2024年度金融服务合同：投资银行综合服务包括上市辅导与并购

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度金融服务合同：投资银行综合服务包括上市辅导与并购本合同目录一览第一条合同主体及定义1.1甲方名称及住所1.2乙方名称及住所1.3投资银行综合服务的定义第二条服务内容2.1上市辅导服务2.1.1上市前的辅导工作2.1.2上市过程中的文件准备及审核2.1.3上市申请及交易所沟通2.2并购服务2.2.1并购目标的寻找与筛选2.2.2并购方案的设计与制定2.2.3并购过程中的谈判与协调第三条服务时间3.1上市辅导服务的起始时间3.2并购服务的起始时间3.3服务结束时间第四条服务费用4.1上市辅导服务的费用4.2并购服务的费用4.3费用支付方式及时间第五条乙方的权利与义务5.1乙方的权利5.2乙方的义务第六条甲方的权利与义务6.1甲方的权利6.2甲方的义务第七条保密条款7.1保密信息的定义7.2保密义务的期限7.3保密信息的范围第八条违约责任8.1违约行为的定义8.2违约责任的具体规定第九条争议解决方式9.1争议解决的方式9.2争议解决的地域及法院第十条合同的生效、变更与终止10.1合同的生效条件10.2合同的变更程序10.3合同的终止条件第十一条法律适用及争议解决11.1法律适用11.2争议解决方式第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项第十三条合同的附件13.1附件一：上市辅导服务详细计划13.2附件二：并购服务详细计划第十四条签字盖章页4.1甲方签字盖章4.2乙方签字盖章第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方名称：__________，住所：__________。1.2乙方名称：__________，住所：__________。1.3本合同所称投资银行综合服务，是指乙方为甲方提供的包括但不限于上市辅导与并购在内的各项金融服务。第二条服务内容2.1上市辅导服务2.1.1乙方应根据中国证监会和交易所的要求，为甲方提供上市前的辅导工作，包括但不限于：（1）组织辅导团队，制定辅导计划；（2）对甲方的公司治理、财务会计、业务运营等方面进行全面辅导；（3）协助甲方准备上市所需的相关文件，并对文件进行审核。2.1.2乙方应协助甲方完成上市过程中的文件准备及审核，包括但不限于：（1）协助甲方准备上市申请文件；（2）对甲方提交的文件进行审核，确保符合相关法规要求。2.1.3乙方应协助甲方与交易所进行沟通，解答交易所的疑问，确保上市申请的顺利进行。2.2并购服务2.2.1乙方应根据甲方的需求，寻找与筛选并购目标，并提供相关建议，包括但不限于：（1）对潜在并购目标进行调查、分析；（2）提供并购目标的财务、法律、业务等方面的信息；（3）协助甲方进行并购目标的评估。2.2.2乙方应协助甲方设计并购方案，包括但不限于：（1）制定并购方案的基本框架；（2）协助甲方进行并购过程中的谈判；（3）协助甲方解决并购过程中的问题，确保并购方案的顺利实施。2.2.3乙方应协助甲方进行并购过程中的谈判与协调，包括但不限于：（1）协助甲方与并购目标进行沟通，协调双方利益；（2）协助甲方处理并购过程中的争议；（3）协助甲方完成并购交易的交割。第三条服务时间3.1上市辅导服务的起始时间为本合同签订之日起，结束时间为甲方股票在上海证券交易所上市之日。3.2并购服务的起始时间为甲方委托乙方进行并购服务之日起，结束时间为并购交易完成之日。第四条服务费用4.1上市辅导服务的费用为人民币【】元整（大写：【】元整），乙方应按照辅导进度分期收取。4.2并购服务的费用为人民币【】元整（大写：【】元整），乙方应按照并购进度分期收取。4.3甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付服务费用。第五条乙方的权利与义务5.1乙方的权利（1）要求甲方提供与服务相关的真实、完整、准确的信息；（2）按照本合同的约定收取服务费用；（3）在合同履行过程中，根据实际情况调整服务内容和服务团队。5.2乙方的义务（1）按照本合同的约定提供服务，确保服务质量；（2）保密甲方提供的信息，不得泄露给第三方；（3）在合同履行过程中，遵守相关法律法规，不得损害甲方的合法权益。第六条甲方的权利与义务6.1甲方的权利（1）要求乙方按照本合同的约定提供服务；（2）要求乙方保密相关信息；（3）按照本合同的约定支付服务费用。6.2甲方的义务（1）向乙方提供与服务相关的真实、完整、准确的信息；（2）按照本合同的约定支付服务费用；（3）协助乙方完成服务过程中所需的相关工作。第八条违约责任8.1.1乙方未按照本合同约定提供服务；8.1.2乙方泄露甲方提供的保密信息；8.1.3甲方未按照本合同约定支付服务费用；8.1.4甲方提供的信息不真实、不完整或不准确，导致乙方无法正常提供服务。8.2违约责任的具体规定如下：8.2.1违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的20%。8.2.2违约方应承担因违约行为给守约方造成的其他损失。第九条争议解决方式9.1双方同意采用如下争议解决方式：9.1.1双方应通过友好协商解决争议；9.1.2如果协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2双方约定合同签订地为【】。第十条合同的生效、变更与终止10.1本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式作出。10.3合同的终止条件如下：10.3.1甲方股票在上海证券交易所上市成功；10.3.2并购交易完成；10.3.3双方协商一致提前终止合同。第十一条法律适用及争议解决11.1本合同适用中华人民共和国法律。11.2双方同意按照本合同第九条的规定解决争议。第十二条其他条款12.1双方约定的其他事项如下：12.1.1本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，并经双方签字盖章生效；12.1.2本合同的解释权归双方共同所有。第十三条合同的附件13.1附件一：上市辅导服务详细计划13.2附件二：并购服务详细计划第十四条签字盖章页4.1甲方签字盖章4.2乙方签字盖章第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，与本合同履行有关联的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构、并购目标公司等。第二条第三方介入的情形2.1.1甲方或乙方根据合同约定，需要与第三方进行合作、协商或谈判；2.1.2甲方或乙方需要第三方提供专业服务，如评估、审计、法律咨询等；2.1.3甲方或乙方需要第三方协助完成合同约定的义务。第三条第三方责任及权利3.1第三方应按照本合同的约定，履行相关义务，并承担相应的责任。3.2第三方有权根据本合同的约定，要求甲方或乙方提供必要的协助和支持。3.3第三方应遵守相关法律法规，不得损害甲方和乙方的合法权益。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲方、乙方之间的合同关系，不影响甲方与乙方之间的合同关系。4.2甲方和乙方应相互配合，确保第三方的义务得到履行。4.3甲方和乙方对第三方的不当行为不负连带责任。第五条第三方介入的协调与管理5.1甲方和乙方应负责协调与第三方之间的关系，确保合同履行顺利。5.2甲方和乙方应对第三方的工作进行监督和管理，确保第三方的工作质量。第六条第三方责任限额6.1第三方应对其在本合同履行过程中产生的违约行为承担责任。6.2第三方应对其因过错给甲方和乙方造成的损失承担赔偿责任。6.3甲乙双方约定，第三方的责任限额为其在本合同项下的收费总额。第七条第三方违约的处理7.1甲方和乙方应与第三方协商解决违约问题。7.2如果协商不成，甲方和乙方均有权向法院提起诉讼。第八条第三方信息的保密8.1第三方应对甲方和乙方提供的保密信息承担保密义务。8.2保密信息的定义、保密期限和保密范围，参照本合同第七条的规定。第九条第三方退出9.1第三方可以书面形式通知甲方和乙方解除合同。9.2甲方和乙方应在接到第三方退出通知后，立即与第三方进行协商，确保合同的顺利过渡。第十条第三方介入合同的变更与解除10.1甲方和乙方应与第三方协商一致，方可变更或解除与第三方的合同。10.2变更或解除合同的法律后果，由甲方和乙方承担。第十一条争议解决11.1甲方、乙方与第三方之间的争议，应通过友好协商解决。11.2如果协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条其他条款12.1本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，并经甲方、乙方和第三方签字盖章生效。12.2本合同的解释权归甲方、乙方和第三方共同所有。第十三条签字盖章页4.1甲方签字盖章4.2乙方签字盖章4.3第三方签字盖章第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：上市辅导服务详细计划附件二：并购服务详细计划1.上市辅导服务详细计划附件本附件详细描述了上市辅导服务的具体内容、工作流程、时间表以及双方的责任和义务。包括但不限于：上市前的准备工作辅导团队的组成和职责分配辅导内容的详细安排上市申请文件的准备和提交交易所沟通的细节等。2.并购服务详细计划附件本附件详细描述了并购服务的具体内容、工作流程、时间表以及双方的责任和义务。包括但不限于：并购目标的寻找与筛选方法并购方案的设计与制定流程并购过程中的谈判策略并购交易的财务和法律评估并购交割的步骤和注意事项等。说明二：违约行为及责任认定：1.上市辅导服务的违约行为及责任认定辅导团队未