《工程建设法规与案例 第3版》(电子教案)

《建设法规》电子教案第一章建设法规概述本章提要：了解建筑法规构成体系及效力等级、与建设法规相关基本民事法律制度。1.1建设法规的内涵1.1.1法及法的形式(1)宪法(2)法律全国人民代表大会及其常委会制定的规范性文件。法律的效力低于《宪法》,但高于其他的法。(3)行政法规由最高国家行政机关即国务院制定的规范性文件。(4)地方性法规省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。地方性法规只在本辖区内有效,其效力低于法律和行政法规，高于本级和下级地方政府规章。(5)行政规章由国家行政机关制定的规范性文件,包括部门规章和地方政府规章。1)部门规章是由国务院各部、委制定的法律规范性文件；2)地方政府规章是由省、自治区、直辖市和设区的市、自治州的人民政府，可以根据法律、行政法规和本省、自治区、直辖市的地方性法规，制定地方政府规章。地方政府规章的效力低于法律、行政法规,低于同级或上级地方性法规。(6)最高人民法院司法解释规范性文件(7)国际条约重点理解法的效力层级1.1.2建设法规的概念和调整对象（了解）概念2.调整对象(1)建设活动中的行政管理关系国家及其建设行政主管部门同建设单位、设计单位、施工单位、建筑材料和设备的生产供应单位及建设监理等中介服务单位之间发生的相应的管理与被管理关系。(2)建设活动中的民事关系工程建设是非常复杂的活动,要有许多单位和人员参与,共同协作完成。工程建设法律关系是由工程建设法律关系主体、工程建设法律关系客体和工程建设法律关系内容构成的。1.3与工程建设相关的基本法律制度（重点难点）1.3.1债权1.债的基本法律关系债是按照合同的约定或者按照法律规定,在当事人之间产生的特定权利和义务关系,享有权利的人是债权人,负有义务的人是债务人。债是特定当事人之间的法律关系。债权人只能向特定的人主张自己的权利,债务人只需向享有该项权利的特定人履行义务,即债的相对性。2.建设工程债(1)合同(2)侵权(3)无因管理(4)不当得利常见的建设工程债的种类包括:1)施工合同债,发生在建设单位和施工单位之间的债。施工合同的义务主要是施工人完成施工任务和发包人支付工程款。2)买卖合同债,在建设工程活动中,主要是材料设备买卖合同。3)侵权之债,最常见的是施工单位的施工活动产生的侵权。如施工噪声或者废水废弃物排放等,可能对工地附近的居民构成侵权。1.3.2代理制度1.代理概念代理,是指代理人在被授予的代理权限范围内,以被代理人的名义与（相对人）第三人实施法律行为,而行为后果由该被代理人承担的法律制度。代理涉及三方当事人,即被代理人、代理人和代理关系所涉及的第三人。2.代理的法律特征:代理人必须在代理权限范围内实施代理行为。2)代理人应该以被代理人的名义实施代理行为。3)代理行为必须是具有法律意义的行为。4)代理行为的法律后果归属于被代理人。3.代理的主要种类代理包括委托代理、法定代理。委托代理是指按照被代理人的委托行使代理权。无民事行为能力人、限制民事行为能力人的监护人是他的法定代理人。4.无权代理（1）没有代理权。（2）超越代理权。（3）代理权已终止。行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后,仍然实施代理行为,未经被代理人追认的,对被代理人不发生效力。相对人可以催告被代理人自收到通知之日起三十日内予以追认。被代理人未作表示的,视为拒绝追认。行为人实施的行为被追认前,善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。5.表见代理（特殊的无权代理，产生有权代理效果）表见代理是指行为人虽无权代理，但由于行为人的某些行为，足以使善意相对人相信其有代理权，而与善意相对人进行的、由被代理人承担法律后果的代理行为。表见代理须具备以下条件：（1）行为人无代理权。构成表见代理的第一要件是行为人无代理权。如果代理人有代理权，则不属于表见代理。（2）须有使相对人相信行为人具有代理权的事实或理由。（3）须相对人为善意且无过失。即相对人不知道行为人所为的行为是无权代理行为。如果相对人明知他人为无权代理，仍与其实施民事行为，不构成表见代理。1.3.3担保制度担保是指依照法律规定或由当事人双方经过协商一致而约定的,为保障合同债权实现的法律措施。担保的方式有保证、抵押、质押、留置和定金五种方式。担保合同是主债权债务合同的从合同。主债权债务合同无效的,担保合同无效。1.保证合同保证合同是为保障债权的实现,保证人和债权人约定（保证合同主体）,当债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的情形时,保证人履行债务或者承担责任的合同。（1）保证的方式有一般保证和连带责任保证两种。当事人在保证合同中约定,在债务人不能履行债务时,由保证人承担保证责任的,为一般保证。一般保证的保证人在主合同纠纷未经审判或者仲裁,并就债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前,对债权人可以拒绝承担保证责任。当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的,为连带责任保证。当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的,按照一般保证承担保证责任。（2）保证担保的范围保证的范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。当事人另有约定的，按照其约定。（3）保证期间没有约定或者约定不明确的，保证期间为主债务履行期限届满之日起6个月。（4）工程担保2.抵押权指债务人或第三人不转移对财产的占有，将该财产作为债权的担保。抵押物是不动产或者动产（机器、交通工具等）不转移占有抵押物可以抵押的财产建筑物和其他土地附属；建设用地使用；海域使用权；生产设备、原材料、半成品、产品；正在建造的建造物、船舶、航空器；交通运输工具；法律、行政法规未禁止抵押的其他财产不得抵押的财产土地所有权；宅基地、自留地、自留山等集体所有的土地使用权，法律另有规定的除外；学校、幼儿园、医疗机构等为公益目的成立的非营利法人的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；所有权、使用权不明或者有争议的财产；依法被查封、扣押、监管的财产；法律、行政法规规定不得抵押的其他财产（2）抵押财产登记1）必须登记。应当办理抵押登记。抵押权自登记时设立。2）自愿登记。动产抵押不以登记为生效条件,而是自抵押合同生效时设立。（3）抵押财产的处分抵押期间,抵押人可以转让抵押财产。（4）抵押权的实现同一财产设定多个抵押权时，处理价款清偿规则1)抵押权已登记的,按照登记的先后顺序清偿;2)抵押权已登记的先于未登记的受偿。3)抵押权未登记的,按照债权比例清偿。3.质权（了解）质权分为动产质权和权利质权。4.留置权（了解）5.定金（重点）定金合同从实际交付定金之日起生效。定金的数额由当事人约定,但是,不得超过主合同标的额的百分之二十,超过部分不产生定金的效力。实际交付的定金数额多于或者少于约定数额的,视为变更约定的定金数额。债务人履行债务的,定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,无权请求返还定金;收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,应当双倍返还定金。1.3.4知识产权制度1.知识产权的特征知识产权具有以下特征：①财产权和人身权的双重属性；②专有性。权利人对智力成果享有专有权，其他人要利用知识产权必须经过权利人同意，否则构成侵权；③地域性，对知识产权的保护受到地域的限制；④期限性，超过法定期限，权利就不受法律保护。2.专利权包括发明、实用新型和外观设计。客体

（保护对象）保护期

（自申请日起算）授予条件发明20年新颖性

创造性

实用性实用新型10年外观设计15年新颖性

富有美感

适于工业应用（2）专利权人1)职务发明。执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人。2)非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人，申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。3)利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。4)合作和委托发明。两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人；申请被批准后，申请的单位或者个人为专利权人。3.商标权注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前12个月内申请续展注册，每次续展注册的有效期为10年。4.著作权（版权）中国公民、法人或者非法人组织的作品，不论是否发表，依法享有著作权。（2）著作权的归属类型特点著作权归属

单位作品·单位组织

·代表单位意志创造

·由单位承担法律责任单位招标文件

投标文件委托作品·接受单位委托创作·合同约定

·合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权归受托人

职务

作品一般职务作品·完成单位的工作

·未主要利用单位的物质技术条件·著作权由作者享有

·单位可优先使用

·作品完成两年内，未经单位同意，作者不得许可第三人以与单位使用相同的方式使用·策划案、点子、灵感特殊职务作品·完成单位的工作

·主体利用单位的物质技术条件

·由单位承担责任·作者享有署名权

·著作权的其他权利由单位享有

·单位可以给予作者奖励·设计图纸

·地图

·计算机软件知识产权的期限类型时间起算点专利权■发明－20年

■实用新型－10年

■外观设计－15年自申请日起算商标权■有效期为10年

■可无数次续展，每次续展10年核准注册之日著作权署名权、修改权、保护作品完整权不受限制看创作发表权

使用权

获得报酬权自然人作品－作者终生及其死后50年，截止于自然人死亡后第50年12月31日（合作的看最后一个作者的）终身+50年看作者单位类作品

·发表权、使用权和获得报酬权保护期为50年，截止于作品首次发表后第50年的12月31日

·但50年未发表的，不再受著作权法保护看发表1.3.5诉讼时效制度1.诉讼时效的概念诉讼时效是指民事权利受到侵害的权利人在法定的时效期间内不行使权利,当时效期间届满时,人民法院对权利人的权利不再进行保护的制度。向人民法院请求保护民事权利的诉讼时效期间为3年。法律另有规定的,依照其规定。诉讼时效期间自权利人知道或者应当知道权利受到损害以及义务人之日起计算。但是自权利受到损害之日起超过20年的,人民法院不予保护。2.诉讼时效的中止和中断（注意区分）诉讼时效中止在诉讼时效进行中,因一定的法定事由产生而使权利人无法行使请求权,暂停计算诉讼时效期间。诉讼时效中断诉讼时效期间重新计算。1.4工程建设程序（略）第2章工程建设从业资格法律制度本章提要：建筑企业资质和从业人员执业资格许可制度。2.1工程建设从业资格制度概述1.建设从业资格的法定要件①有符合国家规定的注册资本;②有与从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员;③有从事相关建筑活动应有的技术装备;④法律规定的其他条件。2.建筑业企业资质管理建筑业企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、施工劳务资质三个序列。施工总承包资质、专业承包资质按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别,各资质类别按照规定的条件划分为若干资质等级。施工劳务资质不分类别与等级。3.禁止无资质或越级承揽工程的规定承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程。禁止以他企业或他企业以本企业名义承揽工程的规定2.2工程建设从业人员执业资格法规（了解）注册监理工程师、注册造价工程师、注册建造师制度简介。第3章城乡规划法律制度本章提要城乡规划的制订和实施、建设用地与工程规划许可证、违反城乡规划的法律责任，控制违章建筑。3.1城乡规划的制定（了解）3.2城乡规划的实施（重点）3.2.1建设用地规划许可证建设用地规划许可证是经城市规划行政主管部门确认的建设项目位置和范围符合城市规划的法定凭证。1.划拨土地按照国家规定需要有关部门批准或者核准的建设项目，以划拨方式提供国有土地使用权的，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当向城乡规划主管部门申请核发选址意见书。其他建设项目不需要申请选址意见书。在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，经有关部门批准、核准、备案后，建设单位应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出建设用地规划许可申请，核发建设用地规划许可证。建设单位在取得建设用地规划许可证后，方可向县级以上地方人民政府土地主管部门申请用地，经县级以上人民政府审批后，由土地主管部门划拨土地。2.出让土地规划条件作为国有土地使用权出让合同的组成部分。未确定规划条件的地块，不得出让国有土地使用权。建设单位在取得建设项目的批准、核准、备案文件和签订国有土地使用权出让合同后，向城市、县人民政府城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。规划条件未纳入国有土地使用权出让合同的，该国有土地使用权出让合同无效。3.2.2建设工程规划许可证建设工程规划许可证是建设单位和个人申请,城市规划行政主管部门审查、确认其拟建的建设工程符合城市规划,并准予办理开工手续的法律凭证。3.2.3乡村建设规划许可证建设单位或者个人在取得乡村建设规划许可证后,方可办理用地审批手续。3.2.4变更规划条件程序建设单位应当按照规划条件进行建设，确需变更的，必须向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出申请。3.2.5临时建设许可临时建设应当在批准的使用期限内自行拆除。3.2.6城乡规划的修改有下列情形之一的，组织编制机关方可按照规定的权限和程序修改省域城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划：1)上级人民政府制定的城乡规划发生变更，提出修改规划要求的；2)行政区划调整确需修改规划的；3)因国务院批准重大建设工程确需修改规划的；4)经评估确需修改规划的；5)城乡规划的审批机关认为应当修改规划的其他情形。3.2.7城乡规划的验收县级以上地方人民政府城乡规划主管部门按照国务院规定对建设工程是否符合规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合规划条件的，建设单位不得组织竣工验收。建设单位应当在竣工验收后六个月内向城乡规划主管部门报送有关竣工验收资料。第4章建设工程施工法律制度本章提要施工许可证申领及管理；工程发包承包制度，转包、违法分包及挂靠；工程监理制度及监理合同。4.1建筑工程施工许可制度建筑工程开工前,建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。4.1.1申请施工许可证的条件（重点）《建筑工程施工许可管理办法》（2021年修改）进一步规定，建设单位申请领取施工许可证,应当具备下列条件,并提交相应的证明文件:1）依法应当办理用地批准手续的,已经办理该建筑工程用地批准手续。2）依法应当办理建设工程规划许可证的，已经取得建设工程规划许可证。3）施工场地已经基本具备施工条件,需要征收房屋的,其进度符合施工要求。征收进度必须能满足建设工程开始施工和连续施工的要求。4)已经确定施工企业。在建设工程开工前，建设单位必须依法通过招标或直接发包的方式确定承包该建设工程的施工企业，并签订建设工程承包合同。6)有满足施工需要的资金安排、施工图纸及技术资料，建设单位应当提供建设资金已经落实承诺书，施工图设计文件已按规定审查合格。4.1.2未取得施工许可证擅自开工的法律后果1）《建筑法》规定:违反本法规定,未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的,责令改正（符合条件的）,对不符合开工条件的责令停止施工,可以处以罚款。2）《建筑工程施工许可管理办法》规定对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的,由有管辖权的发证机关责令停止施工,限期改正,对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款;对施工单位处3万元以下罚款。4.1.3不需要申请施工许可证的工程类型1)国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程,工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300m2以下的建筑工程。2)作为文物保护的建筑工程。3)抢险救灾工程。4)临时性建筑。5)军用房屋建筑。6)按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程。此类工程开工的前提是已经有经批准的开工报告,而不是施工许可证,因此,此类工程是不需要申请施工许可证的。4.1.4施工许可证的管理（重点）1.施工许可证废止的条件建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的,应当向发证机关申请延期;延期以两次为限,每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的,施工许可证自行废止。2.重新核验施工许可证的条件在建的建筑工程因故中止施工的,建设单位应当自中止施工之日起1个月内,向发证机关报告,并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时,应当向发证机关报告;中止施工满1年的工程恢复施工前,建设单位应当报发证机关核验施工许可证。3.重新办理开工报告的条件按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程,因故不能按期开工或者中止施工的,应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的,应当重新办理开工报告的批准手续。4.2建设工程发承包制度4.2.1建设工程发包制度1.建设工程发包建设单位违法发包的情形:①将工程发包给个人的;②将工程发包给不具有相应资质的单位的;③依法应当招标未招标或未按照法定招标程序发包的;④设置不合理的招标投标条件,限制、排斥潜在投标人或者投标人的;⑤将一个单位工程的施工分解成若干部分发包给不同的施工总承包或专业承包单位的。2.提倡实行工程总承包(1)设计采购施工EPC/交钥匙总承包设计采购施工EPC/交钥匙总承包是指工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。(2)设计-施工总承包(D-B)设计-施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目设计和施工,并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。根据工程项目的不同规模、类型和业主要求,工程总承包还可采用设计-采购总承包(E-P)、采购-施工总承包(P-C)等方式。3.禁止肢解发包肢解发包指的是建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。4.2.2建设工程承包制度1.资质管理承包建设工程的单位应当持有依法取得的资质证书,并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程。2.联合承包大型建设工程或者结构复杂的建设工程,可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任。负有连带义务的每个债务人,都负有清偿全部债务的义务,履行了义务的人,有权要求其他负有连带义务的人偿付他应当承担的份额。同一专业两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的,应当按照资质等级较低的单位的业务许可范围承揽工程。3.禁止转包和挂靠转包指的是承包单位承包建设工程后,不履行合同约定的责任和义务,将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包的行为。《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》规定，存在下列情形之一的,应当认定为转包，但有证据证明属于挂靠或者其他违法行为的除外：（详见教材）1）承包单位将其承包的全部工程转给其他单位（包括母公司承接建筑工程后将所承接工程交由具有独立法人资格的子公司施工的情形）或个人施工的；2）包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；3）施工总承包单位或专业承包单位未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，或派驻的项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人中一人及以上与施工单位没有订立劳动合同且没有建立劳动工资和社会养老保险关系，或派驻的项目负责人未对该工程的施工活动进行组织管理，又不能进行合理解释并提供相应证明的；4）合同约定由承包单位负责采购的主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备，由其他单位或个人采购、租赁，或施工单位不能提供有关采购、租赁合同及发票等证明，又不能进行合理解释并提供相应证明的；5）专业作业承包人承包的范围是承包单位承包的全部工程，专业作业承包人计取的是除上缴给承包单位“管理费”之外的全部工程价款的；6）承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，直接或变相将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；7）专业工程的发包单位不是该工程的施工总承包或专业承包单位的，但建设单位依约作为发包单位的除外；8）专业作业（指劳务作业）的发包单位不是该工程承包单位的；9）施工合同主体之间没有工程款收付关系，或者承包单位收到款项后又将款项转拨给其他单位和个人，又不能进行合理解释并提供材料证明的。两个以上的单位组成联合体承包工程，在联合体分工协议中约定或者在项目实际实施过程中，联合体一方不进行施工也未对施工活动进行组织管理的，并且向联合体其他方收取管理费或者其他类似费用的，视为联合体一方将承包的工程转包给联合体其他方。4.2.3建设工程分包制度1.分包的含义建设工程施工分包是指总承包单位将其所承包的工程中的专业工程或者劳务作业发包给其他承包单位完成的活动。分包分为专业工程分包和劳务作业分包。专业工程分包是指施工总承包单位将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他承包单位完成的活动。劳务作业分包是指施工总承包企业或者专业承包企业将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业完成的活动。专业工程分包工程承包人必须自行完成所承包的工程。劳务作业分包由劳务作业发包人与劳务作业承包人通过劳务合同约定，劳务作业承包人必须自行完成所承包的任务。2.可以分包的工程中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。3.（专业或工程）分包单位不得再分包除专业承包企业可以将其承包工程中的劳务作业发包给劳务分包企业外，专业分包工程承包人和劳务作业承包人都必须自行完成所承包的任务。4.对分包的认可认可应当依法通过两种方式:在总承包含同中规定分包的内容；在总承包合同中没有规定分包内容的，应当事先征设单位的同意。5.违法分包（重点难点）《建筑法》规定的违法分包，包括下列行为:1）总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的；2）建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；3）施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；4）工程分包单位将其承包的建设工程再分包的。《建筑工程施工发包与承包违法行为认定查处管理办法》规定，存在下列情形之一的，属于违法分包。1)承包单位将承包的工程分包给个人的；2)施工总承包单位或专业承包单位将工程分包给不具备相应资质单位的；3)施工总承包单位将施工总承包合同范围内工程主体结构的施工分包给其他单位的，钢结构工程除外；4）专业分包单位将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包的；5）专业作业（这里指劳务作业）承包人将其承包的劳务再分包的；6)专业作业承包人除计取劳务作业费用外，还计取主要建筑材料款和大中型施工机械设备、主要周转材料费用的。6.因资质、转包、违法分包所订施工合同效力承包人因转包、违法分包建设工程与他人签订的建设工程施工合同，认定无效。7.总承包单位与分包单位的连带责任4.3建设工程监理制度4.3.1建设工程监理概述1.建设工程监理的概念和性质建设工程监理是指由具有法定资质条件的工程监理单位,与建设单位签订监理合同,接受建设单位的委托,依据国家有关法律、法规及有关的技术标准、设计文件和其他建筑工程合同,对工程建设实施的专业化监督管理。2.建设工程监理当事人之间的法律关系（1）监理人与发包人的法律关系发包人与监理人的权利和义务以及法律责任,应当依照委托监理合同以及其他有关法律、行政法规的规定。因此,发包人与监理人是委托与被委托的关系。(2)监理人与承包人的法律关系监理人与承包人之间则是监理与被监理的关系。两者之间没有直接合同法律关系,但承包人要接受监理人的监督。4.3.2建设工程监理的依据和范围1.建设工程监理的依据建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。2.建设工程强制监理的范围必须实行监理的建设工程项目主要有:1)国家重点建设工程。2)大中型公用事业工程。大中型公用事业工程是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目:3)成片开发建设的住宅小区工程,建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程必须实行监理。4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5)国家规定必须实行监理的其他工程。包括项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目;学校、影剧院、体育场馆项目（没有总投资额限制）。4.3.3建设工程监理合同1.监理的范围和工作内容（熟悉）除专用条件另有约定外,监理工作内容包括:1)编制监理规划并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要,编制监理实施细则。2)熟悉工程设计文件,并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议。3)参加由委托人主持的第一次工地会议;主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议。4)审查施工承包人提交的施工组织设计中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性。5)检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格。6)检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况。7)审查施工承包人提交的施工进度计划,核查承包人对施工进度计划的调整。8)检查施工承包人的实验室。9)审核施工分包人资质条件。10)查验施工承包人的施工测量放线成果。11)审查工程开工条件,签发开工令。12)审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料,抽检进场的工程材料、构配件的质量。13)审核施工承包人提交的工程款支付申请,签发或出具工程款支付证书,并报委托人审核、批准。14)进行巡视、旁站和抽检,发现工程质量、施工安全生产存在隐患时,要求施工承包人整改并报委托人。15)经委托人同意,签发工程暂停令和复工令。16)审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准。17)验收隐蔽工程、分部分项工程。18)审查施工承包人提交的工程变更申请,协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项。19)审查施工承包人提交的竣工验收申请,编写工程质量评估报告。20)参加工程竣工验收,签署竣工验收意见。21)审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人。22)编制、整理工程监理归档文件并报委托人。2.委托人的义务1)告知。2)提供资料。3)提供工作条件。4)委托人代表。5)委托人意见或要求。在监理合同约定的监理和相关服务工作范围内,委托人对承包人的任何意见或要求应通知监理人,由监理人向承包人发出相应指令。6)答复。7)支付。第5章建设工程招标与投标法律制度本章提要建设工程招投标程序，招标、投标、开标、评标和中标法律规定。5.1建设工程招投标制度招标投标是市场经济条件下进行大宗货物的买卖、工程建设项目的发包与承包以及服务项目的采购与提供,所采用的一种交易方式。1.建设工程必须招标的范围《招标投标法》规定，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。《必须招标的工程项目规定》中规定，全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目包括：1）使用预算资金200万元人民币以上，并且该资金占投资额10%以上的项目；2）使用国有企业事业单位资金，并且该资金占控股或者主导地位的项目。2.建设工程必须招标的规模标准建设工程必须招标的范围的项目,其勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购达到下列标准之一的,必须招标:①单项合同估算价在400万元人民币以上；②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在200万元人民币以上；③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上。同一项目中可以合并进行的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，合同估算价合计达到以上规定标准的，必须招标。3.可以不招标的项目1）《招标投标法》规定，涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工等特殊情况，不适宜进行招标的项目，按照国家有关规定可以不进行招标。2）《招标投标法实施条例》规定，除《招标投标法》规定可以不进行招标的特殊情况外，有下列情形之一的，可以不进行招标：①需要采用不可替代的专利或者专有技术；②采购人依法能够自行建设、生产或者提供；③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供；④需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或者功能配套要求；⑤国家规定的其他特殊情形。3)《工程建设项目施工招标投标办法》(2013年修改)规定,依法必须进行施工招标的工程建设项目有下列情形之一的,可以不进行施工招标:①涉及国家安全、国家秘密、抢险救灾或者属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工等特殊情况,不适宜进行招标;②施工主要技术采用不可替代的专利或者专有技术;③已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设;④采购人依法能够自行建设;⑤在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程,原中标人仍具备承包能力,并且其他人承担将影响施工或者功能配套要求;⑥国家规定的其他情形。5.2建设工程招标5.2.1招标方式《招标投标法》规定,招标分为公开招标和邀请招标。1.公开招标公开招标,是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。招标人是依法提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。依法必须进行招标的项目的招标公告,应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。2.邀请招标邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。为了保证邀请招标的竞争性,招标人采用邀请招标方式的,应当向3个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书。3.两阶段招标对技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目,招标人可以分两阶段进行招标。第一阶段,投标人按照招标公告或者投标邀请书的要求提交不带报价的技术建议第二阶段,投标人按照招标文件的要求提交包括最终技术方案和投标报价的投标文件。招标人要求投标人提交投标保证金的,应当在第二阶段提出。5.2.2招标基本程序1.招标准备阶段主要工作（1）履行项目审批手续（2）选择招标方式（3）申请招标（4）编制招标有关文件招标有关文件见表5-1。招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的,应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前,以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。依法必须进行招标的项目,自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止,最短不得少于20日。（5）编制标底或招标控制价（最高投标限价）1）标底。标底应当在开标时公布,不得规定以接近标底为中标条件,也不得规定投标报价超出标底上下浮动范围作为否决投标的条件。2）招标控制价。招标人可以设最高投标限价，招标人不得规定最低投标限价。2.招标阶段的主要工作内容（1）发布招标公告或投标邀请书（2）资格审查①具有独立订立合同的权利；②具有履行合同的能力,包括专业、技术资格和能力,资金、设备和其他物质设施状况,管理能力,经验、信誉和相应的从业人员；③没有处于被责令停业,投标资格被取消,财产被接管、冻结,破产状态；④在最近3年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；⑤法律、行政法规规定的其他资格条件。未通过资格预审的申请人不具有投标资格。通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。发放招标文件自招标文件出售之日起至停止出售之日止,最短不得少于5日。组织现场考察和标前会议招标人根据招标项目的具体情况,可以组织潜在投标人踏勘项目现场。答疑文件成为招标文件的一个组成部分,与招标文件具有同等的法律效力。3.决标成交阶段的主要工作内容（1）开标开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标地点应当为招标文件中预先确定的地点。投标人少于3个的，不得开标，招标人应当重新招标。（2）评标（3）定标招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。中标人确定后,招标人向中标人发出中标通知书,同时将中标结果通知所有未中标的投标人。中标通知书发出后30天内,双方应按照招标文件和投标文件订立书面合同。5.3建设工程投标5.3.1投标人投标人具备国家规定的和招标文件规定的对投标人的资格要求。与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标。5.3.2投标文件的内容要求投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。《标准施工招标文件》明确投标文件应包括下列内容：1）投标函及投标函附录；2）法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书；3）联合体协议书；4）投标保证金；5）已标价工程量清单；6）施工组织设计；7）项目管理机构；8）拟分包项目情况表；9）资格审查资料；10）投标人须知前附表规定的其他材料。投标报价不得低于工程成本，不得高于最高投标限价。5.3.3投标文件的修改、补充及撤回投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前,可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件,并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。5.3.4投标文件的送达与签收投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地点。提交投标文件的投标人少于3个的,招标人应当依法重新招标。未通过资格预审的申请人提交的投标文件，以及逾期送达或者不按照招标文件要求密封的投标文件，招标人应当拒收。5.3.5投标保证金投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。招标人与中标人签订合同后5日内,应当向未中标的投标人退还投标保证金及同期存款利息。有以下情形之一的,投标保证金将被没收:在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前,投标人撤回投标文件的。中标通知书发出后,中标人放弃中标项目的,无正当理由不与招标人签订合同的,在签订合同时向招标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的。3)拒不提交所要求的履约保证金的,招标人可取消其中标资格,并没收其投标保证金。5.3.6禁止投标人实施不正当竞争行为的规定在建设工程招标投标活动中,投标人的不正当竞争行为主要是:投标人相互串通投标、投标人与招标人串通投标、投标人以行贿手段谋取中标、投标人以低于成本的报价竞标、投标人以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假骗取中标。1.投标人相互串通投标行为视为投标人相互串通投标行为2.投标人与招标人串通投标5.3.7联合体投标联合体共同投标一般适用于大型建设项目和结构复杂的建设项目。中标后,招标人与联合体各方共同签订一个承包合同,联合体各方就中标项目向招标人承担连带责任。联合体投标未附联合体各方共同投标协议的,将由评标委员会初审后按废标处理。5.4建设工程开标、评标和中标5.4.1开标开标时间投标人提交投标文件截止同时。5.4.2评标1.评标委员会评标委员会的人员应当由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表,以及有关技术、经济等方面专家组成。评标委员会成员人数应为5人以上单数,其中经济、技术方面的专家不得少于成员总数的2/3。评标委员会成员有下列情形之一的,不得担任评标委员会成员:1)投标人或者投标主要负责人的近亲属。2)项目主管部门或者行政监督部门的人员。3)与投标人有经济利益关系,可能影响对投标公正评审的。4)曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政或刑事处罚的。评标委员会根据依法否决不合格投标后，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。投标人少于三个或者所有投标被否决的，招标人在分析招标失败的原因并采取相应措施后，应当依法重新招标。评标委员会经评审应推荐的一至三名中标候选人，并标明排列顺序。2.评标程序（1）初步评审1)形式审查。2)资格审查。3)响应性审查。初步评审内容中，投标文件有一项不符合规定的评审标准时，即作废标处理。（2）详细评审1）技术标评估。技术评估的目的是确认和比较投标人完成本工程的技术能力,以及他们的施工方案的可靠性。2）商务标评估。商务评估的目的是从工程成本、财务和经验分析等方面评审投标报价的准确性、合理性、经济效益和风险等,比较授标给不同的投标人产生的不同后果。（3）投标文件的澄清和说明评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件作必要的澄清、说明或补正,澄清、说明或补正包括投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容。投标人不得主动提出澄清、说明或补正。（4）投标偏差和废标的处理评标委员会应当根据招标文件,审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。投标偏差分为重大偏差和细微偏差。下列情况属于重大偏差,作为废标处理:①没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵;②投标文件没有投标人授权代理人签字和加盖公章;③投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限;④明显不符合技术规格、技术标准的要求;⑤投标文件载明的货物包装方式、检验标准和方法等不符合招标文件的要求;⑥投标文件附有招标人不能接受的条件;⑦不符合招标文件中规定的其他实质性要求。投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，作否决投标处理。《招标投标法实施条例》规定,有下列情形之一的,评标委员会应当否决其投标:1)投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字。2)投标联合体没有提交共同投标协议。3)投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件。4)同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价,但招标文件要求提交备选投标的除外。5)投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价。6)投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应。7)投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。细微偏差不影响投标文件的有效性。3.投标有效期招标文件应当规定一个适当的投标有效期,投标有效期是指为保证招标人有足够的时间在开标后完成评标、定标、合同签订等工作。不能在投标有效期截止前30日完成评标和定标的,招标人可以书面形式要求所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的,不得要求或被允许修改其投标文件的实质性内容,但应当相应延长其投标保证金的有效期。投标人拒绝延长的,其投标失效,但投标人有权收回其投标保证金。因延长投标有效期造成投标人损失的,招标人应当给予补偿,但因不可抗力需要延长投标有效期的除外。5.4.3定标1.中标条件中标是确定中标人并签订合同的行为。中标人应当符合下列条件:能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。2)能够满足招标文件的实质性要求,并且经评审的投标价格最低,但是投标价格低于成本的除外。2.定标程序(1)确定中标人招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。(2)发出中标通知书中标人确定后,招标人应当向中标人发出中标通知书,并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。(3)招标人与中标人签订书面合同招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内,按照招标文件和中标人的投标文件签订书面合同。依法必须进行招标的项目,招标人应当自确定中标人之日起15日内,向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。招投标程序及工作内容见表5.2。5.5招标投标异议和投诉5.5.1招标投标异议对于资格预审文件有异议的,应当在递交资格预审申请文件截止时间前2日提出,招标人应当自收到异议之日起3日内做出答复；做出答复前,应当暂停招标投标活动。对于招标文件有异议的,应当在投标截止时间前10日提出,招标人应当自收到异议之日起3日内做出答复；做出答复前,应当暂停招标投标活动。对于开标的异议,应当在开标现场提出,招标人应当当场做出答复,并制作记录。对于评标结果的异议,应当在公示期内提出。招标人应当自收到异议之日起3日内做出答复；做出答复前,应当暂停招标投标活动。5.5.2招标投标投诉有权提出投诉的主体是投标人和其他利害关系人。投标人和其他利害关系人认为招标投标活动不符合法律、法规和规章规定的,有权依法向有关行政监督部门投诉。对资格预审文件或招标文件、开标、评标结果等事项投诉的,应当先向招标人提出异议。提出异议是前置程序,必须先提出异议,然后才能投诉。5.6招标投标主要参与者违法行为及法律责任（了解）第6章建设工程标准及勘察设计法律制度本章提要工程建设标准及分类，工程建设勘察设计文件的编制与审批程序。6.1工程建设标准化法规1.工程建设标准概述工程建设标准是指对建设工程的勘察、规划、设计、施工、安装、验收等需要统一的技术要求所制定的统一标准。2.工程建设标准的内容与分类工程建设标准包括标准、规范、规程。1)勘察、规划、设计、施工及验收等的质量要求。2)有关安全、卫生、环境保护的技术要求。3)有关术语、符号、代号、量与单位、建筑模数和制图方法。4)试验、检验和评定等方法。5)工程建设的信息技术要求。标准包括国家标准、行业标准、地方标准和团体标准、企业标准。国家标准分为强制性标准、推荐性标准；行业标准、地方标准是推荐性标准。强制性标准以外的标准是推荐性标准。推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用。3.工程建设强制性标准的实施1.建设单位建设单位不得以任何理由，要求建筑设计单位或者建筑施工企业在工程设计或者施工作业中，违反法律、行政法规和建筑工程质量、安全标准，降低工程质量。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。2.勘察、设计单位建筑工程设计应当符合按照国家规定制定的建筑安全规程和技术规范，保证工程的安全性能。勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其勘察、设计的质量负责。3.施工单位必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工，不得擅自修改工程设计，不得偷工减料。必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字；未经检验或者检验不合格的，不得使用。4.工程建设强制性标准的监督管理1)监督管理机构及分工监督管理机构及分工见表6-1。监督管理机构管理分工国务院住房城乡建设主管部门负责全国工程建设强制性标准的监督建设项目规划审查机构工程建设规划阶段执行强制性标准的监督施工图设计文件审查单位工程建设勘察、设计阶段强制性标准的监督建筑安全监督管理机构工程建设施工阶段（安全）强制性标准的监督工程质量监督机构工程建设施工、监理、验收等阶段强制性标准的监督2)监督检查的内容和方式强制性标准监督检查的内容包括：1）工程技术人员是否熟悉、掌握强制性标准；2）工程项目的规划、勘察、设计、施工、验收等是否符合强制性标准的规定；3）工程项目采用的材料、设备是否符合强制性标准的规定；4）工程项目的安全、质量是否符合强制性标准的规定；5）工程中采用的导则、指南、手册、计算机软件的内容是否符合强制性标准的规定。6.2建设工程勘察设计文件的编制1.编制依据编制建设工程勘察、设计文件,应当以下列规定为依据:1)项目批准文件。2)城乡规划。3)工程建设强制性标准。4)国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。2.编制要求3.工程设计的阶段和内容一般建设项目的设计可按初步设计和施工图设计两阶段进行。技术上复杂的建设项目,可增加技术设计阶段,即按初步设计、技术设计、施工图设计三个阶段进行。4.建设工程的抗震和防灾工程勘察设计单位应按规定的业务范围承担工程项目的抗震设计,严格遵守现行抗震设计规范和有关规定。工程项目的设计文件应有抗震设防的内容,包括设防依据、设防标准、方案论证等。6.3工程设计文件的审批和修改施工图设计除主管部门规定要审查者外,一般不再审批,设计单位要对施工图的质量负责,并向生产、施工单位进行技术交底,听取意见。施工图的修改,须经原设计单位的同意。建设单位、施工单位、监理单位都无权修改建设工程勘察、设计文件。确需修改的,应由原勘察设计单位进行。经原勘察设计单位同意,建设单位也可委托其他具有相应资质的建设工程勘察、设计单位修改,并由修改单位对修改的勘察设计文件承担相应责任。6.4施工图设计文件的审查1.施工图文件审查的概念建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查；未经审查批准的施工图设计文件,不得使用。2.施工图审查的内容1)是否符合工程建设强制性标准。2)地基基础和主体结构的安全性。3)消防安全性。4)人防工程(不含人防指挥工程)防护安全性。5)是否符合民用建筑节能强制性标准,对执行绿色建筑标准的项目,还应当审查是否符合绿色建筑标准。6)勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字。3.施工图审查各方的责任设计文件质量责任是在设计文件出现质量问题时,设计单位和设计人员承担直接责任,设计审查单位和设计审查人员负间接的监督责任。如因设计质量存在问题而造成损失时,业主只能向设计单位和设计人员追责,审查机构和审查人员在法律上并不承担赔偿责任。第7章建设工程安全生产管理法律制度本章提要建筑工程安全管理制度和安全生产监督管理制度，各建设主体安全责任与义务，安全生产事故调查处理。7.1安全生产监督管理(了解）建设行政主管部门或者其他有关部门可以将施工现场的监督检查委托给建设工程安全监督机构具体实施。1.安全生产监督管理措施对安全生产负有监督管理职责的部门依照有关法律、法规的规定,对涉及安全生产的事项需要审查批准(包括批准、核准、许可、注册、认证、颁发证照等)或者验收的,必须严格依照有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件和程序进行审查;不符合有关法律、法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件的,不得批准或者验收通过。。2.安全生产监督管理部门的职权负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查,行使以下职权:1)进入生产经营单位进行检查,调阅有关资料,向有关单位和人员了解情况。2)对检查中发现的安全生产违法行为,当场予以纠正或者要求限期改正;对依法应当给予行政处罚的行为,依照本法和其他有关法律、行政法规的规定做出行政处罚决定。3)对检查中发现的事故隐患,应当责令立即排除;重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,应当责令从危险区域内撤出作业人员,责令暂时停产停业或者停止使用;重大事故隐患排除后,经审查同意,方可恢复生产经营和使用。4)对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押,并应当在15日内依法做出处理决定。监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动。7.2安全生产管理基本制度1.安全生产责任制度（重点）《安全生产法》（2021年修改）规定，生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，生产经营单位的主要负责人对本单位安全生产工作负有下列职责:①建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；②组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；③组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；④保证本单位安全生产投入的有效实施；⑤组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；⑥组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；⑦及时、如实报告生产安全事故。矿山、金属冶炼、建筑施工、运输单位和危险物品的生产、经营、储存、装卸单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。2.群防群治制度3.安全生产教育培训制度4.安全生产检查制度5.伤亡事故处理报告制度6.安全责任追究制度《安全生产法》规定：国家实行生产安全事故责任追究制度，依照本法和有关法律、法规的规定，追究生产安全事故责任单位和责任人员的法律责任。建设单位、设计单位、施工单位、监理单位,由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的,视情节给予相应处理;情节严重的,责令停业整顿,降低资质等级或吊销资质证书;构成犯罪的,依法追究刑事责任。7.3安全生产许可证制度安全生产许可证的发放范围具体包括五类企业:矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业。这五类危险性较大的企业,必须依照法定条件、程序,向有关管理机关申请领取安全生产许可证,方可进行生产。凡是没有取得安全生产许可证的,一律不得从事相关生产活动。1.安全生产许可证的申请条件企业进行生产前,应当依照规定向安全生产许可证颁发管理机关申请领取安全生产许可证。2.安全生产许可证的有效期安全生产许可证的有效期为3年。安全生产许可证有效期满需要延期的,企业应当于期满前3个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手续。未发生死亡事故的,安全生产许可证有效期届满时,经原安全生产许可证颁发管理机关同意,不再审查,安全生产许可证有效期延期3年。建筑施工企业变更名称、地址、法定代表人等,应当在变更后10日内,到原安全生产许可证颁发管理机关办理安全生产许可证变更手续。3.政府监管住房城乡建设主管部门在审核发放施工许可证时,应当对已经确定的建筑施工企业是否有安全生产许可证进行审查,对没有取得安全生产许可证的,不得颁发施工许可证。7.4安全生产责任主体的安全责任7.4.1建设单位的安全责任1.向施工单位提供资料的责任建设单位应当向施工单位提供施工现场及毗邻区域内供水、排水、供电、供气、供热、通信、广播电视等地下管线资料,气象和水文观测资料,相邻建筑物和构筑物、地下工程的有关资料,并保证资料的真实、准确、完整。2.办理申请批准手续建设单位应当按照国家有关规定办理申请批准手续:需要临时占用规划批准范围以外场地的；可能损坏道路、管线、电力、邮电通信等公共设施的；需要临时停水、停电、中断道路交通的；需要进行爆破作业的；法律、法规规定需要办理报批手续的其他情形。3.依法履行合同的责任建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求,不得随意压缩合同约定的工期。4.提供安全生产费用的责任建设单位在编制工程概算时,应当确定建设工程安全作业环境及安全施工措施所需费用。5.不得推销劣质材料设备的责任建设单位不得明示或者暗示施工单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材。6.申领施工许可证时应当提供安全施工措施资料的责任建设单位在申请领取施工许可证时,应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。7.对装修工程和拆除工程规定建设单位应当将拆除工程发包给具有相应资质等级的施工单位。报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案;没有设计方案的，不得施工。7.4.2施工单位的安全责任1.主要负责人、项目负责人和专职安全生产管理人员的安全责任(1)主要负责人施工单位主要负责人依法对本单位的安全生产工作全面负责。(2)项目负责人对建设工程项目的安全施工负责。1)落实安全生产责任制度,安全生产规章制度和操作规程。2)确保安全生产费用的有效使用。3)根据工程的特点组织制定安全施工措施,消除安全事故隐患。4)及时、如实报告生产安全事故。(3)安全生产管理机构和专职安全生产管理人员施工单位应当设立安全生产管理机构,配备专职安全生产管理人员。1)安全生产管理机构的设立及其职责。2)专职安全生产管理人员的职责。专职安全生产管理人员的安全责任主要包括:负责施工现场安全生产日常检查并做好检查记录；现场监督危险性较大工程安全专项施工方案实施情况；对作业人员违规违章行为有权予以纠正或查处川的对施工现场存在的安全隐患有权责令立即整改；对于发现的重大安全隐患，有权向企业安全生产管理机构报告；依法报告生产安全事故情况。2.总承包单位和分包单位的安全责任建设工程实行施工总承包的,由总承包单位对施工现场的安全生产负总责,总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的,分包合同中应当明确各自在安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理,分包单位不服从管理导致生产安全事故的,由分包单位承担主要责任。实行施工总承包的建设工程，由总承包单位负责上报安全事故。实行施工总承包的，由总承包单位统一组织编制建设工程生产安全事故应急救援预案。3.安全生产教育培训(1)管理人员的考核施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合格后方可任职。(2)作业人员的安全生产教育培训1）施工单位应当对管理人员和作业人员每年至少进行一次安全生产教育培训,其教育培训情况记入个人工作档案。安全生产教育培训考核不合格的人员,不得上岗。2）作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前,应当接受安全生产教育培训。未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员,不得上岗作业。3）施工单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材料时,应当对作业人员进行相应的安全生产教育培训。4）特种作业人员的培训考核。(3)消防安全教育培训4.施工单位应采取的安全措施(1)编制专项施工方案及实施规定（重点）1)编制专项施工方案的范围。①基坑支护与降水工程。②土方开挖工程。③模板工程。④起重吊装工程。⑤脚手架工程。⑥拆除、爆破工程。⑦国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。对上述所列工程中涉及深基坑开挖深度超过5m(含5m)、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案,施工单位还应当组织专家进行论证、审查。专项施工方案编制和审查。实行施工总承包的，专项施工方案应当由施工总承包单位组织编制。危大工程实行分包的，专项施工方案可以由相关专业分包单位组织编制。专项施工方案应当由施工单位技术负责人审核签字、加盖单位公章，并由总监理工程师审查签字、加盖执业印章后方可实施。危大工程实行分包并由分包单位编制专项施工方案的，专项施工方案应当由总承包单位技术负责人及分包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章。3)专项施工方案实施与监督。施工单位应当严格按照专项施工方案组织施工，不得擅自修改专项施工方案。施工单位项目负责人应当在施工现场履职。项目专职安全生产管理人员应当对专项施工方案实施情况进行现场监督。监理单位发现施工单位未按照专项施工方案施工的，应当要求其进行整改；情节严重的，应当要求其暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理单位应当及时报告建设单位和工程所在地住房城乡建设主管部门。（2）安全施工技术交底建设工程施工前,施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明,并由双方签字确认。专项施工方案实施前，编制人员或者项目技术负责人应当向施工现场管理人员进行方案交底。施工现场管理人员应当向作业人员进行安全技术交底，并由双方和项目专职安全生产管理人员共同签字确认。施工现场安全警示标志的设置施工单位应当在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液体存放处等危险部位,设置明显的安全警示标志。施工现场的安全防护施工现场的布置（6）周边环境防护措施（7）施工现场的消防安全措施特殊建设工程未经消防设计审查或者审查不合格的，建设单位、施工单位不得施工，其他建设工程，建设单位未提供满足施工需要的消防设计阁纸及技术资料的，有关部门不得发放施工许可证或者批准开工报告。进行电焊、气焊等具有火灾危险作业的人员和自动消防系统的操作人员，必须持证上岗，并遵守消防安全操作规程。（8）安全防护设备管理施工单位采购、租赁的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件。应当具有生产(制造)许可证、产品合格证,并在进入施工现场前进行查验。（9）起重机械设备管理施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前,应当组织有关单位进行验收,也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收;使用承租的机械设备和施工机具及配件的,由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收,验收合格的方可使用。（10）办理保险生产经营单位必须依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。《建设工程安全生产管理条例》还规定，施工单位应当为施工现场从事危险作业的人员办理意外伤害保险。5.从业人员的安全生产权利和义务权利：1)生产经营单位与从业人员订立的劳动合同,应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项,以及依法为从业人员办理工伤保险的事项。2)生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施,有权对本单位的安全生产工作提出建议。3)从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告;有权拒绝违章指挥和强令冒险作业。4)生产经营单位不得因从业人员对本单位安全生产工作提出批评、检举、控告或者拒绝违章指挥、强令冒险作业而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。5)从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所。生产经营单位不得因从业人员在前款紧急情况下停止作业或者采取紧急撤离措施而降低其工资、福利等待遇或者解除与其订立的劳动合同。6)因生产安全事故受到损害的从业人员,除依法享有工伤保险外,依照有关民事法律尚有获得赔偿的权利的,有权向本单位提出赔偿要求。义务：7)从业人员在作业过程中,应当严格遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程,服从管理,正确佩戴和使用劳动防护用品。8)从业人员应当接受安全生产教育和培训,掌握本职工作所需的安全生产知识,提高安全生产技能,增强事故预防和应急处理能力。9)从业人员发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即向现场安全生产管理人员或者本单位负责人报告;接到报告的人员应当及时予以处理。10)工会有权对建设项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用进行监督,提出意见。7.4.3工程监理单位的安全责任审查承包人安全技术措施或专项施工方案安全事故隐患处理3.监理的安全生产责任7.4.4勘察、设计单位的安全责任(1)科学设计设计单位应当按照法律、法规和工程建设强制性标准进行设计。(2)提出建议设计单位应当考虑施工安全操作和防护的需要,对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明,并对防范生产安全事故提出指导意见。采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程,设计单位应当在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议。(3)承担设计成果的责任设计单位和注册建筑师等注册执业人员应当对其设计负责。7.4.5其他相关单位的安全责任（了解）1.机械设备和配件供应单位的安全责任2.出租机械设备和施工机具及配件单位的安全责任出租的机械设备和施工机具及配件,应当具有生产(制造)许可证、产品合格证,并应当出具检测合格证明。3.承担安全评价、认证、检测、检验职责机构的法律责任4.施工起重机械和自升式架设设施的安全管理(1)安装与拆卸必须由具有相应资质的单位承担；应当编制拆装方案、制定安全施工措施,并由专业技术人员、专职安全生产管理人员进行现场监督；施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后,安装单位应当自检,出具自检合格证明,并向施工单位进行安全使用说明,办理验收手续并签字。(2)检验检测7.5安全事故调查处理和应急救援7.5.1建筑工程安全事故报告处理程序1.安全事事故等级划分1)特别重大事故,指造成30人以上死亡,或者100人以上重伤(包括急性工业中毒,下同),或者1亿元以上直接经济损失的事故。2)重大事故,指造成10人以上30人以下死亡,或者50人以上100人以下重伤,或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。3)较大事故,指造成3人以上10人以下死亡,或者10人以上50人以下重伤,或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。4)一般事故,指造成3人以下死亡,或者10人以下重伤,或者1000万元以下直接经济损失的事故。所称的“以上”包括本数,所称的“以下”不包括本数。2.生产安全事故报告(1)事故报告生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人。单位负责人接到报告后,应当于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急时,事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。(2)事故报告内容1)事故发生单位概况。2)事故发生的时间、地点以及事故现场情况。3)事故的简要经过。4)事故已经造成或者可能造成的伤亡人数(包括下落不明的人数)和初步估计的直接经济损失。5)已经采取的措施。6)其他应当报告的情况。3.事故调查处理重大事故、较大事故、一般事故分别由事故发生地省级人民政府、设区的市级人民政府、县级人民政府负责调查。7.5.2应急救援工作职责实行施工总承包的，由总承包单位统一编制预案。总包单位和分包单位按照预案各自建立应急救援组织或者配备人员和器材。第8章建设工程质量管理法律制度本章提要建设工程质量管理体系，政府对建设工程质量监督管理，各建设主体质量责任与义务，竣工验收制度及保修制度。8.1建设工程质量管理概述（了解）我国现行的建筑工程质量管理体系包括纵向管理和横向管理两个方面。纵向管理是国家对建设工程质量所进行的监督管理,它具体由建设行政主管部门及其授权机构实施,这种管理贯穿在工程建设全过程和各个环节之中,它既对工程建设从设计、规划、土地管理、环保、消防等方面进行监督管理,又对工程建设主体从资质认定和审查,成果质量检测、奖罚等方面进行监督管理,还对工程建设中各种活动如工程建设招标投标、工程施工、验收、维修等进行监督管理。横向管理包括两个方面:一是工程承包单位的管理,如勘察单位、设计单位、施工单位自己对所承担工作的质量管理。二是建设单位对建设工程的管理。8.2建设工程质量的监督管理（了解）政府实行建设工程质量监督的主要目的是保证建设工程使用安全和环境质量,主要依据是法律、法规和强制性标准,主要方式是政府认可的第三方强制监督,主要内容是地基基础、主体结构、环境质量和与此相关的工程建设各方主体的质量行为,主要手段是施工许可制度和竣工验收备案制度。建设工程质量监督机构是经省级以上建设行政主管部门或有关专业部门考核认定的独立法人,接受县级以上地方人民政府建设行政主管部门或有关专业部门的委托,依法对建设工程质量进行强制性监督,并对委托部门负责。8.3建设工程竣工验收制度1.建设工程竣工验收的主体建设单位收到建设工程竣工报告后,应当组织有关单位进行竣工验收。2.竣工验收应当具备的法定条件建筑工程竣工经验收合格后,方可交付使用,未经验收或者验收不合格的,不得交付使用。建设工程竣工验收应当具备下列条件:1)完成建设工程设计和合同约定的各项内容。2)有完整的技术档案和施工管理资料。3)有工程使用的主要建筑材料、建筑构(配)件和设备的进场试验报告。4)有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件。5)有施工单位签署的工程保修书。建设工程经验收合格的,方可交付使用。3.规划、消防、节能、环保、档案等验收的规定（了解）4.竣工验收备案制度建设工程竣工后,建设单位应根据施工单位的竣工报告,组织勘察、设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收,并于验收合格后15日内报竣工验收备案部门。工程质量监督机构应当在工程竣工验收