借壳上市协议权益保护（2024年版）

借壳上市协议权益保护（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、协商一致的原则，就甲方借壳上市过程中乙方所拥有的权益保护事宜，经友好协商，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方在借壳上市过程中对乙方权益的保护措施，确保乙方权益不受侵害，实现双方在借壳上市过程中的共同利益。

二、签订背景

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方作为甲方的重要合作伙伴，在借壳上市过程中拥有一定的权益。为保障乙方权益，双方经协商一致，特订立本合同。

三、合同内容

（以下内容略）

特此协议。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1甲方同意在借壳上市过程中，对乙方持有的股权、债权及其他相关权益进行保护，确保乙方权益不受损害。

1.2乙方同意配合甲方完成借壳上市的相关事宜，包括但不限于提供必要的资料、文件和信息。

二、权益保护措施

2.1甲方应确保乙方在借壳上市过程中，其股权比例不受影响，并在上市后给予乙方相应的股权激励。

2.2甲方应承诺在借壳上市过程中，不采取任何可能损害乙方权益的行为，如非法转让股权、擅自处置资产等。

2.3甲方应确保乙方在借壳上市后，能够按照合同约定获得相应的分红、派息等权益。

三、质量标准

3.1甲方承诺借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保上市程序的合法性和合规性。

3.2乙方应提供真实、准确、完整的资料和信息，以保障上市过程的顺利进行。

四、价格支付

4.1乙方同意在借壳上市过程中，按照合同约定，向甲方支付一定的服务费用。

4.2甲方应在收到乙方支付的费用后，按照合同约定，及时、有效地履行其保护乙方权益的义务。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容以及涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2本保密义务在本合同终止后仍然有效，双方仍需对所知悉的信息保持保密。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

6.2若甲方未履行权益保护义务，导致乙方权益受到损害，甲方应承担全部赔偿责任。

6.3若乙方未履行配合义务，导致借壳上市过程受阻，乙方应承担相应的责任。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

八、合同生效与终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同在履行完毕或双方协商一致解除后终止。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下条款根据具体情况可增加或调整）

十、法律适用与管辖

10.1本合同适用中华人民共和国法律。

10.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至合同签订地人民法院解决。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1权利：

（1）要求乙方提供真实、完整的资料和信息，以保障借壳上市过程的顺利进行。

（2）在借壳上市过程中，对乙方权益进行监督和保护。

（3）在合同约定的范围内，对乙方权益的处置具有决策权。

1.2义务：

（1）按照合同约定，保护乙方在借壳上市过程中的权益，确保乙方股权比例不受影响。

（2）在借壳上市过程中，遵守相关法律法规，确保上市程序的合法性和合规性。

（3）按照合同约定，向乙方支付相应的服务费用。

（4）在合同履行期间，不得采取任何可能损害乙方权益的行为。

二、乙方权利与义务

2.1权利：

（1）要求甲方在借壳上市过程中，保护其权益，包括股权、债权及其他相关权益。

（2）在借壳上市过程中，有权了解甲方的相关决策和行动。

（3）在合同约定的范围内，享有相应的分红、派息等权益。

2.2义务：

（1）按照合同约定，配合甲方完成借壳上市的相关事宜，包括提供必要的资料、文件和信息。

（2）确保所提供的资料、文件和信息真实、准确、完整。

（3）在借壳上市过程中，不得采取任何可能损害甲方权益的行为。

三、合作方式

3.1双方应保持密切沟通，确保在借壳上市过程中的信息畅通。

3.2双方应共同商定借壳上市的具体方案，包括上市时间、上市地点、融资规模等。

3.3双方应按照合同约定，共同推进借壳上市工作，确保各项工作按计划进行。

3.4双方应定期召开会议，对借壳上市过程中的问题进行讨论和解决。

四、合同履行与监督

4.1双方应按照合同约定，履行各自的权利和义务。

4.2任何一方发现对方违反合同约定，应及时通知对方，并采取必要措施予以纠正。

4.3双方应相互监督，确保借壳上市过程中的各项工作符合法律法规和合同约定。

五、合同变更与解除

5.1本合同在履行过程中，如遇特殊情况，双方可经协商一致，对本合同进行变更或解除。

5.2变更或解除合同，应当以书面形式通知对方，并自通知到达对方之日起生效。

六、合同终止

6.1本合同在履行完毕或双方协商一致解除后终止。

6.2合同终止后，双方应按照约定处理剩余事宜，包括但不限于债务清偿、资产处置等。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

7.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期限为____年（具体年数由双方协商确定）。

1.2本合同有效期限届满，如双方无异议，可协商一致延长合同期限。

二、合同的变更

2.1在合同有效期内，如遇法律法规变更或双方实际情况变化，任何一方均可提出变更合同内容的建议。

2.2双方应就变更事宜进行协商，经协商一致后，签订书面变更协议，作为本合同的补充部分，与本合同具有同等法律效力。

三、合同的解除

3.1在合同有效期内，如出现以下情况之一，任何一方有权解除合同：

（1）一方严重违反本合同约定，给对方造成重大损失；

（2）因不可抗力致使合同无法履行；

（3）双方协商一致解除合同。

四、合同终止条件

4.1本合同有效期限届满，且无变更或续签协议的，合同自动终止。

4.2发生合同解除的情形，合同自解除通知到达对方之日起终止。

4.3双方在合同履行过程中，因协议一致或法律规定的其他情形导致合同终止。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼。

5.3诉讼过程中，双方应积极配合法院审理，确保争议得到及时、公正的解决。

六、法律适用与管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交至合同签订地的人民法院解决。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2如合同任何部分无效，不影响其他部分的有效性，无效部分由双方协商解决或依法处理。

7.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司营业执照副本复印件；

1.2甲方公司法定代表人身份证明；

1.3甲方公司借壳上市的相关规划文件；

1.4甲方公司财务报表和审计报告；

1.5甲方公司涉及的法律法规合规性文件；

1.6甲方公司股权结构图；

1.7甲方公司其他与本合同履行相关的文件和资料。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方公司营业执照副本复印件；

2.2乙方公司法定代表人身份证明；

2.3乙方持有的甲方公司股权证明文件；

2.4乙方公司同意参与借壳上市的相关文件；

2.5乙方公司财务报表和审计报告；

2.6乙方公司涉及的法律法规合规性文件；

2.7乙方公司其他与本合同履行相关的文件和资料。

3.其他附件：

3.1双方协商确定的借壳上市方案；

3.2双方签署的变更协议、解除协议等与本合同履行相关的文件；

3.3任何一方根据本合同要求提供的其他文件和资料。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置：

-甲方授权代表签字