建设工程领域基础知识

建设工程领域基础知识目录TOC\o"1-1"\h\u1330第一节建设工程项目基本概念 117353第二节建设项目法人责任制 82314第三节建设工程监理 1311926第五节项目资本金制度 2520190第六节项目融资的概念和特点 26692第七节投资管理体制 284821第八节造价管理改革 3225205第九节“国际惯例”与中国国情相结合 3210936第十节社会主义市场经济 33第一节建设工程项目基本概念一、项目及其特征1.项目的定义:为了实现规定目标,按限定时间,限定资源和限定质量标准等约束条件完成的,由一系列相互协调和受控的活动组成的一次性过程。2.项目的特征项目的一次性，即项目是不重复进行的，也是项目最基本的特征。项目的单件性，从项目的任务本身或最终成果（产品）角度，项目不是大批量生产的，每个项目都有自己的特点，千差万别的差异，没有两项完全相同的项目。项目具有一定的约束条件或具有明确的目标，即限定时间,限定资源和限定质量标准。其中，项目的一次性特征，给项目带来比较大的风险，也要求项目管理一次性，所以对项目必须进行有效的科学管理，以保证项目一次成功。凡是具有以上特征的活动过程，都可以称为项目，如单项工程、单位工程都可称为项目，而分部工程、分项工程都不能称为项目。3.项目管理项目管理是为确保项目总体目标的优化实现所进行的全过程、全方位的策划、组织、指挥、控制与协调。由于项目一次性的特征，要求项目管理必须符合一次性特征，要有程序性、全面性和科学性，要用系统工程的观点、理论和方法进行管理，以保证项目一次性建成。从系统工程观点讲，项目管理是一个完整的系统，至少包含了对象子系统（包括全体子项目、分项目）、过程子系统（包括策划、组织、指挥、控制和协调等）和任务子系统（包括工期、资源、质量、合同和信息等）等，所以，要使得项目取得成功，实现项目目标，就必须要进行全过程、全方位的项目管理，忽略任何方面都可能导致项目的失败。二、建设工程项目、特征及其分类1.建设工程项目的定义：一个建设工程项目就是指一项固定资产投资项目，既可能是基本建设项目（新建、扩建等扩大生产能力的建设项目），也可能是技术改造项目（以节约资金、增加产品品种、提高质量、治理“三废”、劳动安全等为主要目的的项目）。建设项目的实现是指投入一定量的资金，经过决策、实施等一系列程序，在一定的约束条件下形成固定资产的一次性过程。2.建设工程项目的特征投资额大。每一个具体建设项目都具有一次性的特点（单件性），不可能存在完全一样的重复生产。表现为资金的一次性投入、建设地点的一次性固定、设计单一和施工单件。在一定的约束条件下，以形成固定资产为特定目标。约束条件：一是指时间约束，即一个建设项目有合理的建设工期目标；二是指资源的约定，即有预期的生产能力、技术水平要求或使用效益目标。为了实现建设项目的目标，必须遵循基本建设程序和经过特定的建设过程。建设周期长。由于建设项目工程规模大、技术复杂、涉及的专业面宽，因此从项目设想到施工、投入使用，少则几年，多则十几年。同时，投资风险也很大。3.建设工程项目的分类从工程技术业务管理角度区分，建设项目可以分为一般工业与民用建筑、冶金、煤炭、石油、化工、电力、建材、森林、轻纺、水利、交通、港口、航天、邮电、通信、广播、热力、燃气等工程类别。从投资管理角度区分，国家计委和建设部为了便于对建设项目进行经济评价，又从投资管理角度把建设项目分为新建项目、扩建项目、改建项目和复建项目等四种。按建设项目的规模区分，分为大中小型项目。按照建设项目的资金来源区分，，将建设项目分为国家建设项目、民营建设项目和外资建设项目等等。不同的分类方式只是为了满足各部门制定政策和管理的需。建设项目在运作过程中，各主体应按照相应的规定进行管理。三、施工项目及施工项目管理1.施工项目：建设工程的施工管理过程和最终成果。施工项目是建筑施工企业的生产对象，是一个建设项目或其中的一个单项工程或单位工程的施工管理过程。施工项目具有以下特征：施工项目是建设项目或其中的一个单项工程或单位工程的施工任务。施工项目作为一个管理整体，是以建筑施工企业为管理主体的；施工项目的范围是由施工合同界定的。2.施工项目管理承包人为履行施工合同，根据经营方针，在实施项目经理责任制和项目成本核算制的前提下，应用科学的管理方法，对施工项目进行的策划、组织、指挥、控制、协调的系统管理活动。施工项目管理是建筑施工企业为履行施工合同而对具体的施工项目进行的管理。施工项目管理的管理主体是施工企业（承包人），管理对象是施工项目，管理内容复杂且随阶段性变化（在不同阶段管理内容差别很大），因此要针对性的进行管理和优化资源组合，以提高施工效率和效益。3.施工项目经理施工项目经理承包人在施工项目上负责管理和合同履行的一次性委托代理人，是项目的第一管理责任人。在1999年召开的工程项目管理研讨会上，进一步明确确立和维护项目经理的地位与合法权利。项目经理是企业法定代表人在工程项目上的代理人，受企业法定代表人的委托，对项目的施工全过程、全方位负责，他们之间是代理与被代理的关系。项目经理是代表企业承担合同的责任，履行合同的义务，执行合同的条款，处理合同的纠纷，负责实施对项目的控制，是项目工程质量、安全生产、成本盈亏的直接责任人，是一个企业面向市场、对业主、用户的岗位责任人，是企业对外窗口和塑造企业形象的化身。所以，从一定意义上讲，项目经理的水平有多高，项目管理水平就有多高。所以，对企业来说，最为关键的就是要选择一个德才兼备、理论和实践兼能、技术和经济兼通、管理与组织兼行、经验丰富、视野开阔的项目经理。同时也是项目责权利的主体，但项目经理必须在企业法定代表人授权范围、时间、内容内行使职权，不得越权。4.项目经理部由项目经理领导组建、进行项目管理的一次性现场管理组织机构，承担从施工现场准备至竣工验收全过程的管理工作，是企业派驻施工现场的管理层组织机构。项目经理部的组建应符合工程项目一次性的特征，要按照“精干高效、结构合理、弹性和流动性”的原则组建，要按照项目所在地域、项目规模、技术复杂程度、结构特点来选择适当的组织形式。项目经理部不提倡搞项目股份合作制，因为股份合作制必须要有一个载体，由于项目一次性，项目竣工，项目经理部解体使用主体就不存在，这样按股份投入的财产凝固项目的固定资产之中，没有办法退出，容易造成固定资产流失。

四、建设工程项目组成建设工程项目：建设工程项目：建设工程项目是指一个总体设计内的全部建设工程。例如，一个钢铁厂或一个住宅小区。一个建设项目可分解成若干个单项工程；一个单项工程又由若干个单位工程组成；一个单位工程可再分解为若干个分部工程；而分项工程是组成分部工程的最小单元。单项工程：单项工程是具有独立的设计文件和建成后可以独立发挥生产能力或经济效益的工程。例如工业建筑中的一个车间或住宅小区的职工住宅群。单项工程：单项工程是具有独立的设计文件和建成后可以独立发挥生产能力或经济效益的工程。例如工业建筑中的一个车间或住宅小区的职工住宅群。单位工程：单位工程是单项工程中具有独立施工条件的工程。如车间的土建工程、给排水工程、机械安装工程等；或住宅群中的一栋住宅。单位工程：单位工程是单项工程中具有独立施工条件的工程。如车间的土建工程、给排水工程、机械安装工程等；或住宅群中的一栋住宅。分部工程：分部工程是按建筑工程的结构、部位或工序划分的。如房屋建筑可分为土方工程、砖石工程、混凝土工程、装修工程等。分部工程：分部工程是按建筑工程的结构、部位或工序划分的。如房屋建筑可分为土方工程、砖石工程、混凝土工程、装修工程等。分项工程：分项工程一般是按不同的施工方法、不同的材料、不同的规格划分的。如土方工程可分为人工土方、机械土方；砖石工程可分为砖基础、砖内墙、砖外墙等分项工程。分项工程：分项工程一般是按不同的施工方法、不同的材料、不同的规格划分的。如土方工程可分为人工土方、机械土方；砖石工程可分为砖基础、砖内墙、砖外墙等分项工程。五、建设工程项目建设程序和阶段划分工程建设前期阶段决策分析投资意向市场研究与投资机会分析建设项目建议书可行性研究（包括初可研）审批立项工程建设准备阶段规划征地拆迁报建招标投标工程勘察设计阶段初步设计技术设计施工图设计设计文件审批工程施工阶段施工准备施工组织设计工程施工生产准备工程验收与保修阶段竣工验收交付使用工程保修终结阶段生产运营投资后评价

第二节建设项目法人责任制一、基本概念计建设673号文规定：国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。项目法人可按《中华人民共和国公司法》的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司形式。项目法人：具有法人地位的公司制企业项目法人责任制：由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。项目法人的设立：项目建议书批准后组建项目法人筹备组（投资方派代表）申报项目可行性研究报告的同时提出项目法人的组建方案项目可行性研究报告批准后成立项目法人国家重点建设项目的公司章程须报国家计委备案，其他报有关部门、地方计委备案。组织形式：（1）国有独资公司设立董事会（由投资发方组建）。（2）国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。任职条件：（1）董事长及总经理除符合《公司法》规定外，还应具备：熟悉国家有关投资建设的法规；具有大专以上学历；具有实践经验。（2）经过培训方能上岗。项目法人责任制主要是对项目的管理全过程负责，对项目的策划、项目的筹资、项目的建设、项目的生产、项目的还贷以及项目资金的保值和增值这七个方面要独立承担投资风险和民事责任，这也是国际惯例。项目法人对项目的投资效益要有要求。项目效益基本上分三大类：一个叫前期效益（预期效益），它主要是对从项目的决策立项到项目的竣工投产进行全过程策划。第二个是中期效益（工程效益），它主要决定项目能否节约，能否更好地实行投资的成本控制。第三个是最终效益（后期效益），主要是确定、审定这个项目能否提前完成或者按时收回全部投资，即投资的资本能否增值。运用国际惯例有四个方面：一个是依照国际惯例，参与世界一体化进程；第二个是遵照国际惯例，搞好国际交往；第三个是按照国际惯例，创造良好的投资环境；第四个是参照国际惯例，改革我们内部的经营和管理。二、相关知识1.法人法人是具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。法人应当具备下列条件：①依法成立；②有必要的财产或者经费；③有自己的名称、组织机构和场所；④能够独立承担民事责任。按照民法通则的规定，法人包括企业法人、事业单位法人、机关法人和社会团体法人。企业法人：企业法人除应具备上述条件外还应具备：①有符合国家规定的资金数额；②有组织机构和经营场所；③有符合规定的组织章程；④能够独立承担民事责任。2.法人的民事权利和民事行为法人的民事权利能力法人的民事权利能力是指法律赋予法人在生产经营活动中能够享有经济权利和承担经济义务的能力或资格。具体权利能力有以下几种：名称使用权；标记权；商标专用权。法人的民事行为能力法人的行为能力是指法人在生产经营活动中，以自己的行为来实现经济权利和经济义务的资格。具体有以下几种：法人的行为能力是与权利能力同时产生的，也是同时终止的。法人的行为能力与权利能力是一致的，并与法人的权利能力是同时产生于成立时，终止于法人的消灭之日。法人的行为能力可以由法定代表人授权其代理人行使。如请律师代理诉讼或是企业内部的业务员为被代理人订立合同等。民事权利民事权利是指平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间在财产关系和人事关系中当事人受法律保护的利益，是民事主体依法要求他人实施或不实施一定行为的权利。民事责任是指公民、法人违反合同或者不履行其他民事义务，或者侵害了国家或集体和其他公民的财产权、人身权等，所应承担的民事法律责任，也就是所应当受到的处理、制裁。3.有限责任公司和股份有限公司有限责任公司有限责任公司是企业法人。它是股东以出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。股份有限公司股份有限公司是企业法人。它是将全部财产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。两者的区别有限责任公司的资本总额不分为若干股份，也不发行股票，它是先确定股东，然后由股东自己决定各自的出资额，公司股东人数少，便于沟通和协调。股份有限公司将资本分为股份，一般是先确定资本总额，再着手募捐，任何愿意出资的人都可以成为股东，因而有利于吸收资本，扩大规模。股份有限公司的股东可以自由转让其股份，这类公司公众性强，但设立程序较为复杂。4.公司股东的权益及法人财产权公司股东的权益公司股东作为出资者，按投入公司的资本额享有所有者的权利，即资产收益、重大决策和选择管理者等权利。资产收益是指股东将投入公司的资本交由公司经营管理，公司按照商事活动建立的商事关系而产生的收益（利润），股东依法享受和获取利益。有限责任公司的股东按照出资比例享受权益；股份有限公司的股东按照持有的股份比例享有权益。重大决策主要指：决定公司的经营方针和投资计划；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案、审议批准公司的利润分配方案；对公司增加或减少注册资本、公司债券作出决议；对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议及修改公司章程等，股东的重大决策的权利是通过股东会或股东大会来行使的。选择管理者主要是选举和罢免董事，决定有关董事报酬事项；选举和罢免由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；审议批准董事会、监事会的报告等。股东选择管理者的权利也是通过股东会或者股东大会来行使的。股东在股东会或股东大会中按其出资比例或所占份额享有表决权。法人财产权公司设立必须要有出资者，出资者要依法向公司注入资本金，这部分财产本来属于出资者的，但它以资本金的形式注入公司后，即与出资者的其它财产区分开来，出资者不再直接支配着这一部分财产，也不能随意从企业中抽回，但依法仍对这部分财产享有所有者的权利，同时以出资额为限对公司承担责任。由出资者注入公司资本及公司经营中所形成的财产就构成公司法人财产。公司享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。公司以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏，照章纳税，对出资者承担保值增值的责任。公司对法人财产拥有的独立支配的权利就是法人财产权。即经营自主权、收益处置权、投资权、设立分公司和子公司的权利。民事权利是指平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间在财产关系和人事关系中当事人受法律保护的利益，是民事主体依法要求他人实施或不实施一定行为的权利。民事责任是指公民、法人违反合同或者不履行其他民事义务，或者侵害了国家或集体和其他公民的财产权、人身权等，所应承担的民事法律责任，也就是所应当受到的处理、制裁。5.企业及企业制度企业企业是依法设立具有人和物的要素，以盈利为目的，从事营业活动的组织。企业制度企业制度是指以产权制度为基础和核心的企业组织制度和管理制度。企业制度的三种形式个人业主制企业（独资企业、个人企业）：由个人出资兴办，完全归个人所有和控制的企业。这种企业在法律上是自然人企业，不具有法人资格。合伙制企业：合伙制企业是由两个以上企业主出资，为了利润共同经营，并归若干企业主共同所有的企业。公司制企业：公司制企业是由两人以上依法集资联合组成，有独立的注册资产，自主经营、自负盈亏的法人企业。国有公司与国有企业的区别国有公司国有企业以公司法设立以企业法设立拥有企业法人财产权拥有经营权企业领导体制为董事会监事会经理体制实行厂长（经理）负责制第三节建设工程监理一、基本术语1.项目监理机构：监理单位派驻工程负责履行委托监理合同的组织机构。2.监理工程师：取得国家监理工程师执业资格证书并经注册的监理人员。监理工程师是岗位职务而不是技术职称。监理工程师是指经过考试，取得国务院建设行政主管部门与人事行政主管部门共同颁发的监理工程师执业资格证书，并经监理工程师注册机关注册，从事建设工程监理工作的人员。3.总监理工程师：由监理单位法定代表人书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理机构工作的监理工程师。总监理工程师是由监理单位法定代表人任命，并书面授权，按合同项目设立的行政职务。在项目监理机构中，总监对外代表监理单位，对内负责项目监理机构日常工作。4.总监理工程师代表:经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。总监理工程师代表总监理工程师任命并授权，行使总监理工程师授予的权力，从事总监理工程师指定的工作。5.专业监理工程师：根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。专业监理工程师是项目监理机构中的一种岗位设置，可按工程项目的专业设置，也可按部门或某一方面的业务设置。如合同管理、造价控制等。当工程项目规模大，在某些专业或某一方面业务宜设置几名专业监理工程师。总监理工程师在他们中指定负责人，但均称为专业监理工程师。工程项目中如涉及特殊行业（如爆破工程），从事此类项目监理工作的专业监理工程师还应符合国家有关对专业人员资格的规定。6.监理员：经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事监理工作的监理人员。7.监理规划：在总监理工程师的主持下编制，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。8.监理实施细则：根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。二、基本概念1.我国自1988年开始，在工程建设领域实行了一项重大的管理体制改革，即推行建设工程监理制度。建设监理作为一项制度已被列入《中华人民共和国建筑法》中。2.在我国的建设监理制度中，监理的工作范围包括两个方面：一是工程类别，其范围确定为各类土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程和装修工程；二是工程建设阶段，其范围确定为工程建设投资决策阶段、勘察设计招投标与勘察设计阶段、施工招投标与施工阶段（包括设备采购与制造和工程质量保修）。3.监理工作的依据主要是建设工程委托监理合同和建设单位与承包单位签订的承包合同，因此实施建设工程监理以前，监理单位必须与建设单位签定合法的书面委托监理合同，已明确双方的权利和义务。4.工程建设的综合效益主要体现在工程质量、造价和工期三个方面，使之满足承包合同的要求，从而确保工程的投资效益。为了达到这一目的，建设单位单位应委托监理单位对工程质量、造价、进度三个目标进行全面控制和管理，并授予监理单位在三项目标控制中的相应权利，才能真正发挥监理作用。5.鉴于建设单位已将工程项目的管理工作全部委托监理单位实施，监理单位即为代表建设单位的现场管理者，为了明确建设工程合同双方的责任，保证监理单位独立地做好监理工作，顺利完成工程建设任务，避免出现不必要的合同纠纷，建设单位与承包单位之间的各项联系工作，如果涉及建设工程合同，均应通过监理单位完成。6.由总监理工程师全面负责建设工程监理的实施工作称为总监理工程师负责制。总监理工程师是由监理单位法定代表人任命的项目监理机构的负责人，是监理单位履行监理合同的全权代表，实施监理工作的核心人员。7.监理单位作为独立于工程建设承包合同双方之外的第三方，其工作职能是受建设单位委托管理承包合同、监督承包合同的履行，其工作依据主要是法律、法规及承包合同，其工作方式是依靠自身的专业技术知识管理工程建设的实施，因而，监理工作具有公正、独立、自主的特点。监理单位必须依法执业，既要维护建设单位的利益，也不能损害承包单位的合法利益。三、监理发展情况年度19921993199419951996199719981999监理从业人员（人）23831420007100082564102000131025164867197990监理单位（个）501886138315002100334338125121甲级监理单位（个）5959123232303505505四、监理提供管理服务的方式可行规划、开发项目性土地、建设设采建验收接运策划研究开工方案计购筑移交用营手续建筑期管理项目全过程管理项目管理总承包分系统咨询服务注：图表只是示意性的，在多数情况下，合同条款是根据业主与项目的具体情况经双方协商而特别拟定的。

第四节业主、监理工程师、承包商之间的关系一、三元管理方式委托合同委托合同业主业主监理监理咨询、顾问技术、经济管理、法律市场等咨询、顾问技术、经济管理、法律市场等系列法规监理与被监理的关系系列法规监理与被监理的关系建设工程合同业主授权业主授权承包商认可承包商认可施工设计勘察施工设计勘察业主单位：是指本工程从策划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本息等全面负责并承担投资风险的单位。勘察单位：是指承担本工程项目勘察的单位设计单位：是指承担本工程项目设计的单位施工单位：是指承担单本工程项目施工的单位监理单位：是指承担本工程监理业务的单位二、政府、业主、监理、承包商在项目管理中的地位和管理目的管理主体管理主体在项目管理中的地位管理目的政府行使社会管理职能的执法者维护社会公共利益、保护国家、地区社会经济协调发展业主项目的投资主体、项目的所有者实现投资目的，追求最佳的投资经济效果，能尽快收回投资监理代表业主的利益实现业主要求的目标（合理目标）承包商商品生产者和经营者在合同约定的条件下，追求最大的工程利润

三、业主、监理、承包商之间的关系对象相互之间的关系说明业主与监理之间委托与被委托的关系（委托合同关系）通过合同来确定双方的权利和义务，业主不得随意干涉监理的工作，否则将被视为侵权性质的违约行为；反之，监理也必须保持自己的公正，不得与承包商有任何联系，更不能串通承包商侵犯业主的利益。否则，业主将利用法律手段使监理离开现场。业主与承包商之间发包与承包的关系（建设工程合同）按双方承包合同，承包商按合同的约定完成工程，得到自己的利润。业主与承包商各负相应的权利和义务，谁有违约行为，都要负有赔偿他方损失的责任。监理与承包商之间监理与被监理的关系（无合同关系）承包商按照承包合同的要求和监理工程师的指示施工，在施工过程中，承包商要接受监理工程师的监督、管理；监理工程师则是按照业主所委托的权限，依据合同检查、督促承包商履行合同的义务，按合同规定的技术、质量、进度、费用要求组织施工。监理工程师要正确、公正地处理好工程变更、索赔和进度款的支付问题。

四、三元管理主体的统一性邓小平同志说，改革是发展和解放生产力。这里实际包括两个层次的问题：调整生产关系，使之适应生产力的发展，就是发展生产力；如果这个生产关系的调整带有革命的性质，或者说带有质的变化，这就称为解放生产力。回顾我国建设领域体制改革的历程，从探讨业主责任制，到推行招标承包制，从实行建设监理制到落实合同管理制，无不都是为了使生产关系与生产力的发展相适应，使我国由传统的自营式管理向社会化、专业化、现代化管理模式转变。目前，我国新的投资经营机制逐步形成，现代企业制度的改革正在加快步伐，它们之间是经济合同关系，以经济合同为纽带，以完成工程建设项目目标为目的，最终形成相互制约、相互协作、相互促进的建设管理格局。（一）三个主体1.主体之一业主业主单位是指本工程从筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本息等全面负责并承担投资风险的单位。业主是工程建设投资行为的主体。在工程建设投资体制上，我国将继续改革，最终形成投资主体的多元化，投资使用的有偿化，承包主体的市场化。作为投资行为的主体，要对投资效果全面负责，取得好的效益，靠的是业主负责制，靠的是合同制约。有科学头脑开明的业主，必然委托高智能的监理单位为其提供高水平的咨询和管理好合同，为保证工程质量、缩短建设周期、提高投资效益提供有利的保证，最终使项目总目标达到整体最优，从而最大限度保障业主利益。2.主体之二监理监理单位是指依法成立的、独立的、智力密集型的从事工程建设监理业务的经济实体。监理单位是智力密集型的，它本身不是建设产品的直接生产者和经营者，它为业主提供的是智力服务。监理单位在工程建设中实施监理业务时，应该具备组织各方协作配合，以及调整各方利益的能力。为使这一职能得以顺利实施，它必须坚持自己的公正性，而公正性又必须以独立性为前提。监理单位应该具有能发现与解决工程设计和施工单位所存在的技术与管理方面问题的能力，能够提供高水平的专业服务，所以它具有科学性，监理人员的高素质则是以科学性为保证。3.主体之三承包商承包商是通过与业主签订承包合同，并按合同完成工程任务而取得一定利润的经济实体。目前，我国建筑领域生产关系中，三方之一的承包商包括设计单位、施工单位、和材料、设备供应单位，它们是自主经营、自负盈亏、自我约束、自我完善、自我发展的企业。（二）三个主体的相互关系业主与监理的关系是委托与被委托的关系，双方要签订监理委托合同。业主委托监理单位对工程项目进行监督、管理，就应该对监理给予充分信任，对各自的职责和权限要有明确的划分。在工程项目进展过程中，业主对承包商的各种具体要求应经监理统一出口。如果事无巨细仍象过去那样由业主直接与承包商联系，不仅会增加业主的工作量，降低监理应有的作用和威信，而且使承包商在执行过程中受到多头管理，左右为难，无所适从，反而会影响工作的正常进展。监理在接受业主的委托后，也要主动定期或不定期的以书面或口头形式向业主汇报工程进展情况，提出存在的问题，并提供经分析、论证后的两个以上的解决方案，以使业主决策。监理与承包商的关系是监理与被监理的关系，双方没有合同制约。监理单位的监理地位的确认来自于三个方面：一是国家、地方的监理系列法规赋予监理单位监理权力；二是业主授权；三是承包商的认可。在实施监理的项目中，业主与承包商签订合同中，须有相应的条款，明确监理的范围和内容，并明确承包商必须接受监理。监理是受业主委托，运用经济、技术和法律手段为业主服务，注重事前控制和全过程跟踪，做好“三控制、两管理、一协调”，以确保项目总目标的最优实现。在工程进展过程中，承包商应主动将设计图纸和材料、设备的原始资料递交监理，并配合监理做好“三控制”。在执行工程承包合同的过程中，合同关系的双方是业主和承包商。业主是筹资、贷款和还贷单位，也是工程的使用和受益单位，而承包商则是按合同完成工程任务并取得一定利润的经济实体。由于经济地位和利害关系的不同，对待工程进度、质量、成本等方面既有共同的利益，也有不同的要求，两者必然会发生一些矛盾，监理工程师应对发生的争端给予公正的调解。（三）三元管理主体的统一性随改革的深化，建筑领域各企业之间的关系将转变为经济合同关系。设计、施工、材料设备供应及监理单位通过履行与业主签订的合同向业主负责，业主通过履行国家赋予自身的责任向国家负责，同时获得相应的自身利益。在工程建设项目中，它们以经济合同为纽带，实现以业主、监理、承包商为主体的三元管理体制。而三元管理主体虽然有统一的项目建设目标，但每个主体都有各自不同的价值观、利益目标和行为取向，这就存在着项目目标的统一性与管理主体多元性的矛盾。而要解决这一矛盾主要取决于业主，也就是说成熟的业主能够成功地将利益不同的多元体，组织成为具有同向行为的统一体。成熟业主的特征为：管理架构科学，计划工作体系和合同管理体系明晰，对建设领域中的四种新机制（工程建设的项目业主负责制、工程建设的招标承包制、工程建设监理制、工程建设合同管理制）有深入了解，并能运用现代工程管理知识在项目上建立起业主与监理和业主与承包商的新型关系。不成熟业主的特征为：立项时敢拍胸脯说大话，实施时敢找国家、敢贷款，压工期、压造价，完工后，敢不还钱，敢不兑现，在工程管理上不清楚业主、监理、承包商的新型关系，也处理不好工期、质量、费用三者之间的辨证关系。就业主对建设监理的认识方面，成熟与不成熟就有很大的差异。有的业主认真学习监理理论，领会监理有关法规，并从聘请了监理的项目上尝到了甜头，所以自觉地从要你监理变为我要监理。但还有为数不少的业主和建设单位对监理认识不足，有的认为委托监理没用，工程项目管理还得靠自己，委托监理更麻烦。还有的业主迫于形式，不得不委托监理，但怕权力削弱，而把监理凉在一边，监理只做些相当于质检员的事情。有的业主不信任监理，设立与监理重复的机构，使业主管理机构臃肿，责、权、利不明确。还有为数不多的业主，由于某些监理单位和监理工程师的不称职，而否定监理。成熟的业主能够在项目上建立科学的管理架构，并以合同为基础，相互支持、相互制约，使三元主体在项目中形成统一的管理体系，最终实现项目总目标。第五节项目资本金制度项目的资金来源可分为投入资金和借入资金，前者形成项目的资本金,后者形成项目的负债。项目资本金是指投资项目总投资中必须包含一定比例的、由出资方实缴的资金，这部分资金对项目法人而言属非负债金。除了主要由中央和地方政府用财政预算投资的公益性项目等部分特殊项目外，大部分投资项目都应实行资本金制度。项目资本金形式，可以使现金、实物、无形资产，但无形资产的比重要符合国家有关规定。根据出资方的不同，项目资本金分为国家出资、法人出资和个人出资。根据国家法律、法规规定，建设项目可通过争取国家财政预算内投资、发行股票、自筹投资和利用外资直接投资等多种方式筹集资本金。项目的负债是指项目承担的能够以货币计量且需要以资产或者劳务偿还的债务。它是项目筹资的重要方式，一般包括银行贷款、发行债券、设备租赁和借入国外资金等筹资渠道。1996年9月，国务院《关于固定资产投资项目试行资本金制度》的通知中规定，要从1996年开始，对各种经营性固定资产项目试行资本金制度。关于资本金占总投资的比例，通知规定：交通运输、煤炭项目为35%以上，钢铁、邮电、化肥项目为25%以上，电力、机电、建材、化工、石油加工、有色、轻工、纺织、商贸及其它行业的项目为20%以上。今后不准在搞“无本投资”。

第六节项目融资的概念和特点一、项目融资的概念融资，可以理解为是为项目投资进行的资金筹措行为。对项目融资有广义和狭义两种理解。狭义地说，项目融资额可以说是以项目的资产、收益作抵押来融资。而从广义上理解，一切为了建设一个新项目，收购一个现有项目或对已有项目进行债务重组所进行的融资活动都可以被称为项目融资。举例说明狭义的项目融资与传统的贷款之间的区别。假设某集团公司已拥有A、B两个生产企业。为了增建生产企业C，拟从金融市场上筹集资金，那么可采取两种方式。第一种，借来的款项用来建设新的生产企业C，而归还贷款的款项来源于整个集团公司的收益。如果C建设失败，该集团公司将原来A、B两个生产企业的收益作为偿债的担保。这时，我们称贷款方对该集团公司有完全追索权。第二种，借来的款用于建设新的生产企业C，用来偿还的资金仅限于C建成后生产经营所获得的收益。如果C建设失败，贷款方只能从清理生产企业C的资产中收回一部分贷款，除此之外，不能要求该集团公司从别的资金来源归还贷款，这时，我们称贷款方对该集团公司无追索权；或者在签订贷款协议时，只要求该集团公司把特定的一部分资产作为贷款担保，这时，我们称贷款方对该集团公司有有限追索权。上述第一种方式就是传统的贷款方式，而第二种方式就是项目融资。应此项目融资有时还称为无担保贷款或者有限担保贷款。二、项目融资的特点1.项目导向特点资金来源主要是依赖于项目的现金流量和资产，而不是依赖于项目的投资者或发起人的资信来安排融资。这样，有些投资者很难借到的资金可利用项目来实现，有些投资者很难得到的担保条件可通过组织项目融资来实现。进一步，由于项目导向，项目融资的贷款期限可以根据项目的具体需要和项目经济生命期来安排设计，可以做到比一般商业贷款期限长，有的项目贷款期限可以长达20年之久。2.有限追索的特点追索是指在借款人未按期偿还债务时，贷款人要求借款人用以除抵押资产之外的其他资产偿还债务的权利。在某种意义上，贷款人对项目借款人的追索形式和程度是区分融资是属于项目融资还是属于传统形式融资的重要标志。作为有限追索的项目融资，贷款人可以在贷款的某个阶段对项目借款人实行追索，或者在一个规定的范围内对项目借款人实行追索，除此之外，无论项目出现任何问题，贷款人均不能追索到项目借款人除该项目资产、现金流量以及所承担的义务之外的任何形式的资产。有限追索项目融资的特例是无追索项目融资。3.风险分担的特点为实现项目融资的有限追索，对于与项目有关的各种风险要素，需要以某种形式在项目投资者（借款人）、与项目开发者有直接或间接利益关系的其他参与者和贷款人之间进行分担。一个成功的项目融资结构应该是在项目中没有任何一方单独承担起全部项目风险的责任，这一点构成了项目融资的第三个特点。项目主办人通过融资，将原来应该由自己承担的还债义务，部分转移到该项目身上，也就是将原来由借款人承担的风险部分地转移给贷款人，由借贷双方共担项目风险。4.非公司负债型融资的特点根据项目融资风险分担的原则，贷款人对于项目的债务追索权主要被限制在项目公司的资产和现金流量中，借款人承担的是有限责任，因而有条件使融资被安排称为一种不需要进入借款人资产负债表的贷款形式。通过对投资结构和融资结构的设计，可以帮助借款人将贷款安排成为非公司负债型融资。5.信用结构多样化的特点在项目融资中，用于支持贷款的信用结构的安排是灵活和多样化的。6.融资成本较高的特点项目融资与传统贷款的区别项目融资：传统贷款:还款有限投资收益资金有限担保贷款银行某集团公司项目公司生产企业C生产企业B生产企业A某集团公司生产企业A生产企业B生产企业C贷款还款银行项目融资涉及面广，结构复杂，需要做好大量的有关风险分担、税收结构、资产抵押等一系列技术性的工作，筹资文件比一般公司融资往往要多出几倍，需要几十个甚至上百个法律文件才能解决问题。因此，与传统的融资方式比较，项目融资存在的一个主要问题是，相对筹资成本较高，组织融资所需要的时间较长。项目融资与传统贷款的区别项目融资：传统贷款:还款有限投资收益资金有限担保贷款银行某集团公司项目公司生产企业C生产企业B生产企业A某集团公司生产企业A生产企业B生产企业C贷款还款银行第七节投资管理体制一、固定资产与固定资产投资体制（一）固定资产投资概述投资含义：所谓投资是指投资主体为了特定的目的，以达到预期收益的价值垫付行为。投资运用（实施）投资运动过程产品服务投资形成资金筹集资金来源资金结构投资分配投资结构投资项目决策投资项目实施投资回收投资收益资产保值增值投资运动过程：投资运动过程，本质上是价值运动过程。投资运动过程就是在投资的循环周期中价值川流不息的运动过程。生产经营性投资运动构成包括资金筹集、分配、运用（实施）和回收增值四个阶段。投资运用（实施）投资运动过程产品服务投资形成资金筹集资金来源资金结构投资分配投资结构投资项目决策投资项目实施投资回收投资收益资产保值增值国外投资国内投资个人投资固定资产投资流动资产投资国家授权投资主体投资生产经营性投资非生产经营性投资按投资方式分类直接投资间接投资按投资主体分类按投资来源国别分类企业投资政府投资按投资在再生产过程中的周转方式分类按投资的领域分类投资分类投资分类国外投资国内投资个人投资固定资产投资流动资产投资国家授权投资主体投资生产经营性投资非生产经营性投资按投资方式分类直接投资间接投资按投资主体分类按投资来源国别分类企业投资政府投资按投资在再生产过程中的周转方式分类按投资的领域分类投资分类固定资产投资固定资产投资是指在社会再生产过程中，可供长时间反复使用并在其使用过程中基本上不改变实物形态的劳动资料和其他物质资料，如房屋、建筑物、机械设备、运输工具等。固定生产的再生产包括简单再生产和扩大再生产，前者是指固定资产在原有规模上的再生产，主要是通过更新改造使被消耗掉的固定资产在实物形态与价值形态上得到替换和补偿，是恢复生产力的过程；后者是指固定资产规模的扩大再生产，通过项目建设使新增的固定资产比消耗掉的固定资产数量大，是扩大生产力的过程。总之，固定资产投资是指大修理以外的全部固定资产再生产的投资。（二）固定资产投资体制投资体制是指组织、领导和管理社会投资活动的基本制度和主要方式、方法。它是经济体制的重要内容，主要包括投资主体如何确立，投资决策制度如何选择，投资利益关系如何处理，投资管理权限和职责如何划分，投资调控方式如何采用以及投资管理机构如何设置等问题。二、我国的固定资产投资管理体制1.我国投资管理体制存在的问题投资风险约束机制尚未建立。从投资决策到建设实施全过程，严格的责任约束和法律约束没有真正建立起来；投资主体缺乏独立自主参与市场竞争的能力；多渠道来源的资金格局正在形成，但在多渠道资金的使用上仍不同程度地受到政府的直接干预或控制；投资的宏观管理政出多门，政令不统一，行政手段过多，经济、法律手段乏力；宏观投资决策中计划手段过多；条块分割的行政隶属体制没有彻底改变；价格体系不合理、不健全。投资法制法律不健全。2.投资管理体制改革的目标投资管理体制改革的总体目标是：改革投融资方式，充分发挥市场对投资活动的调节作用；建立投资的风险约束机制，真正确立企