证券投资合同归档工作指南

证券投资合同归档工作指南合同编号：__________鉴于甲方作为投资者，拟将证券投资合同进行归档，为确保合同归档工作的顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，达成如下协议：一、归档范围1.1本合同归档范围包括甲方与乙方签订的各类证券投资相关文件，包括但不限于：（1）证券投资合同及相关附件；（2）甲方提供的身份证明、开户资料等个人相关信息；（3）乙方提供的投资策略、投资组合、投资报告等相关文件；（4）甲方与乙方之间的通讯记录、会议记录等；（5）其他与甲方证券投资相关的文件。二、归档方式2.1甲方应将本合同归档范围内的文件按照类别和时间顺序进行整理，并编制目录清单。2.2乙方应按照甲方的要求，提供相关归档文件，并确保文件的完整、真实、有效。2.3甲方应对归档文件进行定期审查，确保归档文件的准确性和完整性。三、归档保管3.1甲方应指定专人负责合同归档工作，确保归档文件的安全、保密。3.2甲方应对归档文件进行防火、防盗、防潮、防虫蛀、防霉烂、防丢失等保管措施，确保归档文件的长久保存。3.3乙方应配合甲方进行合同归档工作，提供必要的协助和支持。四、归档查询与借阅4.1甲方有权查询、借阅归档文件，乙方应予以配合。4.2借阅归档文件时，甲方应填写借阅单，并经乙方确认。借阅期间，甲方应妥善保管归档文件，不得涂改、损毁、丢失。4.3借阅完毕后，甲方应按时归还归档文件，并办理归还手续。五、保密与信息安全5.1双方应对归档文件中的相关信息予以保密，不得泄露给第三方。5.2双方应采取有效措施，确保归档文件的信息安全，防止信息泄露、损毁、丢失。六、违约责任6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。6.2甲方未按照约定时间、方式归档文件的，乙方有权要求甲方改正；逾期不改正的，乙方有权解除本合同。七、争议解决7.1本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、合同的生效、变更与解除8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2在合同有效期内，经双方协商一致，可以变更或解除本合同。8.3本合同期满后，如双方未达成新的合同，本合同自行终止。九、其他约定9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：__________一、附件列表：1.甲方身份证明及开户资料2.乙方投资策略、投资组合、投资报告等文件3.双方通讯记录、会议记录等相关文件4.归档文件目录清单5.借阅单6.补充协议二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定时间、方式归档文件2.乙方未提供归档文件或提供文件不完整、不真实、无效3.双方未履行保密义务，泄露归档文件中的相关信息4.双方未采取措施确保归档文件的信息安全5.双方未按照约定解决争议，导致合同无法履行三、法律名词及解释：1.证券投资合同：指甲方作为投资者与乙方签订的，约定双方在证券投资领域内的权利义务关系的文件。2.归档：指将证券投资合同及相关文件按照一定的方式和顺序进行整理、分类、保存的过程。3.违约行为：指合同一方或双方未履行合同约定的义务，导致合同无法履行或者造成对方损失的行为。4.保密义务：指合同一方或双方对合同内容及与合同相关的信息予以保密，不得泄露给第三方。5.信息安全：指采取措施保护归档文件的信息，防止信息泄露、损毁、丢失。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定时间、方式归档文件。解决办法：乙方应提醒甲方及时归档，如甲方逾期不改正，乙方有权解除本合同。2.问题：乙方未提供归档文件或提供文件不完整、不真实、无效。解决办法：甲方有权要求乙方改正，如乙方逾期不改正，甲方有权解除本合同。3.问题：双方未履行保密义务，泄露归档文件中的相关信息。解决办法：双方应加强保密意识，签订保密协议，对泄露信息的行为进行追责。4.问题：双方未采取措施确保归档文件的信息安全。解决办法：双方应加强信息安全意识，采取技术手段和管理措施确保信息安全。5.问题：双方未按照约定解决争议，导致合同无法履行。解决办法：双方应通过友好协商解决争议，协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方为投资者，乙方为证券投资顾问或管理公司。2.甲方委托乙方进行证券投资，乙方根据甲方需求提供投资建议、管理