企业风险管理与监控制度

企业风险管理与监掌控度一、背景与目的为了有效管理和掌控企业在经营过程中可能面对的各类风险，保障企业能够连续稳定发展，订立本规章制度。本制度旨在规范企业风险管理和监控的流程和要求，明确风险的辨识、评估、应对和监控的责任和权利，确保风险掌控与管理工作的有效实施。二、范围本制度适用于企业全体管理人员、部门以及各级员工，包含全资子公司。三、风险管理与监控流程3.1风险辨识与分类各级管理人员应乐观参加风险辨识的工作，认真分析和收集与企业经营管理相关的各类风险。风险辨识应当包含但不限于市场风险、经营风险、财务风险、法律风险、人力资源风险等。辨识出的风险应依据影响程度和可能性进行分类，划分为高风险、中风险和低风险。3.2风险评估与优先级确定风险评估应依据风险辨识结果，对每种风险的潜在影响和可能性进行评估，并确定其优先级。每种风险的优先级应基于风险的概率、影响程度、可能造成的损失以及防备掌控的难易程度等因素来确定。确定风险的优先级对于有限的资源调配和风险管理的决策具有紧要意义。3.3风险应对策略与掌控措施针对每一种辨识出的风险，订立相应的应对策略和掌控措施。应对策略和掌控措施应结合风险评估结果和企业实际情况，确保掌控风险的有效性和可行性。应对策略和掌控措施应明确责任主体、完成时限以及落实的具体方式和步骤。3.4风险监控与反馈风险监控的目的是及时发现和反馈风险的发生和变动，以便采取相应的措施进行应对。风险监控应掩盖各个环节和层级，包含但不限于监控绩效、财务情形、市场动态、法律法规等。在风险监控过程中，应建立健全的信息收集、分析和报告机制，确保信息及时、准确地传递给相关部门和管理人员。四、责任与权利4.1管理人员责任各级管理人员应认真履行风险管理与监控的职责，确保风险管理工作的有效实施。管理人员应参加风险辨识、评估和应对策略的订立，并监督落实掌控措施。管理人员应负责风险监控和信息反馈的工作，及时向上级报告风险情况和处理进展。4.2部门和员工权利部门和员工有权要求管理人员供应风险管理与监控的引导和支持。部门和员工有权参加风险辨识与评估的过程，并提出风险应对策略和掌控措施的建议。部门和员工有权要求及时取得风险监控的信息和报告，并向管理人员反馈风险情况和建议。五、培训与沟通5.1培训计划企业应定期组织风险管理与监控方面的培训，提高管理人员和员工的风险意识和应对本领。培训内容应包含风险辨识与评估方法、应对策略和掌控措施的订立、风险监控和信息反馈等。5.2沟通与知识共享企业应建立风险管理与监控的沟通渠道，促进部门和员工之间以及跨部门之间的沟通和协作。企业应建立风险管理与监控的知识库，收集、整理和共享风险管理与监控的最佳实践和经验。六、监督与评估6.1监督责任风险管理与监控工作应设置特地的监督机构或岗位，对风险管理与监控的实施情况进行监督和评估。监督机构或岗位应独立于被监督对象，具有相应的权威和本领，并报告给企业最高决策机构或监督机构。6.2评估方法风险管理与监控工作应定期进行评估，检查和评价风险管理与监控的有效性和合规性。评估方法可以包含但不限于内部审计、外部审计、自评等，选取合适的方法和工具进行评估。6.3改进措施针对评估结果的问题和不足，应订立相应的改进措施，并跟踪实施情况，确保改进措施的落实效果。改进措施应履行责任主体，明确完成时限和具体措施，落实到位并定期进行验证和评估。七、惩罚与嘉奖7.1惩罚原则对于违反风险管理与监掌控度的行为，将依法依规进行惩罚，包含但不限于警告、记过、调职、降职、辞退等。惩罚应公正、公平、公开，确保惩罚的公信力和震慑力。7.2嘉奖机制对于在风险管理与监控工作中表现出色、取得显著成效的个人和团队，应予以适当的嘉奖和激励，包含但不限于表扬、奖金、晋升等。嘉奖应符合公正、公平、透亮的原则，激发员工的乐观性和创造力。八、附则本制度的解释权归企业最高决策机构全部。本制度应与相关法律法规和其他企业制度保持全都，如有冲突，以高于的规定为准。本制度的修订和更改应经企业最高决策机构批准，并及时通知全体适用人员。本制度自颁布之日起正式生效。以上为企业风险管理与监掌控度的内容，全部管理人员、部门和员工应严格遵守。