资审文件讲解稿

关于施工招标的

资格审查

《行业标准施工招标资格预审文件》

学习资料

关于施工招标的资格审查

------《行业标准施工招标资格预审文件》学习体会

《中华人民共和国招标投标法》中

“第十八条招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或

者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，

并对潜在投标人进行资格审查;国家对投标人的资格条件有规定的，依

照其规定。

招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对

潜在投标人实行歧视待遇”。

《七部委30号令》中

“第十五条招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售招标

文件或资格预审文件。H招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日

止，最短不得少于五个工作日。

招标人可以通过信息网络或者其他媒介发布招标文件，通过信息网络或者其他

媒介发布的招标文件与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时以书面招

标文件为准。招标人应当保持书面招标文件原始正本的完好。

对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的。对于所附

的设计文件，招标人可以向投标人酌收押金；对于开标后投标人退还设计文件的，

招标人应当向投标人退还押金。

招标文件或者资格预审文件售出后，不予退还。招标人在发布招标公告、发出

投标邀请书后或者售出招标文件或资格预审文件后不得擅自终止招标。

第十六条招标人可以根据招标项目本身的特点和需要，要求潜在投标人或者投

标人提供满足其资格要求的文件，对潜在投标人或者投标人进行资格审查;法律、

行政法规对潜在投标人或者投标人的资格条件有规定的，依照其规定。

第十七条资格审查分为资格预审和资格后审。

资格预审，是指在投标前对潜在投标人进行的资格审查。

资格后审，是指在开标后对投标人进行的资格审查。

进行资格预审的，一般不再进行资格后审，但招标文件另有规定的除外。

第十八条采取资格预审的，招标人可以发布资格预审公告。资格预审公告适用

本办法第十三条、、第十四条有关招标公告的规定。

采取资格预审的，招标人应当在资格预审文件中载明资格预审的条件、标准和

方法：采取资格后审的，招标人应当在招标文件中载明对投标人资格要求的条件、

标准和方法。

招标人不得改变的资格条件或者以没有载明的资格条件对潜在投标人或者投

标人进行资格审查。

第十九条经资格预审后，招标人应当向资格预审合格的潜在投标人发出资格预审

合格通知书，告知获取招标文件的时间、地点和方法，并同时向资格预审不合格的

潜在投标人告知资格预审结果。资格预审不合格的潜在投标人不得参加投标。

经资格后审不合格的投标人的投票应作废标处理。

第二十条资格审查应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列条件：

（-）具有独立订立合同的权利；

（二）具有履行合同的能力，包括专业、技术资格和能力，资鑫、设备和其他物

质设施状况，管理能力，经验、信誉和相应的从业人员；

（三）没有处于被责令停业，投标资格被取消，财产被接管、冻结、破产状态；

（四）在最近三年内没有骗取中标和严重违约重大工程质量问题；

（五）法律、行政法规规定的其他资格条件。

资格审查时，招标人不得以不合理的条件限制、排斥潜在投标人或者投标人，不得

对潜在投标人或者投标人实行歧视待遇。任何单位和个人不得以行政手段或者其他

不合理方式限制投标人的数量”。

《关于加强房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标

行政监督工作的若干意见》（建市[2005]208号）中明确：

“二、完善资格审查制度

资格审查分为资格预审和资格后审，一般使用合格制的资格审查方

式。

在工程项目的施工招标中，除技术特别复杂或者具有特殊专业技术

要求的以外，提倡实行资格后审。实行资格预审的，提倡招标人邀请所

有资格预审合格的潜在投标人（以下简称合格申请人）参加投标。

依法必须公开招标的工程项目的施工招标实行资格预审.并且采用

经评审的最低投标价法评标的，招标人必须邀请所有合格申请人参加投

标，不得对投标人的数量进行限制。

依法必须公开招标的工程项目的施工招标实行资格预审，并且采用

综合评估法评标的，当合格申请人数量过多时，一般采用随机抽签的方

法，特殊情况也可以采用评分排名的方法选择规定数量的合格申请人参

加投标；其中，工程投资额1000万元以上的工程项目，邀请的合格申请

人应当不少于9个；工程投资额1000万元以下的工程项目，邀请的合格

申请人应当不少于7个。

实行资格后审的，招标文件应当设置专门的章节，明确合格投标人

的条件、资格后审的评审标准和评审方法。

实行资格预审的，资格预审文什应当明确合格申请人的条件、资格

预审的评审标准和评审方法、合格申请人过多时将采用的选择方法和拟

邀请参加投标的合格申请人数量等内容.资格预审文件一经发出，不得

擅自更改。确需更改的，应当将更改的内容通知所有已经获取资格预审

文件的潜在投标人。

对潜在投标人或者投标人的资格审查必须充分体现公开、公平、公

正的原则，不得提出高于招标工程实际情况所需要的资质等

级要求。资格审查中还应当注重对拟选派的项目经理（建造师）的劳动合

同关系、参加社会保险、正在施工和正在承接的工程项目等方面情况的

审查。要严格执行项目经理管理规定的要求，一个项目经理（建造师）只

宜担任一个施工项目的管理工作，当其负责管理的施工项目临近竣工，

并已经向发包人提出竣工验收申请后，方可参加其他工程项目的投标:

完善资格审查制度：组织方式（预审、后审）

审查形式（合格制、有限数量制）

在国际上，资格预审作为一些招标采购活动的选择性程序，其

意义和适用性也得到广泛认可。以世行和亚行为例，在其贷款项目

采购指南中均提出对高额、复杂性工程施工的采购而言,正式招标

前进行资格预审是必要和值得的。

在正式招标前组织资格预审进行合格投标人的删选和入围，就

其优点和隐患对比，总的来说是利大于弊!

一、施工招标的资格审查组织方式

一般有预审和后审两种（或许也有不审的情况，实际上往往也

属于后审，仅仅不加予明确而已，应该没有绝对不审任何资格就招

标、评标、定标的情况）。

所谓资格预审是指在投标前对获取资格预宙文件并提交资格

预审申请文件的潜在投标人进行的资格审查，只有通过资格预审的

潜在投标人才是合格的投标人。

而资格后回是指开标后对投标人进行的资格审查。

二、关于采不采用资格预审，有以下说法

说法一

在工程项目的施工招标中，除技术特别复杂或者具有特殊专业技

术要求的以外,提倡实行资格后审。

实行资格预审的，提倡招标人邀请所有资格预审合格的潜在投标人

（以下简称合格申请人）参加投标。

说法二

资格预审适用于公开招标或部分邀请招标的土建工程、交钥匙工

程、技术复杂的成套设备安装工程、装饰装修工程。

说法三

深基坑建筑、超高层建筑、城市轨道交通、大型桥梁、污水处理、

地下公共设施等复杂工程和大型工程项目可进行资格预审，其他项目一

般进行资格后审。

说法四

云南省人民政府办公厅文件云政办发（2009〕159号《云南省人民

政府办公厅关于改进工在建设项目招标投标管理有关事项的通知》中规

定：“减少招标环节。对潜在投标人的资格审查，原则上不采取资格预

审方式，而采资格后审方式”O

说法五

昆明市的昆政办2009-93号《进一步加强国有投资建设项目招标投

标管理若干规定的通知规定》：凡国有投资建设项目的勘察设计、监理、

施工招标资格审查（技术复杂、采用新技术、施工有特殊要求的除外），

应采用资格后审的方式进行；

昆明市的昆政办2010741号《昆明市工程建设项目评标办法》中

规定：昆明市招标项目原则上采取资格后审的方式，特殊情况采用资格

预审方式的须报同级人民政府批准。

昆明市的昆政办2010T44号《昆明市工程建设招标投标管理办法》

中规定:招标资格实行资格后审制度。对复杂、大型工程项目经市人民

政府批准可以采取资格预审。

三、资格预审的优缺点

优点：

剔除不合格投标人，降低采购风险

鼓励优质潜在投标人入围

预先判断竞争性

减少评标工作量和时间

（总之，基于买方市场竞争激烈现实，招标人通过资格预审的准入机制降低交易风

险，减少评标工作量和招投标综合成本）

缺点：

有可能会增加招标与采购时间

在有限的入围投标人之间容易产生串通投标行为

评审人员的主观判断发生偏差

招标人可能滥用权力造成伤害

四、资格预审的审查形式

采取合格制与有限数量制两个种类

1.合格制它没有合格投标人的数量限制，合格多少通过多少；

2.有限数量制合格投标人的数量限制。数量限制以内的作为正选,

超过限制数量的作为候补。

采用不采用合格制，《行业标准施工招标资格预审文件》没有就此

问题进行非常明确的解释。仅仅说：“两种资格审查方法供招标人根据

招标项目具体特点和实际需要选择使用。如无特殊情况，鼓励招标人采

用合格制”（见使用说明五）。

应该说，审查形式的决定权在于招标人。

《关于加强房屋建筑和市政基础设施工程项目施工招标投标行政

监督工作的若干意见》（建市[2005]208号）

依法必须公开招标的工程项目的施工招标实行资格预审，并且采用

经评审的最低投标价法评标的，招标人必须邀请所有合格申请人参加投

标，不得对投标人的数量进行限制。

依法必须公开招标的工程项目的施工招标实行资格预审，并且采用

综合评估法评标的，当合格申请人数量过多时，一般采用随机抽签的方

法，特殊情况也可以采用评分排名的方法选择规定数量的合格申请人参

加投标。

注意与招标文件衔接，申报资料、承诺不得修改，防止高资入围，

低资投标现象发生。

合格制的优缺点

合格制能最大限度的吸引更多合格投标申请人参与项目竞争。不排

斥潜在的合格投标申请人。

增加评标工作量和时间。

有限数量制优缺点

减少评标工作量和时间。

可能会排斥优秀潜在投标人。

如项目存在特殊情况而采取有限数量制，这里应该是指：项目具体

特点具有一定的特殊性和典型性，不宜或不希望过多投标人参与竞争。

该项目或许资金充沛、或许条件优越有吸引力、或许技术相对简单施工

要求一般且能干的队伍多、或许技术要求高复杂需把入门的门槛抬得高

点、或许预计施工成本付出不高而利润回报丰厚等等。

五、需要注意的若干问题

如何执行《行业标准施工招标资格预审文件》

《行业标准施工招标资格预审文件》是九部委《标准施工招

标资格预审文件》的配套文件，是九部委56号令和3419号文

件以及建设领域专项治理工作的要求。

九部委《标准施工招标资格预审文件》是属于主导性文件

性质，是各个行业共性内容的提炼。

《行业标准施工招标资格预审文件》适用范围是指

有一定规模以上的

且设计和施工不是由同一承包人承担的

房屋建筑和市政工程的施工招标（见P1使用说明一）

《行业标准施工招标资格预审文件》使用说明第三点中，

说：

“除选择性内容和空格标示的由招标人填写和补充的内

容外，《行业标准施工招标资格预审文件》第二章“申请人须

知”（前附表及正文）及第三章“资格审查办法”正文部分应

不加修改地直接引用。选择、填空和补充内容由招标人根据国

家和地方有关法律法规及项目情况确定”。

《行业标准施工招标资格预审文件》包括5个章的内容

即：

第一章资格预审公告

第二章申请人须知

第三章资格审查办法（分：合格制和有限数量制）

第四章资格预审申请文件格式

第五章项目建设概况

要求：

今后在编制施工招标资格预审文件时，必须

内容照写

顺序照搬

——对应

缺一不可

小常识

什么叫章、节、条、款、项、目（见资审文件第二

章）

“招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地

点出售招标文件或资格预审文件。自招标文件或资格预审文件

出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日”。

（七部委30号令第15条）

问题是：资格预审文件从停止出售之日起至提交资格预审

文件之日止，最短不得少于个工作日。

①关于进入有形建筑市场/交易中心

申请报名地点和递交资格预审申请文件地点有规定:

_______________（有形建筑市场/交易中心名称及地址）;（见P2）

是否可以变更报名地点和递交资格预审申请文件地点

资格预审审查会议地点虽然没有明确，但是资格预审申请文件集中

递交至有形建筑市场/交易中心，即意味在有形建筑市场/交易中心（交

易服务费、场地费如何交代理机构支出成本加大问题）

②专家组成

其中招标人代表―人（限招标人在职人员，且应当具备评标专家

的相应的或者类似的条件）。审查专家确定方式：。（见P6）

③建造师资格的要求（见P5）

项目经理资格：―专业一级（含以上级）注册建造师执业资格和有效的安全生产考核合

格证书，且未担任其它在施工建设工程项目的项目经理

④安全生产考核证书的要求（见P5）

⑤证件审验（用“注意事项”表明的必要性）

⑥公证处聘请

⑦监察局人员监督

⑧招标办人员监督

⑨合格制与有限数量制（数量确定）

⑩“签字和（或）盖章要求”（见P6）与正文内容及标准文件”签字

或盖章”不一致（与七部委30号令第50条规定不一致，但主流反馈意

见倾向严格化，所以有相应的规定）

标准文件中规定：编制完整的资格预审申请文件，用不褪色的材料书写或打印，并由申请

人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章。资格预审申请文件中的任何改动之处应加盖

单位章或由申请人的法定代表人或其委托代理人签字确认。签字或盖章的具体要求见申请人须

知前附表。

七部委30号令第50条“按废标处理：无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代

理人签字或盖章的”；

是否页页小签与盖章的问题

11资格预审申请文件的份数与保管（见P6）

12执业造价师与从业造价员的要求

13招标公告发布期与报名时间、购买资格预审文件时间的关系

14资格预审文件每套售价

15只持单位介绍信就可以资格预审文件（见P2）

16评审专家咨询费

17招标/资格预审公告的有关规定

采用媒体名称（见P3）、公告内容、公告周期、文件售价、出售地

点等公告内容各项要素不可缺失。

18招标人重新组织资格预审的，应当在保证满足法定资格条件的前提

下，适当降低资格预审的标准和条件。（见P40）

19有限数量制审查方法下，引入正选/候补分类及替补机制（见P7）,

防止通过资审的申请人未在规定时限内确定参与投标，或因项目经理锁

死不能到位、利益冲突等原因丧失投标资格，使原本限定数量投标人进

一步减少，降低竞争性的情况。

20对申请文件准备、递交、评审和澄清等环节的具体操作性文件提出

示范性、参考性格式和内容，有相应表格

21招标人增加“电子邮件：-一”（见P3）以方便联系和交换文件整

理.

“质量标准：-一”应明确填写内容，防止与质量奖项等特殊质量要求

混淆，避免以评比奖项代替国家强制性质量标准的现象发生。

注意：在行业标准施工招标文件中第七章技术标准和要求（见P165）

质量标准

4.1.1本工程要求的质量标准为符合现行国家有关工程施工验收规范和标准的要求合格。

4.2特殊质量要求

4.2.1有关本工程质量方面的特殊要求如下:

22资格预审申请文件的装订要求（见P6）是否允许分册装订，若允

许应如何分册，采用何种方式装订等加以规定，有效避免文件接收和检

查、审查使用、整理存放等环节发生缺失、替换、散落等风险。

23是否退还资格预审申请文件（见P6）。

24附表三“申请文件递交时间和密封及标识检查记录表”（见P12）规

范递交和接收行为，减少纠纷产生隐患保存备查，为审查委员会检查和

核对申请文件密封、标识情况提供原始凭证，减少递交延迟接收、审查

前保管不善乃至不当利用等隐患的发生。

25注意与招标文件衔接，资格预审阶段投标申请人申报资料及各种承

诺不得修改，防止高资入围，低资投标现象发生。

26注意联合体协议书（第四章资格预审文件格式三）（见P65）已经

在行业标准文件基础上略有细化，特别是增加了成员工作量比例内容，

为部分量化评审、评分因素加权计算创造条件。

27近年财务状况表（第四章资格预审文件格式五）（见P68）已经根

据实践经验提出细化要求，注意与第三章中详细评审及打分工作要求合

理衔接；各地各类项目招标人应根据实际情况选用。

28完成/正在实施的类似项目（第四章资格预审文件格式六、七）

（见P69、70）要求提出证明文件（合同协议书+竣工验收备案登记表）。

29诉讼和仲裁（第四章资格预审文件格式八）由于存在认定困难，

且风险大，有必要重点提示，实践中有待补充完善。

30其他材料（第四章资格预审文件格式九）一项中有企业信誉（不

良行为记录+履约情况等)(见P72)和拟投入设备(基本信息，并附可

保障投入的证明材料)(见P73)以及拟投入项目管理人员(见P74)、

附1项目经理简历表(见P75)及附2主要管理人员简历表(见P76)、

附3承诺书-均作为资格审查依据)的做法。

31资格审查活动将按以下五个步骤进行：(见P35)

(1)审查准备工作；

⑵初步审查；

⑶详细审查；

(4)澄清、说明或补正；

⑸确定通过资格预审的申请人及提交资格审查报告。

32审查委员会向招标人提交书面审查报告。审查报告应当由全体审查

委员会成员签字。审查报告应当包括以下内容：

(1)基本情况和数据表；

(2)审查委员会成员名单；

(3)不能通过资格预审的情况说明；

(4)审查标准、方法或者审查因素一览表；

(5)审查结果汇总表；

(6)通过资格预审的申请人名单；

(7)澄清、说明或补正事项纪要。(见P40)

33审查委员会应当执行连续审查的原则，按审查办法中规定的程序、

内容、方法、标准完成全部审查工作。只有发生不可抗力导致审查工作

无法继续时，审查活动方可暂停。（见P41）

34发生审查暂停情况时，审查委员会应当封存全部申请文件和审查记

录，待不可抗力的影响结束且具备继续审查的条件时，由原审查委员会

继续审查。（见P41）

35近年财务状况表是指经过会计师事务所或者审计机构的审计的财

务会计报表，投标申请人所提供的其它各类报表中反映的财务状况数据

应当与此一致，如果有不一致之处，以不利于申请人的数据处理为准。

（见P68）

36“通过资格预审的申请人收到投标邀请书后，应在申请人须知前

附表规定的时间内以书面形式明确表示是否参加投标。在申请人须知前

附表规定时间内未表示是否参加投标或明确表示不参加投标的，不得再

参加投标。因此造成潜在投标人数量不足3个的，招标人重新组织资格

预审或不再组织资格预审而直接招标”。（见《标准文件》申请人须知

正文部分6.3确认）

所以，建议在附表二与附表三之间插入如下一张表：（见P11〜12）

投标确认书

编号：

_________（招标人名称）：

我方已收到你方发送的投标邀请书，将（参加/不参加）

（项目名称）标段名称）的投标。

特此确认。

申请人：（盖单位章）

法定代表人或其委托代理人：（签字）

年月日

此外，“通过资格预审申请人的数量不足3个的，招标人重新组织

资格预审或不再组织奥格预审而直接招标”。（见P40）

37审查委员会根据申请人须知前附表规定的方法和第三章“资格审查

办法”中规定的审查标准，对所有已受理的资格预审申请文件进行审查。

没有规定的方法和标准不得作为审查依据。（见P35）

六、资格预审文件编制要点与难点

①采用什么资格审查形式

是资格预审还是资格后审

②资格预审是合格制还是有限数量制

有限数量确定为多少

③项目业主是谁（见公告P1）、建设资金来源、项目出资比例、招

标人为谁？

④项目概况与招标范围（说明本次招标项目的建设地点、规模、计

划工期、合同估算价、招标范围、标段划分等）

⑤接受或不接受联合体申请

⑥是否进入有形建筑市场/交易中心

⑦计划工期

⑧资质条件如何定

⑨业绩要求

⑩项目经理资格要求是什么专业几级

11资格预审申请文件副本份数

12申请截止时间

13递交资格预审申请文件的地点

14是否退还资格预审申请文件

15审查委员会人数

16专家如何抽取

17如采用有限数量制作为资格预审形式的，必须有定量打分办

法，总得分如为100分，其中：

1）评分记录表中财务状况的评分标准确定：涉及净资产总值、资产负

债率、银行授信余额

2）评分记录表中项目经理的评分标准确定

3）评分记录表中类似项目业绩和认证体系的评分标准确定

4）评分记录表中信誉的评分标准确定

5）评分记录表中拟投入生产资源的评分标准确定

18如采用资格后审形式的，必须要注意招标文件格式的采用：

①是采用经评审的最低投标价法，还是综合评估法

②无论是低价法还是综合法都应保留《行业标准施工招标文件》第四卷

“第八章投标文件格式”中的第九款“资格审查资料”的内容。

19《行业标准施工资格预审文件》中第五章项目建设概况的编

写，包括：

一、项目概况

1.项目位置

2.地质与地貌

3.气候与水文

4.交通、电力供应与其他服务

二、工程描述

招标工程项目概况

1.综述

2.土建工程

3.安装工程

4.标段划分

5.建设工期

6.设计标准、规范简介(附主要技术指标表)

7.各标段主要工程数量(列出初步工程量清单)

《投标申请人资格预审须知》的附件3招标工程项目概况虽然是一个附件，但它却是资格

预审文件中

非常重要的部分。该部分是招标人向投标申请人详细介绍拟招标工程项目的情况。为使投标申

请人了解拟

招标工程项目的情况，招标人应如实、详尽地编制这个附件。招标工程项目概况由两部分组成:

即项目概

况和工程描述。

()项目概况：招标人应向投标申请人提供下列情况：

1.项目位置：应详细说明拟招标工程所处的位置，如是在繁华的市区，还是在近郊区或远

郊区、新开发地区等。如果是在繁华的市区，还须给出拟招标工程的四邻情况以及可供施工使

用的场地情况。

2.地质与地貌：该部分应包括三个方面内容：

(1)地层情况描述，如拟招标工程项目施工现场已经过勘探，须将地层主要情况描述清楚；

(2)地貌情况：拟招标工程项目是处于平原地区还是丘陵地带应描述清楚，海拔高度等情况

也应给出；

(3)地下水情况：应详细说明拟招标工程项目施工现场的地下水位高度及有关水文情况等：

3.气象与地震：该部分应包括两个方面内容：

（1）气象：应详细说明拟招标工程项目所在地的常年最高温湿度、最低温湿度，常年日照情

况，降水量，常年最大风级（风速），是否属于台风地带等；

（2）地震：应详细说明拟招标工程项目所在地是否属于地震区。如是地震区则历史上曾发生

过强度多大的震级和烈度的地震。

4.交通、电力供应与其他服务

（1）道路交通：应详细说明拟招标工程项目所在地如在繁华地区.对交通有何限制性规定；如

果是处于郊区或新开发地区，则应详细说明交通情况、路况；另外直说明拟招标工程项目是否

处于铁路沿线，是否靠近河、海运输码头等情况：

（2）电力供应：应详细说明拟招标工程项目所在地电力供空情况.电压情况.是否在施工现

场需要设置变电站等：

（3）其他服务：应详细说明招标人能够向投标申请人提供哪些服务，如水源、道路、电信、

医疗及有

关设施等。

（二）工程描述：招标人应向投标申请人提供下列情况：

I.综述：应说明拟招标工程项目的类别，如是房屋建筑工程还是市政基础设施工程：

2.应详细描述拟招标工程的具体情况，按土建工程和安装工程分列：

（1）房屋建筑工程

①住宅工程：结构形式，如是多层、高层，还是别墅等；结构类型；建最面积；

②公共工程：结构形式，如是多层还是高层，是宾馆、商业用房、体育场谤、车站、候车（机）

楼，还是图书馆等，结构类型；建筑面积；

③工业厂房：单层、多层、单跨、多跨、跨度；结构类型；建筑面积：

（2）市政基础设施工程：

①道路工程：道路所处区域（市区、郊区）、路幅（单幅、多幅）、道路级别、路面级别、道路

路面结构性质（刚性、柔性）以及路面宽度、人行步道宽度、材质等：

②桥梁工程：桥的规模（大、中、小桥）、用途（人行、公路、公铁两用）、上部构造形式（梁

式、拱式、