专利申请与审查作业指导书

专利申请与审查作业指导书TOC\o"1-2"\h\u4056第1章专利申请基本知识 4249291.1专利类型及特点 4132241.1.1发明专利 493111.1.2实用新型专利 499881.1.3外观设计专利 4159701.2专利申请的必要条件 43381.2.1新颖性 5103911.2.2创造性 52491.2.3实用性 5291671.3专利申请文件组成 5170661.3.1请求书 5286261.3.2描述书 5111991.3.3权利要求书 524301.3.4附图 5267831.3.5摘要 56998第2章专利检索与分析 5100662.1专利检索的目的与方法 665702.1.1目的 6142502.1.2方法 658262.2专利数据库的使用 6178292.2.1数据库选择 6118192.2.2检索策略 6184242.3检索结果分析 7101452.3.1新颖性分析 7194302.3.2创造性分析 7302142.3.3实用性分析 7206832.3.4专利布局分析 769762.3.5技术发展趋势分析 714596第3章专利申请文件的撰写 713.1描述书的撰写 7171823.1.1引言部分 717253.1.2技术方案部分 7218713.1.3实施例部分 770023.1.4附加说明部分 8306003.2权利要求书的撰写 8198093.2.1独立权利要求 8287033.2.2从属权利要求 8124723.3附图的绘制与说明 8295383.3.1附图的绘制 8248793.3.2附图的说明 827863第4章专利申请提交与受理 9100824.1专利申请提交流程 923484.1.1准备申请材料 9291174.1.2选择申请途径 919634.1.3提交申请 9109274.1.4受理通知 9225734.2申请受理与审查 9320674.2.1受理 9291204.2.2审查 9255344.2.3审查意见 10285064.3申请费的缴纳 10307064.3.1缴费标准 10110914.3.2缴费方式 10315904.3.3缴费期限 106009第5章专利审查程序 10321355.1审查流程概述 10161245.1.1形式审查 10308325.1.2实质审查 1021825.1.3意见通知书 10166715.1.4答复审查意见 10169485.1.5面试 11199725.1.6专利授权 1136705.1.7公告 11121095.2审查意见的答复 11161505.2.1答复期限 11118745.2.2答复要求 11246985.2.3修改申请文件 11303145.2.4补正程序 11274905.3专利授权与公告 11301635.3.1授权决定 11126465.3.2授权公告 11269245.3.3专利证书 12206795.3.4专利权维护 1216862第6章专利申请的修改与分案 12145476.1专利申请的主动修改 12285386.1.1申请人主动提出修改 12190426.1.2主动修改的要求 1222386.1.3主动修改的程序 12157136.2审查员要求的修改 12311036.2.1审查员提出修改要求 12316186.2.2修改要求的答复 12176846.2.3修改要求的处理 13249616.3专利申请的分案 13104946.3.1分案申请的提出 1391346.3.2分案申请的要求 1325226.3.3分案申请的程序 1314226第7章专利权的维持与终止 1394457.1专利年费缴纳 13296737.1.1年费缴纳的意义 1347607.1.2年费缴纳的时间和标准 13249067.1.3年费缴纳方式 14192367.1.4年费滞纳金 14187407.2专利权终止的情形 1491787.2.1专利权有效期届满 14159607.2.2未缴纳专利年费 14135037.2.3专利权人主动放弃 14287577.2.4专利权无效宣告 14204497.3专利权恢复 14282317.3.1专利权恢复的条件 14164187.3.2专利权恢复的程序 14222317.3.3恢复专利权的效力 1429593第8章专利侵权与保护 15106628.1专利侵权行为判定 1555588.1.1侵权行为定义 15197948.1.2侵权行为构成要件 15327158.1.3侵权行为判定方法 15139268.2专利侵权纠纷的处理 15232178.2.1侵权纠纷的解决途径 15161088.2.2侵权纠纷处理程序 15252368.3专利保护措施 16316198.3.1专利权保护范围 1615868.3.2专利权保护期限 165448.3.3专利权保护措施的实施 1694948.3.4专利保护的国际合作 1630695第9章国际专利申请与审查 1632139.1PCT国际专利申请 1699189.1.1PCT申请概述 1644619.1.2PCT申请的提交 1783319.1.3PCT申请的国际公布 17217319.1.4PCT申请的国际检索 17259079.2国际检索与初步审查 17299249.2.1国际检索的目的与意义 17271039.2.2国际检索的流程与报告 17115119.2.3国际初步审查 1748759.3国际阶段后的审查 17210979.3.1国际专利申请的进入国家阶段 171089.3.2国家阶段的审查流程 17120929.3.3国家阶段审查意见的答复 17165649.3.4国际专利申请的授权与维护 176463第10章专利信息利用与专利战略 172987910.1专利信息的收集与分析 172027510.1.1专利信息收集 182573310.1.2专利信息分析 181329910.2专利布局策略 182416910.2.1专利布局原则 183275510.2.2专利布局策略制定 181407810.3专利预警与竞争情报分析 1891310.3.1专利预警机制 181502210.3.2竞争情报分析 19第1章专利申请基本知识1.1专利类型及特点专利制度旨在鼓励技术创新，保护创新成果，从而推动科技进步和社会发展。根据我国《专利法》，专利类型主要包括以下三种：1.1.1发明专利发明专利是指对产品、方法或者其改进提出的新技术方案。其特点为：创新性较高，技术水平领先；保护期限为20年；需要经过实质审查。1.1.2实用新型专利实用新型专利是指对产品的形状、结构或者其组合提出的技术方案。其特点为：创新性较高，但技术水平相对较低；保护期限为10年；无需经过实质审查。1.1.3外观设计专利外观设计专利是指对产品的外观设计提出的技术方案。其特点为：以美观、新颖为主要评价标准；保护期限为15年；无需经过实质审查。1.2专利申请的必要条件要成功申请专利，必须满足以下条件：1.2.1新颖性专利申请的技术方案应当是全新的，即在申请日之前，没有任何人在国内外公开发表、使用或以其他方式向公众披露。1.2.2创造性专利申请的技术方案应当具有显著的创造性，即对于相关技术领域的普通技术人员来说，不能轻易想到。1.2.3实用性专利申请的技术方案应当具有实用性，即能够在工业生产中应用，并能产生积极效果。1.3专利申请文件组成专利申请文件是专利申请的核心部分，主要包括以下内容：1.3.1请求书请求书是申请人向国家知识产权局提出的正式申请文件，包括申请人信息、发明创造名称、技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式等内容。1.3.2描述书描述书是对发明创造的技术方案进行详细说明的文件，包括技术领域、背景技术、发明内容、实施例、附图说明等内容。1.3.3权利要求书权利要求书是明确申请人所要求保护的技术范围的文件，包括独立权利要求和从属权利要求。1.3.4附图附图是对发明创造的形状、结构或者其组合进行图示的图纸，用以辅助理解描述书和权利要求书。1.3.5摘要摘要是对发明创造的简要概述，包括技术方案、创新点等，便于公众和审查员快速了解发明创造。第2章专利检索与分析2.1专利检索的目的与方法2.1.1目的专利检索的主要目的是为了保证所申请的专利具有新颖性、创造性和实用性，避免与现有技术发生重复或冲突。专利检索还可以帮助申请人或代理人了解技术领域内的最新发展动态，为专利布局和战略制定提供依据。2.1.2方法专利检索方法主要包括以下几种：（1）关键词检索：通过分析专利申请的技术特点，提炼关键词，并在专利数据库中进行检索。（2）分类号检索：利用国际专利分类号（IPC）或中国专利分类号（CPC）进行检索，提高检索的准确性和全面性。（3）同族专利检索：通过查找同族专利，了解专利申请在各国或地区的申请和授权情况，判断其技术价值和市场前景。（4）引证专利检索：分析专利申请所引用的现有技术文献，评估其技术水平和创新程度。2.2专利数据库的使用2.2.1数据库选择专利检索应选择权威、全面、更新及时的专利数据库。常用的专利数据库有：（1）中国国家知识产权局专利数据库（2）美国专利商标局（USPTO）数据库（3）欧洲专利局（EPO）数据库（4）世界知识产权组织（WIPO）专利数据库2.2.2检索策略（1）构建合理的检索式：结合关键词、分类号、同族专利和引证专利等多维度构建检索式。（2）逐步扩大检索范围：在初步检索的基础上，逐步扩大检索范围，直至覆盖所有相关技术领域。（3）排除非相关文献：在检索过程中，及时排除与专利申请不相关或重复的文献，提高检索效率。2.3检索结果分析2.3.1新颖性分析分析检索结果中的文献，判断专利申请是否具有新颖性。若发觉与专利申请相同的现有技术，应分析其对专利申请的影响。2.3.2创造性分析从检索结果中挑选与专利申请最相关的文献，进行技术对比，评估专利申请的创造性。2.3.3实用性分析分析专利申请所涉及的技术方案是否具备实用性，即能否在产业中应用并产生积极效果。2.3.4专利布局分析根据检索结果，分析竞争对手在相关技术领域的专利布局，为后续专利申请和战略制定提供参考。2.3.5技术发展趋势分析通过对检索结果中专利文献的统计分析，了解技术领域的发展趋势，为专利申请提供背景资料。第3章专利申请文件的撰写3.1描述书的撰写3.1.1引言部分在描述书的引言部分，应当简要介绍发明创造的背景、技术领域以及现有技术存在的问题。还需明确指出本发明创造的目的和意义。3.1.2技术方案部分详细阐述发明创造的技术方案，包括以下几个方面：（1）发明创造的主要组成部分及其功能；（2）发明创造的工作原理和实施方式；（3）发明创造与现有技术的区别和优点；（4）发明创造在实际应用中的效果。3.1.3实施例部分给出一个或多个具体实施例，以说明发明创造的具体应用。实施例应当详细描述发明创造的操作步骤、所用材料、设备等，以便于他人理解。3.1.4附加说明部分对描述书中未详细说明的内容进行补充，如可能的技术改进、发明创造的应用范围等。3.2权利要求书的撰写3.2.1独立权利要求独立权利要求应当明确、简洁地表述发明创造的技术特征，包括以下几个部分：（1）技术领域；（2）发明创造的技术特征；（3）实现发明创造的技术效果。3.2.2从属权利要求从属权利要求应当以独立权利要求为基础，进一步限定发明创造的技术特征。从属权利要求可以包括以下几个方面：（1）引用独立权利要求的编号；（2）进一步限定的技术特征；（3）实现发明创造的技术效果。3.3附图的绘制与说明3.3.1附图的绘制附图应当清晰、准确地反映发明创造的技术方案。绘制附图时，应注意以下几点：（1）图示部分应当明确表示出发明创造的主要组成部分及其相互关系；（2）附图中的符号、标记、线条等应当清晰、规范；（3）附图的尺寸、比例应当适当，以便于理解。3.3.2附图的说明对附图中的各个部分进行详细说明，包括以下几个方面：（1）附图的图号和图名；（2）附图中各个符号、标记的含义；（3）附图所示实施例的具体操作步骤和原理。注意：在撰写专利申请文件时，请务必保证语言严谨、表述清晰，避免出现痕迹。同时保证内容符合我国《专利法》及相关规定。第4章专利申请提交与受理4.1专利申请提交流程4.1.1准备申请材料申请人应根据专利类型（发明、实用新型、外观设计）准备相应的申请材料，包括但不限于：申请书、权利要求书、说明书、附图、摘要等。4.1.2选择申请途径申请人可选择纸质提交、电子提交或线上提交等途径进行专利申请。不同途径的提交要求和流程如下：（1）纸质提交：将完整申请材料打印纸质版，签字盖章后寄送至国家知识产权局。（2）电子提交：通过国家知识产权局官方网站或指定的电子提交系统，申请材料的电子版。（3）线上提交：通过国家知识产权局官方APP等移动端平台，在线填写申请信息并相关材料。4.1.3提交申请申请人按照选择的申请途径，将申请材料提交至国家知识产权局。4.1.4受理通知国家知识产权局收到申请材料后，对申请材料进行形式审查，审查合格后，向申请人发放受理通知书。4.2申请受理与审查4.2.1受理专利申请受理是指国家知识产权局对申请材料进行形式审查，确认申请材料是否符合专利法及其实施细则的规定。4.2.2审查（1）初步审查：对申请材料的完整性、规范性、明显实质性缺陷等进行审查。（2）实质审查：对专利申请的新颖性、创造性和实用性进行审查。4.2.3审查意见审查过程中，审查员可根据需要向申请人发出审查意见，要求其在规定时间内答复。4.3申请费的缴纳4.3.1缴费标准申请人应根据国家知识产权局发布的收费标准，按时足额缴纳申请费。4.3.2缴费方式申请人可通过以下方式缴纳申请费：（1）现场缴费：前往国家知识产权局指定窗口进行缴费。（2）银行转账：按照国家知识产权局提供的账户信息进行转账。（3）在线支付：通过国家知识产权局官方网站或移动端平台进行在线支付。4.3.3缴费期限申请人应在收到受理通知书之日起15日内，按照规定缴纳申请费。逾期未缴纳的，视为放弃申请。第5章专利审查程序5.1审查流程概述专利审查程序是保证专利申请符合我国专利法规定的重要环节。审查流程主要包括以下步骤：5.1.1形式审查形式审查是指对专利申请文件、申请日及申请人等基本信息进行审核。审查员需确认申请文件是否齐全、是否符合规定格式，以及申请人是否具备申请资格。5.1.2实质审查实质审查是对专利申请的技术内容进行审查，包括新颖性、创造性和实用性等方面。审查员需对专利申请的技术方案与现有技术进行对比分析，判断其是否符合专利法规定。5.1.3意见通知书在审查过程中，审查员如发觉专利申请存在问题，将向申请人发出审查意见通知书，要求申请人在规定期限内进行答复。5.1.4答复审查意见申请人在接到审查意见通知书后，应在规定期限内提交答复意见及相关证明材料。5.1.5面试在必要时，审查员可以要求申请人与审查员进行面试，以便更深入地了解申请人的技术方案。5.1.6专利授权经审查，如专利申请符合专利法规定，审查员将作出授权决定。5.1.7公告专利授权决定作出后，将在专利公报上予以公告。5.2审查意见的答复5.2.1答复期限申请人应在收到审查意见通知书之日起3个月内提交答复意见及相关证明材料，逾期未答复的，视为放弃申请。5.2.2答复要求申请人在答复审查意见时，应对审查员提出的问题逐一进行答复，并提供相应的技术说明和证明材料。5.2.3修改申请文件在答复审查意见过程中，申请人可以对申请文件进行修改，但修改内容不得超出原申请文件的范围。5.2.4补正程序如审查员认为申请人的答复仍有问题，可再次发出审查意见通知书，要求申请人继续进行答复。5.3专利授权与公告5.3.1授权决定经审查，如专利申请符合专利法规定，审查员将作出授权决定，并向申请人发出专利授权通知书。5.3.2授权公告专利授权决定作出后，将在专利公报上予以公告。公告内容包括专利号、专利名称、申请人、发明人、授权公告日等。5.3.3专利证书专利授权公告后，申请人可申请领取专利证书。专利证书是专利权人享有专利权的法律凭证。5.3.4专利权维护专利权人应按照专利法规定，按时缴纳年费，维护专利权的有效性。未缴纳年费或专利权期限届满的，专利权将终止。第6章专利申请的修改与分案6.1专利申请的主动修改6.1.1申请人主动提出修改申请人可在专利申请提交后的任意阶段，对申请文件进行主动修改。修改的目的是为了明保证护范围、提高专利质量以及更好地满足新颖性、创造性和实用性的要求。6.1.2主动修改的要求主动修改应当符合以下要求：a)修改内容应当明确、具体；b)修改不得超出原申请文件记载的范围；c)修改后应当保持原技术方案的完整性；d)修改不得引入新的技术特征。6.1.3主动修改的程序申请人进行主动修改时，需遵循以下程序：a)提交修改文件，并在修改处做出明显标记；b)针对修改内容，提交相应的修改理由；c)支付相应的官费。6.2审查员要求的修改6.2.1审查员提出修改要求审查员在审查过程中，如发觉申请文件存在不符合专利法规定的问题，可要求申请人对申请文件进行修改。6.2.2修改要求的答复申请人在收到审查员提出的修改要求后，应当在规定期限内进行答复，并对修改内容做出明确、具体的说明。6.2.3修改要求的处理审查员对申请人提交的修改答复进行审查，如认为修改符合要求，则继续进行下一步审查；如认为修改仍不符合要求，可再次提出修改要求。6.3专利申请的分案6.3.1分案申请的提出在专利申请审查过程中，如审查员发觉原申请包含多个独立的技术方案，可建议申请人进行分案申请。6.3.2分案申请的要求分案申请应满足以下要求：a)分案申请的发明创造应当属于原申请记载的技术方案；b)分案申请不得扩大原申请的保护范围；c)分案申请的申请人应当与原申请的申请人一致。6.3.3分案申请的程序申请人提出分案申请时，需遵循以下程序：a)提交分案申请文件，并在申请书中注明原申请号；b)分案申请的申请日为原申请的申请日；c)支付相应的官费；d)分案申请审查过程中，如需进一步修改或补充材料，按照本章6.1和6.2的规定执行。第7章专利权的维持与终止7.1专利年费缴纳7.1.1年费缴纳的意义专利权人应按照国家知识产权局的规定，在专利权有效期内逐年缴纳专利年费。专利年费的缴纳是维持专利权有效的基本条件，未按规定缴纳专利年费的，将导致专利权终止。7.1.2年费缴纳的时间和标准专利年费的缴纳时间为专利申请日的每年相应月份，缴费标准根据专利类型和专利年限由国家知识产权局制定并公布。7.1.3年费缴纳方式专利权人可以通过以下方式缴纳专利年费：（1）直接向国家知识产权局指定的银行账户汇款；（2）通过国家知识产权局官方网站在线支付；（3）前往国家知识产权局各受理窗口现场缴费。7.1.4年费滞纳金专利权人未在规定期限内缴纳专利年费的，应自滞纳之日起按照规定缴纳滞纳金。滞纳金金额按照未缴纳年费金额的千分之五计算。7.2专利权终止的情形7.2.1专利权有效期届满专利权有效期届满，专利权自动终止。7.2.2未缴纳专利年费专利权人在规定期限内未缴纳专利年费，专利权将终止。7.2.3专利权人主动放弃专利权人可以向国家知识产权局提出放弃专利权的申请，经审查符合条件的，专利权终止。7.2.4专利权无效宣告专利权被国家知识产权局宣告无效，专利权终止。7.3专利权恢复7.3.1专利权恢复的条件在以下情况下，专利权人可以申请恢复专利权：（1）因不可抗力导致未能在规定期限内缴纳专利年费；（2）因正当理由未能按时履行专利权维护义务。7.3.2专利权恢复的程序专利权人应在规定期限内提出恢复专利权的申请，并提交相应证明材料。国家知识产权局对申请进行审查，符合条件的，恢复专利权。7.3.3恢复专利权的效力恢复专利权后，专利权的效力追溯到终止前。但专利权恢复对在终止期间内他人实施专利的行为不产生追溯力。第8章专利侵权与保护8.1专利侵权行为判定8.1.1侵权行为定义专利侵权行为是指未经专利权人许可，擅自实施专利权人依法享有的专利权的行为。在判定专利侵权行为时，应依据我国《专利法》及相关司法解释，对涉嫌侵权行为进行全面、严格的审查。8.1.2侵权行为构成要件判定专利侵权行为需满足以下四个要件：（1）存在有效的专利权；（2）涉嫌侵权行为涉及专利权的保护范围；（3）涉嫌侵权行为具有实施性；（4）涉嫌侵权行为未经专利权人许可。8.1.3侵权行为判定方法判定专利侵权行为应采取以下方法：（1）对专利权的保护范围进行解释；（2）将涉嫌侵权行为与专利权的保护范围进行对比；（3）分析涉嫌侵权行为是否具有相同或实质相同的特征；（4）综合判断涉嫌侵权行为是否侵犯了专利权。8.2专利侵权纠纷的处理8.2.1侵权纠纷的解决途径专利侵权纠纷可以通过以下途径解决：（1）和解：双方协商达成一致，解决侵权纠纷；（2）调解：由第三方调解机构协助双方达成调解协议；（3）仲裁：依据双方签订的仲裁协议，提交仲裁机构解决；（4）诉讼：向人民法院提起诉讼，由法院判决。8.2.2侵权纠纷处理程序（1）提起侵权纠纷；（2）法院或仲裁机构受理；（3）调查取证；（4）开庭审理；（5）判决或裁决；（6）执行判决或裁决。8.3专利保护措施8.3.1专利权保护范围专利权保护范围包括专利权的实施权、使用权、许可权和转让权等。专利权人可以依法采取以下措施保护其专利权：（1）提起侵权诉讼，要求停止侵权行为；（2）要求赔偿侵权损失；（3）申请临时禁令；（4）申请证据保全；（5）申请财产保全。8.3.2专利权保护期限我国《专利法》规定，发明专利权的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利权的保护期限为10年，均自申请日起计算。8.3.3专利权保护措施的实施（1）加强专利权的日常管理，提高专利意识；（2）建立健全专利信息数据库，监控专利侵权行为；（3）与行业协会、知识产权保护组织等合作，共同打击侵权行为；（4）提高专利维权能力，积极应对侵权纠纷。8.3.4专利保护的国际合作（1）加入国际知识产权保护组织；（2）签订双边或多边知识产权保护协定；（3）加强与国际专利审查机构的合作，提高专利审查效率；（4）积极参与国际专利规则的制定和修订。第9章国际专利申请与审查9.1PCT国际专利申请9.1.1PCT申请概述本节主要介绍PCT（专利合作条约）国际专利申请的基本概念、申请流程及优势。9.1.2PCT申请的提交介绍PCT申请提交的主体要求、文件要求、申请费用等，以及如何向中国国家知识产权局提交PCT申请。9.1.3PCT申请的国际公布阐述PCT申请在国际阶段的公布程序、时间及公布内容。9.1.4PCT申请的国际检索介绍PCT申请在国际阶段的检索程序、报告的及对申请人的意义。9.2国际检索与初步审查9.2.1国际检索的目的与意义阐述国际检索在国际专利申请中的作用，以及其对申请人的重要性。9.2.2国际检索的流程与报告介绍国际检索的流程、检索报告