工程招投标与合同管理指南

工程招投标与合同管理指南TOC\o"1-2"\h\u13978第1章工程招投标概述 469151.1招投标的基本原则 4221381.2招投标的主要类型 41101.3招投标的法律体系 427196第2章招标准备工作 5163252.1招标项目立项 5267512.1.1项目前期研究 530022.1.2编制项目建议书 5157422.1.3项目立项审批 5150462.2招标文件编制 572702.2.1招标文件组成 5306042.2.2投标人须知编制 51842.2.3合同条款及格式编制 513622.2.4工程量清单编制 618802.2.5技术规范及图纸编制 6166942.3招标公告与投标邀请书发布 6177852.3.1招标公告发布 635922.3.2投标邀请书发送 6131932.3.3招标文件发售 62028第3章投标准备工作 6135053.1投标人资格要求 615953.1.1投标人应具备有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照。 6184473.1.2投标人应具备相应的资质等级，根据工程项目的性质和规模，按照国家及地方相关规定，具备相应类别和等级的资质证书。 6259143.1.3投标人应具备良好的商业信誉和业绩，无重大违法、违规行为记录。 654883.1.4投标人应具备与招标项目相适应的技术力量、设备设施、财务状况等条件。 678323.1.5投标人应遵守国家及地方关于工程招投标的相关法律法规，不得有围标、串标等违法行为。 6253323.2投标文件编制 7119903.2.1投标人应按照招标文件的要求，认真编制投标文件，保证投标文件内容真实、准确、完整。 758873.2.2投标文件应包括以下内容： 7304733.2.3投标文件应按照招标文件规定的时间、地点、方式递交，逾期递交的投标文件将被拒绝。 7229223.3投标保证金缴纳 714323.3.1投标人应按照招标文件的要求，在规定的时间内缴纳投标保证金。 7134223.3.2投标保证金的金额应满足招标文件的要求，一般为投标报价的1%3%。 7178823.3.3投标保证金可采用银行转账、电汇、汇票等形式缴纳，投标人需在缴纳凭证上注明招标项目名称及投标保证金用途。 7212463.3.4投标保证金的有效期应与投标文件的有效期一致，投标保证金将在中标后转为履约保证金。 7219593.3.5未中标的投标人的投标保证金，将在招标人公布中标结果后规定的时间内无息退还。如有违约行为，招标人有权扣除相应金额的投标保证金。 717277第4章招投标过程管理 7312594.1投标报名与资格审查 7289764.1.1投标报名 7114144.1.2资格审查 810554.2招投标答疑与澄清 8238774.2.1招投标答疑 8316824.2.2澄清 817744.3投标文件递交与开标 8174524.3.1投标文件递交 8307524.3.2开标 816752第5章评标与定标 9321105.1评标委员会组建 9274785.1.1评标委员会的组成原则 9160995.1.2评标委员会成员的选定 991195.1.3评标委员会职责 9291055.2评标方法与标准 98625.2.1评标方法 9185895.2.2评标标准 9565.3评标报告与中标候选人公示 983995.3.1评标报告 942325.3.2中标候选人公示 105589第6章合同签订与履行 10280866.1合同谈判与签订 10161666.1.1谈判准备 10200446.1.2谈判过程 10108616.1.3签订合同 10321266.2合同条款解析 103466.2.1工程范围 1092946.2.2工期 10324616.2.3质量 10308316.2.4价格 10265126.2.5付款方式 1131336.2.6违约责任 11188756.2.7争议解决 11225656.3合同履行与管理 11153346.3.1合同履行 11308656.3.2合同变更 1130616.3.3合同解除 11128136.3.4合同终止 11106676.3.5合同管理 1194846.3.6合同归档 1127755第7章工程变更与索赔 1123637.1工程变更管理 11152837.1.1工程变更的定义与分类 1193437.1.2工程变更的提出与审批 12227097.1.3工程变更的实施与控制 12252687.2索赔程序与依据 12147207.2.1索赔的定义与分类 12237297.2.2索赔程序 12108947.2.3索赔依据 12205077.3索赔计算与处理 13209217.3.1工期索赔计算 13222757.3.2费用索赔计算 13178917.3.3索赔处理 1325974第8章工程质量与安全 13186478.1工程质量管理 1311088.1.1质量管理体系的建立 13238508.1.2质量控制措施 13154138.1.3质量改进 13348.2工程安全监管 14307558.2.1安全管理体系的建立 14204698.2.2安全控制措施 14100968.2.3应急预案与处理 14268448.3工程验收与移交 14243078.3.1工程验收 14224718.3.2工程移交 1432112第9章合同终止与清算 14142689.1合同终止条件与程序 14133009.1.1合同终止条件 14305029.1.2合同终止程序 1567699.2清算与结算 15278069.2.1清算 15311999.2.2结算 15243059.3合同争议解决 151669.3.1协商解决 156329.3.2调解 15315229.3.3仲裁 16158609.3.4诉讼 16147189.3.5争议解决期间，双方应继续履行合同约定的义务，不得擅自停工、拖延工程进度。 1623440第10章招投标与合同档案管理 162182110.1档案分类与归档 161196210.1.1档案分类 162359010.1.2归档要求 161585210.2档案保管与借阅 162135610.2.1档案保管 161424210.2.2档案借阅 172388710.3档案销毁与电子化管理 172970610.3.1档案销毁 172368610.3.2电子化管理 17第1章工程招投标概述1.1招投标的基本原则工程招投标作为我国建筑工程市场资源配置的重要方式，遵循以下基本原则：（1）公开、公平、公正原则：招投标活动应公开透明，保证所有潜在投标人在同等条件下参与竞争，保证招投标过程的公平性和公正性。（2）竞争性原则：通过招投标活动，激发市场竞争，实现工程项目的优质、高效完成。（3）诚实信用原则：招投标双方应遵循诚实信用原则，严格履行合同义务，保证工程质量和安全。（4）独立性原则：招投标活动应独立进行，任何单位和个人不得非法干预。1.2招投标的主要类型根据工程项目特点和需求，工程招投标主要分为以下类型：（1）公开招标：公开发布招标公告，符合条件的投标人均可参加投标。（2）邀请招标：招标人直接邀请特定的法人或其他组织参加投标。（3）竞争性谈判：招标人与投标人进行多轮谈判，最终达成一致并签订合同。（4）单一来源采购：在特定情况下，直接与某一供应商进行采购。（5）询价采购：对多个供应商的价格进行比较，选择性价比最高的供应商。1.3招投标的法律体系我国工程招投标法律体系主要包括以下法律法规：（1）《中华人民共和国招标投标法》：规定了工程招投标的基本制度、程序和要求。（2）《中华人民共和国招标投标法实施条例》：对招标投标法进行细化和补充，明确了招投标活动的具体规定。（3）《建筑工程施工招标投标管理办法》：针对建筑工程施工招标投标活动制定的具体管理办法。（4）《建筑工程设计招标投标管理办法》：针对建筑工程设计招标投标活动制定的具体管理办法。（5）其他相关法律法规：如《采购法》、《合同法》等，对招投标活动起到规范和约束作用。第2章招标准备工作2.1招标项目立项2.1.1项目前期研究在招标项目立项阶段，首先应对项目进行前期研究，包括项目背景、目标、规模、预算及可行性等方面的分析。根据研究结果，明确招标项目的性质、范围及实施方式。2.1.2编制项目建议书依据前期研究成果，编制项目建议书，明确项目目标、建设内容、投资估算、实施计划等内容。项目建议书应作为招标项目立项的重要依据。2.1.3项目立项审批将项目建议书提交给有关部门进行审批，获得项目立项批准。在立项审批过程中，应关注政策、法规等方面的要求，保证招标项目符合国家及地方的相关规定。2.2招标文件编制2.2.1招标文件组成招标文件是招标活动的重要依据，应包括以下内容：招标公告（或投标邀请书）、投标人须知、合同条款及格式、工程量清单、技术规范、图纸、投标文件格式等。2.2.2投标人须知编制投标人须知应详细阐述招标项目的投标条件、投标截止时间、开标时间及地点、投标保证金、评标办法等内容，为投标人提供明确的投标指引。2.2.3合同条款及格式编制根据招标项目的特点，制定合适的合同条款及格式。合同条款应包括合同双方的权利义务、工程质量、进度、费用、违约责任等内容。2.2.4工程量清单编制依据项目设计文件，编制工程量清单，明确工程项目的名称、规格、数量、计量单位等信息。2.2.5技术规范及图纸编制根据项目需求，编制技术规范及图纸，为投标人提供技术依据和施工指导。2.3招标公告与投标邀请书发布2.3.1招标公告发布招标公告应包括项目名称、招标人、招标内容、投标截止时间、开标时间及地点等信息。招标公告应在指定的媒体上发布，保证潜在投标人充分了解招标信息。2.3.2投标邀请书发送对于特定的招标项目，招标人可向潜在投标人发送投标邀请书。投标邀请书应包括招标公告的主要内容，并明确表示对投标人的邀请。2.3.3招标文件发售招标文件应在规定的时间内向投标人发售，保证投标人有足够的时间准备投标文件。同时招标人应做好招标文件的解答工作，为投标人提供必要的指导和帮助。第3章投标准备工作3.1投标人资格要求3.1.1投标人应具备有效的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照。3.1.2投标人应具备相应的资质等级，根据工程项目的性质和规模，按照国家及地方相关规定，具备相应类别和等级的资质证书。3.1.3投标人应具备良好的商业信誉和业绩，无重大违法、违规行为记录。3.1.4投标人应具备与招标项目相适应的技术力量、设备设施、财务状况等条件。3.1.5投标人应遵守国家及地方关于工程招投标的相关法律法规，不得有围标、串标等违法行为。3.2投标文件编制3.2.1投标人应按照招标文件的要求，认真编制投标文件，保证投标文件内容真实、准确、完整。3.2.2投标文件应包括以下内容：（1）投标函及投标函附录；（2）法定代表人身份证明或授权委托书；（3）投标保证金缴纳凭证；（4）投标报价及工程量清单；（5）施工组织设计；（6）项目管理机构及人员配置；（7）质量管理体系；（8）安全生产管理体系；（9）投标单位业绩及荣誉；（10）其他需要提交的资料。3.2.3投标文件应按照招标文件规定的时间、地点、方式递交，逾期递交的投标文件将被拒绝。3.3投标保证金缴纳3.3.1投标人应按照招标文件的要求，在规定的时间内缴纳投标保证金。3.3.2投标保证金的金额应满足招标文件的要求，一般为投标报价的1%3%。3.3.3投标保证金可采用银行转账、电汇、汇票等形式缴纳，投标人需在缴纳凭证上注明招标项目名称及投标保证金用途。3.3.4投标保证金的有效期应与投标文件的有效期一致，投标保证金将在中标后转为履约保证金。3.3.5未中标的投标人的投标保证金，将在招标人公布中标结果后规定的时间内无息退还。如有违约行为，招标人有权扣除相应金额的投标保证金。第4章招投标过程管理4.1投标报名与资格审查4.1.1投标报名投标报名是招投标过程的首要环节，各潜在投标人应根据招标人发布的项目公告或邀请函，按照规定的时间、地点和方式进行报名。投标人需提交相关资料，包括企业资质、业绩、财务状况等，以证明具备参与项目投标的资格。4.1.2资格审查招标人收到投标报名资料后，应对投标人进行资格审查。资格审查主要包括以下内容：（1）投标人是否符合招标文件规定的资质要求；（2）投标人是否有类似项目的实施经验；（3）投标人的财务状况是否良好；（4）投标人所提交的资料是否真实、有效。4.2招投标答疑与澄清4.2.1招投标答疑在招投标过程中，投标人针对招标文件内容、项目需求等方面可能存在疑问，招标人应组织招投标答疑会，对投标人的疑问进行解答。答疑会应做好会议记录，并将答疑结果以书面形式通知所有潜在投标人。4.2.2澄清招标人在招投标过程中，如需对招标文件进行修改或补充，应以书面形式进行澄清。澄清文件应明确修改或补充的内容，并以适当方式通知所有潜在投标人。4.3投标文件递交与开标4.3.1投标文件递交投标人在规定的时间内，按照招标文件的要求，将编制好的投标文件递交至招标人指定的地点。投标文件应包括以下内容：（1）投标函；（2）投标报价；（3）施工组织设计；（4）项目管理机构及人员配置；（5）投标保证金；（6）其他招标文件要求提供的资料。4.3.2开标招标人应在规定的时间和地点组织开标，公开拆封投标文件，并记录投标人的投标报价、施工组织设计等关键内容。开标过程应保证公开、公平、公正，所有潜在投标人均有权参加。第5章评标与定标5.1评标委员会组建5.1.1评标委员会的组成原则评标委员会应按照公平、公正、公开的原则组建。委员会成员由招标人代表、相关领域专家及监督机构代表组成。5.1.2评标委员会成员的选定（1）招标人应从具备相应资格的专家库中随机抽取评审专家；（2）评审专家应具备丰富的专业知识和实践经验，且与投标人无利害关系；（3）评标委员会成员数量应满足招标文件要求，一般为5人以上单数。5.1.3评标委员会职责评标委员会负责审查投标文件，对投标人的资质、技术、商务等方面进行评审，确定中标候选人，并向招标人提交评标报告。5.2评标方法与标准5.2.1评标方法评标方法包括综合评估法、最低投标价法、合理低价法等。具体评标方法应在招标文件中明确。5.2.2评标标准（1）技术评审：主要包括投标人的资质、技术方案、施工组织设计、项目管理机构等方面；（2）商务评审：主要包括投标报价、支付方式、交货期、质保期等方面；（3）综合评审：在技术评审和商务评审的基础上，综合考虑投标人的综合实力、业绩、信誉等因素。5.3评标报告与中标候选人公示5.3.1评标报告评标委员会应在评审结束后，向招标人提交评标报告。评标报告应包括以下内容：（1）评标委员会组成及评审过程；（2）投标人评审情况及评审结果；（3）中标候选人推荐及理由；（4）其他需要说明的事项。5.3.2中标候选人公示招标人应在收到评标报告后3日内，对中标候选人进行公示，公示期不得少于3日。公示内容应包括中标候选人名称、投标报价、评分结果等。第6章合同签订与履行6.1合同谈判与签订6.1.1谈判准备在合同谈判前，双方应充分了解项目背景、工程内容、技术要求、市场价格等信息，为谈判做好充分准备。同时应明确谈判目标、策略和底线，保证谈判过程中双方权益得到平衡。6.1.2谈判过程谈判过程中，双方应遵循平等、自愿、公平、诚信的原则，就合同条款进行充分讨论。重点关注工程范围、工期、质量、价格、付款方式、违约责任等方面，保证合同条款的合理性和可行性。6.1.3签订合同在合同谈判达成一致意见后，双方正式签订合同。签订合同时应仔细核对合同内容，保证无误。合同签订后，双方应按照合同约定履行各自义务。6.2合同条款解析6.2.1工程范围明确工程范围，包括工程名称、工程地点、工程内容、工程规模等，避免因工程范围不清导致的纠纷。6.2.2工期合理约定工期，包括开工、竣工时间，并明确工期延误的责任和赔偿措施。6.2.3质量约定工程质量标准，明确质量验收标准及程序，保证工程质量和安全。6.2.4价格合理确定工程价格，包括工程量清单、计价方式、价格调整等，保证双方利益。6.2.5付款方式约定预付款、进度款、结算款等付款方式，保证工程进度和资金安全。6.2.6违约责任明确双方违约责任，包括违约情形、赔偿范围和计算方法等，保障合同履行。6.2.7争议解决约定争议解决方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼等，降低争议解决成本。6.3合同履行与管理6.3.1合同履行双方应严格按照合同约定履行合同义务，保证工程顺利进行。在合同履行过程中，及时沟通协调，解决合同履行中出现的问题。6.3.2合同变更如需变更合同内容，应遵循合同约定程序进行。合同变更需双方书面确认，明确变更内容、时间和责任。6.3.3合同解除在合同履行过程中，如出现法定解除条件或双方约定解除条件，可按照合同约定程序解除合同。6.3.4合同终止合同履行完毕或双方协商一致解除合同，应办理合同终止手续，包括工程验收、结算、资料移交等。6.3.5合同管理双方应建立健全合同管理制度，对合同履行过程进行监督、检查，保证合同履行质量。6.3.6合同归档合同履行完毕后，应将合同及相关资料进行归档，便于查阅和追溯。第7章工程变更与索赔7.1工程变更管理7.1.1工程变更的定义与分类工程变更是指在合同执行过程中，由于设计、施工、工程量等因素的变化，导致原合同约定的工程内容、规模、标准、施工方法等发生改变。工程变更可分为重大变更、重要变更和一般变更。7.1.2工程变更的提出与审批（1）变更提出：当合同各方在工程实施过程中发觉需对工程进行变更时，应向监理单位提出书面变更申请。（2）变更审批：监理单位收到变更申请后，应进行审查，并根据合同约定提交给业主单位审批。7.1.3工程变更的实施与控制（1）变更实施：经业主单位批准的工程变更，合同各方应按照变更后的要求执行。（2）变更控制：监理单位应加强对工程变更的管理，保证变更合理、有效，并控制变更对工程投资、进度和质量的影响。7.2索赔程序与依据7.2.1索赔的定义与分类索赔是指在合同履行过程中，合同一方因对方原因导致自身合法权益受到损害，按照合同约定向对方提出经济补偿要求的行为。索赔可分为工期索赔和费用索赔。7.2.2索赔程序（1）索赔事件发生：合同一方在履行合同过程中，发觉对方存在违约行为或因对方原因导致自身权益受损。（2）索赔通知：索赔方应在索赔事件发生后的一定时间内，向对方发出书面索赔通知。（3）索赔材料准备：索赔方应收集、整理与索赔事件相关的证据材料，包括合同文件、工程量清单、施工记录等。（4）索赔计算：索赔方根据合同约定和实际损失，计算索赔金额。（5）索赔提交：索赔方将索赔报告和相关材料提交给对方。（6）索赔处理：对方应在收到索赔报告后一定时间内进行审查，并给予答复。7.2.3索赔依据索赔依据包括合同文件、法律法规、行业标准、工程量清单、施工记录、会议纪要等。7.3索赔计算与处理7.3.1工期索赔计算工期索赔计算应根据合同约定和实际工程进度，计算因变更、违约等原因导致的工期延误，并按照合同约定的方式计算索赔金额。7.3.2费用索赔计算费用索赔计算应根据合同约定和实际损失，包括直接费用、间接费用和利润等，按照合同约定的计算方法进行。7.3.3索赔处理（1）对方收到索赔报告后，应及时进行审查，确认索赔的合理性和合法性。（2）对于合理的索赔，双方应协商确定索赔金额和支付期限。（3）对于不合理的索赔，对方应书面答复索赔方，并说明理由。（4）如双方在索赔处理过程中无法达成一致，可依法申请仲裁或提起诉讼。第8章工程质量与安全8.1工程质量管理8.1.1质量管理体系的建立在工程招投标与合同管理过程中，应重视工程质量管理。建立完善的质量管理体系，保证工程质量始终处于受控状态。根据项目特点，制定质量管理计划，明确质量目标、责任分工、工作程序及资源配置。8.1.2质量控制措施（1）对施工过程进行严格监控，保证施工质量符合国家标准和行业规范。（2）对材料和设备进行严格把关，保证其质量合格。（3）加强工序质量控制，严格执行“三检制”（自检、互检、专检）。（4）定期对工程质量进行检查、评定，对存在的问题及时整改。8.1.3质量改进（1）分析质量数据，找出质量问题的原因，制定针对性的改进措施。（2）定期组织质量培训，提高员工的质量意识和技能水平。（3）不断优化质量管理流程，提升质量管理水平。8.2工程安全监管8.2.1安全管理体系的建立建立完善的工程安全管理体系，保证工程安全目标的实现。制定安全生产责任制，明确各级管理人员、技术人员和施工人员的安全生产职责。8.2.2安全控制措施（1）对施工现场进行定期安全检查，消除安全隐患。（2）加强施工现场的安全防护设施，保证施工人员的人身安全。（3）对特殊作业环节进行严格监管，如高空作业、电气作业等。（4）定期组织安全培训，提高员工的安全意识。8.2.3应急预案与处理（1）制定应急预案，对可能发生的突发事件进行预防和应对。（2）建立处理机制，对进行调查、分析和处理，总结教训，防止类似再次发生。8.3工程验收与移交8.3.1工程验收（1）工程完成后，组织相关单位进行工程验收，保证工程质量符合合同要求。（2）验收过程中，严格按照验收标准和程序进行，保证验收结果的公正、公平、合法。（3）对验收中发觉的问题，及时整改，直至满足验收要求。8.3.2工程移交（1）工程验收合格后，办理工程移交手续，保证工程顺利投入使用。（2）工程移交过程中，明确各方责任，保证工程质量、安全、环保等方面的要求得到落实。（3）建立工程移交后的保修、维护制度，保证工程长期稳定运行。第9章合同终止与清算9.1合同终止条件与程序9.1.1合同终止条件合同终止可以基于以下原因：（1）合同履行完毕；（2）双方协商一致；（3）一方严重违约，另一方有权终止合同；（4）因不可抗力导致合同无法履行；（5）法律法规规定的其他终止情形。9.1.2合同终止程序（1）当事人提出合同终止的书面申请；（2）双方当事人协商一致，签订合同终止协议；（3）合同终止协议应明确合同终止日期、清算与结算事项、双方权利义务的终止等；（4）按照合同终止协议的约定，办理合同终止相关手续；（5）将合同终止情况通知相关方。9.2清算与结算9.2.1清算合同终止后，双方应进行清算，主要包括：（1）确认合同履行过程中的各项费用；（2）确认已履行合同部分的工程量；（3）确认双方债权债务；（4）协商解决合同终止后的遗留问题。9.2.2结算（1）根据清算结果，计算双方应支付的款项；（2）双方签订结算协议，明确结算金额、支付方式、支付期限等；（3）按照结算协议，办理支付手续；（4）如存在争议，可通过以下9.3节所述争议解决方式解决。9.3合同争议解决9.3.1协商解决双方应优先通过友好协商解决合同争议。9.3.2调解如协商不成，可向有关调解机构申请调解。9.3.