2024年上市前股权融资协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年上市前股权融资协议本合同目录一览第一条：定义与术语解释1.1：股权融资1.2：上市1.3：股权1.4：股东1.5：投资方1.6：融资额1.7：股权比例1.8：锁定期1.9：解锁期1.10：估值第二条：股权融资的具体条款2.1：投资方同意向公司投资X万元人民币，以换取公司%的股权。2.2：投资方投资的股权，将根据锁定期和解锁期的安排进行分配。2.3：锁定期为个月，自投资款到账之日起计算。2.4：解锁期为锁定期结束后个月，届时投资方所持股权可自由交易。2.5：若公司在解锁期内上市，投资方所持股权可按上市时的市值进行交易。第三条：估值及定价方式3.1：公司的估值为亿元。3.2：投资方所投资的股权，每股价格为估值除以总股本。3.3：投资方投资后的股权比例，计算公式为：投资款/(估值+投资款)。第四条：股权分配4.1：投资方投资后，公司将向投资方分配%的股权。4.2：剩余的股权由现有股东按比例分配。第五条：锁定期及解锁期5.1：锁定期为个月，自投资款到账之日起计算。5.2：解锁期为锁定期结束后个月，届时投资方所持股权可自由交易。第六条：上市承诺6.1：公司承诺在解锁期内尽力推动上市事宜。6.2：若公司在解锁期内成功上市，投资方所持股权可按上市时的市值进行交易。第七条：违约责任7.1：若公司未能在解锁期内上市，投资方有权要求公司按投资款加合理利息进行回购。7.2：若投资方未能按约定时间支付投资款，公司有权解除本协议。第八条：争议解决8.1：本协议签订地为市。8.2：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向签订地人民法院提起诉讼。第九条：合同的生效、修改和解除9.1：本协议自各方签字盖章之日起生效。9.2：本协议的修改和解除，应由各方协商一致，并签订书面协议。第十条：保密条款10.1：各方应对本协议的内容和签署过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。第十一条：通知11.1：各方应以书面形式发送通知，通知应发送至各方指定的地址和联系方式。第十二条：完整协议12.1：本协议为各方之间关于股权融资的完整协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。第十三条：法律适用13.1：本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十四条：其他条款14.1：本协议一式肆份，各方各执壹份，具有同等法律效力。第一部分：合同如下：第一条：定义与术语解释1.1：股权融资本合同中的股权融资，是指投资方为公司提供资金支持，公司以新增发行或转让的方式，向投资方提供相应比例的股权，作为资金对价的交易行为。1.2：上市上市，是指公司的股票在中华人民共和国境内的证券交易所正式挂牌交易。1.3：股权股权，是指公司股东对公司拥有的所有权和收益权、决策权、资产分配权等法律权益。1.4：股东股东，是指在公司中持有股份，并对公司享有权利和承担义务的自然人、法人或其他组织。1.5：投资方投资方，是指根据本合同约定，向公司提供资金，并以取得公司股权作为回报的自然人、法人或其他组织。1.6：融资额融资额，是指公司根据本合同的约定，向投资方筹集的资金总额。1.7：股权比例股权比例，是指投资方投资后，所持有的公司股权在总股本中的比例。1.8：锁定期锁定期，是指投资方所持股权在一定期限内不得自由转让或出售的期限。1.9：解锁期解锁期，是指锁定期结束后，投资方所持股权可自由交易的时间段。1.10：估值估值，是指公司根据特定方法评估出的公司价值，用于确定投资方所投资股权的价格。第二条：股权融资的具体条款2.1：投资方同意向公司投资人民币万元，以换取公司%的股权。2.2：投资方投资的股权，将根据锁定期和解锁期的安排进行分配。2.3：锁定期为个月，自投资款到账之日起计算。2.4：解锁期为锁定期结束后个月，届时投资方所持股权可自由交易。2.5：若公司在解锁期内上市，投资方所持股权可按上市时的市值进行交易。第三条：估值及定价方式3.1：公司的估值为人民币亿元。3.2：投资方所投资的股权，每股价格为估值除以总股本。3.3：投资方投资后的股权比例，计算公式为：投资款/(估值+投资款)。第四条：股权分配4.1：投资方投资后，公司将向投资方分配%的股权。4.2：剩余的股权由现有股东按比例分配。第五条：锁定期及解锁期5.1：锁定期为个月，自投资款到账之日起计算。5.2：解锁期为锁定期结束后个月，届时投资方所持股权可自由交易。第六条：上市承诺6.1：公司承诺在解锁期内尽力推动上市事宜。6.2：若公司在解锁期内成功上市，投资方所持股权可按上市时的市值进行交易。第七条：违约责任7.1：若公司未能在解锁期内上市，投资方有权要求公司按投资款加合理利息进行回购。7.2：若投资方未能按约定时间支付投资款，公司有权解除本协议。第八条：争议解决8.1：本协议签订地为中华人民共和国省市。8.2：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向签订地人民法院提起诉讼。第九条：合同的生效、修改和解除9.1：本协议自各方签字盖章之日起生效。9.2：本协议的修改和解除，应由各方协商一致，并签订书面协议。第十条：保密条款10.1：各方应对本协议的内容和签署过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。第十一条：通知11.1：各方应以书面形式发送通知，通知应发送至各方指定的地址和联系方式。第十二条：完整协议12.1：本协议为各方之间关于股权融资的完整协议，取代了所有之前的口头或书面协议和谈判。第十三条：法律适用13.1：本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十四条：其他条款14.1：本协议一式肆份，各方各执壹份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五条：第三方定义与责任15.1：第三方，是指除甲乙双方外，根据本合同约定参与投资或协助完成股权融资行为的自然人、法人或其他组织。15.2：第三方介入时，应严格遵守本合同的约定，并承担相应的权利和义务。15.3：第三方应按照甲乙双方的约定，协助完成股权融资的相关事宜，包括但不限于尽职调查、资产评估、法律文件的准备和签署等。15.4：第三方在协助完成股权融资过程中，应保持独立性和客观性，不得损害甲乙双方的合法权益。第十六条：第三方介入的额外条款16.1：若第三方为中介机构，甲乙双方应与其签订独立的中介服务合同，明确服务内容、费用、责任等事项。16.2：第三方介入时，甲乙双方应确保第三方的介入不会影响本合同的履行和甲乙双方的权益。16.3：第三方应向甲乙双方披露其与本次股权融资相关的全部信息，包括但不限于其与投资方的关系、利益冲突等。16.4：甲乙双方有权根据本合同的约定，要求第三方提供必要的文件和证明材料，以证明其符合甲乙双方的要求和标准。第十七条：第三方的责任限额17.1：第三方应对其介入本合同过程中的一切行为负责，并承担相应的法律责任。17.2：若第三方因故意或重大过失导致甲乙双方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。17.3：甲乙双方应根据本合同的约定，确定第三方的责任限额，并在相关的合同中予以明确。17.4：第三方同意，其对甲乙双方的赔偿责任总额，不得超过其从本合同中获得的总收益。第十八条：第三方与甲乙双方的关系18.1：第三方介入本合同，并不改变甲乙双方之间的权利和义务关系。18.2：第三方与甲乙双方之间的权利和义务，应以本合同为准。18.3：第三方不得以其与甲乙双方之间的协议或约定，影响本合同的履行。18.4：甲乙双方与第三方之间的纠纷，应独立解决，不得影响甲乙双方之间的关系。第十九条：第三方退出19.1：第三方有权在其职责履行完毕后，退出本合同。19.2：第三方退出本合同，应提前书面通知甲乙双方。19.3：第三方退出本合同后，其应继续承担因其介入本合同所产生的法律责任。第二十条：其他相关事项20.1：本合同的第三方介入相关条款，可由甲乙双方根据实际情况进行修改和补充。20.2：甲乙双方与第三方之间的所有协议和往来文件，均应保留备份，并予以保密。20.3：本合同的第三方介入相关条款，应在本合同签字盖章后生效。20.4：本合同的第三方介入相关条款的修改和补充，应由甲乙双方协商一致，并签订书面协议。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股权融资协议书附件二：估值评估报告附件三：法律意见书附件四：投资方尽职调查报告附件五：公司章程修正案附件六：股权分配方案附件七：锁定期及解锁期安排附件八：上市承诺函附件九：第三方中介服务合同附件十：投资方投资款支付凭证附件十一：股权转让证明附件十二：解锁期股权交易授权书附件十三：违约责任认定书附件十四：法律适用及争议解决协议附件一：股权融资协议书本附件详细列明甲乙双方关于股权融资的具体条款，包括投资金额、股权比例、锁定期和解锁期安排等。附件二：估值评估报告本附件由第三方独立评估机构提供，详细列明公司的估值及其计算方法。附件三：法律意见书本附件由甲乙双方共同聘请的律师出具，对股权融资协议的法律效力、违约责任等进行审查并提出意见。附件四：投资方尽职调查报告本附件由投资方提供，详细列明投资方对公司的尽职调查结果，包括公司基本情况、财务状况、法律风险等。附件五：公司章程修正案本附件详细列明公司章程的修正案，包括股权分配、决策程序等修改内容。附件六：股权分配方案本附件详细列明股权融资后的股权分配情况，包括各股东的股权比例、锁定期和解锁期安排等。附件七：锁定期及解锁期安排本附件详细列明锁定期及解锁期的具体安排，包括起始时间、结束时间、解锁条件等。附件八：上市承诺函本附件由公司出具，对公司在解锁期内尽力推动上市事宜进行承诺。附件九：第三方中介服务合同本附件由甲乙双方与第三方中介机构签订，详细列明中介服务的内容、费用、责任等。附件十：投资方投资款支付凭证本附件为投资方支付投资款的凭证，包括支付时间、金额、支付方式等。附件十一：股权转让证明本附件为股权转让的证明文件，包括转让方、受让方、转让股权比例等信息。附件十二：解锁期股权交易授权书本附件为投资方在解锁期进行股权交易的授权文件，包括交易权限、交易条件等。附件十三：违约责任认定书本附件详细列明违约行为的认定标准和违约责任的具体承担方式。附件十四：法律适用及争议解决协议本附件详细列明本合同适用的法律、争议解决方式、诉讼地点等。说明二：违约行为及责任认定：1.投资方未能按约定时间支付投资款。2.公司未能在解锁期内完成上市。3.第三方未能按照约定协助完成股权融资相关事宜。4.甲乙双方未能按照约定提供必要的文件和证明材料。违约责任认定标准：1.投资方违约，应按照本合同约定向公司支付违约金，违约金计算方式为投资款金额的%。2.公司违约，应按照本合同约定向投资方支付违约金，违约金计算方式为公司应支付的投资款金额的%。3.第三方违约，应按照第三方与甲乙双方签订的独立合同约定承担违约责任。4.甲乙双方未能按照约定提供文件和证明材料，应承担相应的违约责任，具体责任由本合同约定。示例说明：若投资方未能在约定的时间内支付投资款，则构成违约。根据本合同第2.2条的约定，投资方应按照投资款金额的10%向公司支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.股权融资：指公司通过发行新股