《跨境可信数据运维管理规范》征求意见稿

3T/NSSQXX—2024跨境可信数据运维管理规范本文件规定了跨境可信数据运维管理的数据生命周期管理、数据安全与质量管理以及合规性与风险管理。本文件适用于跨境可信数据运维管理工作。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T38633-2020信息技术大数据系统运维和管理功能要求3术语和定义GB/T38633-2020界定的及下列术语和定义适用于本文件。3.1可信数据trusteddata指数据在采集、存储、传输和使用过程中，具有真实性、完整性、一致性和可验证性的特征，确保数据未经篡改，来源可靠，传输和处理过程中未被破坏或误用。3.2跨境cross-border指分属不同关境的交易主体或参与方之间进行业务活动。[来源：GB/T37146-2018，3.1，有修改]4数据生命周期管理4.1概述跨境数据生命周期管理包括数据定义、数据采集、数据存储、数据报告、数据决策、数据分发以及数据归档与处置。4.2数据定义4.2.1所有参与方应使用相同的定义，避免由于术语不一致而引发的跨境数据误解和失真。4.2.2跨境数据定义应支持跨系统、跨地区的数据共享和使用，提升数据的可用性。4T/NSSQXX—20244.3数据采集4.3.1跨境数据采集应符合GB/T38633-2020的要求，具有合规性。4.3.2采集流程应建立清晰的责任机制，各参与方需指定专门的合规官或数据管理负责人对采集流程进行定期审核。4.3.3应增强采集过程的安全性，同时使用匿名化、数据加密等技术，防止数据泄露或在传输过程中被截取、篡改。4.4数据存储4.4.1跨境数据存储过程中应保障数据的安全性。通过实施访问控制政策，防止未经授权的访问或篡4.4.2跨境数据存储于符合当地法律要求的数据中心，并对存储的数据进行加密，确保即使数据被盗取也无法被解密读取。4.4.3应对数据的存储时间、存储位置和存储方式进行详细的规范。4.4.4对于高敏感性数据，存储设施应支持多重认证和访问日志记录，宜采用分布式存储的方式将数据存储在多个物理或虚拟位置，防止单点故障带来的数据损失或安全隐患。4.5数据报告4.5.1数据使用和安全情况应定期生成报告，用于支持管理决策、合规审计和风险评估。4.5.2报告周期和范围应符合企业内部治理要求，内容应及时反映数据使用情况，并涵盖数据流动、完整性、合规性等方面的分析。4.5.3报告应以可视化数据形式展示，以便管理层基于数据报告做出决策。4.6数据决策4.6.1跨境数据的管理层应基于数据报告中的分析结果做出决策，并保证每个决策过程都具有数据追溯能力。4.6.2应通过记录决策过程和依据，建立完整的追溯机制，支持审计和合规检查，确保管理层能够根据历史记录进行合理决策并履行责任。4.7数据分发4.7.1跨境数据分发时应制定详细的数据分发流程，明确分发范围、对象及安全控制措施。4.7.2跨境数据在分发给第三方或外部系统时，应确保只有经过授权的用户可以访问和接收数据。应采用数字水印技术保证数据可追溯。根据数据发起国相关法律法规，应对敏感信息进行脱敏。4.7.3应通过使用传输层安全协议（TLS）和虚拟专用网络（VPN）等加密传输协议，确保数据在传输过程中的机密性和完整性。4.8数据归档与处置4.8.1跨境数据的归档与销毁应确保数据不被恶意利用或恢复，归档和销毁过程应符合企业内部政策要求。4.8.2数据归档应有明确的流程，包括归档时间、归档数据类型、存储位置和负责归档的人员。4.8.3当跨境数据达到其存储期限或不再需要保存时，应采用数据覆盖或磁盘粉碎等安全擦除技术进行销毁，确保数据在销毁后无法被恢复或恶意利用。5T/NSSQXX—20245数据安全与质量管理5.1数据加密与传输安全5.1.1跨境数据在传输过程中应确保其机密性、完整性和不可篡改性。5.1.2应使用高级加密标准（AES）、非对称加密（RSA）等先进加密技术，确保数据在传输过程中的安全。5.1.3应根据数据的重要性和敏感性选择加密算法和密钥长度，以增强数据加密强度。5.1.4应通过实施传输监控和入侵检测系统等安全措施，实时监控数据传输过程中的异常活动，识别和防范潜在威胁。5.1.5数据跨境前，应根据数据所有国家与行业相关法律法规要求，对数据中包含的敏感信息实施脱敏。5.2数据访问控制5.2.1应根据用户的职责和权限进行设置，采用基于角色的访问控制，并确保权限配置符合最小授权原则，及时识别和阻止未经授权的访问行为。5.2.2应通过多因素认证，确保身份验证的安全性，避免因单一认证方式被破译或失窃而导致的数据泄露风险。多因素认证应包括密码、短信验证码、硬件令牌或生物识别等多种验证方式。5.2.3应定期评估和更新用户权限，使其与实际业务需求保持一致，并及时撤销不再需要的权限，减少权限滥用风险。5.2.4数据在被使用的过程中，数据访问控制应根据数据重要性和敏感性，采用可信数据空间、数据沙箱等有效的方案提升数据的安全保护等级，防止数据在传输过程中和数据落地后泄露或被窃取，保护数据安全。5.2.5根据法律法规及企业相关规定，对数据进行完备的分类分级管控，对敏感数据的使用和传输有严格的权限审批和管理机制，不限于对数据可访问时间、范围、设备、人员等。5.2.6详细记录所有访问日志，并定期审查，以确保数据访问的可追溯性，并通过分析日志发现潜在的安全事件和风险。5.3数据备份与恢复5.3.1跨境数据应定期备份，并采用多地点备份策略管理。5.3.2应制定清晰的备份计划，明确备份频率、数据存储位置和负责备份执行的人员，确保数据的高可用性和灾难恢复能力。备份策略应包含定期测试以验证数据可恢复性。5.4数据质量监控与校验5.4.1跨境数据在传输和存储过程中应实时监控其质量，避免因传输错误或存储问题导致的数据丢失、损坏或不一致。5.4.2应建立自动化监控机制，实时跟踪数据质量指标，发现数据异常时应启动问题处理流程，通知相关负责人及时修复。5.5数据完整性与一致性管理5.5.1应定期验证数据完整性，确保数据未被篡改，并通过一致性检查确保数据的可靠性。5.5.2通过采用哈希算法和校验机制对不同系统和数据副本进行比对，确保跨系统数据的一致性。6T/NSSQXX—20245.5.3发现跨系统数据不一致时应及时纠正，确保数据的完整性和可靠性。5.6境外接收方的数据安全要求5.6.1境外数据接收方应遵循本标准中的安全协议要求，确保其物理安全、网络安全和数据加密措施与发送方保持一致或更高，以防止数据在传输和处理过程中的泄露和损坏。5.6.2境外数据接收方的数据操作应严格遵守所在国的法律法规，并配合发送方进行必要的审计与合规检查，及时发现和解决潜在的合规问题。6合规性与风险管理6.1数据合规性审查6.1.1数据操作方应依据各国法律法规制定完善的申报机制，进行必要的申报。6.1.2所有相关方应了解并遵循规定，并定期审查各处理环节的合规性，并及时识别和调整潜在的合规风险。6.2风险评估与控制6.2.1识别和评估跨境数据管理中的潜在风险，包括数据泄露、非法访问、数据篡改和合规性违规等。6.2.2应建立完善的风险评估框架，定期分析数据处理中的安全态势，识别新的威胁和漏洞，确保及时采取防控措施。6.2.3根据识别出的风险，制定和实施控制措施，包括数据加密、访问控制、日志监控、数据脱敏等，确保风险得到充分管理。6.3应急预案与响应6.3.1在发生数据泄露或非法访问事件前，应制定明确的应急响应计划，包括事件识别、评估和响应的详细流程。6.3.2应急预案的演练应定期进行，演练场景应涵盖数据泄露、非法访问、数据丢失等突发事件，提升相关人员应对突发情况的能力和反应速度。6.3.3发生数据泄露或非法访问事件时，应立即启动应急响应计划，迅速通知相关管理部门和数据所有方。6.3.4应对所有应急事件进行详细记录与分析，识别事件原因并优化应急响应流程。6.4风险处置方案6.4.1应制定清晰的风险处置方案，涵盖事件报告、应急响应和后续处理步骤。6.4.2在处置完风险事件后，应进行全面的事后分析，总结事件的经验教训，优化风险管理流程和提升应对能力，并实施持续改进措施。6.5境外维权路径6.5.1如发生数据泄露或安全违规事件，数据发送方有权依据国际协议或相关国家法律法规采取法律行动。6.5.2在数据传输前，数据发送方应明确维权路径，包括适用的法律框架、争议解决机制及法律诉求渠道。7T/NSSQXX—20246.5.3应与境外接收方建立良好的沟通机制，以便在数