QHSE管理手册资料

QHSE管理手册

为了提高风城油田作业区（下列简称作业区）质量、健康、安全、环境管

理水平，树立良好的企业形象，推动企业进展，本着持续改进的原则，对2009

年公布实施的B版《质量、健康、安全与环境管理体系管理手册》（下.列简称《管

理手册》）进行了修改换版工作。修改换版工作是在原版本的基础上，根据标

准GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T28001—2001《职业健康安全

管理体系规范》、Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：

规范》与GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》与有关法律法规及

顾客、其他有关方要求，结合作业区原油生产经营实际进行编制。《管理手册》

阐明了作业区的质量、健康、安全、环境（下列简称QHSE）管理的方针与目标,

是指导作业区QHSE管理活动的纲领性文件与行为准则，是建立与完善QHSE管

理体系的基本要求，也是向有关方、客户与全体员工提供展示作业区QHSE管理

能力的证实性文件。

《管理手册》经有关部门领导审核、作业区安全生产（HSE）委员会会议审

议、评审后，予以公布，《管理手册》自公布之日起实施。

本《管理手册》将在体系实际运行中按照持续改进、不断更新的原则进行

修改与完善。现对C版《管理手册》予以公布实施，文件涉及的部门与全体员

工务必严格准守文件的规定，务必遵照执行，俣证QHSE管理体系的正常运行，

并不断持续改进。

新疆油田公司风城油田作业区

经理：

2011年1月1日

管理者代表任命书

作业区各单位（部门）：

为全面实施风城油田作业区（下列简称作业区）质量、健康、安全与环境

（下列简称QHSE）管理体系，经作业区研究决定，任命作业区副经理（安全总

监）陈陆建同志为作业区QHSE管理体系的管理者代表，全面负责作业区QHSE

管理体系的组织实施与持续改进，并行使下列职权：

1、代表经理行使风城油田作业区的QHSE管理职能，对最高管理者负责。

确保按标准要求建立、实施与保持QHSE管理体系，并对风城油田作业区QHSE

管理体系的有效运行实施监督与协调。

2、向经理汇报QHSE管理体系的运行表现，以供评审，并提出改进建议。

3、组织贯彻经理批准的QHSE承诺、方针、目标与管理方案。

4、组织实施QHSE管理体系审核，评价体系与生产活动的符合性，并为体

系的改进提供根据，确保体系的持续改进。

5、负责组织处理QHSE管理体系运行中出现的重大问题。

6、确保提高全作业区员工的QHSE方面的守法意识。

7、负责《质量、健康、安全与环境管理体系管理手册》的审核，《质量、

健康、安全与环境管理体系程序文件汇编》的批准。

8、代表作业区就QHSE管理体系有关事宜与外部联系。

新疆油田公司风城油田作业区

经理：

2011年1月1日

质量、健康、安全与环境承诺

1、遵守国家与地方的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；

2、以人为本、预防为主，追求零伤害、零污染、零事故的目标；

3、保护环境，节约能源，推行清洁生产，致力于可持续进展；

4、优化配置QHSE资源，持续改进质量、健展、安全与环境管理；

5、坚持质量至上的原则，不断提高企业质量管理水平；

6、最高管理者是QHSE第一责任人，QHSE表现与业绩是奖惩、聘用人员与雇

佣承包商的重要根据；

7、实施QHSE培训，培养与保护企业QI1SE文化；

8、对社会坦诚地公开我们的QHSE表现与业绩；

9、在业务的任何一个领域，我们对QHSE态度始终如一。

风城油田作业区所有员工、承包商与供应商都有责任保护新疆油田公司对

质量、健康、安全与环境做出的承诺。

新疆油田公司风城油田作业区

经理：

质量、健康、安全与环境方针与目标

一、方针

1.质量方针：诚实守信，精益求精。

2.健康、安全与环境方针：以人为本、预防为主；全员参与、持续改进。

二、质量、健康、安全与环境目标

1.质量目标：

零事故、零缺陷，国内领先、国际一流。

稀油外输含水率W0.5%；稠油外输含水率WL5%；

2.健康目标：

在岗员工（40岁及40岁下列）每两年体检一次，职业健康检查率100%；

在岗员工（40岁以上）每年体检一次，职业健康检查率100%；女工特殊检查每

年一次，职业健康检查率100%;有毒有害场所的工作人员职业健康检查率为

100%o施工现场劳动保护合格率100%；操纵职业病新发数为零。

3.安全生产、环境保护杜绝指标

杜绝通常事故B级及以上事故；杜绝火灾、爆炸事故；杜绝三级与三级以

上井喷事故；杜绝锅炉、压力容器与压力管道爆炸事故；杜绝负同等责任以上

（含同等责任）的通常道路交通事故；杜绝经济缺失在1000万元及以上的重大

生产事故；杜绝敏感区域环境污染事故；

4.安全生产、环境操纵指标

“三同时”执行率10096；新上岗与转岗员工安全生产合同签订史100%；

与承包商签订工程技术服务安全生产合同签订率100%;污染物排放总量、达标

率操纵在上级部门下达指标内。

新疆油田公司风城油田作业区

经理：

风城油田作业区概况

风城油田作业区是新疆油田公司下属的一个专门从事油气开发的二级单

位。前身为新疆石油管理局井下作业公司采油项目部，2001年12月31日，新

疆石油管理局与新疆油田公司签定了共同开发难动用储量协议，2002年协议正

式生效，同年2月风城油田作业区的前身井下作业公司采油项目部成立。通过

四年不断的进展，随着合作开发范围的不断扩大，2005年9月22日，原合作开

发采油作业区正式成立。2007年9月1日，作业区整合至新疆油田公司。2007

年12月6日，作业区正式更名为风城油田作业区。

一、油田概况

截止2010年12月，风城油田作业区所辖乌尔禾、夏子街及风城三个油田18

个稀油开发单元与4个稠油开发单元，共计探明叠合含油面积171.06km2（稀油

153.39km2,稠油17.67km2）,探明地质储量18954X104t（探明稀油储量

12866.47X104t,稠油储量6087.54X104t）,动用含油面积117.94kn2（稀油

110.6km2，稠油7.34km2），动用地质储量8898.52X104t,动用可采储量1708.17

X104to

目前风城油田作业区已进展成为集采油、采气、注水、集输为一体的综合

采油单位。

二、机构设置

截止2011年初，风城油田作业区机关内设8个职能科室，分别为经理（党

委）办公室、人事（组织）科、党群工作科、计划科、财务科、生产运行科、

生产技术科、质量安全环保科。作业区设置技术监督站、信息档案管理站、物

资管理站、员工培训站与保卫部5个科级直属机构。下设油田地质研究所、油

田工艺研究所、乌尔禾采油站、风城采油站、夏子街采油站、重大开发实验项

目采油站、稀油注输联合站、特稠油联合处理站8个科级基层单位与综合服务

站1个车间级基层单位。

三、党组织建设情况

截止2011年4月，建有党支部11个。分别为机关一支部、机关二支部、夏子

街采油站党支部、乌尔禾采油站党支部、风城采油站党支部、稀油注输联合站

党支部、特稠油联合处理站党支部、油田研究所党支部、综合服务站党支部、

技术监督、信息档案站党支部，工艺物资培训站党支部。目前，作业区党员人

数323人，占作业区用工总数的28.0机其中女党员81人，占党员总数的25%：少

数民族党员37人，占党员总数的11%。

四、人员情况

截止2011年04月，风城油田作业区用工数在册人员1088人，其中女职工

3g2人，占36.01%；民族职工287人，占26.38%；专业技术、管理人员303人,

占27.85%；操作服务人员785人，占72.15%。；全员本科以上文化程度358人,

占在岗人员总数的32.90%；专科文化程度354人，占在岗人员总数的32.54%；

中级以上职称人员111人，占管理与专业技术岗位人员总数的36.63%；

作业区有管理人员146人，占在岗人员总数的13.42%,其中女性41人，占

管理人员总数的28.08%。管理人员要紧分布在作业区机关与下属单位机关。在

册管理人员学历以大专、本科为主，占管理人员的88.36虬在岗管理人员行政

级别比例为：副处级以上占5.48%,科级占48.63船高管占0.68%,主管占12.33%,

其他占32.88%O

作业区现有专业技术人员157人，占在岗人员总数的14.43%,其中女性32

人，占专业及管理人员总数的20.38机专业技术人员要紧分布在基层单位。在

册专业技术人员学历以大专、大学为主，占专业技术人员的96.18机在岗专业

技术人员的能级比例为：高级占1.27%,中级占15.29%,初级占49.69虬员级占

1.27%,未聘评人员占32.48%。

在岗操作服务人员学历以中专以上为主，占操作服务人员总数的53%,技术

级别比例为：初级工比例为18.60%,中级工比例为16.43%、高级工、技师比例

为31.53机

管理手册的使用管理说明

一、手册内容

本手册由管理者代表组织有关人员，根据标准GB/T19001-2008《质量管理

体系要求》、GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》、Q/SY1002.1-2007

《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》与GB/T24001-2004《环境管

理体系要求及使用指南》为主线与风城油田作业区（下列简称作业区）的实际

相结合起草制定，《质量、健康、安全与环境管理体系管理手册》（下列简称《管

理手册》）经作业区USE委员会审议通过，最高管理者批准后颁布实施，《管理

手册》规定了本作业区的管理体系的范围，包含了上述标准的全部要求。

二、编制手册的目的

目的是建立并保持文件化的质量、健康、安全与环境（下列简称QHSE）管

理体系，确定并实施QHSE管理体系的管理方案、运行操纵程序与其他要素程序,

以操纵与削减QHSE管理体系的风险，持续改进QHSE管理的绩效。

三、手册的适用范围

本手册是作业区QHSE管理体系的总手册，适用于作业区与体系有关的各部

门、单位及有关的各项管理与作业活动。同时本手册也适用于作业区在不一致

环境下向内部员工、外部合作者与客户方说明企业在QHSE管理方面的操纵保证

能力。也是作业区向内部与外部评价机构（包含认证机构）提供满足QHSE管理

体系有关审核规范要求的能力与在参与市场竞争及内外部合作时，本手册可作

为第三方认证的根据。

四、手册的管理

作业区《管理手册》在管理者代表的授权下，由作业区技术监督站组织有

关部门人员编写与承担手册的修订任务。该手册经作业区HSE委员会审议通过,

由作业区经理（最高管理者）负责审批公布。

作W区《管理手册》由技术监督站负责管理，要紧是组织编制、修改、换

版与收、发操纵，对手册的保管与使用情况实施监督。该手册的解释权属技术

监督站。

作业区《管理手册》在企业内部由技术监督站以电子文档形式在网上公布。

由信息档案管理站建立阅览权限，保证网络体系资料管理的严密性，同时备以书

面形式发放作业区领导、各有关部门与单位。

作业区《管理手册》的发放分为“受控”与“非受控，技术监督站根据工

作需要进行发放，其中受控手册需在封面加盖“受控”章。“非受控”手册的发

放在以后不再追踪或者无法追踪的，应视为非操纵文件，不盖“受控”章。

作业区《管理手册》的换版由技术监督站按照文件发放登记的记录，对所

有受控手册文件进行回收，在“受控”一栏加盖“失效”章，并根据《文件操

纵程序》要求对失效文件予以处理。

五、手册的使用

各级领导应认真学习与掌握作业区《管理手册》的全部内容，并在一切管

理活动中贯彻始终。

作业区《管理手册》不得私自转借外单位与个人。

L范围

本手册适用于作业区：

a)QHSE管理体系的建立、实施、保护与持续改进；

b)QHSE管理体系向社会与全体员工的公开声明与明确承诺；

c)所属各单位、部门及全体员工在生产活动中的行动指南；

d)QHSE管理体系内部审核、管理评审及第三方认证审核。

由于作业区的生产经营管理不涉及到产品的设计开发与顾客财产、生产与

服务提供过程中无特殊过程、产品的特殊性及原油无需包装，因此删除了《质量

管理体系要求》(GB/T19001-2008)标准中无关要素7.3开发与设计、7.5.4顾

客财产。

以上删减不可能影响本作业区提供满足顾客与适用法律法规要求的产品的

能力与责任。

2.引用标准

GB/T19001-2008《质量管理体系要求》

GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》

Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》

GB/T24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》

3.术语与定义

3.1本手册使用引用标准确定的术语与定义。

3.2专业术语按下列定义：

【采油】采取机械抽吸等方式，将存在于地下的石油开采到地面的过程。

【输油】使用加热、加压等方法，利用管道将原油从起始地输送到目的地。

【油处理】是原油的脱气、脱水与原油稳固的生产过程。

【水处理】是指油田开发过程中所开采出及使用的原油采出水、清水通过

沉降、除油、过滤、降氧、杀菌，使水质达到汩田注入水标准的生产过程

4质量、健康、安全与环境管理体系

4.1Q4.1总要求/HSE4.0总要求

4.1.1作业区根据引用标准要求建立质量、健康、安全、环境管理体系，通

过对过程的有效操纵，并进行实施与保持、持续改进，以有效地操纵与消除QHSE

管理风险，建立适合实际的体系运行文件，不断改进作业区QHSE管理绩效，提

升作业区的外部形象C

QHSE管理体系过程模式图

4.1.2作业区建立的QHSE管理体系所需的过程应包含与原油生产紧密有关

的管理活动与资源配置与过程操纵有关的过程。并通过各部门统筹管理、基层

各单位集中运行的模式，通过管理程序与管理制度与定期的检查与体系内审实

现原油生产过程的操纵，并为顾客提供满意合格的产品。

4.2Q4.2文件要求/HSE5.4.6文件

4.2.1总则

4.2.1.1作业区QHSE管理体系文件包含：

a)QHSE方针与目标；

b）《管理手册》；

c）根据QHSE管理体系标准要求编制的程序文件；

d）为确保过程的有效策划、运行、操纵所需的支持性文件（第三层次文件）;

e）为确保质量管理体系有效运行所需的记录。

4.2.1.2作业区将QHSE管理体系文件划分三个层次（如下图《作业区QHSE

管理体系文件框架结构》所示）011下层次之间存在一种引用与支撑的关系.

a）《管理手册》属于最高层次文件，是QHSE管理体是指导性文件，决定所

有体系文件的工作方向与最终实现的目标。

b）程序文件是第二层次文件，是《管理手册》的支撑性文件，通常解决多

职能、跨部门之间的交叉活动的事项。使用文字、示意图、流程图、表格等多

种形式来描述。

c）作业性文件是第三层次文件，是程序文件与管理手册的支持性文件。通

常是对QHSE活动的具体方法与步骤展开的描述。包含：适用的法律法规、管理

制度、岗位职责、产品技术标准、操作规程、应急预案、作业指导书、工艺文

件与所要求的记录等。

4.2.2Q4.2.2质量手册/HSE5.4.6文件

4.2.2.1本手册向作业区内部或者外部提供关于QHSE管理体系的基本信息,

是作业区原油生产QHSE管理体系的重要根据。它规定了作业区QHSE管理体系

的范围，与质量管理体系过程之间的相互作用，并对其提出了要求。

4.2.2.2删减条款。鉴于石油天然气开采作业自身的特点，结合作业区实际

对GB/T19001-2008标准中的“7.3设计与开发”、“7.5.4顾客财产”等条款予

以删减。删减此章节后不影响作业区产品质量，也不因此减少向顾客提供合格

产品的责任，不影响满足顾客与法规要求的能力与责任C

4.2.3Q4.2.3文件操纵/HSE5.4.7文件操纵

4.2.3.1经理（党委）办公室是本要素的归口管理部门，负责制定、实施与

保持《文件操纵程序》，对文件的编制、审批、修改、标识、发放、使用、借阅、

归档与作废做出规定；

4.2.3.2计划科负责组织作业区规章制度、岗位职责、工作流程有关文件的

立项、起草、审核、审议与公布工作；负责作业区内控体系文件的编制、评审、

修改、发放与回收管理；

4.2.3.3技术监督站负责组织QHSE体系文件的编制、评审、修改、发放与回

收管理；

4.2.3.4《管理手册》由最高管理者批准签发，《程序文件》由管理者代表

批准签发，作业文件由有关主管领导批准签发，确保文件的充分性与适宜性，

并对其分发进行操纵。

4.2.3.5各单位与部门负责其业务范围内文件、资料的管理：

a）技术监督站定期组织开展体系文件的评审，各主管部门具体实施，必要

时由授权人批准，予以修订，并对文件的更换与修订状态进行标识；

b）各部门与单位应确保使用者获得现行有效版本的文件。

4.2.4£|4・2.4记录操纵/郃£5・6.5记录操纵

4.2.4.1质量安全环保科是本要素的归口管理部门，负责制定、实施与保持

《记录操纵程序》。

4.2.4.2各部门（单位）按照程序要求，做好记录的标识、贮存、保护、检

索、储存与处置，提供符合QHSE管理体系运行要求的有效证据。

4.2.4.3各部门（单位）负责其业务范围内记录的设计、管理与操纵，确保

记录清晰、易于识别与检索，保证记录的完整怛、真实性与可追溯性。

4.2.4.4具体实施见《记录操纵程序》。

5.管理职责

5.1Q5.1管理承诺/HSE5.1领导与承诺、HSE5.2健康、安全与环境方针

5.1.1总则

作业区QHSE承诺是根据国家法律、法规、政策与有关的资源条件，按照合

法、可行的原则，向社会与员工提供的公开、明确的承诺，是作业区的最高承

诺，所属各单位、部门及全体员工务必在生产活动中贯彻落实。

5.1.2作业区最高管理者从下列几方面对QHSE管理体系的建立、实施与持

续改进提供领导与明确的承诺：

a）以会议、文件及其它媒介向作业区员工传达满足顾客、有关方、社会及

法律法规要求的重要性，并使全体员工树立质量、健康、安全与环保意识；

b）制定作业区QHSE方针目标并与油田公司QHSE方针目标保持一致；

c）制定、批准并向下分解本作业区的QHSE目标；

d）合理配置资源，确保持续提高本作业区QHSE管理体系的有效性；

e）组织员工参与建立与保护企业文化，以支持QHSE管理体系的有效运行。

5.1.3各级领导应通过下列内容对落实QI1SE管理体系承诺提供证据：

a）提高全员质量、健康、安全与环境意识与理念；

b）提升全员质量、健康、安全与环境知识与技能；

c）明确个人所承担质量、健康、安全与环境责任与义务；

d）全员参与QHSE管理体系的建立与运行；

5.1.4质量安全环保科负责对QHSE承诺的实施进行监督。并协助经理（党

委）办公室完成QHSE承诺的起草、宣传、评审筹备及收集修订意见并向社会公

开公布，并迅速传达到作业区所有员工与有关方，具体执行《信息沟通操纵程

序》。各有关部门（单位）参与对QHSE承诺的评审，按分管要素落实承诺并协

助监督承诺的实施。

5.2Q5.2以顾客为关注焦点/HSE5.5.3顾客与产品

5.2.1计划科是本要素的归口管理部门，负责关注顾客满意度，确保顾客

的要求得到确定并予以满足。

5.2.2作业区通过原油生产策划、原油生产过程操纵、原油输出三个阶段

来保证顾客满意。

5.2.3计划科通过建立与保持《合同评审程序》对作业区与顾客签订的合同

进行识别与评审，确保达到合同指标，使顾客满意。

5.2.4计划科通过与顾客方建立有关原油交接协议来确保顾客要求得到满

足。并适时与顾客沟通、满意度调查、埋怨与投诉，确定顾客的要求与期望，

并向各级管理者反馈。

5.2.5计划科负责建立与保持《顾客沟通与满意度操纵程序》，对顾客满意

度进行测评，及时改进顾客不满意的地方。

5.3Q5.3质量方针/HSE5.2健康、安全与环境方针

5.3.1最高管理者对QHSE方针的制定与实施全面负责。

5.3.2质量安全环保科是本要素的归口管理部门，负责组织有关职能部门对

QHSE方针进行提案或者修订、评审，报最高管理者审定批准公布实施；

5.3.3管理者代表负责体系方针的贯彻落实；

5.3.4各级管理者应通过文件、会议、媒体、网络、培训等方式向作业区员

工、有关方及社会公众（必要时）宣传作业区QHSE方针，使员工正确懂得并主

动参与持续改进活动；

5.3.5作业区QHSE方针是对管理体系框架的核心描述，确定了体系总的指

导方向与行动原则。作业区的QHSE方针与新疆油田公司的QHSE方针保持一致。

5.3.6作业区Q11SE管理体系方针是最高管理者的承诺的表达，为有关职责

与目标的确定提供了根据，将直接推动作业区QHSE工作的开展。

5.3.7作业区QHSE方针，应在每年管理评审阶段对其持续适宜性进行评价。

根据情况变化进行必要的修订，确保其持续适宜，并重新公布。质量安全环保

科负责提出方针评审的意见及报告，发生下述情况时，考虑对方针进行评审：

a）与油田开发生产及管理活动有关的法律法规发生较大变化时；

b）作业区组织结构、原油生产经营战略与企业总体经营方针发生重大变化

时；

C）环境与职业健康安全状况发生较大变化时；

d）顾客、员工、社会及其它有关方的愿望与要求有重大变化时。

5.4Q5.4策划/HSE5.3策划

5.4.1Q5.4.1质量目标/HSE5.3.3目标与指标

5.4.1.1最高管理者应确保在组织的有关职能与各个层次上建立QHSE目

标。目标应是可测量的，并与QHSE方针保持一致。

5.4.1.2质量安全环保科是本要素的归口管理部门，负责组织将作业区

QHSE目标在各个职能层次上分解建立，目标应尽可能量化、可测量，目标应与

方针相一致。目标应适用于本单位活动、产品或者服务的性质、规模、风险，

表达对持续改进的承诺，保持承诺、方针与目标的一致性与连续性，符合现有

资源保证能力。

5.4.1.3作业区通过本手册确定总的目标；通过年初作业区最高管理者与

新疆油田公司签订的QHSE目标责任状确定作业区本年度的目标；通过作业区与

各部门、直属机构、基层单位签订QHSE目标责任状，对目标进行分解，确定各

单位本年度的目标。具体实施按《QHSE方针与目标管理程序》执行。

5.4.L4质量安全环保科应对目标、指标完成情况进行季度或者年度考核，

以书面形式提交HSE委员会。

5.4.2Q5.4.2质量管理体系策划

技术监督站是本要素的归口管理部门，最高管理者应确保对QHSE管理体系

修订进行策划，应按PDCA循环模式与过程方法修订文件化的QHSE管理体系，

确定所需过程、资源与职责。在对QHSE管理体系的变更进行策划与实施时，保

持QHSE管理体系的完整性与连续性。

5.4.3HSE5.3.1对危害因素辨识、风险评价与风险操纵的策划

5.4.3.1质量安全环保科是本要素的归口管理部门，负责建立并保持《危害

因素辨识、风险评价与风险操纵程序》；负责组织开展作业区环境因素、危害因

素辨识、风险评价与风险操纵工作并负责汇总分析；组织作业区所有部门（单

位）对生产活动、产品、服务过程中所有影响环境的因素识别、评价，确定重

要环境因素并负责汇总分析；

5.4.3.2管理者代表负责组织环境因素、危险因素的识别与评价，并负责重

大环境因素、重大危险因素的审核c

5.4.3.3识别环境因素与危险因素的范围务必覆盖作业区生产经营管理中所

有活动、产品或者服务中的各个方面。

5.4.4HSE5.3.2法律、法规及其他要求

5.4.4.1计划科是本要素的归口管理部门，负责作业区所涉及的所有法律法

规的收集、归档、应用与法律纠纷的处理；负责建立与保持《法律、法规及其他

要求操纵程序》，适时进行法律法规与作业区管理现状的适用性、符合性评价，

及时进行有关法律法规的获取、收集、识别、更新与符合性的评审。

5.4.4.2计划科应及时将收集到的法律法规在作业区内部委托信息档案管理

站以电子文档形式在网上公布或者普法培训等方式，及时有效地传达到有关的员

工与有关方，使其获取、应用。

5.4.4.3经理（党委）办公室负责政策信息的收集、处理与传递、发放等管

理。

5.4.4.4作业区各单位、部门在接收到有关的法律、法规后，应及时传递计

划科备案留存。

5.4.4.5各部门与单位负责其业务主管范围内有关法律法规或者国家、行业

标准规范的收集、识别、更新与习惯性评审，在计划科进行确认适用性后并将这

些要求有效地传达到有关员工与有关方。

5.4.5HSE5.3.4管理方案

5.4.5.1质量安全环保科是本要素的归口管理部门，负责组织作业区QHSE

年度管理方案制订、修改或者补充并督导实施；管理者代表负责审核作业区

QHSE年度管理方案；安委会审定与批准作业区HSE年度管理方案；各部门（单

位）负责有关QHSE管理方案的编制与实施；

5.4.5.2各部门（单位）编制QHSE管理方案时，内容应包含明确的目标与

指标、具体可行的管理与技术措施、完成时间与投入的资源，与责任部门（单

位）与责任人。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1Q5.1.1职责与权限/HSE5.4.1组织结构与职责

作业区最高管理者负责确定QHSE管理体系的机构与职责权限分配，任命

QHSE管理体系的管理者代表。作业区组织机构图（见附录1）。作业区质量、健

康、安全与环境管理职能分配表（见附录2）。各部门（单位）岗位职责如下：

5.5.1.1作业区安全生产（HSE）委员会（下列简称安委会）职责

a）经理是建立实施QHSE管理体系第一责任人，负责组建作业区安全生产

（HSE）委员会（下列简称“HSE委员会”），全面领导作业区QHSE管理工作；

b）主管安全生产的副经理（安全总监）、安全副总监协助经理管理作业区

QHSE工作，对QHSE工作负主管领导责任。作业区其他领导按照“谁主管，谁负

责”的原则，负责各自分管业务的QHSE工作，并负分管领导责任；

c）组织贯彻质量、健康、安全与环境的法律、法规及上级部门质量管理、

安全生产、劳动保护、职业健康、环境保护的方针、政策与指示要求，以建立

质量、健康、安全、环保长效机制为目标，统一协调指导作业区质量管理、安

全生产、劳动保护、职业健康与环境保护工作；

d）根据国家有关质量管理、安全生产与环境保护的方针、政策与上级指示

要求，结合本作业区实际，提出贯彻执行的措施办法。审定作业区质量、安全、

劳动保护、环保、职业健康长远规划及年度工作计划、考核指标与奖惩方案；

e）每季召开一次安全生产（HSE）委员会会议，研究决定质量、健康、安全

与环境管理的重大问题；

f）坚持事故处理“四不放过”的原则，对所发生的各类事故按照职权范围

参与或者者直接调查处理，审定事故调查处理报告；

g）审定年度安全环保生产先进单位与先进工作者，并给予奖励;

h）负责“四大保证体系”的落实工作，即：由人事（组织）部门、员工培

训部门负责的安全教育考核体系；由主管生产副经理、副总工程师及生产工艺

部门负责的安全工程技术体系；由安全环保部门、工会、技术监督部门等负责

的安全、职业健康、劳动保护预防监督体系；由计划、财务、安全部门负责的

安全项目计划管理体系；

i）审定重大突发事件应急预案；

j）研究、推广QHSE科技成果与合理化建议，并给予奖励，努力提高QHSE

管理的科技含量。

5.5.L2经理（党委副书记）职责

a）是本作业区QHSE管理的第一责任人；

b）全面贯彻执行国家与地方有关QHSE的法律、法规，负责贯彻实施《管理

手册》的规定与要求；

c）负责制定QHSE方针、目标，负责本作业区QHSE管理体系的有效运作；

d）负责本作业区重大QHSE问题（含QHSE事故）的处理，并采取必要的纠

正措施与预防措施；

e）批准公布本作业区《管理手册》，确保QHSE管理体系始终适宜与有效运

行；

f）按规定主持管理评审工作，任命管理者代表，明确其在QHSE管理体系建

立、实施与保持方面所承担的责任，并授予其为履行职责所需的权限，明确各

部门的QHSE职责、权限与接口关系；

g）确保QHSE有关资源的获得。

5.5.L3党委书记（副经理）职责

a）全面贯彻执行国家与地方有关QHSE的法律、法规，负责贯彻实施《管理

手册》的规定与要求；

b）负责党建、干部管理工作的组织指挥、协调管理与工作指导，负责党委

全面工作；

c）负责作业区武装、保卫、信访稳固的组织指挥、协调管理与工作指导;

d）负责作业区综合治理、公共关系与国家安全工作组织指挥、协调管理与

工作指导；

e）确保QHSE有关资源的获得。

5.5.L4管理者代表职责

a）确保QHSE管理体系所需的过程得到建立、实施与保持；

b）向最高管理者报告QHSE管理体系的运行情况与绩效，提出任何改进建议;

c）确保在作业区内提高满足顾客要求的意识；

d）按照体系认证的需要，具体组织实施QHSE管理体系的认证工作；

e）定期组织QHSE管理体系内审；

f）就QHSE管理体系有关事宜与外部各方进行联系与协调。

5.5.L5副经理（经营）职责

a）在分管范围内贯彻QHSE方针，组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）负责作业区企业管理工作的组织指挥、协调管理与工作指导；

c）负责作业区规划、计划工作的组织指挥、协调管理与工作指导；

d）负责作业区内控工作的组织指挥、协调管理与工作指导；

e）负责油田绿化卫生管理工作的组织指挥、协调管理与工作指导；

f）负责员工生活事务的管理协调工作；

5.5.1.6副经理（生产）职责

a）在分管范围内贯彻QHSE方针，组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）贯彻执行油田开发方针、政策、法规，负责组织全作业区油田开发与日

常生产管理工作，确保完成各项生产任务；

c）负责油田、作业区基本建设、油田装备设备及日常生产管理的领导工作;

d）组织审定油田生产建设项目，技术改造项目与各类工艺技术正常挖潜方

e）负责新工艺、新技术推广的领导工作，确保油田可持续进展工作;

f）负责油田改造、新区产能建设、重大实验项目的领导工作；

5.5.1.7党委副书记（纪委书记、工会主席）职责

a）在分管范围内贯沏QHSE方针，组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）负责抓好企业文化建设，弘扬企业精神，实践QHSE管理理念，增强企业

凝聚力；

c）负责强化企业内部监察职能，抓好企业党风廉政建设，加强企业民主管

理，实行区务公开制度，保证员工代表参与作业区重大QHSE事项的决策；

d）负责领导企业纪律检杳、案件杳处、群众来信来访工作，并向党委提出

处理建议；

e）负责领导工会、共青团工作，保护职工的QHSE合法权益；

f）负责员工培训工作，提高职工整体素养；

g）负责民族团结、武装、油田保卫、保密、联系协调地方政府等有关工作;

h）对企业的重大问题提出意见与建议，参与决策；

5.5.L8副经理（安全总监）职责

a）在分管范围内贯彻QHSE方针，组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）负责生产安全、环境保护、油田污染综合治理的领导工作；

c）负责作业区日常生产运行、节能减排、设备管理、油田基础管理与井控

管理工作；

d）负责作业区质量、计量、标准化管理与HSE管理工作；

e）主管全作业区日常安全管理与组织安全生产检查，落实安全生产责任制,

组织处理生产中的突发事件与问题；

f）负责工业废水外排达标率的领导管理工作；

5.5.L9总会计师职责

a）在分管范围内贯彻QHSE方针，组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）负责作业区物资管理、会计核算工作的组织指挥、协调管理与工作指导;

c）负责作业区经济合同管理工作的组织指挥、协调管理与工作指导；

5.5.L10总地质师职责

a）在分管范围内贯彻QHSE方针、组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）贯彻执行国家、自治区、油田公司关于科技进步的有关政策与规定，确

定作业区科技进步的重点进展方向；

C）协助经理做好作业区中、长期科技进展规划、年度科研项目计划；

d）负责提出作业区油田开发建设及地质重点科研项目的设置意见，组织进

行项目论证、审查，掌握实施情况；

e）协助经理负责油气藏地质管理工作，，负责组织全作业区油田滚动勘探

开发、科技管理、与开发方案编制与审定工作；

f）负责主持全作业区地质开发系统工作，抓好油田资料录用及信息档案管

理工作；

g）负责油田新技术、新工艺推广及保密工作；

h）协助生产副经理负责油田生产及运行工作；

5.5.1.11副总工程师职责

a）在分管范围内贯彻QHSE方针，组织QHSE管理体系各项要求的实施；

b）负责审批采油（气）工程方案及采油（气）工艺技术方案；

c）协助生产副经理管理节能降耗工作；

d）协助生产副经理掌握生产动态，抓好全作业区日常生产管理工作，不断

加强工程技术管理工作；

e）负责组织重要（大）油、气、水技术工艺措施的实施工作；

f）贯彻执行油气田开发方针、政策、法规，负责全作业区科研、日常生产

技术管理及油气田基础管理工作；

g）组织解决全作业区生产过程中重大工程技术问题；

h）负责油田节能降耗的领导工作；

5.5.1.12副总地质师职责

a）协助总地质师主持作业区科技委员会日常工作；

b）协助总地质师编制长期与近期油气、油藏工程规划；

c）协助总地质师做好油田新期开发、老期调整、综合治理、开发试验各类

方案；

d）协助总地质师管理油气生产日常工作;

。）负责抓好油田常规增产、增注、井下作业措施方案的编制、日常措施运

行安排，抽查方案的实施效果及效果评价；

f）负责组织油藏研究项目的实施，解决研究过程中出现的问题；

g）负责组织地质年报的编写及油、水井大调查工作，组织措施会审；

h）负责抓好地质开发系统专业人员技术培训及油田三级动态分析工作。

5.5.1.13安全副总监职责

a）负责贯彻执行国家、行业与上级有关劳动保护、安全生产与环境保护的

方针政策、法令、法规与上级指示精神并实施监督检查；

b）负责组织编制全作业区年度QHSE工作部署方案，安全技术措施计划与重

大事故隐患整改计划并负责组织实施与监督；

c）负责制修订全作业区QHSE规章制度、考核办法与条例，并对实施情况进

行监督；

d）负责组织召集安全例会，安排质量、健康、安全与环境有关工作；

e）负责组织开展QHSE宣传教育活动；

f）实施全作业区施工作业现场安全管理“三同时”，对执行情况实行总监督;

g）负责组织定期、不定期QHSE检查活动与日常的QHSE监督检查活动；

h）协助安全总监做好安全、环保工作；

i）协助安全总监做好安全环保目标全面达标的落实管理工作；

j）协助安全总监做好要害岗位安全责任制全面落实工作；

k）协助安全总监做好工业废水外排率达标的领导管理工作。

5.5.1.14经理（党委）办公室职责

a）负责本作业区信息的收集、整理、识别、汇总，并公布、发送信息沟通

指令；

b）负责收集、汇总顾客及员工对QHSE管理体系的反馈意见，并将其报告企

业最高管理者；

c）负责保密、信访、接待、社会稳固有关管理工作；

d）负责机关办公场明与公务活动中安全、消防防范措施的落实；

e）（纪委）定期对QHSE职责的履行情况进行监督检查；调查处理管理人员

在QHSE工作中的失职、渎职行为；参与QHSE事故的调查处理工作；按规定对

事故责任人提出纪律处分意见或者做出纪律处分决定；

f）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施；

g）按照应急管理要求，负责组织保护突发事件的现场秩序；

h）负责督办上级部门及领导安排的其它工作。

5.5.1.15人事（组织）科职责

a）负责人力资源配置、组织机构设置、逐级落实各层次、各部门（单位）

的岗位职责；

b）负责全作业区中层及下列管理人员、专业技术人员与操作服务人员的考

核与管理工作；

c）负责全作业区员工薪酬管理工作；

d）负责组织岗位培训，制定实施培训计划，监督检查培训效果；

e）负责组织工伤保险的管理工作；

f）负责对本部门操纵的切块费用进行管理监控，确保费用不超支；

g）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.L16党群工作科职责

a）负责作业区企业文化建设与精神文明建设的策划、组织、督导、考核等

工作；

b）负责主题教育与思想政治工作；

c）负责作业区政研工作，熟悉作业区各族职工思想动态，结合实际开展政

研活动；

d）负责新闻宣传工作、作业区各类新闻稿件的编审工作、作业区通讯员队

伍的建设工作；

e）负责作业区共青团工作;

f）负责作业区工会工作，做好民主管理、厂务公开、劳动竞赛、创建五型

班组等工作；

g）负责民族团结工作；

h）负责作业区女工与计划生育工作；

i）配合经理（党委）办公室做好党群重要会议的策划、组织与筹备工作。

5.5.1.17计划科职责

a）负责分解落实顾客需求的产品指标，收集反馈顾客的有关需求信息；

b）负责原油、天然气盘库管理工作，达到顾客要求的指标；

c）负责油田市场、关联交易、招投标、合同签约、乙方队伍业绩考核综合

管理工作；

d）组织有关方面对有关项目投入产出的效益进行评估；

e）负责处理有关质量、安全、环保、职业健康等法律纠纷；负责QHSE法律

法规库的建立，负责QHSE法律法规及其他要求的适用性评价；

f）负责组织企业管理现代化工作；

g）负责组织作业区业绩考核工作。对作业区各部门、单位业绩考核的真实

性负责；

h）负责下达作业区月、季、年度油气生产计划及重点工作；

i）负责组织作业区各项规章制度的编制、修订、审核及规章制度执行情况

的检查与监督；

j）负责作业区工程项目的管理；

k）负责作业区投资项目计划的编制及落实；

1）负责作业区月、季、年度生产统计报表的编制与上报工作。

5.5.1.18财务科职责

a）负责贯彻执行《会计法》、《企业会计制度》与油田公司的财务管理制度、

政策与管理办法，并监督执行；

b）负责作业区内部成本预算、操纵、考核、分析综合管理工作；

c）负责作业区成本核算、资产核算、基本建设核算、存货核算、财务报告

等管理工作；

d）负责住房公积金及各项税金、统筹金的核算与管理；

e）负责办理资金结算与日常费用报销业务，做到严格操纵资金支出，保证资

金安全，确保生产需要；

f）确保作业区QHSE管理体系有关规定及QI1SE方针、目标在本部门贯彻实

施C

5.5.1.19生产运行科职责

a）执行24小时生产值班制度，收集油田生产数据，掌握生产动态，进行综

合分析，准确下达各项工作指令；

b）负责作业区日常生产运行过程中的组织、协调、管理并组织处理各类突

发事件；负责作业区应急响应预案的演练，应急响应预案的启动；

c）负责水、电、讯、气、暖的日常供给协调工作；

d）负责防风、防汛排涝、冬防保温工作；

e）负责节能减排方面新技术、新工艺的推广应用，在过程中进行QHSE风险

的识别、评价，落实风险防控措施；

f）负责生产用车计划编制与车辆调度工作；

g）负责油田道路与交通管理中QHSE风险操纵措施的落实；

h）负责分管项目供方的技术能力、服务质量、产品质量及实物工作量的初

步评价与选择；

i）负责天然气的对外交接工作；

j）负责获取、传递、反馈各类气象信息，落实防范气象灾害的QHSE操纵与

应急措施；

k）确保本作业区QIISE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.1.20生产技术科职责

a）负责采油（气）、注水（汽）井下作业、天然气处理、油气集输、油田化

学等油田生产工艺技术进行识别与全过程管理;

b）负责油田开发及采油工程综合调整方案的实施工作；

c）负责井下作业、井控管理工作；

d）负责设备装备管理工作；

e）负责新区采油、地面工艺方案的审查与现场实施工作；

f）负责老油田改造工程方案的技术审核与施工组织、验收工作。

g）负责组织新技术推广应用及评价c

h）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.1.21质量安全环保科职责

a）负责组织制订有关HSE制度；负责组织编制HSE年度工作计划，组织对

各单位实施HSE工作计划的情况进行监督检查与考核；

b）督促指导风险管理，定期组织评审与实施有效监控；

c）监督建设项目健康、安全、环境“三同时”工作的落实及健康、安全、

环境重大隐患治理；

d）组织或者参加HSE事故的调查、分析工作，负责HSE数据统计；

e）配合有关部门开展HSE科技项目立项论证与成果鉴定；

f）负责检查HSE操纵指标的落实；

g）负责监督检查劳动保护、工作环境是否满足QHSE管理体系规定的要求；

h）负责安全监视测量装置的选型、送检工作；监督现场安全监控装置、消

防设施、气体防护设施、急救设施等安全技术装备、设施的完好状况；

i）负责QHSE管理体系中有关健康、安全、环保协议条款的审查；

j）参与处理有关安全、环保、职业健康等法律纠纷；负责建立HSE法规库;

组织HSE法律、法规及其他要求的合规性评价；

k）负责监督与指导作业区作业许可实施；

1）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.L22技术监督站职责

a）协助管理者代表建立与完善QHSE管理体系，并具体负责QHSE管理体系

文件修订，组织体系内审工作；

b）负责对乙方现场施工（包含工程、修井等）全过程进行质量监督；

C）负责质量监督检测工作；

d）负责质量标准化管理工作，确保标准覆盖率达到顾客要求；

e）负责计量检测设备的统一管理工作，负责油气交接计量技术及设备的管

理工作，确保油气交接计量达到标准要求；确保计量检测设备达到QHSE标准要

求；

f）负责油田注气干度监测、油田助剂、井下机具、入库物质质检等工作；

g）负责井下作业现场监督管理工作；

h）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.1.23信息档案管理站职责

a）负责信息化、自动化建设规划、年度计划与技术方案的编制工作；

b）负责数据的管理、保护、建设与数据服务工作；

c）负责计算机系统、自动化系统、网络管理、数据库、信息门户网站的保

护、管理与基础设施的建设；

d）负责计算机、自动化、网络信息系统的建设、保护维修及信息的收集与

公布；

e）负责组织信息建设项目、自动化项目的管理及实施；

f）负责计算机、自动化应用系统的管理、技术支持与信息安全工作；

g）负责计算机、自动化设备、配件不合格的评审；

h）负责作业区档案（科技、基建、设备、地质档案、文书、会计、声像档

案等）管理工作并编辑上报统计年报与信息采编、宣传等工作；

i）负责作业区科研项目立项、申报、评审、监督、成果上报及实施等管理

工作；

j）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.L24物资管理站职责

a）负责物资管理站的日常事务管理及库房、料场物资管理工作；

b）负责物资供应保障、物资调剂、修旧利费、物资消耗定额工作；

c）负责入库物质的验收、报检、退货、索赔、保管及发放管理；

d）负责入库物资（含应急救援物资）的标识、搬运、贮存与保护工作；

e）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.1.25员工培训站

a）负责教育培训工作计划的实施及培训人员的日常管理工作；

b）负责员工岗位培训、普法教育的组织实施工作；

c）负责成人学历教育与各类函授教学管理工作及社会文化基础教育工作；

d）会同有关部门做好员工的政治道德教育与安全教育工作；

e）负责单位退养员工、产休、长休人员的日常管理工作；

f）负责实施岗前培训、安全教育培训等岗位培训组织实施工作；

g）负责继续教育的组织；

h）协助组织落实岗位练兵、技术比武、技能鉴定工作；

i）业务上受人事（组织）科指导。

5.5.L26保卫部

a）组织基层开展遵纪守法、防火、防盗、防破坏、防治安灾害事故等宣传

教育工作，确保企业物资与人身安全不受缺失；

b）负责单位各类案件的查处与外来人口的管理。对“两劳”释放及重点人

员，要做到定期谈话，掌握其思想动态，制定防范措施并落实到位；

c）组织建立、健全基层治保小组，做好少数违纪人员、重点人员的帮教转

化工作；

d）积极协助公安机关进行涉油案件的侦破工作，亲临现场，深入基层，调

查研究;

。）抓好民兵预备役的组织建设；带领民兵预备役人员踊跃承担急、难、险、

重任务，充分发挥民兵预备役人员在生产中的突击作用；

f）负责作业区范围内的治安案件的调查、协查及上报工作，严格按法律、

法规办事；

g）贯彻落实单位内兴油田治安保卫工作要求，保护辖区治安，消除不安定

因素；

h）认真做好保卫系统的保密工作。

5.5.1.27油田地质研究所

a）负责作业区油田地质基础管理业务处理与有关资料报送工作；

b）负责组织油气水井大调查工作，拟定全作业区油气田开发要紧生产指标，

并对作业区的要紧油气生产指标监控；

c）负责油藏开发研究，油气田动态分析，编制油田中长期规划、滚动开发

方案，制定与落实方案中的QHSE风险操纵措施；

d）负责油气田开发动态监测有关项目供方的技术能力、服务质量、实物工

作量及QHSE风险操纵的初步评价与选择；

e）负责根据生产运行情况，及时提出油水井增产增注措施方案，制定与落实

方案中的QHSE风险操纵措施，对油气田井下作业措施、新工艺、新技术的增产

增注效果及QHSE风险操纵措施落实情况进行评价鉴定；

f）负责推广有利于实现本质安全、清洁生产的“新技术、新设备”，并在其

引进与应用过程中识别、评价HSE风险，落实风险防控措施；

g）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.1.28油田工艺研究所职责

a）负责作业区油田工艺研究、推广、引进、应用工作，落实作业区下达的各

项生产、科研任务与经营指标；

b）认真贯彻国家的各项方针、政策；油田生产技术政策、标准，及上级部门

的各项指令;

c）负责采油（气）、注水、集输、污水处理、井下作业、油田化工等工艺技

术与研究工作；有关科牙项目管理工作；

d）负责油田生产新工艺、新技术的引进、推广应用工作；

e）负责采油（气）、注水、集输、水处理、井下作业等方面工艺技术方案的

编制及实施工作；

f）负责采油、注水、集输、井下作业等方面相应工程软件的引进、推广应

用工作；

g）确保本作业区QHSE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本部门贯彻

实施。

5.5.1.29基层单位职责

a）建立完善QHSE领导小组，明确质量、健康、安全与环境职责；负责落实

完成本单位的业绩合同；

b）在组织实施本单位生产经营等作业活动中，落实质量、健康、安全、环保

措施与有关要求；

c）负责对所管辖的设备进行保护保养；

d）负责现场生产管理并对生产设备运行过程参数进行操纵；

e）做好基础资料录用工作；

f）配合内外部审核、参与管理评审及落实涉及本单位的不符合项的整改工

作；

g）负责组织本单位员工的QHSE教育与培训；建立、完善、演练本单位应急

处置预案；负责监督检查承包方QHSE现场管理；

h）负责本单位属地内作业许可的监督管理工作；

i）确保本作业区Q11SE管理体系有关规定及QHSE方针、目标在本单位贯彻

实施。

5.5.2Q5.5.2管理者代表/HSE5.4.2管理者代表

作业区最高管理者在作业区管理层中指定一名成员全面负责作业区QHSE管

理体系的组织实施与持续改进工作，具体职责与权限见《管理者代表任命书》

与5.5.1.3o

5.5.3Q5.5.3内部沟通/HSE5.4.5协商与沟通

作业区建立并实施《协商与沟通操纵程序》，确保QHSE信息得到有效沟通、

各有关方的参与与协商。

5.5.3.1经理（党委）办公室是本要素的归口管理部门，负责建立并实施《协

商与沟通操纵程序》，确架内、外部的收集、记录、传递、杳询、交流与管理C

5.5.3.2HSE委员会负责内、外部QHSE信息的收集、记录、传递、查询、

交流与管理。并负责向管理者代表报告有关QHSE的信息。

5.5.3.3工会负责员工劳动保护权益问题等方面的重大信息的收集、记录、

传递、查询、交流及协商沟通。

5.5.3.4各部门（单位）负责相应业务范围内QHSE信息的收集、记录、传

递、查询、交流等管理。

5.5.3.5紧急状态下需要的协商或者交流，由发生单位直接传递到质量安全

环保科或者主管领导。

5.5.3.6管理者代表负责重大QHSE信息处理的审批。

5.5.3.7外来的QHSE信息，根据信息的特性由各部门处理。各部门可根据

信息重要程度协助职能部门及时处理，并将结果反馈到有关人员。

5.5.3.8内部信息交流的要紧内容：

a）QHSE方针、目标指标、管理方案；

b）重大环境因素、重大危险因素及有关信息；

c）职责与权限的信息；

d）培训信息；

e）体系过程的监视与测量信息；

f）不符合、纠正与预防信息；

g）内、外审及管理评审信息；

h）有关的法律及其他要求变更的信息；

i）紧急事态及应急的响应信息；

j）QHSE事故及其处置信息；

k）员工对作业场所安全、健康问题的埋怨、建议等；

1）其他。

5.5.3.9外部信息交流的要紧内容：

a）顾客对产品质量的埋怨或者要求；

b）有关法律、法规的变更信息；

c）QHSE方针通告有关方；

d）QHSE监测测量结昊信息；

e）认证与监督检查的信息；

f）有关方的投诉信息等。

5.5.3.10内部沟通应遵循下列原则：

a）信息交流能够文件、会议、培训、简报、通报、报告、报表、网络、电

话等形式进行。

b）通过信息交流与沟通，确保员工与有关方及时熟悉：

——公司承诺、方针与目标；

一一沟通方式与改进工作程序的建议渠道；

——在实现方针、目标中各自的作用与责任；

——活动、产品或者服务中健康、安全、环境的影响与危害，预防、操

纵与削减措施，与应急响应程序；

——紧急情况下的外部联系方式。

c）工会应建立员工与作业区进行沟通与协商的机制，确保员工参与与协商

作业区职业健康、安全事务。

5.6Q5.6管理评审/HSE5.7管理评审

作业区建立并实施《管理评审程序》，确保QHSE管理体系保持适宜性、充

分性与有效性。质量安全环保科是本要素的归口管理部门。

5.6.1Q5.6.1总则

5.6.1.1最高管理者应按策划的时间间隔评审QHSE管理体系，质量安全环

保科负责建立并保持《管理评审程序》，以确保QHSE其持续的适用性、充分性与

有效性。

5.6.1.2作业区按程序文件规定的时间间隔进行QHSE管理评审，评审会议由

质量安全环保科策划、管理者代表审核确定，最高管理者主持进行。质量安全

环保科负责管理评审输入信息的收集整理，评审会议的组织、记录、报告与措

施的跟踪验证.各有关部门负责提交各自业务范围内的管理评审资料，并参加

管理评审。

5.6.1.3管理评审要求：

a）评审应包含对QHSE管理体系改进机会与变更需要的评价，包含对QHSE方

针与目标的评价，每年至少对总体有效性、充分性、适宜性进行一次全面的评审；

b）当员工、分承包商与合作者等对QHSE有重大投诉时应进行评审；

c）企业组织机构、人员状况、设备状况、外部环境发生重大变化，影响QHSE

正常运行时进行评审；

d）国家法律、法规发生变化，或者市场发生变化时进行评审。

e）应保持管理评审的记录。

5.6.2Q5.6.2评审输入

管理评审的输入应包含下列方面的信息：

a）内、外部QHSE管理体系审核结果；

b）顾客、员工、社会及有关方的反馈信息与意见及法律法规执行情况；

c）QHSE运行结果满足作业区QHSE目标与方针情况；

d）有关部门的QHSE体系运行情况的报告；

e）重大的危害因素与环境因素现状；

f）资源状况；

g）不符合纠正与预防措施的实施与验