风险评估评估手册

风险评估评估手册风险评估评估手册香港新丝路船务有限公司HongKongNewSilkRoadShippingCo.,Ltd.风险评估评估手册目录TOC\o"1-1"\h\z\u一、手册概述ManualOverview 2二、评估内容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept 2三、评估时机Whentoassesses 2四、评估范围Assessmentscope 3五、评估人员Assessmentpersons 3六、评估方法Assessmentmethods 9七、船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment 11八、对公司体系文件修改的记录Recordsofrevised/amendedSMSdocuments 49九、风险评估活动评审PeriodicalReviewtoRiskAssessmentReport 50十、船上现场评估SiteRiskAssessmentReport 51十一、附录：船上作业活动内容的风险及措施Appendix 54

一、手册概述ManualOverview序号Number基本内容Contents细节描述Descriptions1手册概述ManualOverview海安会通函MSC.273（85）决议中关于ISM规则修正案第1章1.2.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册对安全管理体系规定下的关于船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定相应的防范措施。本手册的层次应在安全管理手册之下。AccordingtotheMSC273(85),theISMcodeNo.1.2.2.2thatsaidassessallidentifiedriskstoitsships,personnelandtheenvironmentandestablishappropriatesafeguards.Thismanualisthebasisunderthesafetymanagementmanualofcompany.2评估内容及基本概念MajorAssessmentitemsandbasicconcept对所有安全管理体系规定下的所有活动中的关于船舶、人员和环境的所有已认定的风险，按照表一所列出的内容进行评估，并按照评估结果，制定相应的防范措施，比对这些措施与现行体系文件的差异，进行相关的修改、完善和增加，以便使修改后的体系文件，满足ISM修正案的所有评估要求。尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等，识别什么情况可能出问题，决定需要做什么才能阻止事故和问题的发生，这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。关于风险没有一个广泛的可以接受的定义，但在众多行业领域一个通常应用较有权威性的说法是：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级（大小）的结合。换句话说，风险有两个要件：发生的可能性和后果的严重性。3评估时机Whentoassesse2010年7月1日前，制定纲要性的风险评估总则和细则，并修改相关的现有体系文件。TheexistingSMStobeassessedinallaspectsbefore1stJuly2010,andamendmentofrelevantSMSdocuments2010年7月1日至2010年12月31日前进行全面的风险评估，对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改。TheexistingSMStobeassessedinallaspectsfrom1stJuly2010to31stdecember2010,Relevantriskassessmentandamendmenttobecarriedouttocompany’sSMSsystem.对于采取措施再评估.仍然高于3分的风险因素作业，应进行现场评估，并按照现场实际情况，制定附加措施，留下现场评估记录，方可进行作业。Furtherassessmenttotheactiontaken.Theoperationswhichrisklevelstillhigherthan3couldnotbestartedunlessthesiteassessmentwasconducted,additionalmeasureswereestablishedinaccordancewithitsactualcondition,andtheassessmentrecordswasmade.4评估范围Assessmentscope公司体系文件评估：对照ISM规则的1-16章要素，进行全面具体的评估SMSsystemassessment:fullyandcompletelyassessmentagainstallelementsoftheISMCodefromchapter1tochapter16.现场评估：实际操作时，按照操作的实际情况和实际状况，对仍然高于3分的风险因素作业再进行全面具体的评估，并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。Siteassessment:whenoperatingpractices,furtherriskassessmenttobecarriedouttothatriskslevelarestillhigherthan3inaccordancewiththeconditionandsituationofthespecificworkactivitybeforejobbeginning.Theworkcanbestartedupontherelevantadditionalmeasuresinplaceinlinewiththeactualassessmentconditiontothatwork.5评估的人员Assessmentpersons公司的评估：应由胜任的专业人员进行。Companyshorebaseassessment:tobeconductedbyqualifiedpersonnel船上的具体评估：船长按照实际情况，提出所有风险，由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估Shipboardassessment:tobeassessedandsupplementedbyreleventseniorofficersinconsultationwithbosunandfitteragainstallrisksprovidedbymasteraccordingtoactualcondition6评估方法Assessmentmethods按照ISM规则的所有章节和要素，分解所有安全管理活动内容，进行所有风险认定，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度，进行风险分值评定.超过3分的风险，制定安全防范措施，同时比对公司现有体系文件，得出需要增加、修改完善的文件内容，将安全防范措施加入到3分以上的风险中，进行第二次评估，如果风险降级，措施完整，符合性良好，则评估结束。否则，重新进行评估，直到满足要求为止。(详见评估方法导引)DecomposeallSMSactivitiesinallchaptersandelementsoftheISMcode,identifingallriskstodeterminethelikelihoodofaneventhappeninganddegreeofseveritywhenthateventtakingplace;determiningtherisklevel.wheretherisklevelisdeterminedtobehigherthan3thenadditionalprecautionsoractionsaretobeidentifiedandtaken,meanwhilecomparewithcompany’sSMSsystemtodeterminethecontentstobeaddedand/oramended,incorperatetheadditionalprecautionsandactionsintotheriskwhichislevel3orhighertocarryoutthesecondtimeassessment,incasethetheriskisreduced,theprecautionsisintegrity,wellcompliancethentheassessmentisover,otherwisetheassessmenttobeconductedoveragainuntillitsmeettherequirements.（Detailrefertheguideforassessment）7对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估Toallidentifiedriskstoships,personnelandtheenvironment(table1)ISM1-6章Chapter1-6按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM7章Chapter7按照评估方法，对人员保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutassessmenttopersonnelprotectionbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对环境保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttoenvironmentalprotectionbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对件杂货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttogeneneralcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对大宗散装货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttobulkcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对集装箱运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttocontainercargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对散装化学品运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttochemicalcargoinbulktransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对货油运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttooilcargotransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments按照评估方法，对旅客运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttopassengertransportationrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM8章Chapter8按照评估方法，对船舶应急应变及演练方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttoemergencypreparednessanddrilrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM9章Chapter9按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM10章Chapter10按照评估方法，对船舶维护保养、修理等方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carringoutassessmenttomaintenanceoftheshipandequipmentrelatedbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocumentsISM11-16章Chapter11-16按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容Carryingoutgeneralassessmentbasisonitsmethodtoaddand/oramendtheSMSdocuments8体系文件修改记录Recordsofrevised/amendedSMSdocuments修改或增加的体系文件及内容目录Therevised/amendedoraddedSMSdocumentsanditsdirectory修改完善后的安全管理体系文件，再次风险评估的结论TheupdatedSMSdocuments,theresultsofthefurtherriskassessment9对评估手册的定期评审PeriodicalReviewtoRiskAssessmentReport公司应每六个月对评估手册进行评审，确定是否需要进行修改。Companyshallconductthereviewtoriskassessmentreporteverysixmonthinordertoverifyifthemanualshouldbemodified.10船舶现场评审On-siteassessmentonboardaship对船上关键性操作，船舶现场在作业前，还需进行现场评估，以保证将风险减到最少。On-siteassessmentshouldbecarriedoutbeforeKeyoperationwereconductedonboardtoensurethatminimizetherisk.11附录Appendix船舶现场评估方法Onsiteassessmentmethods1.与风险有关的基本术语风险（RISK）：风险有两个要件：发生的可能性和后果的严重性。传统定义:风险是损失的不确定性;现代定义:风险是预期与实际结果的差异;ISO的定义:一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级（大小）的结合。风险因素（HAZARDS）：也称危险是指潜在的能导致危害的物质、环境或实践，是能引起风险事故、增加损失概率和损失程度的条件，是风险事故发生的潜在原因。风险因素一般分为：有形风险因素和无形风险因素。有形风险因素是指那些看得见的、影响损失概率和损失程度的环境条件。如位置、构造和用途等都是财产的有形风险因素；无形风险因素是指观念、态度、文化、形势等看不见的影响损失程度的因素，主要的无形因素是道德危险因素。风险事故（PERIL）：有称风险事件是指引起损失的直接或外在的原因，风险之所以会导致损失是因为风险事故的作用，即风险事故的发生使得潜在的危险转为现实的损失，因此，风险事故是损失的媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶沉没、地震、台风、污染等都是风险事故。损失（LOSS）：风险管理中的损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标的本身造成的破坏事实，间接损失是指由于直接损失所引起的破坏事实。损失还可以分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。风险因素、风险事故和损失三者的联系：风险因素引起或增加风险事故，风险事故导致损失的可能，而这种具有不确定性的损失就构成了风险。可容许风险（TolerableRisk):根据组织确定的风险管理方针，已降至组织可接受程度的风险。风险管理（RiskManagement)：是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用必要且可行的经济手段和技术措施加以处理，以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。风险管理包括一般包括风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必须与企业的经营目标相一致，还与企业所处的宏观环境、行业背景、企业自身的市场地位等因素密切相关，其中企业目标是最基本的。2.风险的特征风险的客观性。风险是由客观存在的自然现象和社会现象引起的，它本身是一种不以人的意志为转移的客观实在。风险无时无处不在。风险的偶然性。从社会看，风险是一种客观实在，是普遍的，风险事故的发生具有必然性，但对个体而言，风险事故的发生是偶然的，具体表现为风险事故发生与否不确定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。风险的可测性。是指在大量统计资料的前提下，风险是可以衡量的。准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响，而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。3.风险的识别识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。因为下面所有的过程都依赖于它。它必须是全面而准确的，它将是基础，要尽量现场实际观察。但危险的识别不是很容易的，不是第一次出现就能识别的，只有保证整个过程是系统性的，才能取得完整和准确的效果。风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。一方面，通过感性认识和历史经验来判断风险因素；另一方面，通过对各种客观的经营管理资料和风险事故记录进行分析、归纳和整理，寻找风险和损失的一般规律。风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成，分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素，判断风险事故的可能性；分析企业所面临的风险可能造成的损失及其形态，包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项持续性和系统性的工作，必须制度化和程序化，以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来，并进行有效的分类。对风险进行识别的具体方法包括头脑风暴法、风险清单法/标准调查表法、财务报表法、业务流程分析法、风险因素分析法、事故树分析法、损失统计记录法和现场调查法。ISMCODE1.2.2.2条款“评估所有所认定的对其船舶，人员和环境的风险并确定防护措施”（MSC273(85)）尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖满足于一般的法定和船级的要求，或一般的行业导则。ISMCODE的修正案把“评估风险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对SMS的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。任何风险最后都需要用数字或精确的文字描述来表述，否则无法被大多数人正确认识；与各种危险相关的风险是用可能的危害和潜在的后果等术语进行分析评估的，这样能够使组织机构建立优先顺序，去决定用最少的资源产生最大的结果。可能性和后果的结合，常常用下面的框图说明风险发生后的伤害程度低中等高发生可能性小234可能发生345非常可能发生456建议的响应措施：轻微风险2分不需要采取措施可容许风险3分不需附加控制，须监控以确保控制的保持中度风险4分需努力减少风险，须在特定的时间采取控制严重风险5分直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源不容许风险6分直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动4、风险评估导引GuideforAssessmentA、根据评估原理，对船舶、人员和环境的评估方法如下：根据ISM规则的所有章节和要素，分解成所有安全管理活动内容，再根据这些活动内容，进行所有已认定的风险认定；根据认定的风险，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度，按照可能性和后果的结合图，进行风险分值评定，如果分值为2分时，表明认定的风险是微小风险，不需要采取措施，分值为3分时，表明认定的风险是可容许风险，不需附加控制，须监控以确保控制的保持，分值为4分时，表明认定的风险是中度风险，不需附加控制，需努力减少风险，须在特定的时间采取控制，分值为5分时，表明认定的风险是严重风险，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的资源，分值为6分时，表明认定的风险是不容许风险，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动。对认定的超过3分的风险，制定的安全防范措施，并对措施与现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改的内容。对认定的超过3分的风险，比对增加的措施，再次进行风险评级，如果发现风险分值已经降低到3分（包括3分）以下或分值仍然超过3分，但风险已经降级到可容忍的程度（这样的风险还需要具体实施前，按下述要求采取特别附加措施），说明制定的措施是有效、可行的。如果发现制定的防范措施没有降低风险等级分值，或降低到3分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、导则及标准，说明该制定的措施，需要再增加或完善，直至满足第5条规定为止，这样风险评估结束。将需要增加、完善和修改的现有体系文件内容以目录形式，写入最后的评估报告中。按照本手册的评估报告，对现有体系文件进行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。用修改完善后的体系文件，按照本手册的要点，再次进行评估，如果已经完全满足本手册要求，则说明修改完善后的体系文件已经完全满足海安会MSC.237（85）决议的所有要求，并可以实现修改后的公司目标—对船舶、人员和环境的所有已认定的风险，并规定相应的防范措施。B、对于分值仍然超过3分，但风险已经降级到可容忍的程度的风险，在具体实施前，还应按照下述方法进行评估，并采取特别附加措施：按照活动内容和已经认定的风险，确定已经制定的降低风险的措施。按照实际活动内容和实际条件，检验已制定的措施与实际条件的符合性，并根据实际情况，增加特别的附加措施。按照检验过的措施和增加的特别附加措施，按照可能性和后果的结合图，再进行现场风险评估。如果现场评估发现分值已经降低到3分以下，可以进行此项安全作业和活动，同时留下现场风险评估记录。如果现场评估发现分值仍然在3分以上，应停止进行此项安全作业和活动，上报公司，并留下现场风险评估记录。

七、船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告Theassessmentreportsforallidentifiedrisktoships,personnelandtheenvironment表一1）ISM规则要素1：通则ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高1.2公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到l.2款规定的目标公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX6SM02《安全和环境保护方针》“保障安全；保护环境；保持健康；保证质量;控制风险。”1.4公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX4SM02《安全和环境保护方针》总经理令：船、岸人员将严格地执行和保持上述的安全和环境保护方针

2）ISM规则要素2：安全与环境保护方针ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高2.1公司应建立安全及环境保护方针，描述如何达到l.2款规定的目标公司没有建立安全及环境保护方针或方针的设置不符合ISM要求，导致公司安全管理体系不符合ISM规则要求，不能取得DOCXX6安全和环境保护方针保障安全；保护环境；保持健康；保证质量;控制风险。2.2公司应保证船、岸双方机构的所有层次都执行和维护该方针岸、船人员不执行和维护安全及环境保护方针，可能危及船舶安全、造成人员伤害、破坏海洋环境XX4SM02《安全和环境保护方针》总经理令：船、岸人员将严格地执行和保持上述的安全和环境保护方针

3）ISM规则要素3：公司的责任与权力ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高3.1如负责船舶营运的实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须向主管机关报告该实体的全称和详细情况船舶所有人没有及时向主管机关报告，导致船舶法定证书不能及时签发XX5已经完成了对管理船舶的申报，但是公司体系未明确操作程序。3.2公司应用文件规定有关和影响安全和防污染的管理、执行和验证工作所有人员的责任、权限和相互关系人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系漏项和不明确，极易造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故XX4SM03《公司的责任和权力》明确了各部门的责任和权力，制定了公司体系架构图人员安全和防污染的管理职责、权限和相互关系交叉重叠，极易产生安全和防污染工作都管都不管的现象，造成安全和防污染工作无人完成，最终酿成安全和防污染事故XX4公司职责手册明确了各部门岗位人员的责任和权力3.3公司负责确保提供足够资源和岸基地的支持，使指定人员能履行其职能指定人员不能得到足够的资源和岸基的支持，使SMS无法有效运行XX6SM04《指定人员》明确了指定人员的责任和权力确保SMS有效运行

4）ISM规则要素4:指定人员ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高4确保每艘船舶的安全营运，并提供公司与船上人员问的联系，每个公司应根据情况指定1名或多名岸上人员，他(他们)能与最高级管理层直接联系。指定人员的责任和权限应包括对每一艘船舶营运方面的安全及防污染范围内进行监控，在要求时确保提供所需的足够资源和岸基地支持指定人员不适任，不能有效监控SMS有效运行，造成SMS运行失控XX6任命适任的人员担任指定人员，明确其职责，赋予相应权力，并提供所需资源和支持

5）ISM规则要素5：船长的责任与权限：ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高5.1公司应以文件明确地规定船长如下责任：.1执行公司的安全和环境保护方针；.2激励船员遵循该方针；.3以简明扼要的方式发布适当的命令和指令；.4验证规定的要求得到遵守；且.5定期评审SMS并向岸上基地管理层报告SMS的缺陷。船长职责不明确，未赋予船长对船舶SMS运行监控职责XX5制定船长责任，明确赋予对船舶SMS运行监控职责船长未发布与安全和防污染有关的命令如常规命令、夜航命令XX5制定职责手册和相应须知，明确船长各种命令的职责与权力船长发布的命令无法得到有效的执行XX5制定职责手册和相应须知，明确全体船员执行船长命令的规定船长未能定期进行船舶安全自查XX4制定船舶评程序或自查须知，明确船长实施核查、验证方法船长未定期对SMS进行复查XX4制定船长对公司安全管理体系定期评审程序，明确船长对体系定期评审周期。5.2公司应保证在船上实施的SMS包括一份强调船长权限的明确声明。公司在SMS中应规定船长在涉及安全及防污染方面有越权处置的权限，并有责任作决定，必要时，可要求公司给予协助未赋予船长在紧急情况下的绝对处置权，造成船长在紧急情况时，不能及时果断采取应急措施，贻误应急最佳时机XX5发布船长权限声明，明确船长紧急情况的越权处置权利

6）ISM规则要素6：资源与人员ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高6.1公司应保证船长：.1有适当的指挥资格；.2全面熟悉公司的SMS；及.3得到必要的支持，以便能安全地执行船长的任务。船长不适任，无法胜任船长职务，如船长自身缺陷（如口吃、英文能力等）无法进行有效指挥，不熟悉公司SMS要求，体系运行困难XX6标识船长适任标准，完善船长适任标准，标识培训要求，培训程序岸基物资资源（包括物料、备件）支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情XX4标识物料备件供应要求，物料备件供应管理须知岸基支持缺乏，造成船长无法完成任务或出现事故险情，包括技术资源、权利支持、人力资源支持缺乏。XX5标识船长绝对权力，船长绝对权力声明标识人力资源支持，完善船长船员聘用审核船长没有越权处置权利，造成突发事件处理不当或延误，造成事故险情XX5标识船长绝对权力，船长绝对权力声明船岸通讯联络不畅，造成突发事件船长处理不当或延误，酿成事故险情XX4标识船岸联络规定，船岸联络规程岸基人员指令不清，造成船长无所是从，无法正确指挥XX4标识岸基指令规定，过度疲惫，船长无法正确指挥，造成事故发生XX4标识工作与休息时间，船长过度焦虑。引发事故或险情，包括家庭或社会问题、船期等因素，突发事件，造成心理素质较差船长措手不及，一个事故发生后，船长心理负担过度，造成事故再次发生XX5标识船长心理素质，完善船长适任标准船长适任标准6.2应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证，并且身体健康的船员。配备经验、业务严重不足的不适任船员XX5标识船员配备标准，船员聘用考核程序同一中介经常性介绍的不合格船员，引起事故，包括中介为了利益，推荐了技术、业务不良或违法船员（偷渡、引渡、贩毒等）XX5标识中介评估程序，完善船员聘用考核程序配备持假证书船员，不胜任工作XX4标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序配备持证与该船类型不符的船员，不胜任工作，被港口当局发现后耽误船期，被罚款XX4标识证书程序和方法完善船员聘用考核程序配备身体不健康船员XX3标识识别船员健康程序和方法完善船员聘用考核程序过度疲劳，造成船员工作失误XX4标识工作于休息时间，心理负担，船员过度焦虑，引起操作失误，包括家庭等问题，刚刚发生事故的责任船员，再次操作失误XX3标识船员心理素质要求，完善船员聘用考核程序配备心理不健康船员，影响船上团结或进行破坏活动XX3标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序配备不符合船旗国要求的船员XX3标识船旗国要求，香港、巴拿马船旗船舶管理规定配备了操作准确性差船员，无法适应船上工作或酿成事故XX4标识船员操作性考核要求，完善船员聘用考核程序配备了其他类型船舶工作经验，无法适应本类型船舶、航线的船员XX4标识船员工作经验考核要求，完善船员聘用考核程序6.2应保证每一艘船舶配备符合国家及国际要求的适任、持证，并且身体健康的船员。配备服从性、服务意识较差的船员XX3标识船员服从性、服务意识考核要求，完善船员聘用考核程序配备了极内向，难于与人沟通、心胸狭窄的船员XX3标识船员性格考核要求，完善船员聘用考核程序配备了神经质、有暴力倾向类型的船员XX3标识船员性格考核要求，完善船员聘用考核程序配备了宗教、信仰、政治观念冲突的船员XX3标识船员宗教、信仰、政治观念考核要求，完善船员聘用考核程序公司人员错误操作，包括出境证明、合同签定、船员上下船途中的安全。延误船员上船或耽误船期XX4对出境证明、合同签定作出规定，船员上下船跟踪，完善船员聘用考核程序船员长时间海上工作，心理生理变化，产生不良后果XX3标识船员心理健康要求，完善船员聘用考核程序船员配备后，适任性跟踪和评价不及时，公司不能及时了解船员工作情况XX4规定适任性跟踪和评价6.3建立程序，以保证与安全和环境保护有关的新聘人员及调至新岗位人员适当熟悉其任务。在开航前要提供的主要须知应给予标识，形成文件，并发予有关人员。新聘人员的培训不足，包括设备和操作不熟，基础知识缺乏，造成操作失误,发生事故XX4制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序岸上新聘人员业务不足，指挥失当，造成事故XX4制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序岸上新聘人员指令混乱或错误，造成事故XX5新聘人员公司SMS不熟，造成船舶资源缺乏，工作无法开展XX4制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序没有新聘人员上船熟悉和培训的指令，船上培训无法进行XX4制定新聘人员培训规定，新聘及转岗人员熟悉职责程序，培训程序,开航前指令6.4保证与公司SMS有关的所有人员能充分理解有关规范、条例、规则及导则没有相关人员的培训要求，导致与公司SMS有关的人员没有全部得到培训，造成工作失误XX4制定培训程序，培训程序6.5建立和保持程序，以标识实施SMS可能需要的培训，并保证这种培训提供给所有有关人员。培训项目标识不足，培训时间规定不足，培训时机不适当，培训人员和范围规定不适当，培训不完整，培训教员资质水平缺乏评估，不做效果评估，造成每次培训千篇一律，造成应培训的效果不良，公约规则培训不足，XX3制定培训项目标识，培训时间规定，培训时机规定，培训人员和范围规定，培训教员资质水平缺乏评估规定，制定培训效果评估规定，完善培训程序船员业务培训不足，船员法制培训不足，SMS培训不足，维护保养业务培训不足，应急应变培训不足，造成操作失误、事故险情XX4制定船员业务培训规定，法制培训规定，维护保养业务培训规定，应急应变培训规定，完善培训程序岸基人员培训不足，造成业务缺陷，应急应变知识培训不足，SMS培训不足，指挥失当。XX3制定岸基人员培训规定，岸基人员应急应变知识培训规定，岸基人员SMS培训规定，完善培训程序培训的硬件设施不足，造成培训效果不良XX3制定培训的硬件设施规定，完善培训程序6.6应建立程序，保证船上人员能收到用工作语言或他们懂得的语言编写的有关SMS信息。没有使用工作语言编写SMS信息，造成船员不懂得收到的SMS信息XX3制定信息传递反馈程序；规定工作语言，适应标准中语言要求6.7公司应保证船上人员在执行有关SMS的任务中能有效地进行联系。船岸之间信息反馈不通畅，对船岸工作造成障碍或引起误会XX4制定信息传递反馈程序，

7）ISM规则要素7：船上操作计划的制定安全活动内容：公司应制订涉及人员和船舶安全及环境保护的船上关键的操作程序、计划及须知，包括合适的检查表。各项任务都应明确，且指派适任的人员来执行。A.通用部分(含杂货船及散货船的货物操作部分)操作风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高工作场所作业现场情况（条件）不符合作业要求，违章作业导致事故发生XX4制定作业前对工作场所进行检查评估程序（检查工作场所照明；清理工作场所易燃物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠；警示标志设置；开口防护措施到位。）*进入封闭处所通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、未得到船长批准盲目进入，导致人员伤亡XX6制定进入封闭处所安全操作程序（进入前检查要求，填写检查表；人员的布置；进入后的监测；通讯联络；持续的通风；应急救护设备的准备）；船舶现场作业前进行风险评估；填写进入封闭处所检查表*热工作业个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作业反面舱室可燃可爆、气体气体检测不足或没有保持连续监测、培训不足、作业前没有按检查表进行作业准备，未得到船长批准，违规操作导致人员伤亡、火灾XX6船舶现场作业前进行风险评估；填写热工作业检查表*高空作业个人保护装备不足或不良、梯板桥状态不良、绳结错误、保护不当或没有、安全带状态不良或悬挂物不良、培训不足、未得到船长批准，违规操作导致人员跌落伤亡XX5制定船上高空作业操作程序（工作前的检查，填写检查表；登高工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；人员的布置）；船舶现场作业前进行风险评估；填写高空作业检查表*舷外和水上作业不按规定采取个人保护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。作业设备状况不良、无协助人员。天气状况不适宜强行作业等，导致人员落水伤亡XX5制定船上舷外作业操作程序（工作前的检查，填写检查表；舷外作业工具的检查和使用的注意事项；工作场所的检查；天气情况检查；人员的布置）。船舶现场作业前进行风险评估；填写舷外和水上作业检查表开关舱作业人员布置不当，没有警示他人，没有对舱盖及舱口周围进行检查等而盲目开仓，导致人员伤亡、设备损坏、货损XX6制定船舶开关舱操作须知（人员的布置-适当人员操作，开关前的对周围的检查要求）。船舶现场作业前要进行风险评估。*清洗货舱作业人员布置不当，无有经验人员带队。人员手持工具上下舱，起吊重物没有警示等违规操作导致人员坠落或重物坠落致人伤亡XX6制定船舶清洗货舱操作须知（人员的布置-带队人员，对舱盖固定情况的检查；对洗舱工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注）。船舶现场作业前要进行风险评估。清洗主甲板和舱盖作业人员布置不当，对使用工具不熟悉，没有注意天气变化等违规操作导致人员滑到跌伤、舱盖上坠落XX5制定冲洗甲板作业注意事项（人员的布置-带队人员；对冲洗甲板工具的检查和使用注意事项；工作期间的注意事项，对天气变化的关注）。船舶现场作业前要进行风险评估。*起重作业不适当人员操作，起重前对使用工具、吊扣等没有仔细检查，指挥不当等违规操作，导致人员伤亡、设备或船体损坏XX5制定船舶起重作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，工作前对起重工具的检查，操起中注意事项；不允许操作的情况）。船舶现场作业前要进行风险评估。收放救生艇作业不适当人员操作，没有履行个人职责，现场指挥混乱等违规操作，导致人员伤亡、设备或船体损坏XX6制定船舶收放救生艇作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况，符合舷外作业要求）。船舶现场作业前要进行风险评估。收放舷梯（引水梯）作业没有采取个人防护措施，如系安全带、穿救生衣、系保险绳等。违犯规定要求，导致人员落水伤亡、设备损坏XX5制定船舶收放舷梯作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况，符合舷外作业要求）。船舶现场作业前要进行风险评估。*使用大型除锈工具（除锈机、喷沙机、高压水枪等）作业不当人员操作，对设备不熟悉，没有个人防护措施等违规操作，导致人员伤亡XX5制定船舶使用大型除锈工具作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，操作中注意事项；不允许操作的情况）。船舶现场作业前要进行风险评估。涂装作业通风不畅环境内作业，导致人员中毒伤亡。XX5制定船舶涂装作业操作须知（人员的布置-适当人员操作，对涂装工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）。船舶现场作业前要进行风险评估。电气作业无资质人员操作，带电操作等违规操作导致人员伤亡、设备损坏、火灾XX6制定船舶电气作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）。船舶现场作业前要进行风险评估。车床、台钻和砂轮作业无个人防护操作，作业前没有对设备进行检查。导致人员伤亡XX5制定船舶使用车床、台钻和砂轮作业操作须知（有资质人员操作，对使用工具的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）系泊作业船员对系泊操作不熟悉，指挥不当等导致人员伤亡、设备损坏、船体损坏和港口设施损坏XX5制定船舶系泊作业安全操作规定（人员的布置-带队人员，与船长和驾驶台的联系要求；系泊操作期间的注意事项；与港方的联系和配合）。船舶现场作业前要进行风险评估。厨房电气设备操作操作人员不熟悉操作步骤，违规操作导致人员伤亡、火灾、设备损坏XX5制定厨房设备操作须知（厨工操作，对设备使用前的检查；操起中注意事项；不允许操作的情况）电梯操作电梯没有定期检验和维护，恶劣天气时使用电梯。使用电器运输重物等违规操作导致人员伤亡、设备损坏XX5制定电梯使用须知（对电梯使用注意事项；不允许使用的情况，电梯的检验要求和周期）修船作业在修船期间易发生人员伤亡、火灾、被偷盗。冰冻、污染事故XX6制定修船期间船舶操作程序（修船期间防火灾、防人员受伤、防污染、防盗、防冰冻的要求）加油作业职责不清，对加油管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故XX6制定加油操作程序。包括操作人员职责分工和检查表驳油作业职责不清，对驳油管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故XX5制定驳油操作程序。包括操作人员职责分工和检查表污油水处理作业职责不清，对污油水管系不熟悉，沟通不畅导致发生油污染事故XX5制定污油水处理操作程序。（设备使用规定；人员职责及操作注意事项；各种应急情况的处理规定）副机启动作业对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏、造成船舶航行危险；耽误装卸货而延误船期XX4制定副机启动操作须知（副机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）主机启动作业对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致设备损坏，延误开航或靠泊；造成船舶航行危险；XX4制定主机启动操作须知（主机启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）主机机动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、碰撞、搁浅等XX5制定主机机动用车操作须知（主机机动用车操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）锅炉启动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏、火灾XX5制定锅炉启动操作须知（锅炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）焚烧炉启动作业对操作程序不熟悉或违规操作，导致设备损坏XX4制定焚烧炉启动操作须知（焚烧炉点火启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）油水分离器使用作业对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故XX6制定油水分离器使用、操作须知（设备的启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）生活污水处理装置作业对操作程序不熟悉或违规操作，发生污染事故XX4制定污水处理装置使用、操作须知（设备启动操作人员要求；操作程序和注意事项；各种应急情况的处理规定）压载水操作压载水没有按要求及时更换，对装货港造成污染，被港口国罚款XX4公司制定压载水管理计划并取得船级社批准。制定压载水操作须知（压排水计划：压载水的更换,；船舶受力情况；计划实施期间的注意事项；记录和报告）没有压、排水计划，盲目压（排）水造成船体受力超允许值；装货期间排水不及时造成延误船期或少装货XX5进入硫化物释放控制区前的换油作业船员不熟悉欧盟要求没有按要求更换符合要求的低硫燃油XX4制定燃油更换程序(低硫油的申请＆加装；更换的地点和时间；更换操作注意事项。记录)船舶在欧盟港口停泊超2小时燃油的更换作业船员不熟悉欧盟要求没有按要求更换符合要求的低硫燃油XX4制定燃油更换程序(低硫油的申请＆加装；更换的地点和时间；更换操作注意事项。记录)船舶在欧盟港口船存污油水处理作业船员不熟悉欧盟要求，没按要求处理，导致船舶被罚款和强制处理，产生高额费用XX3制定污油水处理须知(欧盟对船存污水的要求；到港前对船存污油水的测量和记录；在港处理注意事项)船舶赴美港口船员不熟悉美国港口特殊要求。如VGP要求、美国SOPEP；抵港前须进行的试验（48小时、24小时、12小时）等和报告(NOA),导致船舶被延迟或拒绝进港。XX5制定赴美港口注意事项；建立VGP操作手册；建立美国SOPEP；船舶赴澳港口装铁矿石配载计划达不到港口方要求、靠离泊作业违反港口规定、装货操作不当等方面被港口投诉XX4制定赴澳港口注意事项接送引水员操作，包括直升飞机接送引水员操作引水梯不符合要求；引起引水员拒绝登轮或导致引水员落水伤亡；直升飞机接送引水时，船舶配备消防器材不符合要求；船员操作不当，引起引水员投诉等。XX5制定引水员接送操作程序准备港口国检查对港口的特殊要求不熟悉如欧盟港口MEI(对老龄船的强制扩大性检查)的检查要求，导致船舶被罚款。XX5制定准备PSC检查程序，列出港口的特殊要求散货船接受RIGHTSHIP检查散装船船长不熟悉RIGHTSHIP检查要求；导致船舶被RIGHTSHIP拒绝。XX3制定准备RIGHTSHIP检查注意事项。垃圾管理船舶不按要求处理船上垃圾造成污染，被港口罚款或PSC滞留XX5公司制定垃圾管理计划；航行安全方面船舶开航前或开航当时不适航，延误船期XX5制定开航前检查程序（包括检查项目表）航次计划未制定或不完善，导致船舶产生航行风险XX5制定航次计划的管理规定海图及航海出版物不是最新版本或未改正到最新，导致船舶产生航行风险，如搁浅、碰撞等XX5制定海图及航海出版物管理规定船舶靠离泊作业过程中碰撞码头，他船或发生人身伤亡事故XX4制定船舶靠离泊操作管理规定狭水道中航行发生搁浅、碰撞等事故XX6制定狭水道航行须知能见度不良时的航行发生碰撞、搁浅等事故XX6制定能见度不良航行须知航行安全方面夜间航行发生碰撞、搁浅等船舶事故XX4制定夜航须知，建立船长“夜航命令簿”近岸航行发生碰撞、搁浅等船舶事故XX4制定近岸航行须知浅水区或岛礁区航行发生碰撞、搁浅等船舶事故XX4制定浅水或岛礁区航行须知航行安全方面交通密集水域航行发生碰撞事故XX4制定交通密集区域航行须知分道通航水域发生碰撞事故XX4制定分道通航水域航行须知大风浪中航行发生船体进水、船舶失控或船舶设备受损等事故XX6制定大风浪航行须知防抗台风不利，导致船舶设备受损或沉没XX6制定防台抗台须知冰区航行发生船体、螺旋桨、舵等设备损坏XX4制定冰区航行须知引水员引航，船舶对所采取措施没有做到监督职责，发生航行事故XX3制定引水员引航须知助航设备失灵导致船舶失控XX5制定助航设备检查维护程序，建立应急处置程序通过运河航行时发生主机失灵，舵机失灵，全船失电等导致船舶失控XX6建立“通过运河的船舶操作程序”航行值班船员过度疲劳，导致船舶发生航行事故XX5配备足量适任船员，建立船舶值班制度合同风险货物自然属性与合同严重不符，导致无法装货XX3标识货物自然属性与合同，完善调度员操作须知非安全港口和泊位的合同，对船舶造成危险或无法履行合同XX3标识安全港口和泊位，完善调度员操作须知非安全航线的合同，对船舶造成危险或无法履行合同XX3标识安全航线，完善调度员操作须知XX4实际收获人与合同严重不符，无法交货XX4标识识别实际收获人规定，完善调度员操作须知合同风险甲板货收受保函后，货物受损后无法取得赔付XX4标识甲板货收受保函规定，完善调度员操作须知班轮条款的风险XX4标识班轮条款规定，完善调度员操作须知提单转卖的风险XX4标识提单转卖规定，完善调度员操作须知港口风险货物性质造成港口拒绝卸载XX3标识货物性质规定，完善调度员操作须知政治因素造成港口瘫痪XX4标识政治因素规定，完善调度员操作须知自然灾害造成港口关闭，船、人货受到严重威胁XX4标识自然灾害造成港口关闭规定，完善调度员操作须知军事管制造成港口拒绝进港XX4标识军事管制造成港口拒绝进港规定，完善调度员操作须知污染造成港口对船货严重罚款XX5标识污染造成港口对船货严重罚款规定，完善调度员操作须知货物在港口严重积压，造成卸货困难XX3标识货物在港口严重积压规定，完善调度员操作须知不安全港口设和泊位，造成船、货、人受到损坏和伤害XX3标识安全港口设和泊位规定，完善调度员操作须知国家和政治风险国家间敌对行为，造成船舶滞压XX3标识国家间敌对行为规定，完善调度员操作须知挂靠政治风险极高的国家，造成船舶滞压风险XX3标识挂靠政治风险极高的国家规定，完善调度员操作须知国家和政治风险挂靠政治风险极高的国家，船舶后续受到制裁XX3标识挂靠政治风险极高的国家规定，完善调度员操作须知挂靠政治意识形态国家，船舶受到制裁XX3标识挂靠政治意识形态国家规定，完善调度员操作须知国家和政治风险转运限制进出口某货物，造成船舶受到制裁XX3标识挂靠转运限制进出口规定，完善调度员操作须知挂靠恐怖分子猖獗的国家，发生对船舶的恐怖事件XX4标识挂靠恐怖分子猖獗的国家规定，完善调度员操作须知挂靠治安严重混乱的国家，发生偷盗、抢劫、伤人等事件XX3标识挂靠治安严重混乱的国家规定，完善调度员操作须知挂靠政治极为动荡的国家，发生船舶被无理扣押事件XX3标识挂靠政治极为动荡的国家规定，完善调度员操作须知宗教风险挂靠宗教势力敌对国家，船舶受到制裁XX3标识挂靠政治极为动荡的国家规定，完善调度员操作须知挂靠宗教国家，因意识形态，船员受到拘禁XX3标识挂靠宗教国家规定，完善调度员操作须知船员与港作工人因宗教问题发生冲突XX3标识挂靠宗教国家规定，完善调度员操作须知船员行为引起宗教冲突，船舶、船员受到制裁XX3标识挂靠宗教国家规定，完善调度员操作须知海上欺诈收受除收货人外的保函，导致船东利益受损XX4标识收受除收货人外的保函规定，完善调度员操作须知倒签提单，导致船东利益受损XX4标识倒签提单规定，完善调度员操作须知副本提单交货，导致船东利益受损XX4标识副本提单交货规定，完善调度员操作须知交付银行LOI以外货物XX4标识交付银行LOI以外货物规定，完善调度员操作须知货做风险港口设备老化，造成人身事故或伤害XX4制定货物作业规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求港口设备不良，造成货损或污染XX4港口设备严重不适合本船，造成损坏或人员伤亡XX3装卸工人违规操作，造成船、货损坏或人员伤亡XX5货物操作件杂货积配载不当，引起船舶稳性不良，对船舶造成倾覆危险XX4制定货物积配载关于稳性的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求积配载不当，引起纵总强度不良，对船体造成损坏XX5制定货物积配载关于总强度的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求积配载不当，引起局部强度不良，对船体造成损坏XX5制定货物积配载关于局部强度的规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求堆积、绑扎不当，引起货物移位、损坏、灭失XX4制定货物积配载关于堆积、绑扎规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求舱位选择不当，造成货物损坏XX3制定货物积配载关于舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求衬垫、隔票不当，造成货物损坏XX3制定货物积配载关于衬垫、隔票规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求袋装货货物通风不当，造成货物发霉变质XX3制定物积配载关于通风规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求XX3制定货物积配载关于混搭、隔离规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求袋装货XX3制定货物积配载关于汗水霉变、溶水、水湿规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求XX4货物操作易潮货货物通风不当，造成货物潮湿霉变XX3制定货物积配载关于汗水霉变、溶水、水湿规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求混搭、隔离不当，造成货物污染XX4舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、水湿XX3衬垫、隔票不当，造成货物糌染、霉变、水湿XX3重大件货重大件货物装卸的压载水管理不当，造成稳性不良，对船舶造成倾覆危险XX3制定货物积配载规定，货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求重大件货物的堆积，造成总纵强度局部强度不良，导致船体局部受损XX3重大件货物的绑扎不当，造成货物倒塌、移位灭失。船体受损XX3重大件货物的装卸不当，造成船、货、人员损坏和伤害XX3桶装货桶装货物的堆积，造成总纵强度局部强度不良，对船体造成损坏XX3制定货物积配载关于桶装货物的规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求桶装货物的绑扎，造成货物倒塌、移位灭失、船体损坏XX3桶装货物的装卸，造成船、货人员损坏和伤害XX3桶装货物的舱位选择不当，造成渗漏污染XX3货物操作甲板货甲板货绑扎不当，造成倒塌、移位灭失、船体受损XX4制定货物积配载关于甲板货绑扎规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的堆积，造成总纵强度或局部强度不良，导致船体受损XX4制定货物积配载关于甲板货堆积规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的装卸，造成船、货、人员损坏和伤害XX4制定货物积配载关于甲板货的装卸规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的积载不良，造成稳性不良，导致船舶有倾覆危险XX3制定货物积配载关于甲板货稳性规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的保护不良，造成浪损等损坏XX3制定货物积配载关于甲板货的保护规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的舱位选择不当，造成货物损坏XX3制定货物积配载关于甲板货的舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求甲板货的衬垫、隔票不当，造成货物损坏XX3制定货物积配载关于甲板货的衬垫、隔票规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求汽车汽车的堆积，造成总纵强度或局部强度不良，导致船体受损XX4制定汽车积配载规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知汽车的装卸，造成船、货人员损坏和伤害XX4制定汽车的装卸规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知汽车的积载不良，造成稳性不良，导致船舶有倾覆危险XX4制定汽车的积载规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知货物操作汽车汽车的保护不良，造成浪损等损坏XX4制定汽车的保护规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知汽车的衬垫不当，造成货物损坏XX3制定汽车的衬垫规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知个别汽车漏油，造成火灾XX4制定个别汽车漏油规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知汽车的绑扎不当，造成倒塌、移位灭失XX4制定汽车的绑扎规定，RO-RO船舶一般要求及操作须知精密设备精密设备的保护不良，造成货物损坏XX3制定精密仪器装载规定精密设备的衬垫、隔票不当，造成货物损坏XX3精密设备的舱位选择不当，造成货物损坏XX3精密设备的绑扎不当，造成倒塌、移位灭失XX3易自燃货易自燃货舱位选择不当，造成自燃XX4制定易燃货装载规定和注意事项易自燃货装卸，造成船、货、人员损坏和伤害XX4易自燃货保护不良，造成自燃XX4易自燃货通风不良，造成自燃XX4木材木材堆积，造成总纵强度或局部强度不良XX4制定木材堆积规定,装运木材船舶须知木材积载不良，造成稳性不良XX5甲板木材上浪水湿，造成稳性不良XX5制定甲板木材上浪水湿规定,完善装运木材船舶须知木材装卸，造成船、人员损坏和伤害XX4制定木材装卸规定,装运木材船舶须知货物操作木材木材绑扎不当，造成移位倾斜，威胁船舶人员安全XX4甲板木材人员通道不良，造成人员伤亡XX4制定甲板木材人员通道规定,装运木材船舶须知气味货舱位选择不当，造成货损舱位选择不当，造成人员伤害舱位选择不当，造成污染XX3制定气味货舱位选择规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求食品货舱位选择不当，造成货损舱位选择不当，造成被污染舱位选择不当，造成霉变舱位选择不当，造成货物被盗XX3制定食品货装载规定和注意事项扬尘污染货舱位选择不当，造成货损舱位选择不当，造成污染货物保护不当，造成人员伤害装卸作业不当，引起港口环境污染通风操作不当，引起污染，造成人员伤害XX4制定扬尘货舱位选择规定，扬尘货装卸作业规定，扬尘货通风操作规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求贵重货舱位选择不当，造成货损XX3制定贵重货装载规定和注意事项舱位选择不当，造成货物被盗XX3信息保密不当，引来海盗袭击XX4货物操作腐蚀性货舱位选择不当，造成其他货物货损舱位选择或保护不当，造成船舶腐蚀舱位选择或保护不当，造成人员伤害舱位选择或保护不当，造成环境污染XX4制定腐蚀性货装载规定和注意事项危险品1类货物的爆炸、毒性或窒息性风险XX4根据国际危险货物运输规则制定各类危险货物积配载规定，危险货物的积载\装卸须知2类货物的爆炸、窒息性风险XX43类货物的爆炸、麻醉和毒害性风险XX44类货物的易燃、毒害性风险XX45类货物的易燃、毒性和腐蚀性风险XX46类货物的毒害和感染性风险XX47类货物的放射性风险XX48类货物的腐蚀性风险XX59类货物的危险性风险XX5危险货物无标记，造成损害XX4制定危险货物无标记装载规定，危险货物的积载\装卸须知危险货物包装不良，造成渗漏等XX4制定危险货物包装规定，危险货物的积载\装卸须知单证与实物不符，造成危害XX4制定单证与实物审核规定，危险货物的积载\装卸须知危险货物隔离不良，造成危害XX4制定危险货物隔离规定，危险货物的积载\装卸须知危险货物监督管理不良，造成危害XX4制定危险货物监督管理规定，危险货物的积载\装卸须知货物操作散装货/矿石配载不符合要求，造成船舶纵横强度受力超限、舱底板局部面积受力超限，最大装货量超限，导致船体受损。吃水超限；导致无法开航或进港。货量短缺，引起货主索赔XX5制定铁矿石运输注意事项（装货轮次要求、隔舱装货要求、单个货舱最大装货量要求、航行区域要求）；制定货物积配载关于重金属矿石装载规定，完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求货物含水量超标，航行中产生过大自由液面，导致船舶损坏、倾覆事故制定货物积配载关于含水量过大散装矿粉的装载规定及针对装载精矿粉的特别规定；完善货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求散装货/煤炭装货前没有按BCCODE要求进行准备。装货期间监装不力；货量短缺；途中对货物保管（测量舱内CO、爆炸气体、污水井酸碱度、温度等及通风）不当造成货物自燃。XX5制定煤炭运输注意事项（制定应急反应计划；索取货物特性声明、召开装货前会议等）；散装谷物配载不当（GM达不到要求；超吃水无法通过运河）；途中货物保管不当造成货损（舱盖漏水、通风不当）XX5制定谷物运输注意事项其他散装货物不熟悉所装货物特性，配载不当、保管不当，造成货损XX5船舶索取货物特性声明，临时制定运输注意事项和要求

8）ISM规则要素8：应急部署ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高8.1公司应认定船上可能的紧急情况，并建立反应程序未能考虑公认的风险和针对船舶航线、船种的特点，标识出船舶可能出现的紧急情况XX6制定对紧急情况进行标明、描述、反应程序。对标明的紧急情况应充分考虑到公认的针对航线、船种特点的风险，定期评估可能出现的紧急情况8.2公司应建立准备应急行动的操练及演习的计划岸基未进行应急训练和演习，导致相关人员不熟悉应急反应行动程序，无法应对实际发生应急情况XX6制定应急训练和演习须知，明确训练和演习周期，并满足强制性规定船舶未进行应急训练和演习，导致相关人员不熟悉应急反应行动程序，无法应对实际发生应急情况XX6船员不掌握各种紧急情况的处置方法，无法应对实际发生应急情况XX6船员不了解各自的应急职责，实际发生应急情况时，不能有效履行其职责XX6制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括职责船员不掌握各种应急设备的使用方法，实际发生应急情况时，不能有效使用应急设备XX6制定船员培训应急训练和演习须知，培训内容应包括应急设备使用、应急信号及应急时的自救和自我保护船员不掌握应急时的自救和自我保护方法，应急行动中人员受伤害XX6船员不掌握船舶应急信号，不能及时有效的应对紧急情况XX6应急设备未进行定期检查和试验，导致设备在应急情况下不能使用XX6制定应急设备维护检查和效应试验须知8.3SMS应提供保证公司的机构能在任何时候对涉及船舶的险情、事故及应急情况作出反应的措施岸基人员应急反应职责不清，造成岸基对船舶的应急反应不能提供有效支持XX6制定岸基人员应急反应须知，明确岸基人员职责岸船应急联络责任人不明确，造成船舶发生应急情况时，不能及时与公司取得联系XX6制定岸基应急反应须知，明确岸基联络责任人未制定岸基应急反应计划，造成公司不能及时有效的应对船舶的应急情况XX6制定岸基应急反应须知24小时船岸联络渠道未能保持持续畅通，造成船舶发生应急情况时，不能及时与公司取得联系。应急反应期间，公司不能及时了解船舶现场情况；船舶不能及时得到公司的支持XX6制定岸基应急反应须知，明确24小时船岸联络渠道，并保持持续畅通

9）ISM规则要素9：不合格、事故与险情的报告及分析ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高9.1SMS应包括确保向公司报告、调查和分析不合格、事故及险情的程序，以便改进安全及防污染能力船舶发现的不合格未及时上报公司，导致不合格不能得到有效的分析处理，制定纠正和预防措施XX4制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确发现不合格的途径和上报公司的规定船舶发生的事故和险情未及时上报公司，导致事故和险情不能得到有效的分析处理，制定纠正和预防措施XX4制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确发生事故和险情及时上报公司的规定事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人不明确，导致事故、险情不能被有效的处理XX4制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人事故、险情的调查、分析和制定措施的责任人不适任，不能查找出真正的原因、不能制定出有效的措施XX6制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确由资质能胜任的人员实施事故、险情的调查、分析和制定措施9.2公司应制定措施，以实施纠正措施，包括旨在于防止再次发生的措施对不合格、事故、险情未制定出纠正措施，无法防止再次发生XX6制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确实施纠正措施的方式和责任人纠正措施的实施效果未进行验证，无法保证纠正措施的有效性XX6制定不合格、事故和险情的报告和分析程序，明确纠正措施效果验证的方式和责任人

10）ISM规则要素10：船舶与设备的维护ISM规则章节安全活动内容风险的认定风险发生的可能性风险发生后的伤害程度风险等级得分应制定的防范措施可能性小可能非常可能低中高10.1应建立程序，确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能规定的任何补充要求进行维护。船舶维护保养程序和文件船舶设备说明书和图纸丢失，造成船舶的维修保养工作没有依据和参考XX4公司应制定船舶设备说明书和图纸保管规定没有定期维护程序或维护程序不满足公约要求，造成船舶不能得到有效的维护XX4公司应建立程序，确保船舶按照有关规范和条例以及公司可能