提下，按照招标文件中规定的各项评价标准进行综合评审后，以评标总得分最高的投标人作为中标人的评标办法。

综合评估法5.3节招标采购的运作程序打分法是指在评标时按照需要考虑的各种因素的重要程度确定其所占比例，对每个因素进行打分的一种评标方法。打分法综合评分指标体系表序号评审条款分值评审细则分值备注1价格35投标报价得分=（评标基准价/投标报价）×价格权值×10035满足招标文件要求且投标价格最低的投标报价为评标基准价2技术性能和设备品质401.设备选型202.设备质量与可靠性153.满足技术指标53售后服务101.质量保证期22.交货期33.技术服务、培训方案及现场服务54企业业绩101.同类项目个数52.同类项目金额55对投标文件的响应程度51.投标文件装订良好，页码准确22.投标文件目录分类清晰，相应完整3合计1001005.3节招标采购的运作程序招标背景某采购项目于2006年11月24日开标，5家供应商参加投标，其中两家投标报价超过采购预算，有效投标商为3家。在合格供应商中，其中两家投标商所投的服务器设备为某型号的DELL产品，另一家投标商所投的服务器设备为某型号的IBM产品。最后代理IBM产品的C供应商中标。中标公告公布后，代理DELL产品的A、B两家供应商就提出质疑，在对质疑答复不满之后，又向监管部门提出投诉。案例分析5-2：采购招标细微之处决胜负

细微之处决胜负本项目采用综合评分法，评审结果第一名为C公司（总分87.16）、第二名为B公司（总分86.54），其中C公司报价298000元（价格分28.98）、B公司报价287000元（价格分28.13）。B公司的报价低于C公司，但是却没有中标。最后代理IBM产品的C供应商中标。本项目采用综合评分法，价格分的计算办法按照平均价最优的原则打分，平均报价得分为基准分，低于或高于平均报价均按一定幅度减分。招标文件规定的价格分计算方法不是“最低价优先”，所以报价低者未必得高分。案例分析5-2：采购招标细微之处决胜负

5.4节招标采购中的常见问题一、招标的标底标底是招标单位对招标工程、货物、服务的预期价格，是由招标根据设计图纸和有关规定计算，并经本地工程造价管理部门核准审定的发包造价。标底的作用使招标单位预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务；给上级主管部门提供核实建设规模的依据；作为衡量投标单位标价的准绳，也是评标的主要尺度。5.4节招标采购中的常见问题一、招标采购的两派“过程合规派”的出发点是过程监管。“结果导向派”重视成本、质量、交期等实际能力的比较，流程往往不是很规范，招标结束后一般还有领导谈判或商务谈判，谈判中还要澄清一些不明确的细节。5.4节招标采购中的常见问题二、标底标底是招标单位对招标工程、货物、服务的预期价格，是由招标根据设计图纸和有关规定计算，并经本地工程造价管理部门核准审定的发包造价。标底的作用使招标单位预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务；给上级主管部门提供核实建设规模的依据；作为衡量投标单位标价的准绳，也是评标的主要尺度。5.4节招标采购中的常见问题二、招标的标底标底编制的程序确定编制标底的人员。编制标底一般由2-3名工作人员进行，参与标底编制的人员应当熟悉采购业务，客观公正，有较强的责任一心。进行市场调查。无论采购项目的情况如何，编制标底必须进行必要的市场调查，这是编制标底的必经程序。编制和确定标底。标底一般须确定采购项目总的价格，但对持续一定时间的制造、修理、加工、买卖、供给、使用等合同可以以单价作为标底。5.4节招标采购中的常见问题二、招标的标底标底编制的方法1以施工图预算为基础的标底2以工程概算为基础的标底3以扩大综合定额为基础的标底4以平方米造价包干为基础的标底5.4节招标采购中的常见问题三、围标1、围标的含义围标也称为串通招标投标，它是指几个投标人之间相互约定，一致抬高或压低投标报价进行投标，通过限制竞争，排挤其他投标人，使某个利益相关者中标，从而谋取利益的手段和行为。围标行为的发起者称为围标人，参与围标行为的投标人称为陪标人。

5.4节招标采购中的常见问题三、围标2、围标的预防首先是招标信息发布一定要广泛；其次是在评标方法上下功夫；再次是做好招标保密工作；合同条款一定要做到详尽；加快建立投标人的信誉体系；加强对招标人的监督管理；加强招标代理机构的管理；以招投标有形市场为依托，加大投入，加快网络建设，积极开展网上招投标。5.4节招标中的常见问题四、挂靠何谓“挂靠”？从法律的层面上讲，就是一些自然人、合伙组织利用企业法人的资格和资质，规避了国家法律政策对企业法人以外的个人和团队在税收、贷款、业务范围等方面的限制，并且利用所挂靠的企业法人的资格和资质获得了自身难以取得的交易信用与经济利益的经营活动。挂靠现象在建筑工程项目中尤为普遍。加强管理，严格审查投标人的资格、履约能力、资金情况。

某医院决定投资1亿余元，兴建一幢现代化的住院综合楼，由于时间紧，医院自行把其中的土建工程采用邀请招标的方式选定施工单位，但招标文件对省内的投标人与省外的投标人提出了不同的要求，也明确了投标保证金的数额，并说明本次招标采购的评标方法采用打分法。案例分析5-3：某医院住院综合楼招标

2020年10月6日招标公告发出后，共有A、B、C、D、E、F六家省内建筑单位参加了投标。投标文件规定10月30日为提交投标文件的截止时间，11月10日举行开标会。其中，E单位在10月30日提交了投标文件，但11月1日才提交投标保证金。C单位于10月25日提交的投标文件并缴纳了投标保证金，但是由于自身原因，于10月29日向招标单位发出撤标的通知。开标会由该省建委主持，评标时发现A企业投标文件无法定代表人签字和委托人授权书，但投标文件均已有项目经理签字并加盖了单位公章，认为也具有同样的法律效力。评标委员会成员由7人组成，其中当地招标监督管理办公室1人、公证处1人、招标人1人、技术经济方面专家4人。评标委员会于11月15日提出了书面评标报告。B、D企业分列综合得分第一名、第二名。由于B企业投标报价高于D企业，11月20日招标人向D企业发出了中标通知书，并于12月24日签订了书面合同。案例分析5-3：某医院住院综合楼招标

思考题上述招标程序中，确定采购模式有哪些不妥之处?