个性化金融咨询协议样本版

个性化金融咨询协议样本版A版本合同目录一览第一条定义与术语解释1.1合同双方1.2个性化金融咨询1.3服务内容1.4服务期限1.5费用与支付1.6保密条款1.7违约责任1.8争议解决1.9适用法律1.10合同的生效、变更与终止第二条合同双方的权利与义务2.1金融咨询方的权利与义务2.2客户方的权利与义务第三条个性化金融咨询的服务内容3.1咨询服务范围3.2咨询服务方式3.3服务成果交付第四条服务期限4.1起始日期4.2终止日期4.3延长服务期限的条件第五条费用与支付5.1咨询费用5.2支付方式5.3费用调整第六条保密条款6.1保密信息范围6.2保密期限6.3保密信息的使用第七条违约责任7.1金融咨询方的违约行为7.2客户方的违约行为7.3违约责任的具体处理方式第八条争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁地点与机构第九条适用法律9.1合同适用的法律第十条合同的生效、变更与终止10.1合同的生效条件10.2合同的变更10.3合同的终止第十一条合同解除11.1解除合同的条件11.2解除合同的程序第十二条合同转让12.1合同转让的条件12.2转让程序第十三条附件13.1附件清单第十四条其他约定14.1双方的其他约定第一部分：合同如下：第一条定义与术语解释1.1合同双方地址：【客户地址】联系人：【联系人姓名】联系电话：【联系电话】地址：【金融咨询方地址】联系人：【联系人姓名】联系电话：【联系电话】1.2个性化金融咨询本合同项下的个性化金融咨询是指金融咨询方根据客户的财务状况、风险偏好、投资目标和期限等因素，为客户提供量身定制的金融咨询服务。1.3服务内容金融咨询方在本合同项下的服务内容包括：（1）为客户提供财务分析与规划；（2）为客户提供投资建议与策略；（3）为客户提供风险评估与控制方案；（4）为客户提供其他与金融相关的咨询服务。1.4服务期限本合同的服务期限为【起始日期】至【终止日期】。如双方同意延长服务期限，应签订书面补充协议，并明确延长后的服务期限。1.5费用与支付1.5.1咨询费用本合同的咨询费用为【总额】元（大写：【总额】元整）。1.5.2支付方式客户应在本合同签订之日起【支付期限】内，将咨询费用支付至金融咨询方的指定账户。1.5.3费用调整如因市场环境、政策法规等因素导致金融咨询服务的成本发生重大变化，金融咨询方有权根据实际情况调整咨询费用，并与客户协商一致。1.6保密条款1.6.1保密信息范围保密信息是指在合同履行过程中，一方披露给另一方的、尚未公开并具有保密性的商业秘密、技术秘密、客户信息等。1.6.2保密期限本合同项下的保密期限为【保密期限】年。1.6.3保密信息的使用未经披露方书面同意，接收方不得将保密信息泄露给第三方，也不得用于与披露方无关的目的。1.7违约责任1.7.1金融咨询方的违约行为金融咨询方如违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。1.7.2客户方的违约行为客户方如违反本合同的约定，应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。1.7.3违约责任的具体处理方式违约责任的具体处理方式按照双方约定和法律规定执行。1.8争议解决1.8.1争议解决方式（1）向金融咨询方所在地的人民法院提起诉讼；（2）向客户所在地的人民法院提起诉讼。1.8.2仲裁地点与机构如双方约定仲裁解决争议，仲裁地点为【仲裁地点】，仲裁机构为【仲裁机构】。第八条争议解决8.1争议解决方式（1）向金融咨询方所在地的人民法院提起诉讼；（2）向客户所在地的人民法院提起诉讼。8.2仲裁地点与机构如双方约定仲裁解决争议，仲裁地点为【仲裁地点】，仲裁机构为【仲裁机构】。第九条适用法律9.1合同适用的法律本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十条合同的生效、变更与终止10.1合同的生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。10.2合同的变更合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。10.3合同的终止本合同终止的情形包括：（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违约导致合同无法履行；（4）法律规定应当终止的其他情形。第十一条合同解除11.1解除合同的条件一方如欲解除合同，应提前【通知期限】天书面通知对方。11.2解除合同的程序合同解除后，双方应按照本合同约定办理相关手续，包括但不限于结算费用、归还借款等。第十二条合同转让12.1合同转让的条件未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的权利义务全部或部分转让给第三方。12.2转让程序合同转让应通过书面协议，并由双方签字（或盖章）确认。第十三条附件13.1附件清单附件清单如下：（1）【附件名称1】（2）【附件名称2】（3）【附件名称3】……第十四条其他约定14.1双方的其他约定本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件清单如下：1.财务分析与规划报告详细要求：报告应包括但不限于客户的资产负债表、利润表、现金流量表，以及财务状况分析、理财规划建议等。2.投资建议与策略报告详细要求：报告应包括但不限于投资产品选择、投资组合构建、风险控制策略等。说明：此报告将作为客户投资决策的依据，金融咨询方需确保建议的合理性和可行性。3.风险评估与控制方案详细要求：方案应包括但不限于客户的风险偏好分析、风险承受能力评估、风险控制措施等。说明：此方案将帮助客户识别投资过程中的潜在风险，并采取相应措施进行控制。4.咨询服务记录详细要求：记录应包括但不限于双方沟通的日期、时间、地点、参与人员、沟通内容等。说明：此记录将作为金融服务过程的documentation，便于双方回顾和追溯。5.费用支付凭证详细要求：凭证应包括但不限于支付时间、支付金额、支付方式、支付对象等。说明：此凭证将作为客户支付咨询费用的证明，金融咨询方需妥善保管。6.保密协议详细要求：协议应明确保密信息的范围、保密期限、使用限制等。说明：此协议将确保双方在合同履行过程中对保密信息的保护。7.违约金计算公式详细要求：公式应明确违约金的计算方式，如违约金=违约金额×违约天数×违约利率等。说明：此公式将作为金融咨询方违约行为的违约责任计算依据。说明二：违约行为及责任认定：1.金融咨询方未按照约定时间提供服务成果；2.金融咨询方提供的服务成果不符合约定的质量标准；3.客户未按照约定时间支付咨询费用；4.客户未履行合同中的其他义务。违约责任认定标准：1.金融咨询方违约，应根据违约行为的严重程度，支付违约金或赔偿损失；2.客户违约，应根据违约行为的严重程度，支付违约金或赔偿损失；3.违约责任的计算依据为本合同附件7中的违约金计算公式。示例说明：若金融咨询方未按照约定时间提供服务成果，客户有权要求金融咨询方支付违约金，违约金的计算依据附件7中的违约金计算公式。说明三：法律名词及解释：1.财务分析与规划：指对客户的财务状况进行分析，并提出合理的理财规划建议。2.投资建议与策略：指针对客户的风险偏好和投资目标，提供具体的投资建议和策略。3.风