个人信息保护制度与管理规定实施指南

个人信息保护制度与管理规定实施指南TOC\o"1-2"\h\u7656第1章总则 4127371.1目的与依据 4101821.2适用范围 4229071.3定义与术语 5204221.4基本原则 513973第2章个人信息保护的责任与义务 585152.1组织机构与职责 5203102.2员工职责与培训 6226502.3合作方管理 6107262.4个人信息保护合规性评估 614919第3章个人信息收集与使用 7229483.1收集范围与目的 7119613.1.1收集范围 7266003.1.2收集目的 7238783.2收集方式与方法 7317113.2.1直接收集 7162973.2.2间接收集 86323.3使用原则与范围 822283.3.1使用原则 8241783.3.2使用范围 8262623.4数据主体权利 8107553.4.1访问权 893143.4.2更正权 878723.4.3删除权 833023.4.4限制处理权 975883.4.5数据可携权 9166503.4.6拒绝权 924679第4章个人信息存储与保护 916154.1数据存储与管理 9262524.1.1数据存储规范 9302494.1.2数据分类管理 99664.1.3数据访问控制 9320714.2数据加密与安全措施 9252554.2.1数据加密 9210044.2.2安全防护 996614.2.3安全审计 99564.3数据备份与恢复 9252134.3.1数据备份 1041424.3.2备份介质管理 10196354.3.3数据恢复 1071744.4数据存储期限与销毁 10241504.4.1数据存储期限 1024974.4.2数据销毁 10263344.4.3销毁记录 1019994第5章个人信息传输与共享 1016975.1传输原则与要求 1052595.1.1个人信息传输原则 10321905.1.2个人信息传输要求 1174245.2数据共享范围与条件 11132065.2.1数据共享范围 11173955.2.2数据共享条件 11171315.3跨境数据传输 11288075.3.1跨境数据传输原则 11307475.3.2跨境数据传输要求 11164765.4第三方服务提供商管理 12230575.4.1第三方服务提供商选择 12182315.4.2第三方服务提供商管理要求 1223524第6章个人信息对外提供与公开 12104176.1对外提供原则与审批流程 1210816.1.1原则 12175436.1.2审批流程 132236.2公开范围与方式 13128656.2.1公开范围 1341706.2.2公开方式 13284966.3数据主体权利保障 13142876.3.1数据主体权利 13314386.3.2权利行使 13135196.4应对及监管部门要求 1313442第7章个人信息保护措施 14184867.1技术措施 14166087.1.1访问控制 14140747.1.2加密存储与传输 145347.1.3数据备份与恢复 14285377.1.4安全防护 14303037.2管理措施 147457.2.1制定内部管理制度 1436517.2.2数据分类与标识 14233597.2.3跨部门协同 14249297.2.4合规性评估 1564417.3物理安全措施 1579257.3.1场所安全 1589867.3.2设备管理 15161937.3.3数据销毁 15300737.4应急响应与处理 15259797.4.1应急预案 1513857.4.2报告与处理 1576657.4.3通知与告知 1521200第8章监督与评估 15170238.1内部监督与检查 15275178.1.1建立内部监督机制 16244658.1.2制定监督计划 16288338.1.3监督检查内容 1615968.1.4处理监督发觉问题 16309708.2风险评估与整改 1672328.2.1定期进行风险评估 16157098.2.2风险评估内容 162358.2.3整改措施 16108808.2.4整改跟踪与验收 16220668.3数据保护影响评估 1626188.3.1判断评估必要性 16305908.3.2评估内容 16183158.3.3评估报告 17133148.3.4评估结果应用 17113158.4投诉举报与处理 17206258.4.1设立投诉举报渠道 17111608.4.2投诉举报处理 17136428.4.3投诉举报反馈 17118558.4.4投诉举报记录 173486第9章法律责任与处罚 17108909.1法律责任 1754909.1.1停止侵害：个人信息处理者应立即停止侵害个人信息权益的行为； 17310159.1.2�消除影响：个人信息处理者应在造成影响的范围内采取有效措施消除不良影响； 17257129.1.3赔礼道歉：个人信息处理者应向受到侵害的个人信息主体公开道歉； 1751959.1.4赔偿损失：个人信息处理者应根据损害程度，依法承担相应的赔偿责任。 17206779.2违规行为处理 1750269.2.1未履行个人信息保护义务的； 1832909.2.2违规收集、使用、处理个人信息的； 1870949.2.3未按照规定存储、传输个人信息的； 18327149.2.4泄露、出售、非法提供个人信息的； 18248369.2.5拒不改正违法行为的； 1858009.2.6其他违反个人信息保护法律法规的行为。 1893979.3侵权责任追究 18319539.3.1向个人信息处理者提出投诉、举报； 18399.3.2向及监管部门投诉、举报； 18235109.3.3依法向人民法院提起诉讼，要求侵权方承担相应的民事责任； 18157829.3.4请求及监管部门介入调查，追究侵权方的法律责任。 1819969.4及监管部门处罚 18122959.4.1约谈企业负责人，要求企业整改； 18253449.4.2责令企业改正违法行为，给予警告； 18184369.4.3处以罚款； 18236489.4.4没收违法所得； 18239419.4.5暂停或者吊销业务许可； 18179469.4.6依法采取其他行政处罚措施。 185187第十章修订与附则 182822010.1修订程序 181597210.1.1本个人信息保护制度与管理规定实施指南的修订，应由相关部门或机构根据实际工作需要，提出修订方案。 182902510.1.2修订方案应包括修订原因、修订内容、预期效果等内容，并广泛征求相关部门、职工及社会公众的意见。 182994710.1.3修订方案经充分讨论、修改完善后，报请上级主管部门审批。 181629810.1.4修订方案经批准后，由制定部门负责组织修改本指南相关内容。 19757610.2通知与公布 192011310.2.1修订后的个人信息保护制度与管理规定实施指南，应在修订完成后及时通知相关部门和职工。 19340110.2.2应通过公司内部公告、网站、邮件等方式，向职工和社会公众公布修订后的指南。 19163510.2.3公布的修订指南应包括修订日期、修订条款、修订原因等内容，以便于职工和社会公众了解和掌握。 191555210.3生效与废止 191237710.3.1修订后的个人信息保护制度与管理规定实施指南自公布之日起生效。 192417910.3.2修订前的指南版本自新的指南生效之日起废止。 19477610.3.3在新指南生效前，已按照原指南执行的行为，若与修订后的指南无冲突，可继续沿用。 192840110.4附则 19462010.4.1本指南的解释权归制定部门所有。 192273010.4.2本指南的未尽事宜，按照国家相关法律法规和公司相关政策执行。 191140610.4.3本指南的修订、公布、实施等工作，应严格遵守国家法律法规和公司相关规定。 192066110.4.4如本指南的条款与国家法律法规相冲突，按照国家法律法规执行。 19第1章总则1.1目的与依据本指南旨在规范个人信息保护制度与管理规定的实施，保障个人信息安全，维护信息主体合法权益。依据《中华人民共和国网络安全法》、《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合我国实际情况，制定本指南。1.2适用范围本指南适用于我国境内所有从事个人信息处理活动的企事业单位、社会组织和个人。涉及个人信息跨境处理的活动，参照相关国际条约和协定，以及我国法律法规的规定执行。1.3定义与术语（1）个人信息：指以电子或者其他方式记录的，能够单独或者与其他信息结合识别特定自然人身份或者反映特定自然人活动情况的各种信息。（2）个人信息处理：指对个人信息进行收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等操作。（3）个人信息主体：指个人信息所涉及的具有民事权利能力和民事行为能力的自然人。（4）个人信息保护：指采取技术和管理措施，防止个人信息泄露、损毁、丢失、篡改、滥用等风险，保证个人信息安全。1.4基本原则（1）合法、正当、必要原则：个人信息处理活动应当遵循法律法规的规定，不得违反法律法规强制性和禁止性规定，不得损害个人信息主体的合法权益。（2）目的明确原则：个人信息处理活动应当具有明确、合法、特定的目的，不得超出目的范围处理个人信息。（3）最小化原则：收集和使用个人信息时，应当限于实现目的所必需的最少信息，不得过度收集。（4）公开透明原则：个人信息处理活动应当公开透明，告知个人信息主体处理个人信息的目的、范围、方式、期限等。（5）安全可靠原则：个人信息处理者应当采取适当的技术和管理措施，保证个人信息安全，防止个人信息泄露、损毁、丢失、篡改、滥用等风险。（6）责任追究原则：个人信息处理者应当对个人信息处理活动承担法律责任，对个人信息主体合法权益造成损害的，应当依法承担赔偿责任。第2章个人信息保护的责任与义务2.1组织机构与职责为保证个人信息保护工作的有效实施，组织机构应明确分工，设立专门的个人信息保护管理部门或岗位，负责组织、协调、监督和检查个人信息保护工作。其主要职责如下：（1）制定、修订和完善个人信息保护相关制度；（2）组织开展个人信息保护培训与宣传活动；（3）监督和检查个人信息处理活动，保证合规性；（4）处理个人信息安全事件；（5）配合监管部门开展个人信息保护工作；（6）持续优化个人信息保护措施。2.2员工职责与培训员工在个人信息保护工作中承担以下职责：（1）遵守个人信息保护相关法律法规和公司制度；（2）参与个人信息保护培训，提高个人信息保护意识；（3）严格按照规定流程处理个人信息，保证信息安全；（4）发觉个人信息安全隐患时，及时报告并采取措施；（5）配合公司完成个人信息保护合规性评估。为提高员工个人信息保护意识，公司应定期组织以下培训：（1）个人信息保护法律法规及公司制度；（2）个人信息处理流程及注意事项；（3）个人信息安全事件应对措施；（4）个人信息保护优秀实践分享。2.3合作方管理公司在与合作方进行业务往来时，应保证其具备完善的个人信息保护措施，遵守以下原则：（1）明确合作方个人信息保护责任和义务；（2）与合作方签订保密协议，约定个人信息保护条款；（3）对合作方进行个人信息保护能力评估；（4）监督合作方处理个人信息的行为，保证合规性；（5）在合作结束后，要求合作方及时销毁或返还个人信息。2.4个人信息保护合规性评估公司应定期开展个人信息保护合规性评估，以保证个人信息保护制度的有效实施。评估内容包括：（1）个人信息处理活动的合规性；（2）个人信息保护制度及流程的完善性；（3）员工个人信息保护意识和技能水平；（4）合作方个人信息保护管理情况；（5）个人信息安全事件应对能力。通过合规性评估，发觉问题及时整改，持续优化个人信息保护措施，降低个人信息安全风险。第3章个人信息收集与使用3.1收集范围与目的3.1.1收集范围在遵循法律法规及公司业务需求的前提下，本指南规定以下范围为个人信息收集的范围：（1）基本信息：包括但不限于姓名、性别、出生日期、身份证号码、联系方式等。（2）工作信息：包括但不限于职业、职务、工作单位、工作地点等。（3）财务信息：包括但不限于银行账号、支付记录、消费习惯等。（4）设备信息：包括但不限于IP地址、设备型号、操作系统、唯一设备标识符等。（5）位置信息：包括但不限于定位坐标、行程轨迹等。3.1.2收集目的个人信息收集的目的主要包括：（1）提供并优化公司产品或服务，提升用户体验；（2）开展市场调查、数据分析，以改进产品及服务；（3）保障数据主体的合法权益，提供安全、可靠的数据存储及处理环境；（4）履行法律法规规定的义务，配合部门进行调查。3.2收集方式与方法3.2.1直接收集通过以下方式直接向数据主体收集个人信息：（1）线上平台：包括官方网站、移动应用、社交媒体等；（2）线下渠道：包括实体门店、宣传活动、问卷调查等。3.2.2间接收集通过以下方式间接收集个人信息：（1）合作伙伴：通过与业务合作伙伴共享数据，获取数据主体的个人信息；（2）公开渠道：从公开的信息源获取数据主体的个人信息，如媒体报道、公开信息等；（3）第三方数据服务：采购第三方数据服务公司的数据，以丰富和完善数据主体的个人信息。3.3使用原则与范围3.3.1使用原则个人信息使用应遵循以下原则：（1）合法性、正当性、必要性原则：保证个人信息的使用符合法律法规、业务需求及数据主体的合法权益；（2）最小化原则：仅收集和使用实现业务目的所必需的个人信息；（3）目的限制原则：个人信息的使用不得超出收集目的范围；（4）保密原则：严格保密个人信息，防止未经授权的访问、使用、披露。3.3.2使用范围个人信息的使用范围包括：（1）提供公司产品或服务，包括但不限于用户身份验证、个性化推荐、客户服务、安全防范等；（2）开展市场调查、数据分析，以优化产品及服务；（3）履行法律法规规定的义务，配合部门进行调查；（4）维护数据主体的合法权益，如防止欺诈、滥用等行为。3.4数据主体权利3.4.1访问权数据主体有权查询其个人信息，并要求提供相关证明材料。3.4.2更正权数据主体发觉其个人信息存在错误或过时，有权要求更正。3.4.3删除权数据主体有权要求删除其个人信息，但需遵循法律法规及公司业务需求。3.4.4限制处理权数据主体有权要求限制处理其个人信息，如停止使用、传输等。3.4.5数据可携权数据主体有权要求将其个人信息转移至其他数据控制者。3.4.6拒绝权数据主体有权拒绝其个人信息被用于特定目的，如市场营销等。第4章个人信息存储与保护4.1数据存储与管理4.1.1数据存储规范个人信息应以电子形式存储，保证数据可读、可查询、可更新。存储介质应符合国家相关标准，保证数据安全。4.1.2数据分类管理根据个人信息的重要程度和敏感性，对数据进行分类管理，实行差异化保护措施。4.1.3数据访问控制建立健全数据访问控制制度，对个人信息访问权限进行严格管理，防止未经授权的访问、修改和泄露。4.2数据加密与安全措施4.2.1数据加密采用国家认可的加密技术和算法，对存储的个人敏感信息进行加密处理，保证数据在传输和存储过程中的安全性。4.2.2安全防护部署防火墙、入侵检测系统等安全设备，定期检查和更新安全策略，防范网络攻击和非法入侵。4.2.3安全审计建立安全审计机制，对数据访问、修改等操作进行记录和监控，以便在发生安全事件时进行追踪和调查。4.3数据备份与恢复4.3.1数据备份制定数据备份策略，保证个人信息在多个备份介质上存储，降低数据丢失风险。4.3.2备份介质管理对备份介质进行严格管理，保证备份数据的完整性和可用性。4.3.3数据恢复建立数据恢复流程，保证在数据丢失或损坏情况下，能够快速、准确地恢复数据。4.4数据存储期限与销毁4.4.1数据存储期限根据法律法规和业务需求，合理确定个人信息的存储期限，保证数据不过度存储。4.4.2数据销毁个人信息存储期限到期后，应按照国家相关规定和标准，对个人信息进行安全销毁。4.4.3销毁记录记录数据销毁过程，包括销毁时间、销毁方式、销毁责任人等信息，以备查验。第5章个人信息传输与共享5.1传输原则与要求5.1.1个人信息传输原则（1）合法性原则：个人信息传输应遵循国家法律法规及政策要求，保证传输行为合法合规。（2）必要性原则：传输个人信息时，应仅限于实现目的所必需的信息，避免收集与目的无关的信息。（3）明确性原则：传输个人信息前，应明确传输的目的、范围、方式和期限，并对信息接收方进行告知。（4）安全性原则：采取有效措施保障个人信息在传输过程中的安全，防止信息泄露、损毁、丢失等风险。5.1.2个人信息传输要求（1）传输前审查：保证传输的个人信息的合法性、合规性，避免传输未经授权或敏感个人信息。（2）加密传输：采用加密技术对个人信息进行加密处理，保证信息在传输过程中的安全性。（3）传输记录：记录个人信息的传输行为，包括传输时间、传输内容、接收方等，以便进行追溯和审计。5.2数据共享范围与条件5.2.1数据共享范围（1）业务需要：仅限于实现业务目标所必需的数据共享。（2）法律法规：遵守国家法律法规及政策要求，保证数据共享的合法性。（3）授权范围：在获得信息主体授权的范围内进行数据共享。5.2.2数据共享条件（1）明确目的：数据共享应具有明确、合法的目的。（2）保证安全：数据共享双方应具备良好的数据安全保护能力，保证共享过程中个人信息的安全。（3）合规性审查：对数据共享行为进行合规性审查，保证符合国家法律法规及公司内部规定。5.3跨境数据传输5.3.1跨境数据传输原则（1）遵守法律法规：遵循我国法律法规及国际条约，保证跨境数据传输的合法性。（2）数据保护水平：保证跨境数据传输至境外的个人数据保护水平不低于我国法律法规要求。（3）信息主体同意：跨境数据传输前，应获取信息主体明确、具体的同意。5.3.2跨境数据传输要求（1）评估风险：对跨境数据传输可能带来的风险进行评估，制定相应的安全保障措施。（2）合法途径：通过合法途径进行跨境数据传输，如数据出境安全评估等。（3）加密处理：对跨境传输的个人信息进行加密处理，保证信息在传输过程中的安全。5.4第三方服务提供商管理5.4.1第三方服务提供商选择（1）审查资质：对第三方服务提供商的资质进行审查，保证其具备良好的商业信誉和数据处理能力。（2）合同约定：与服务提供商签订书面合同，明确双方在个人信息保护方面的权利和义务。（3）合规性评估：对服务提供商的数据处理行为进行合规性评估，保证符合我国法律法规及公司内部规定。5.4.2第三方服务提供商管理要求（1）监督与审计：对服务提供商的数据处理行为进行监督和审计，保证个人信息安全。（2）信息泄露应对：建立应急预案，一旦发生信息泄露，立即采取措施予以应对。（3）终止合作：若服务提供商违反个人信息保护规定，应立即终止合作，并采取相应措施减轻损失。第6章个人信息对外提供与公开6.1对外提供原则与审批流程6.1.1原则个人信息对外提供应遵循以下原则：（一）合法性原则：对外提供个人信息必须符合国家法律法规、部门规章及公司相关规定。（二）必要性原则：仅对外提供开展业务所必需的个人信息，不得超出业务范围。（三）最小化原则：对外提供个人信息时，应尽可能减少提供范围和数量，保证最小化使用。（四）数据安全原则：保证对外提供的个人信息在传输、存储、使用等过程中得到有效保护。6.1.2审批流程（一）个人信息对外提供前，需提交申请，经部门负责人审批。（二）申请应包括以下内容：对外提供个人信息的业务背景、目的、范围、数据类型、涉及人数等。（三）审批通过后，由数据管理员负责对外提供个人信息，并记录相关信息。6.2公开范围与方式6.2.1公开范围个人信息公开范围应限于以下情况：（一）法律法规要求公开的个人信息。（二）经数据主体同意公开的个人信息。（三）公司为维护合法权益、保护公众利益等原因，经合法程序公开的个人信息。6.2.2公开方式个人信息公开方式包括但不限于以下几种：（一）在公司官方网站、公告栏等公开渠道发布。（二）通过书面、电子等形式向数据主体告知。（三）通过合法的新闻发布、媒体报道等途径公开。6.3数据主体权利保障6.3.1数据主体权利数据主体享有以下权利：（一）查询、更正、删除其个人信息。（二）撤回同意对外提供、公开其个人信息的权利。（三）要求公司采取措施，保障其个人信息安全的权利。6.3.2权利行使公司应设立便捷的渠道，保障数据主体行使权利：（一）设立专门的客服、电子邮箱等，接受数据主体咨询、投诉。（二）及时响应数据主体的查询、更正、删除等请求。（三）为数据主体提供撤回同意对外提供、公开个人信息的途径。6.4应对及监管部门要求公司应积极配合及监管部门对个人信息保护工作的要求，按照以下规定执行：（一）及时响应及监管部门关于个人信息保护的相关调查。（二）提供必要的个人信息及相关资料，协助及监管部门开展工作。（三）严格执行及监管部门的要求，对发觉的问题进行整改，保证个人信息安全。第7章个人信息保护措施7.1技术措施7.1.1访问控制设立权限分级制度，严格限制对个人信息的访问权限。采用身份验证技术，保证授权人员能够访问个人信息。定期审计访问日志，及时发觉并处理异常访问行为。7.1.2加密存储与传输对敏感个人信息采取加密措施，保证数据在存储和传输过程中的安全性。使用安全协议（如SSL/TLS）对个人信息传输进行加密，防止数据泄露。7.1.3数据备份与恢复定期对个人信息进行备份，保证数据的安全性。建立数据恢复机制，以应对可能的数据丢失或损坏情况。7.1.4安全防护部署防火墙、入侵检测和防御系统，防范网络攻击和数据泄露。定期对系统进行安全漏洞扫描，及时修复发觉的安全问题。7.2管理措施7.2.1制定内部管理制度制定个人信息保护相关规章制度，明确各部门和员工的职责与权限。定期对员工进行培训，提高个人信息保护意识。7.2.2数据分类与标识对个人信息进行分类管理，明确各类数据的敏感程度和访问权限。建立数据标识制度，便于对个人信息进行有效管理。7.2.3跨部门协同建立跨部门协同机制，保证个人信息保护措施在各个业务环节得到有效实施。设立个人信息保护联络人，协调处理个人信息保护相关事宜。7.2.4合规性评估定期对个人信息保护措施进行合规性评估，保证符合相关法律法规要求。根据法律法规变化，及时调整个人信息保护措施。7.3物理安全措施7.3.1场所安全设立专门的个人信息保护场所，实施门禁、视频监控等物理安全措施。对场所内的个人信息载体进行严格管理，防止非法携带、复制和泄露。7.3.2设备管理对存储和处理个人信息的设备进行严格管理，保证设备安全。定期对设备进行维护和检查，防止设备损坏或丢失导致数据泄露。7.3.3数据销毁建立个人信息销毁制度，保证不再需要的个人信息得到安全销毁。采用安全可靠的数据销毁方法，防止个人信息泄露。7.4应急响应与处理7.4.1应急预案制定应急预案，明确应急响应流程、责任人及应对措施。定期组织应急演练，提高应对突发事件的能力。7.4.2报告与处理建立个人信息安全事件报告制度，保证事件得到及时报告和处理。对个人信息安全事件进行调查分析，采取相应措施，防止类似事件再次发生。7.4.3通知与告知在发生个人信息安全事件时，及时通知相关当事人，告知其可能的影响及应对措施。根据法律法规要求，报告相关部门和个人信息保护监管机构。第8章监督与评估8.1内部监督与检查8.1.1建立内部监督机制建立健全个人信息保护内部监督机制，对个人信息处理活动进行定期或不定期的监督与检查，保证个人信息处理活动符合相关法律法规和本制度的要求。8.1.2制定监督计划根据个人信息保护工作实际，制定内部监督与检查计划，明确监督内容、频次、责任人等。8.1.3监督检查内容监督检查内容包括但不限于：个人信息处理活动的合法性、合规性、安全性；个人信息保护措施的实施情况；员工遵守个人信息保护规定的情况等。8.1.4处理监督发觉问题对监督与检查中发觉的问题，应及时整改，并采取有效措施防止问题再次发生。8.2风险评估与整改8.2.1定期进行风险评估定期对个人信息保护工作进行风险评估，发觉潜在风险，制定相应的风险控制措施。8.2.2风险评估内容风险评估内容应包括：个人信息收集、存储、使用、传输、删除等环节的安全风险；外部环境变化可能带来的风险；已发生的安全事件及潜在影响等。8.2.3整改措施根据风险评估结果，制定整改措施，明确整改责任人、完成时间及预期效果。8.2.4整改跟踪与验收对整改措施的实施情况进行跟踪，保证整改到位，并进行验收。8.3数据保护影响评估8.3.1判断评估必要性在进行新的个人信息处理活动或对现有个人信息处理活动进行重大变更时，应进行数据保护影响评估。8.3.2评估内容数据保护影响评估应包括：个人信息的类别、范围、处理目的；可能产生的风险及影响；拟采取的保护措施等。8.3.3评估报告完成数据保护影响评估后，应形成评估报告，报个人信息保护责任人审批。8.3.4评估结果应用根据评估结果，调整个人信息处理活动，保证符合个人信息保护要求。8.4投诉举报与处理8.4.1设立投诉举报渠道设立投诉举报渠道，向社会公众、员工等提供便捷的投诉举报途径。8.4.2投诉举报处理对收到的投诉举报，应认真核实，并及时采取相应措施。对查实的违规行为，依法依规予以处理。8.4.3投诉举报反馈对投诉举报人给予反馈，告知处理结果。8.4.4投诉举报记录记录投诉举报及处理情况，按年度进行统计分析，为完善个人信息保护制度提供依据。第9章法律责任与处罚9.1法律责任本章节主要阐述个人信息保护制度与管理规定实施过程中涉及的法律责任。根据相关法律法规，个人信息处理者违反规定，