质量、环境、职业健康《程序文件》

(1)环境因素识别与评价控制程序

1.0目的

对本公司范围内的环境因素进行识别，评价确定出重大环境因素，并就此制定相应的控

制措施。

2.0适用范围

适用于本公司生产相关活动过程中环境因素的识别、评价、更新与管理。

3.0职责

3.1生技部负责组织环境因素的识别与评价工作。

3.2其它部门参与环境因素的识别与评价工作。

3.3管理者代表批准重大环境因素。

4.0工作程序

4.1环境因素的识别与评价的时机。

4.1.1环境管理体系第一次导入时；

4.1.2环境管理体系经过审核后，环境管理评审前，重新评价环境因素；

4.1.3当现行法律、法规及环境标准有变动时；

4.1.4公司的活动、产品、服务有变动时；

4.1.5公司的活动、产品、服务违反相关法规时。

4.2环境因素的识别

4.2.1生技部将“环境因素的识别表”发放到所有部门。

4.2.2生技部组织人员从其生产及相关活动中识别出能够控制或可望施加影响的环境因素，填

写“环境因素识别表”。

4.2.2.1在识别环境因素之前，应收集有关质量/环境/职业健康安全信息：

①材料的使用和废弃情况；

②生产过程中的废弃物、排放物的排放量以及频率等

③能源、资源的使用情况；

④设备运转时的环境影响，如是否产生噪声、产生能源消耗等；

⑤员工的意见，等等。

4.2.2.2在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，全面地识别其环

境因素。

4.2.2.3在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、环境因素的三种状态、环境因素的

7种类型(表现形式)。

①环境因素的三种状态

a）正常状态：在日常生产条件下，可能产生的环境问题。

b）异常状态：在开/关机、停机检修等可以预见的情况下产生的与正常状态有效大不同的环

境问题。

c）紧急状态：如火灾、洪水、爆炸、设施设备故障、大规模泄露、台风、地震等突发情况带

来的环境因素。

②环境因素的三种时态

a）过去：以往遗留的环境问题或过去曾发生的环境事故等。

b）现在：组织现有的、现存的环境问题。

c）将来：组织将来产生的环境问题。如污水排放后可能带来的环境问题，将来的法律、法规

和其它要求及其更新、计划总的活动可能带来的环境问题；新项目引入、工艺改造可能到

来的环境问题。

③环境因素的七种类型

a）大气排放b）水体排放c）废弃物处置d）土地污染e）对社区的影响f）材料与自然资源的消耗

g）其它地方性环境问题

4.2.2.4在识别环境因素时，应考虑厂所需的材料的供应商、工程合同方.、废弃物处理者以及

运输方等相关方的活动所产生的环境因素（对相关方的评价及施加影响详见《对相关方施加影

响控制程序》）o

4.2.3生技部对收集回来的“环境因素识别表”进行统计和分析。

4.3环境因素评价

4.3.1生技部依据“环境因素识别表”，将汇总分类后的环境因素逐一填入“环境因素评价表”

中，然后组织相关人员进行环境因素评价。

4.3.2污染物类环境因素的评价

对污染物（废气、废水、废弃物、化学品等）以及噪声排放的评价采用以下评分标准：

评价因子及评分标准分值

超标/违规5

A、法律法规的符合性偶然超标/违规，但不严重3

符合规定1

持续发生5

B、发生的频率经常发生3

偶尔发生1

危害性较大（公司外处理）5

C、影响程度

有一定影响（公司内可处理）3

影响小（作业者可处理）1

公司以外5

D、影响范围公司内3

公司内较小范围1

评价得分：N=B*C*D

备注

当N275或A23时，即为重要环境因素；NV75时，即为一般环境因素。

4.3.3能源、资源消耗类环境因素评价

①评价公式X=E*F*G

式中：X—环境因素得分。

能源、资源消耗评价标准:

评价因子评分说明评分

大5

E有毒有害中3

小1

大5

F可回收行中3

小1

加强管理可明显见效5

G发生量可压缩潜力改造工艺可明显见效3

较难节约1

②确定重大环境因素及重大环境因素优先项级别

环境因素得分X值求出之后，就要根据得分进行环境因素评价:

a）当X275时，确定为重大环境因素。

b）X<75为一般环境因素。

4.3.4重大环境因素的登记

将确定的重大环境因素登记到“重大环境因素清单”中。下述情况可直接确定为重大环境因

素并予以登记：

①违反相关法律、法规和标准的。

②相关方有合理抱怨或要求的。

③曾经发生过环境污染，且无适当控制措施的。

4.4重大环境因素的管理

重大环境因素按下面的三种方式进行管理。对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的,

要制定具体的实施计划。

4.4.1用环境目标、指标和环境管理方案进行控制

4.4.2运行控制

对所有重大环境因素，要制定运行控制程序，按程序进行管理

4.4.3应急控制

对于潜在的紧急情况（如火灾、泄露等），应制定应急准备和响应控制程序，按程序进行管理。

4.5重大环境因素的更新

当公司的生产及相关活动发生较大变化或法规及其它要求更新时，生技部应及时对环境因素

进行补充识别，进行环境因素评价重新确定重大环境因素并对其进行管理。

5支持性文件

《对相关方施加影响控制程序》

6记录

6.1环境因素识别表

6.2环境因素评价表

6.3重大环境因素清单

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（2）危险源辨识与风险评价控制程序

1.0目的

持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施，降低职业健康安全风险，获得

良好的职业健康安全绩效。

2.0范围

适用于公司界定的管理体系范围内存在的危险源识别、风险评价和风险控制策划。

3.0职责

1生技部负责组织各部门进行危险源辨识、风险评价及风险控制策划工作，监督检查各部门对

危险源的控制情况。

2各部门参与危险源辨识和风险评价工作，对本部门存在的风险实施控制。

3管理者代表负责重要危险源清单的审批。

4.0程序

1危险源的辨识

1.1危险源辨识宜考虑工作场所内危险源的不同类型，包括物理类、化学类、生物类和心理类

等。

1.2危险源辨识时应考虑以下因素：

——职业健康安全法律法规和其他要求以及公司的职业健康安全方针；

——安全检查、监视数据；

一一职业健康现状评价及工作场所职业有害因素检测结果；

一一事件记录；

——以往审核、评价或评审的报告；

——员工和其他相关方的输入；

——员工的职业健康安全协商信息；

一一工作场所的过程评审和改进活动；

——同行业的经验及事件教训；

——组织的设施、过程和活动的信息，包括：

a工作场所设计、交通方案（如人行道、机动车道等）、现场方案；

b工艺流程图和运行手册；

c危险物质（原材料、化学品、废物、产品、副产品）存货清单；

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d设备规范；

e产品规范、材料安全数据表（MSDS）、毒理学和其他职业健康安全数据。

1.3危险源的存在范围

a）生产现场；

b）办公区域；

c）生活区；

d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响

的危险源；

e）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；

1.4公司内危险源主要存在于以下几个方面：

a）常规活动（如正常的作业活动）；

b）非常规活动（如：周期的、偶然的、紧急的）和状况。如：

——设施或设备的清洁；

——临时的工艺更改；

——非预定的维修；

——厂房或设备的启用或关闭；

——现场外的访问（如：实地考察、作为客户走访供应商、勘查、远足等）；

一一翻新整修；

---极端气候条件；

——公用设施（如：供电、供水、供气等）毁坏；

---临时安排；

c）紧急情况；

d）所有进入作业场所的人员（包括员工、合同方人员和访问者）的活动；

e）工作场所内的基础设施、设备和材料。

f）组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；

g）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人

的能力的适应性。

1.5危险源辨识中应充分考虑到诸如易于使用、可能的操作失误、操作员压力和使用者疲劳等

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人的因素问题。

在考虑人的因素时，宜考虑如下各项及其相互作用：

——工作性质（工作场所布局、操作者信息、工作负荷、体力劳动、工作类型）；

——质量/环境/职业健康安全（热、照明、噪声、空气质量）；

——人的行为（性格、习惯、态度）；

—心理能力（知觉、注意力）；

一一生理能力（生物力学、人体测量或人的身体变化）。

1.6危险源可能导致人员受到伤害的类型及健康损害主要参照GB6441-86《企业职工伤亡事故

分类标准》及《职业病危害因素分类目录》执行。

我公司涉及的人员受到伤害的类型主要有：

a.物体打击：指失控物体的惯性力造成的人身伤害事件。

b.车辆伤害：指本企业机动车辆引起的机械伤害事件。

c.机械伤害：机械设备与工具引起的绞、辗、碰、割戳、切等伤害。

d.起重伤害：指从事起重作业时引起的机械伤害事件。

e.触电：指电流流经人体，造成生理伤害的事件。

£灼烫：指强酸、强碱溅到身体引起的灼伤；或因火焰引起的烧伤；高温物体引起的烫伤；

放射线引起的皮肤损伤等事件。

g.火灾：指造成人身伤亡的企业火灾事件。

h.高处坠落：指由于危险重力势能差引起的伤害事件。

i.坍塌：指建筑物、构筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事件。

j.容器爆炸：容器（压力容器的简称）是指比较容易发生事件，且事件危害性较大的承受压

力载荷的密闭装置。容器爆炸是压力容器破裂引起的气体爆炸，即物理性爆炸，包括容器内

盛装的可燃性液化气。

K.其他爆炸：凡不属于上述爆炸的事件均列为其他爆炸事件。

1.中毒和窒息：指人接触有毒物质，如误吃有毒食物，呼吸有毒气体引起的人体急性中毒事

件；或在废弃的坑道、竖井、涵洞、地下管道等不通风的地方工作，因为氧气缺乏，有时会

发生突然晕倒，甚至死亡的事件称为室息。两种现象合为一体，称为中毒和窒息事件。

m.其他伤害：凡不属于上述伤害的事件均称为其他伤害。如扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤、

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钉子扎伤等。

我公司涉及的人员健康受到损害类型主要有：

机械伤害、噪音伤害、粉尘伤害等。

1.7危险源的辨识方法

——对行为和工作实践的观察以及对不安全行为根本起因的分析；

——获取外部信息：从有关生产厂家、文献资料获取有关危险源的信息，加以分析研究；

----访谈和调查；

——安全巡视和检查；

——事件评审及随后的分析；

一一对有害暴露（化学和物理的因素）的监视和评价；

一一工作流程和工艺过程分析，包括其产生不安全行为的可能性。

1.8生技部组织各单位按区域、专业作业流程及经验对危险源进行辨识，将辨识到的危险源填

写在危险源辨识与风险评价表中。

2风险评价

本公司风险评价采用“作业条件危险性评价法（即LEC判别法）”或直接经验判定法。

2.1作业条件危险性评价法（LEC判别法）

综合考虑各个环节发生事件的可能性，人员暴露在这些质量/环境/职业健康安全的频率以及

一旦发生事件所产生后果的严重性等方面因素，采取“评分”的办法，根据总的危险分值简

易评价作业质量/环境/职业健康安全的潜在危险性。LEC评估法利用下列公式计算危险性：

D=LXEXC考虑实际意义，本计算公式不考虑概率为零的情况。

公式中：D一表示风险值

L一表示发生事件可能性

E一表示暴露于危险质量/环境/职业健康安全的频繁程度

C一表示发生事件产生的后果

表1事件发生的可能性（L）

事件发生的可能性

设备、质量/环境/职业健康安全及管分数值

可能级别人的因素

理因素

极可能无安全控制设施，无管理控制措施，经常发生习惯性违章作业或无10

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无法避免事件的发生。证作业、酒后作业

无安全控制设施，但有管理控制措施

在缺少监督的情况下时常发生

相当可能或在同类作业中发生过多起事件，无6

违章作业或疲劳作业

法有效避免事件的发生。

安全控制设施不全，有管理控制措施

在生产作业节奏较快情况下，偶

或在同类作业中三年内曾经发生过

可能尔发生的违章作业或操作不熟3

事件或事件，无法有效杜绝事件的发

练

生。

本质安全化控制设施不全，有管理控

因健康或质量/环境/职业健康

可能性较制措施和有效的异常报警、监测手

安全等特殊原因造成的偶尔失1

小段，能预测事件的发生或在同类作业

误或误操作

中曾经发生过事件、事件。

很不可能可以设想0.5

安全控制设施齐全有效，实现设备本质安全化，在误操作情况下能避

不可能0.1

免人员伤害，有效杜绝事件发生。

注：表中安全控制设施指在危险源与作业人员之间加一硬件防护设施，如机械防护罩、

安全联锁装置、隔离装置、通风装置等。异常报警、监测手段指有紧急状态报警装置或有效

的定期检验。管理控制措施指如作业规程、工作许可等。

表2暴露于危险质量/环境/职业健康安全的频繁程度（E）

暴露于危险质量/环境/职业健康暴露于危险质量/环境/职业健

分数值分数值

安全的频繁程度康安全的频繁程度

连续处于危险质量/环境/职业健

102每年几次暴露

康安全中

每天在有危险的质量/环境/职业

61每年一次暴露

健康安全中工作

每周一次出现于危险质量/环境/几年一次出现在危险质量/环境

40.5

职业健康安全中/职业健康安全中

3每月一次

表3发生事件可能造成的后果（C）

分数值发生事件产生的后果分数值发生事件产生的后果

10010人以上死亡及健康损害5职业病

402—9人死亡3轻伤

151人死亡1微伤

7重伤

表4危险等级划分（D）

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分数值风险程度危险等级风险性质

>320极其危险，不能继续作业1级不可允许风险

160—320高度危险2级重大风险

70—159显著危险，需要整改3级中度风险

20—69一般危险，需要注意4级可允许风险

<20稍有危险5级可忽略风险

2.2确认重要危险源

当D值2160时，评价为重要危险源，也可以根据经验，对违反法律法规的、相关方有合理抱

怨和要求的、曾经发生过事件且未采取有效防范控制措施的，直接观察到可能导致危害的危

险源且无适当控制措施的，可直接评价为重要危险源。

2.3危险源及可能产生的后果符合下述四种情况之一者，可直接定为重大危险源：

a.按GB18218—2009《危险化学品重大危险源辨识》中所列易燃、易爆、有毒有害物质等于或

大于临界量的危险源；b.可能导致一次事故造成死亡3人及以上，或直接经济损失50万元及

以上后果的危险源；

c.可能导致一次事故造成严重社会影响（如爆炸、多人急性中毒、需要社会救助的重大火灾）

及其他严重损失（如质量/环境/职业健康安全破坏）的危险源；

d.可能造成一次坍塌事故死亡3人及以上，或价值损失50万元及以上危险建（构）筑物。

2.4生技部组织各部门根据上述要求对风险进行评价，继续填写“危险源辨识与风险评价表”，

根据评价结果，确定公司重要危险源，形成公司“重大危险源清单”。

2.5凡符合6m8218—2009《危险化学品重大危险源辨识》中所列易燃、易爆、有毒有害物质

等于或大于临界量的重大危险源，按照国家有关规定进行上报和管理。

3风险控制策划

3.1生技部负责监督、协调各部门对确定的重要危险源进行有效控制。

常规的控制措施采用以下方法：

1）、制定目标、指标和管理方案；

2）、制定管理程序；

3）、培训与教育；

4）、制定应急预案；

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5）、加强现场监督检查；

6）、保持现有措施。

3.2如果需要新控制措施或者需要对控制措施加以改进，则控制措施的选定宜遵循控制措施层

级选择顺序原则，亦即：可行时首先消除危险源；其次是降低风险；将采用个体防护装备作

为最终手段。

应用控制措施层级选择顺序的示例如下：

a）消除一一改变设计以消除危险源，如引入机械提升装置以消除手举重物危险源等；

b）替代一一用低危害材料替代或降低系统能量（如较低的动力、电流、压力、温度等）；

c）工程控制措施一一安装通风系统、机械防护、联锁装置、声罩等；

d）标示、警告和（或）管理控制措施一一安全标志、危险区域标识、发光照片标志、人行道

标识、警告器或警告灯、报警器、安全程序、设备检查、准入控制措施、作业安全制度、标

牌和工作许可证等；

e）个体防护装备（PPE）——安全防护眼镜、听力保护器具、面罩、安全带和安全索、口罩和手

套。

3.3与重要危险源相关的部门应采取积极有效措施对其进行控制，以保障职工的职业健康安

全。

具体措施如下：

a）一级风险应停止作业活动并立即采取控制措施；

b）二级风险应通过运行程序、目标和管理方案、预案加以控制；

c）三级风险应通过运行程序、培训和绩效监测等方法进行控制；

d）四级以下风险依照管理规定各作业岗位自行控制。

3.4公司负责提供实施重大风险控制措施和方案的资金、专项技能、职业健康安全防护设施、

劳动保护用品等必要资源。

3.5风险控制措施计划的评审

风险控制措施计划在实施前应予以评审，评审内容：

a）措施计划是否使风险降低到可容许水平；

b）是否产生新的危险源；

c）是否已选定了投资效果最佳的解决方案；

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d）受影响的人员如何评价预防措施的必要性和可行性；

e）计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。

4变更时的危险源辨识和风险评价

4.1各单位要保证有效管理和控制可能影响其职业健康安全危险源和风险的任何变更。这包括

组织结构、员工、管理体系、过程、活动、材料使用等的变更。此类变更在其引入前宜通过

危险源辨识和风险评价进行评估。

宜启动变更过程管理的情况示例如下：

——新的或经修改的技术（包括软件等）、设备、设施或工作质量/环境/职业健康安全；

——新的或经修订的程序、工作惯例、设计、规范或标准；

一一不同类型或等级的原材料；

一一现场组织结构和人员配备（包括承包方的使用）的重大改变；

——健康安全设施和设备或控制措施的改变。

4.2各单位在发生各种变更前，识别在单位内、职业健康安全管理体系中或单位活动中与该变

更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。

为确保任何新的或变化的风险为可接受风险，变更过程管理宜包含对下列问题的考虑：

——已产生新危险源了吗？

——与新危险源相关的风险是什么？

一一源自其他危险源的风险已发生变化了吗？

一一变更可能对现有风险控制措施产生不利影响吗？

——在牢记可用性、可接受性以及现时和长期成本的情况下，已选择最适宜的控制措施了吗？

5.0危险源的重新识别与评价

5.1每年管理评审前，生技部组织相关部门对危险源进行一次重新识别、评价，如有变化予以

更新。对“重要危险源清单”进行调整，并保持相关的记录。

5.2危险源辨识和风险评价需持续进行，出现以下情况时应及时对危险源重新识别与评价：

a）方针变更；

b）目标及管理方案实施前及实施完成后；

c）生产工艺、新技术、新设备、新物料变更；

d）管理评审要求时；

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e）法律、法规及其相关要求发生变更时；

f）公司活动、产品、服务发生较大变化时；

g）相关方要求时；

h）发生重大职业职业健康安全事件、事件时。

6.0相关文件和记录

危险源辨识与风险评价表

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(3)合规义务控制程序

1.0目的

用来确定公司活动、生产运作和服务中适用的合规义务的要求，并建立获取这些合规义

务的渠道。

2.0范围

本程序适用于与公司质量/环境/职业健康安全活动相关的国家、地方的法律法规、标准

和其它要求的控制。

3.0职责

3.1生技部负责收集与本公司质量/环境/职业健康安全控制活动有关的合规义务，确认其适用

性并制定《适用法律法规和要求一览表》；负责保存相关合规义务的原件，负责向各部门发

放一览表和相关的法律法规文件。

3.2各部门负责将相关法律法规和要求传达给本部门员工并遵照执行。

4.0程序

4.1与公司相关的国家及地方合规义务包括：

国际公约

国家质量/环境/职业健康安全保护法律法规，标准及部委规章；

国家标准及行业标准；

地方质量/环境/职业健康安全保护规章、标准；

其它相关执法部门的通知、公报等。

4.2获取方法

公司经常与标准制定单位以及质量/环境/职业健康安全保护部门保持联系，获取相关的国家、

地方质量/环境/职业健康安全标准及国家及行业标准和其它要求，也可以通过政府机构、情

报所、行业、协会、出版机构、图书馆、书店、报刊杂志等渠道补充，以确保公司能够得到

最新的文本。

4.3确认及分发

4.3.1生技部确认所获取的法律法规及其它要求的适用性：

是否与公司质量/环境/职业健康安全体系有关；是否为最新版本。

4.3.2由生技部根据确认结果制定《适用法律法规和要求一览表》，经总经理审批后，将一览

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表中的文件汇编成集，由生技部将原件备案保存，将相关要求转化融入公司管理制度和规范

发放到公司相关部门。

4.3.3当法律法规及其它要求更新时，及时修正一览表，将新的内容转化融入公司管理制度和

规范补发至相关部门，并对旧的文件做相应处理，按《文件化信息控制程序》执行。

4.4执行

4.4.1由生技部主持、相关部门配合制定《适用法律法规和要求一览表》，由生技部负责发放

到相关部门。

4.4.2各部门按《适用法律法规和要求一览表》所引用内容进行各项质量/环境/职业健康安全

管理和检测，由生技部负责检查确认。

5.相关文件

5.1《文件化信息控制程序》

6.。记录

6.1《适用法律法规和要求一览表》

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（4）人力资源控制程序

1.0目的

为了明确可能对质量、环境造成重大影响、对工作场所内职业健康安全管理有影响的人员的

能力要求。实现对以上人员进行适当的培训以保证其工作能力能够满足需求。

2.0范围

适用于本公司所有从事与QES管理体系有关的人力资源的控制。

3.0职责

一）综合部

1.编制公司中长期人力资源规划；

2.编制、修改《岗位说明书》，作为人员甄选、安排、培训和考评的主要依据。

3.编制公司年度人员需求计划、教育培训计划，组织实施并对培训效果进行评估，保存各类

人员的培训记录。

4.负责人员引进、调配、教育、培训和能力考核工作。

5.负责持证上岗人员（含特种作业人员）配置及培训计划制定及审批。

二）各相关单位

1.协助编制中长期及年度人力资源规划和计划。

2.配合做好人力资源配置和员工的培训考核管理工作。

3.负责对本单位员工进行环境与职业健康安全方面的意识、知识和技术培训、教育。

4.0程序

一）人力资源的配置

1其工作可能对质量/环境/职业健康安全产生重大影响的为公司或代表公司工作的人员应是

有能力的，能胜任的。能力的判断应从教育、培训、技能和经验等方面考虑。

2综合部应识别其工作可能对质量/环境/职业健康安全产生重大影响的人员的能力需求,编制

《岗位说明书》。确定上岗人员的受教育程度、资质、技能、工作经验、身体状况和岗位职

责。经批准的《岗位说明书》作为公司选择、招聘、安排和考评人员的主要依据。

3根据公司各岗位工作需求计划，依据《岗位说明书》，由综合部采取内部人员调配、引进高

校毕业生、面向社会招聘、接收政策安置、企业自主培训和培养等多种措施，满足岗位工作

需求。

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4要进行人力资源配置时要特别考虑对下列人员特定能力要求：

管理者代表；职业健康安全事务代表；

专兼职质量环境职业健康安全管理绩效检测测量人员；

质量环境职业健康安全管理体系内审员；

特种操作、作业人员；

执行风险评价已识别可能引入危险源的任务的人员。

二）能力与意识的培训

1、培训计划的编制

1）各单位根据本单位实际，按时间要求提出部门年度人员需求和培训计划。

2）综合部根据公司战略规划及年度经营目标，结合各单位年度人员需求及能力评估的实际情

况，编制年度教育培训计划，经公司主管领导批准后组织实施。

3）对于外部临时安排的培训经总经理（最高管理者）批准后，即可安排培训I，不必纳入“年

度培训计划”，综合部应保存好相关的资料。

2、培训内容

a）国家、地方政府有关质量/环境/职业健康安全方面的法律法规和其他要求；

b）质量/环境/职业健康安全管理体系方针、目标、指标、管理手册及相关文件；

c）质量/环境/职业健康安全管理方案、应急预案；

d）质量/环境/职业健康安全基础管理知识及专业技术知识；

e）质量/环境/职业健康安全岗位职责；

f）劳动职业健康安全防护、环境保护常识；

g）管理资格、特殊工种培训等。

3、培训计划的实施

3.1在可能的情况下应将培训安排在工作时间内。

3.2每次培训各培训组织部门应填写相关的培训记录，需要时报综合部存档。

3.3培训内容的深度，可视不同的岗位而定。

1）国家和行业主管部门有特殊要求的作业人员必须按国家有关部门的规定进行培训、考核、

取证、复审，并持证上岗。例如：安全管理；特种作业；特种设备操作等。

2）内审员必须参加国家有关部门或具有相应资格的认证机构举办的“内审员培训班”，取得

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内审资格后，方可作为内审员。

3）对操作工人进行技能培训和岗位培训，使其对所操作的设备、工量具、仪器仪表能正确使

用、维护和保养，同时明确本岗位职责。未经安全生产培训或培训考核不合格者，不得上岗。

3.4新员工培训

新进公司的员工应进行“三级教育”，包括公司级、车间及部门级、班组级教育。培训时间

不得少于24学时。保证其具备本岗位安全操作、自救互救、应急处置等知识和技能。

a）公司级教育由综合部组织进行，内容包括劳动纪律及规章制度、质量、安全和环保及相关

法律法规等，具体包括：

安全生产基本知识；

本单位安全生产情况；

本单位安全生产规章制度和劳动纪律；

从业人员安全生产权利和义务；

有关事故案例。

b）车间及部门级教育由部门负责人组织进行，内容包括部门的职责及工作程序，具体包含：

工作环境及危险因素；

所从事工种可能遭受的职业伤害和伤亡事故；

所从事工种的安全职责、操作技能及强制性标准；

自救互救、急救方法、疏散和现场紧急情况的处理；

安全设备设施、个人防护用品的使用和维护；

本车间（工段、区、队）安全生产状况及规章制度；

预防事故和职业危害的措施及应注意的安全事项；

有关事故案例。

c）班组级教育由班组长负责组织，具体内容包括：

岗位安全操作规程；

岗位之间工作衔接配合的安全与职业卫生事项；

有关事故案例。

3.5对在岗的从业人员应进行经常性安全生产培训。培训内容主要是：安全生产新知识、新技

术；安全生产法律法规；作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施；

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有关事故案例等。每年再培训时间不少于4个学时。

3.6采用新工艺、新设备、使用新材料、生产新产品时应当对有关从业人员重新进行有针对性

的安全培训。

3.7从业人员在本生产经营单位内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应重新接受车间

（工段、区、队）和班组级的安全培训。

3.8对于承包方、临时工和访问者要依据其活动可能接触到的风险，有由引入单位及区域单位

向其提供意识培训。

3.9通过教育和培训使为公司或代表公司工作的人员充分了解到：

a）符合质量/环境/职业健康安全方针与程序、管理体系要求、顾客/相关方要求和法律法规要

求的重要性；

b）如何为实现质量/环境/职业健康安全目标和指标作出贡献；

c）他们工作活动中实际的或潜在的重大质量/环境/职业健康安全影响，以及个人工作改进所

带来的绩效；

d）自己所从事的活动与实现质量/环境/职业健康安全目标的关系以及在QES管理体系中的作

用与职责；

e）偏离规定的运行程序的潜在后果；

f）常见事件类型、预防事件发生的措施及事件发生时的应急程序、措施；

三）培训有效性评价及考核

1）每次培训各培训组织部门负责对培训效果进行评价。

2）各级人员应严格遵守《考勤管理制度》、《休假管理制度》、《违规违纪管理规定》、《员

工病休管理办法》，综合部不定期进行抽查，发现问题及时处理。

3）综合部负责定期（每间隔12个月至少应进行一次）对在职人员的能力进行岗位考核评价。

将评价结果记录在“素质矩阵表”中，以显示目前人员的状况及应急时的顶岗状况。

对不能胜任本职工作的人员及时补充安排培训使其胜任本职工作，对仍不能胜任岗位的予以

转岗或辞退，使员工的能力与所从事的工作相适应。

4）综合部组织各部门人员对招聘、调整的人员通过面试、笔试、实际操作、工作业绩等形式

评价是否达到预期的策划目标。

四）培训档案和记录

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1）综合部应保存员工教育、培训、技能和经验的适当记录，建立员工人事档案。

2）培训形式除正规培训班以外也可采取会议等其他形式，由相关部门保存记录。

3）综合部对特种作业人员建立名册，监督、检查、核对其作业证件，确保在有效期内使用。

五相关文件

1《岗位说明书》

2《考勤管理制度》

3《休假管理制度》

4《违规违纪管理规定》

5《员工病休管理办法》

6《特种作业及特种设备作业人员管理办法》

六、相关记录

1年度培训计划表

2培训记录表

3员工档案

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(5)信息交流控制程序

1.0目的：

为使公司内部能达成对质量/环境/职业健康安全管理与改善之共识，并建立与外部相关

团体对质量/环境/职业健康安全交流之管道。

2.0范围：

2.1内部：公司全体人员

2.2外部：关系企业、周界邻居、主管机关、供货商、客户、保险公司、媒体。

3.0职责：

3.1质量/环境/职业健康安全交流之综合管理：综合部。

4.1主动交流：

4.1.1内部交流：综合部应经常进行相关信息传达活动，以达最佳交流效果。

a.透过适当方式宣传公司之质量/环境/职业健康安全方针、法规要求等。如教育培训、会议、

文宣等方式交流，让公司全员了解。

b.质量/环境/职业健康安全绩效之讯息传达方式，尽量简明易懂并可查证。

c.内部审核情形及结果，应有相关记录分发至相关部门。

d.管理评审会议及相关检讨会议之结果，应适时传达至相关部门。

4.1.2外部交流：

a.交流之对应部门及主要交流，要求项目：

对象对应部门交流要求项目

关系企业能源、污染、应变系统之交流与互相支持。

社区质量/环境/职业健康安全方针。

主管机关综合部法规要求之申报、核准、通报。

保险公司质量/环境/职业健康安全方针

媒体质量/环境/职业健康安全方针，新闻稿

承包商施工污染的预防要求及管制程序，代工资格的审验

综合部MSDS的索取。包装、运输及贩卖防止污染要求及管制

供货商

程序。

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客户销售部质量/环境/职业健康安全方针

b.交流方式可为书面、电话、传真、信件或E-mail等方式。

c.承包商于施工时，发包部门应使其充分了解本公司质量/环境/职业健康安全管理系统有关

作业管制之要求。

d.废弃物清理单位、检测机构，综合部应使其充分了解本公司质量/环境/职业健康安全管理

系统之要求。

e.供货商有关教育训练、运作管制、紧急应变事项由综合部进行交流。

4.1.3内、部交流记录：

a.内部交流：必须保存公告、通知、教育训练之相关记录作为交流依据。

b.外部交流：各种对外交流，须记录于《外部交流记录表》中如（附件1）,作为外部交流依据。

4.2被动交流：

4.2.1内部：公司内任何人员如对公司质量/环境/职业健康安全有意见或改善建议，皆可依下

列方式提出：

a.改善提案：对于质量/环境/职业健康安全之管理，处理方式有任何改善建议，均可写出建

议事项交公司提案改善信箱，具体详见工作手册之「公司提案改善管理办法」。

b.可以通过行政会议上提出改善建议。

4.2.2外部:

a.外部反映之意见均由对应之权责部门受理与办理，夜间则由保安临时负责受理，次日再回

报相关部门办理。

b.接受对方意见进行交流时，应心平气和，态度诚恳。

c.面对强烈的意见诉求、抗争处理时应避免肢体冲突，必要时可通知保安协助处理。

d.主管机关入厂稽核、检查时，相关质量/环境/职业健康安全负责主管应陪检，并作适当的

处理。

4.3质量/环境/职业健康安全意见处理：

4.3.1忠实记录问题：相关权责部门接到之各项内、外部意见反映，均应记录于《信息交流记

录表》。

4.3.2处理程序：质量/环境/职业健康安全意见上之处理情形，应交由管理代表进行确认，重

大之质量/环境/职业健康安全意见上之处理意见必要时得于质量/环境/职业健康安全管理评

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审会议中探讨或呈总经理核定。

4.3.3处理结果回复：各项反映与交流案件，权责部门应以最快时间内（原则上一个月为上限）

处理完成，并以适当之方式将处理过程记录之证明数据回复反映公司，并公布处理结果。

4.4质量/环境/职业健康安全记录之保存：依“文件化信息控制程序”之规定执行。

5.相关文件：

5.1公司提案改善管理办法。

5.2记录管理程序。

6.记录：

6.1外部交流记录表

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（6）文件化信息控制程序

1.0目的

对公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件进行控制，确保各相关场所使用的

文件为有效版本。

2.0范围

适用于与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件化信息控制。

3.0职责

3.1各部门负责相关文件的编制、使用、保管、收集、整理和归档等。

3.2综合部组织对现有体系文件的定期评审。

4.0程序

4.1文件分类

外来文件：与本质量/环境/职业健康安全管理体系有关之国际、国家标准，政府质量/环境/

职业健康安全机关之法令规章。

内部文件：本公司相关单位发行的文件、标准、规范。

4.2文件管制

综合部设立“文件清单”，以便于质量/环境/职业健康安全文件管理。

4.2.1管制权限

文件种类设（修订）审核批准发放管理部门

外来文件—管理者代表总经理综合部综合部

质量/环境/职

业健康安全管编制人管理者代表总经理生技部综合部

内理手册

部程序文件相关部门相关负责人副总经理生技部综合部

文作业规定相关部门相关负责人副总经理相关部门综合部

件质量/环境/职

业健康安全记相关部门相关负责人副总经理相关部门相关部门

录

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4.2.2文件的编号

a）质量/环境/职业健康安全管理手册：XTL（公司名称代号）MS-01

b）程序文件：XTL（公司名称代号）MS-P-顺序号

c）质量/环境/职业健康安全作业规定：XTL（公司名称代号）-S-顺序号

d）质量/环境/职业健康安全记录：XTL（公司名称代号）-R-顺序号

4.2.3文件的发放

文件在发放前应到综合部统一编号，所有受控版本由综合部在文件封面上加盖“受控”印章,

非受控版本不加盖任何印章。

发放人于《文件发放、回收记录》上进行登记，领用人签名后方可领用。

对质量/环境/职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都应得到有关文件的

有效版本。

因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给

予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效；发放部门作好相应发放记录。

4.2.4文件的保存、换版、作废与销毁

a）与质量/环境/职业健康安全管理体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风，安全的地方;

b）各部门文件由本部门保管。综合部每季度对各部门文件保管情况进行检查；

c）如果《文件清单》上本部门的文件清单有变化，应协助综合部及时更新；

d）任何人不得在受控文件上乱涂乱改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。

e）文件由于大量更改需要换版时，版本号按字母A、B、C……排列，并由综合部按原版的分发

号及时收回更改前的版本。

f）所有失效或作废文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所撤出，加盖“作废”印

章，确保防止作废文件的非预期使用；

g）如因法律和（或）其它原因需保留的失效文件，都应在文件封皮或醒目处加盖“作废”印

章，并标注“仅供参考”；

h）对要销毁的作废文件，由相关部门填写《文件销毁申请》，经管理者代表批准后，由综合

部授权相关部门销毁。

4.2.5文件可呈任何媒体形式，存入软盘的文件也由文件管理员进行归档编号，做好清单，为

防止文件的丢失，所有存入软盘的文件均应有备份，以软盘储存的文件也应进行标识。其它

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电子文件如也应参照上述相关规定执行。

4.3文件评审

综合部每年组织一次对现有体系文件的进行评审，必要时进行修订，修订后的文件要由经过

授权的审批人审批其适用性。

4.4所有质量/环境/职业健康安全管理体系文件必须字迹清楚、内容完整、标明文件编号、编

制人、审核人、批准人、发布尔日期、实施日期、修订日期等。

5.相关文件

5.1《文件化信息控制程序》。

6.0记录

6.1《文件清单》。

6.2《文件发放、回收记录》。

6.3《文件更改申请》。

6.4《记录清单》。

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（7）运行控制程序

1.0目的

识别对环境因素和职业健康安全风险进行控制所需的运行与活动，并对这些运行与活动

进行有效控制，使管理体系的运行符合公司的环境和职业健康安全方针，实现环境和职业健

康安全目标和指标以及环境和职业健康安全管理的持续改进。

2.0范围

适用于本公司质量/环境/职业健康安全