国际贸易理论与实务 课件 第4章 非关税政策措施

第4章

非关税政策措施CONTENTS目录非关税措施概述O1传统的非关税措施O2非关税措施发展新趋势O3非关税措施的经济效应O4非关税措施概述PART

ONE非关税措施（Non-TariffMeasures，NTM），也称非关税壁垒（Non-TariffBarriers，NTB)LOGOCOMPANY

SLOGANHTTP://WWW.588KU.COM/PPT2O24O1非关税措施概述一、非关税措施的概念二、非关税措施的特点三、非关税措施的影响非关税措施概述一、非关税措施的概念非关税措施是指除关税以外的一切影响一国对外贸易的政策措施。包括：进口配额制、“自动”出口配额制、进口许可证制、反倾销壁垒、反补贴壁垒、技术性贸易壁垒、保障措施壁垒、绿色贸易壁垒等。非关税措施通常采用行政程序，手续简捷，更加灵活，可以根据需求进行调整和变化。弹性更大有效性更强非关税措施可以直接影响进口商品的数量、种类、质量等方面，能够对进口市场起到更全面的限制作用。非关税措施主要体现在进口监管规定和程序上，往往不公开，或规定了极为复杂的标准和手续，多涉及各种产品标准、技术标准、环境标准等，且处于变化中。隐蔽性更强二、非关税措施的特点非关税措施概述对国际贸易发展具有阻碍作用。农产品贸易受影响程度大于工业品，劳动密集型产品贸易受影响程度大于技术密集型产品，发展中国家受影响程度大于发达国家。对国际贸易的影响对进口国的影响非关税措施可以限制进口，保护本国国内市场和生产，但也会在一定程度上引起国内市场价格上涨。会造成出口商品增长率下降或出口数量减少以及出口价格下跌。对出口国的影响三、非关税措施的影响非关税措施概述传统的非关税措施PART

TWO进口配额制“自动”出口易配额制

进口许可证制

等LOGOCOMPANY

SLOGANHTTP://WWW.588KU.COM/PPT2O24O2在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施一、进口配额制二、“自动”出口配额制三、进口许可证制四、其他非关税措施在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施一、进口配额制（一）进口配额制的概念进口配额制（ImportQuotasSystem）又称进口限额制，是一国政府在一定时期（通常为一年）以内，对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。配额内超出配额部分传统的非关税措施一、进口配额制（二）进口配额制的种类根据限制的严格程度，分为绝对配额和关税配额。1.绝对配额（AbsoluteQuotas）在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个限额后，便不准进口。根据实施方式的不同，绝对配额可分为全球配额、国别配额和进口商配额。其中，按照配额分配由单边决定还是多边协商，国别配额又分为自主配额和协议配额。传统的非关税措施一、进口配额制（二）进口配额制的种类1.绝对配额（AbsoluteQuotas）全球配额（GlobalQuotas）：对于来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额（CountryQuotas）：将总配额按国别或地区进行分配，分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。进口商配额（ImporterQuotas）：指进口国政府将某些商品的进口配额在少数进口商之间进行分配。传统的非关税措施一、进口配额制（二）进口配额制的种类根据限制的严格程度，分为绝对配额和关税配额。2.关税配额（TariffQuotas）对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税、附加税或罚款。按征收关税的优惠性质，可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施一、进口配额制（二）进口配额制的种类2.关税配额（TariffQuotas）优惠性关税配额：对关税配额内进口的商品给予较大幅度的关税减让，甚至免税，而对超过配额的进口商品征收原来的最惠国税率。非优惠性关税配额。非优惠性关税配额是在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品，则征收较高的附加税或罚款。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施一、进口配额制（二）进口配额制的种类绝对配额VS关税配额绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口；而关税配额在商品进口超过规定的最高额度后，仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。传统的非关税措施一、进口配额制（三）进口配额制与进口关税的比较进口配额制VS进口关税的区别：1.对进口数量的限制强度不同2.对垄断的影响程度不同3.对生产者提供的保护不同4.管理方法不同二者谁更好？传统的非关税措施二、“自动”出口配额制（一）“自动”出口配额制的概念“自动”出口配额制（Voluntary

Export

Quotas）又称自愿出口配额制，是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，“自动”规定某一时期内（一般为3-5年），对本国或地区内某些商品的出口进行限制。“自动”出口配额制带有明显的强制性，属于关贸总协定的“灰色区域”。

根据WTO规定，“自动”出口配额制应逐步取消或转变为其他非歧视性的贸易管理措施。传统的非关税措施二、“自动”出口配额制（二）“自动”出口配额制的种类1.非协定“自动”出口配额又称单方“自动”出口配额，是指出口国迫于进口国压力，自行单方面规定出口配额，以限制商品出口。政府有关机构规定配额，并予以公布，出口商必须向有关机构申请配额。出口国的出口厂商或同业公会根据政府的意图规定额度控制出口。传统的非关税措施二、“自动”出口配额制（二）“自动”出口配额制的种类2.协定“自动”出口配额：由进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。协议达成的谈判形式有：政府间的双边谈判政府间的多边谈判进口国政府与出口企业间的谈判进出口国家的双边企业谈判在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施二、“自动”出口配额制（三）“自动”出口配额制的内容“自动”出口配额制内容一般包括以下四个方面：1.

配额水平：规定了有效期内各年度自动出口的限额。2.“自动”限制出口的商品分类和细目。3.

限额的融通：主要有水平融通和垂直通融两种。4.

保护条款：协定规定进口国有权通过一定程序，限制或停止进口造成市场混乱或使进口国厂商受损害的商品。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施二、“自动”出口配额制（四）采取“自动”出口配额制的原因1.

传统手段被GATT/WTO限制2.

可以提高出口企业的利润和出口国的福利3.在出口国形成了一个特殊的利益集团4.

比较容易实施5.可以促使进口国取消限制在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施三、进口许可证制（一）进口许可证制的含义进口许可证制（Import

Licence

System）是一国规定某些商品的进口必须申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。配额制通常与进口许可证制结合使用，即受配额限制进口的商品，进口商必须向有关部门申请进口许可证。实行进口许可证制，不仅可以在数量、金额以及商品性质上进行限制，而且可以控制来源国国别和地区在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施三、进口许可证制（二）进口许可证的种类1.

根据与进口配额的关系，可以分为：有定额的进口许可证：进口国预先规定有关商品的进口配额，在配额内，根据进口商申请对每笔进口货物发放一定数量或金额的进口许可证，配额用完即停止发放。无定额的进口许可证：进口国预先不公布有关商品的进口配额，进口许可证发放权完全由进口国主管部门掌握，更有隐蔽性。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施三、进口许可证制（二）进口许可证的种类2.

按进口商品的许可程度不同，可以分为：公开一般进口许可证：是指对国别或地区没有限制的许可证。进口商只要填写此许可证即可获准进口，填写许可证只是履行报关手续。特种许可证：进口商必须向有关当局提出申请，获准后才能进口。进口许可直接受管理当局控制。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施四、其他非关税措施（一）外汇管制外汇管制（Foreign

Exchange

Control）是指一国政府通过法令对外汇的收支、结算、买卖和使用所采取的限制措施。政府通过控制外汇的供应数量来掌握进口商品的种类、数量和来源国别，可以起到限制进口的作用。外汇管制的种类：数量性外汇管制、成本性外汇管制、混合性外汇管制。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施四、其他非关税措施（二）进出口的国家垄断进出口的国家垄断（StateMonopoly）又称国营贸易，是指对外贸易中某些商品的进出口由国家直接经营，或将商品经营权给予某些垄断组织。实施进出口垄断的商品主要由以下四类：第一类是烟和酒第二类是农产品第三类是军火武器第四类是石油在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施四、其他非关税措施（三）歧视性政府采购政策歧视性政府采购政策（Discriminatory

Government

Procurement

Policy）是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国产品，从而形成对外国产品的歧视，限制外国商品的进口。主要做法有：优先购买本国产品与服务；强调产品与服务中的国产化程度；偏向国内企业的招标；直接授标。传统的非关税措施四、其他非关税措施（四）国内税国内税是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税；通常不受贸易条约或多边协定限制，比关税更灵活、更易于伪装。（五）进口押金制进口押金制（AdvancedDeposit）：又称进口存款制或进口担保金制，是指进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。传统的非关税措施四、其他非关税措施（七）海关估价制海关估价（Customs

Valuation）是指一国在实施从价征收关税时，由海关根据国家规定，确定进口商品完税价格，并以海关估定的完税价格作为计征关税基础的一种制度。按顺序根据以下标准进行海关估价：（1）相同货物的成交价格；（2）相似货物的成交价格；（3）扣除价格；（4）推算价格；（5）合理确定。传统的非关税措施四、其他非关税措施（七）最低限价制最低限价（MinimumPrice）是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品的价格低于最低价格，则进止进口或征收进口附加税。（八）禁止进口禁止进口（ProhibitiveImport）：是进口限制的极端措施，当一些国家感到实行进口数量限制已不足以解救国内市场所受冲击的困境时，往往会颁布法令，禁止这些商品的进口。非关税措施发展的新趋势PART

THREE反倾销壁垒反补贴壁垒保障措施壁垒技术性贸易壁垒绿色贸易壁垒企业社会责任标准认证动物福利LOGOCOMPANY

SLOGANO3非关税措施发展的新趋势一、反倾销壁垒二、反补贴壁垒三、保障措施壁垒四、技术性贸易壁垒五、绿色贸易壁垒六、企业社会责任标准认证七、动物福利非关税措施发展的新趋势一、反倾销壁垒（一）反倾销的含义反倾销（Anti-dumping）是指进口国对外国产品在本国市场上的倾销所采取的一种贸易保护手段，是进口国依法针对给本国产业造成损害的倾销行为征收附加税以抵消损害后果的一种抵制措施。什么是倾销？如何认定产品存在倾销行为？非关税措施发展的新趋势一、反倾销壁垒（二）实施反倾销的条件根据《反倾销协议》规定，征收反倾销税须满足以下三个条件：一是，确认外国出口商存在倾销。二是，外国商品的倾销对国内同类行业造成了严重损害，或严重影响了同类行业的兴起。三是，倾销和损害存在因果关系。非关税措施发展的新趋势一、反倾销壁垒（三）WTO《反倾销协议》相关规定1.

倾销的损害。判断标准：一是，倾销进口的产品数量是否大幅增加；二是，倾销进口商品对进口国的同类商品的价格造成了影响；三是，倾销对进口国的同类商品生产者造成了影响。2.

倾销的调查：由受影响的生产部门提出申请或者由政府相关部门直接进行。3.

反倾销措施：包括反倾销税、担保或者支付保证金等形式。非关税措施发展的新趋势二、反补贴壁垒（一）反补贴的含义如果出口商品直接或者间接接受了出口补贴，对进口国家已建产业造成了重大损害、严重威胁，或者严重阻碍了进口国某一产业的兴建，进口国可以征收反补贴税。请思考：为什么进行反补贴？近年来我国哪些商品出口遭遇了反补贴调查，是否合理？在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。非关税措施发展的新趋势二、反补贴壁垒（二）补贴的分类1.禁止性补贴：又称“红灯补贴”，对进口替代产品或出口商品在生产、销售环节，直接给予补贴。2.可诉讼补贴：又称“黄灯补贴”，WTO成员方根据自身政治、经济发展需要，在一定范围内可以对生产者或销售者进行的补贴。3.不可起诉补贴：又称“绿灯补贴”，是指成员方采取的对国际贸易影响不大的补贴，具有普遍适应性和发展经济的必要性，对其他成员方不会造成利益损害。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。非关税措施发展的新趋势二、反补贴壁垒（三）征收反补贴税的条件根据《反补贴协议》规定，只有满足以下三个条件的进口国家才可以实施反补贴税：1.

补贴确实存在；2.

同类或者相同产品的国内产业已受到实质损害；3.

补贴与损害存在因果关系。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。非关税措施发展的新趋势三、保障措施壁垒保障措施（Safeguard

Measures）是指没有预见到急剧增长的进口，为了补救国内因此遭受的严重损害或严重威胁的行业，政府临时采取的进口限制。保障措施实施手段主要有：提高关税；进口数量限制；提高关税和进口数量限制相结合。《保障措施协议》实施的条件是：某项商品的进口量大幅增加对进口国内的同类型或者直接竞争的产品造成或者即将造成严重损害。保障措施只与进口数量有关，与价格、成本无关。非关税措施发展的新趋势四、技术性贸易壁垒（一）技术性贸易壁垒的含义技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）是指货物进口国家所制定的强制性的和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格性评定程序所形成的贸易障碍。具有名义上正当性、技术上的复杂性、手段上的隐蔽性等特点。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。非关税措施发展的新趋势四、技术性贸易壁垒（二）技术性贸易壁垒的种类技术贸易壁垒主要类别有：技术法规技术标准合格评定程序（三）技术性贸易壁垒的主要措施繁杂的技术标准严格的卫生检疫规定商品标签的规定在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。非关税措施发展的新趋势四、技术性贸易壁垒（四）技术性贸易壁垒的影响和作用1.

技术性贸易壁垒的积极作用（1）技术壁垒推动技术贸易标准化；（2）促进出口企业技术创新，提高核心竞争力，促进了全球科技进步；（3）环境壁垒及绿色标准客观上促进了可持续发展；（4）检疫标准保护了人类的性命安全和身体健康；（5）技术壁垒具有知识产权保护功能；（6）促进企业积极履行社会责任。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。在这里输入描述性文字，或者复制您的文字到这里。非关税措施发展的新趋势四、技术性贸易壁垒（四）技术性贸易壁垒的影响和作用2.

技术性贸易壁垒的消极影响（1）阻碍国际贸易的自由发展；（2）使发展中国家在国际贸易格局中将会处于越来越不利的地位；（3）技术壁垒造成各国贸易摩擦增多，妨碍贸易关系的正常发展。非关税措施发展的新趋势五、绿色贸易壁垒（一）绿色贸易壁垒的含义绿色贸易壁垒（GreenBarriers，GB）又称环境壁垒，是指进口国政府以保护生态环境、资源和人类健康为由，以限制进口保护贸易为目的，通过颁布复杂多样的环保法规、条例，建立严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验认证和审批制度，以及征收环境进口税方式对进口产品设置的贸易障碍。非关税措施发展的新趋势五、绿色贸易壁垒（一）绿色贸易壁垒的含义绿色贸易壁垒主要有两种情况：一是假环境保护之名，行贸易保护之实，违反世贸组织关于自由贸易的原则，对进口商品的要求超过本国产品的要求。二是进口国单方面颁布的环保法规、条例、技术标准等违背有关国际公约或贸易协定，给国际贸易制造了不必要的障碍。非关税措施发展的新趋势五、绿色贸易壁垒（二）绿色贸易壁垒的形式1.绿色关税和市场准入2.

绿色技术标准3.

绿色标志4.

绿色包装制度5.绿色卫