工器具及智能巡检管理系统研发投标方案（技术方案）

工器具及智能巡检管理系统研发投标方案

目录

第一章服务大纲...................................4

1.1.服务项目概况.............................4

1.1.1.对本招标项目的理解和认识...........4

1.1.2.技术方案及说明(含技术路线、技术参数、

性能指标等)...............................31

1.1.3.项目总体推进计划.................32

1.1.4.系统实施过程的质量保证说明.......33

1.1.5.需求分析阶段.....................33

1.1.6.总体设计阶段.....................34

1.1.7.详细设计阶段.....................35

1.1.8.系统开发阶段.....................35

1.1.9.系统实施和试运行阶段...........36

1.1.10.项目验收阶段.....................38

1.1.11.系统正式运行及维护阶段...........39

1.1.12.各阶段辅助文档...................39

1.1.13.实施过程提交文件汇总...........40

1.1.14.项目管理组织结构.................42

1.2.服务范围、服务内容.....................50

1.2.1.研究成果提供方式、数量及提交.....50

1.3.服务依据、服务工作目标...................52

1.3.1.服务依据...........................52

1

1.3.2.服务目标...........................52

1.3.3.研究内容...........................54

1.4.服务机构设置(框图)、岗位职责...........59

1.4.1.项目实施组织形式...................59

1.4.2.管理措施.........................60

1.5.服务工作程序、方法和制度.................63

1.6.拟投入的服务人员、主要设备...............73

1.7.服务质量、进度、成本、安全、环保措施....75

1.7.1.质量控制措施.......................75

1.7.2.研究计划进度和完成时间...........84

1.7.3.业务培训制度及培训计划...........85

1.7.4.培训计划表.........................86

1.7.5.培训流程...........................87

1.7.6.人员培训.........................88

1.8.合同、信息管理方案.......................92

1.8.1.合同、信息安全保密管理制度.........92

1.8.2.信息安排技术保障措施.............93

1.8.3.信息安全审核制度.................97

1.8.4.信息安全责任落实.................103

1.9.服务组织协调内容及措施.................105

1.9.1.组织协调沟通内容.................105

1.9.2.组织协调——合同风险...........110

1.9.3.组织协调——需求变更风险.........110

1.9.4.组织协调——沟通不良风险.........110

2

1.9.5.组织协调——缺乏领导支持风险....111

1.9.6.组织协调——进度风险...........11l

1.9.7.组织协调——质量风险...........111

1.9.8.组织协调——系统性能风险........112

1.9.9.组织协调——工具风险...........112

1.9.10.组织协调——技术风险...........112

1.9.11.组织协调——团队成员能力和素质风险113

1.9.12.组织协调——工作环境风险.........114

1.9.13.组织协调——系统运行环境风险...114

1.10.服务工作重点、难点分析.................115

1.10.1.项目风险及风险管理.............115

1.10.2.项目风险与规避分析.............117

1.10.3.项目质量保证考核...............122

1.10.4.项目团队配置...................124

1.10.5.服务原则.......................125

1.11.对本项目服务的合理化建议...............126

1.11.1.产品培训配合建议...............126

1.11.2.产品使用中迭代更新配合建议......126

1.11.3.使用中对应故障定级及故障报修建议128

3

第一章服务大纲

1.1.服务项目概况

1.1.1.对本招标项目的理解和认识(点对点应答)

1.1.1.1.项目概况

XXXXX有限责任公司管辖国家能源集团新准铁路、大准

铁路、准池铁路，线路里程长，基层班组多，使用的工器具

种类多、数量多。目前，公司工器具管理方式比较粗放，工

器具的损耗、资产识别、领用归还、维护保养、报废等环节

存在的管理漏洞。主要体现在以下几个方面：

1.工器具状态掌握不及时。工器具使用完成后，没有有

效的反馈机制记录状态，导致工器具需要维护或故障时无法

及时保养或修复，下次使用时出现故障影响工作任务的完成。

同时，工器具实际状态掌握不及时，一些达到报废标准的无

法及时报废，无法及时提报新的采购计划，耽误正常的使用。

2.工器具定置管理不全面。定置管理作为规范化与科学

化管理的基础内容，是提高工作效率的有效手段。虽然部分

班组的工器具库房已经进行了标准化整治，施行了定置管理，

但限于基层管理者水平、现场作业人员心理状态和有效的监

督机制，只能通过专人负责、定期整顿来维持，既浪费了大

量的人力、时间，效果也千差万别，没有形成统一有效的“标

准”,推动公司标准化建设工作落地。

3.工器具资产管理不精确。一方面对于一些组合式工器

4

具或小型工器具资产登记时常以“批”、“套”等作为单位，

没有精确到独立的个体，导致从资产管理角度无法深入到工

器具最小单元，存在管理漏洞；另一方面，由于部分库房管

理员和使用人员的责任心不强，出现资产登记错误、使用过

程中丢失或错拿等现象，导致帐卡物不一致，无法从资产台

账中精准反映出实际的状况，包括型号、数量、存放地点等

数据都经不起推敲。此外，经常性的工器具盘点也令基层管

理人员“头疼”,需要耗费大量精力去的清点实物，有时清

点完后“缺少”某件工器具不得不重新清点一遍。

4.工器具能耗统计不准确。公司使用的大量的内燃式工

器具，需要消耗大量燃油。目前仅通过人工进行简单的能耗

信息记录，没有进一步的统计和分析，无法实现工器具的单

机核算，造成能源浪费。

5.工器具使用频率不均衡。由于实际工作需要，班组需

要配备足量的工器具，保证替换或应急使用。这就造成一部

分工器具总被使用，另一部分同类工器具闲置，再加上管理

人员的不合理分配，导致使用频率不均衡，成年累月，闲置

工器具会无法使用，造成极大的安全隐患。

6.工器具定期维护不到位。为了保证工器具的正常使用，

需要按规定周期进行维护。但由于工器具数量多，维护周期

不尽相同，管理人员和使用人员无法准确掌握维护周期，到

期前没有及时提醒造成失修，导致工器具状态不良甚至报废。

5

7.工器具基础管理不完善。目前，工器具的基础管理数

据都是以手工记录方式登记，由于记录人员差异，时有记录

错误、遗漏或记录不及时发生，造成数据失真，无法为工器

具基础管理工作提供有效依据。

8.工器具考核追责不健全。由于没有完整的全过程数据

记录，出现问题后无法关联责任人，无法为考核提供有力的

证据，往往是事后追责甚至不追责。

随着集团“一个目标、三型五化、七个一流”发展战略

的不断深入，公司管理日益科学、精细、现代化，为了解决

上述问题，需要创新完善工器具管理模式，开发建设符合公

司实际情况的工器具及智能巡检管理系统，实现工器具规范

化、智能化管理，最终全面提高管理效率和质量。

1.1.1.2.研究目标

1.研究开发工器具管理模块。

结合公司现有实际工作情况和软硬件环境，通过引入的

RFID技术和二维码识别技术，采用软硬件结合的方式，设

计出能够针对性解决公司工器具管理问题的系统，对入库、

领取、使用、维护、隐患、报废、台账全过程进行管理，具

有工器具数字化、自动入库登记、无感领取和归还、自动使

用登销记、隐患闭环管理、智能门禁管理、维护和报废等功

能，达到无人库房管理的效果，最终实现工器具的精细化管

理。

6

2.研究开发设备隐患管理模块。

通过二维码对设备实现信息绑定后，管理人员现场检查

发现设备隐患，使用手机扫描对应设备二维码后关联设备，

描述存在隐患，通过系统推送机制，实现设备隐患信息流的

传递，包含隐患整改组织确定、整改协调、整改配合、整改

方案制定、整改过程监督、整改结果复查、考核等功能，达

到设备隐患闭环管理。

3.研究集团ERP系统数据接口模块。

为了便于系统后期维护及基础数据的同步更新，需要研

究与国家能源集团ERP系统、XXXXX公司风险预控管理信息

系统等相关信息系统实现数据集成，建立接口模块，实现人

员、物资、风险等信息单向传输。同时，确保系统具有良好

的可拓展性，以便随时可以按照要求，与其相关管理系统做

接口，实现数据交互。

4.发表一批科研成果。

该项目完成后，申请专利不少于2项(其中发明专利

不少于1项)、软件著作权不少于2项，发表国家级核

心期刊论文不少于2篇。

1.1.1.3.研究内容

(一)工器具管理模块软件功能需求

1.工器具入库管理

(1)对新入库工器具粘贴RFID标签和二维码标签；

7

(2)通过批量导入、ERP数据共享、人工录入等方

式将工器具基本信息写入对应工器具RFID标签，同时绑定

RFID标签和二维码标签；

(3)工器具管理员将绑定好的工器具放在库房指定

位置，完成工器具入库。2.工器具领用管理

(1)申请领用时，由使用人从手机APP填写领用

相关信息提出申请；

(2)工器具管理员授权确认

(3)使用人到达指定库房门口，使用门禁系统扫描

APP生成的身份二维码开门并触发拍照；

(4)使用人进入库房，找到对应工器具后直接领取，

系统记录领取信息，并触发拍照，期间无需任何人工登记。

若领取的不是申请的工器具则提醒工器具管理员异常。

3.工器具使用登销记管理

(1)使用人在使用工器具时，用手机APP扫描该

工器具二维码，自动进行使用登记，无需填写任何信息，系

统记录时间和位置信息；

(2)使用人在使用完毕后，用手机APP再次扫描

该工器具二维码，进行使用销记，可以选填工器具状态和能

耗信息，系统记录时间和位置信息。若工器具状态需要维护，

则该信息进入工器具维护管理功能。

4.工器具归还管理

8

使用人在归还工器具时，使用身份二维码扫描开门并触

发拍照(只能有领出工器具记录的使用人才能开门，开门后

取消授权，无法再次打开库房门),将工器具放置对应位置

摆放整齐，系统自动记录归还信息，期间无需任何人工登记。

若摆放位置错误、超过一定期限未归还或发生调配情况则提

醒工器具管理员异常。

5.工器具维护管理

(1)工器具维护包括定期维护、日常维护和故障维

修三种方式，每种方式对应不同的表单；

(2)根据工器具基本信息中填写的定期维护周期，

按期自动提醒维护，并进入定期维护功能；

(3)根据工器具使用的能耗信息，估算剩余能耗工

作时间，根据提前设定的阈值，提醒进行日常维护工作，主

要包括加油或充电；

(4)根据使用销记中填记的状态信息，按情况进行

故障维修，并进入故障维修功能。

6.工器具异常管理

对前述管理流程中的异常情况，推送相关人员进行人工

确认后，填入对应信息，完成异常信息处理。

7.工器具报废管理

按照既有的工器具报废流程，由系统引导按程序进行审

批和报废。8.工器具台账管理具有“一键盘点”功能，通过

9

RFID系统批量读取在库工器具信息，显示实时在库工器具

状态。

(二)工器具管理模块硬件需求

根据功能需求，对库房进行必要的信息化设备安装和标

准化库房改造，安装RFID识别系统、摄像头、门禁系统

等，搭建网络通道，支撑模块功能的实现。

(三)设备隐患管理模块功能需求

1.设备隐患发现和录入管理

检查人员检查发现设备(工器具)存在隐患时，通过手

机APP扫描对应设备(工器具)二维码，录入隐患信息，

并提交推送至隐患整改组织。

2.设备隐患整改过程管理

(1)隐患整改组织接收到隐患后，判断隐患是否需

要下级单位整改、是否需要上级协调、是否需要其他组织配

合整改后，制定隐患整改方案；

(2)若需要下级单位整改，则该隐患信息推送下级

单位；

(3)若需要上级协调整改，则该隐患信息推送对应

上级组织协调后，录入协调信息返回；

(4)若需要其他组织配合整改，则该隐患信息推送

配合整改组织，形成联合整改方案。

3.设备隐患整改复查

10

隐患整改完成后，由隐患整改组织录入整改情况，推送

整改督办人检查；整改督办人检查合格后，推送隐患录入人

复查；复查合格后，该隐患整改完成；

(四)通用功能需求

1.系统应具有操作日志记录功能，包含操作时间、操作

人等信息；

2.系统应具有数据记录、统计、导出功能，所有过程数

据均应记录，可以按不同字段进行分类统计，并能够导出；

3.系统应具有用户管理功能，与ERP数据和其他人力

资源系统共享，定期同步，保证系统人员信息与实际人员情

况一致；

4.系统应具有人员角色设置功能，自定义角色名称，并

可将不同人员设置按照实际情况设置对应角色；

5.系统应具有权限管理功能，对不同角色设置不同权限，

方便系统使用和数据安全。

(五)系统功能需求表

二级功

编号一级功:三级功功能描述功能设置

能能能

首页显示首页

2工器具

管理

2.1新增入

库

11

基本信息表单

1.新建工新增工器具模版导入导出

具条目，录入工3拍照

器具基本信4临时保存

息5.确认新增

12

编号一级功二级功三级功功能描述功能设置

能能能

工器具基本读取RFID标签

1.标签录信息写入选择工器具

入RFID标签，写入RFID标签

并绑定二维扫描绑定二维码

码

扫描RFID读取RFID标签

1.标签复或二维码，扫描二维码

3核出现对应工显示对应信息

器具信息，

用于确认录

入信

息是否正确

2.2领用管

理

领取人(只能是本手机人

2.2.申请领使用人使用员)

用APP提出领选择领取工器具(复选，

用申请只能显示状态为“在库”

的工器具)3.提交

13

选择领取人(复选，只能

授权某个人显示本工区人员)

领取某个工选择领取工器具(复选，

2.2.领用授具或对申请只能显示状态为“在库”

2权进行授权的工器具)3.确认授权

4.授权后，被选择领取人

的身份二

维码能够打开一次库房

门后失效

查询条件(人工查询、扫

描二维码、读取RFID)

显示信息(序号、名称、

11领用记查询并显示规格、数量、状态、领取

3录领用记录和归还记录等)3.点击出

现详细信息(以时间为线

索展示领用履历)

4.导出功能

2.3使用管

理

使用人用手扫描二维码

机扫描二开始使用或结束使用(根

2.3.使用登维码，用于据工器具“出库”或“使

14

销记记录开始和用”状态显示不同文字)

结束使用时结束使用可以填入本次

间、位置、使用情

身份信息况(工器具状态、能耗等)

2.3使用记查看本人使查询条件(人工查询、扫

2录用记录描二维码)

显示信息

2.4维护管

理

选择工器具(人工查询、

扫描二维码、读取RFID)

选择维护人

平日常维对工器具加选择维护方式(加油、充

护油、充电等电等)

填入维护信息(加油量、

充电时间等)

确认

编号级功二级功三级功功能描述功能设置

能能能

1.选择工器具(人工查

询、扫描二

15

4.故障维对故障工器维码、读取RFID)2.选

2修具维修择维修人

3.填入维修信息

4.确认

1.查询条件(人工查询、

扫描二维

码、读取RFID)

2.显示信息(序号、名称、

规格、

数量、状态、使用记录等)

2.5台账管查询并显示点击出现详细信息(该工

理

工器具台账具基本情况、领用履历、

调配履历)

“更新”按钮：点击后，

通过库

房RFID系统读取一次

库内所有工

器具标签并更新台账

5.导出功能

2.6异常管

理

根据异常条1.异常明细(序号、工器

16

件，具、异常

显示异常工情况)

器

具并进行相2.选择对应条目

关

处理3.选择处理方式(调配、

重新定位

1.在其他库摆放、重新领取、丢失)

房

出现本库房4.确认提交

工

器具->是否5.若选择调配，进入调配

调审批

6异常处配

理2.被本库房

其他天线识

别->

是否定置摆

放

3.领取的不

是

申请时的工

17

器

具->是否领

错

4.超过设置

期

限未归还->

是

否丢失

1.显示待审批工器具条

目

2.调出负责人选择“同

意”或“不

6.调配审对调配工器同意”

2批具按流程审调入负责人接收并确认

批该工器具基本信息进入

调入工

区，调出工区删除

5.该工器具台账中增加

调配信息

1.查询条件(人工查询、

扫描二维

码、读取RFID)

18

6.调配记查询并显示显示信息(序号、名称、

3录调配记录规格、数量、状态、调配

记录等)

点击出现详细信息(以时

间为线

索展示调配履历)

3.导出功能

编号一级功二级功三级功功能描述功能设置

能能能

选择符合报选择工器具(人工查询、

报废管报废申废条件的扫描二维码、读取RFID)

理请工器具，并选择报废原因(损坏、到

填写申请信期更换等)

息提交

显示待报废工器具

2.7.报废鉴对提出报废选择鉴定意见“同意”或

定申请的工器“不同意”

具鉴定拍照

提交

显示待报废工器具

2.7.报废审对提出报废选择审批意见“同意”或

2批申请的工器“不同意”

19

具按流程审提交

批台账删除该工器具

查询条件(人工查询、扫

描二维码、读取RFID)

2.7.报废记查询并显示显示信息(序号、名称、

3录报废记录规格、数量、状态、报废

记录等)

点击出现详细报废信息

导出功能

3设备隐

患

选择设备(人工查询、扫

描二维码、识别设备铭

牌),同时记录位置

对隐患描述，提取关键字

匹配指标项3.或选择指

隐患录录入检查发标项，然后描述隐患

3.1入现的设备隐选择整改组织

患录入整改要求、整改期限

(日历选择)

拍摄隐患照片

提交

20

隐患整

级功三级功功能设置

鸟二级功功能描述

能能

显示待整改隐患(发现或

配合)

点击进入整改

选择是否下级组织整改，

若“是”,选择下级组织

(本人所在组织的直属

3.2.整改方按流程对隐下级组织),提交后推送

案患整改选择是否需要上级组织

协调，若“是”,选择上

级组织(本人所在组织的

直属上级组织),录入协

调需求，提交后推送

选择是否需要配合整改，

若“是”,选择配合组织，

录入协调

需求，提交后推送配合组

织该功能

2I

位置，并标识该隐患为配

合整改隐患

选择整改督办人

选择整改负责人(本人所

在组织的人员)

选择隐患责任人(本人所

在组织的人员)

输入隐患产生原因及分

析

输入整改措施

临时保存

提交

显示协调隐患(待协调或

查看需协调协调完成)

3.2.整改协整改的隐点击进入协调

2调患，协调完录入协调答复

成后，录入提交，推送协调提出人该

协调结果功能位置，并标识协调完

成

选择正在整改隐患

3.2.复查申对整改完成点击进入协调

3请的隐患提出录入整改结果

22

复查申请提交，推送该条隐患整改

督办人，并标识申请复查

显示延期隐患

对超过整改点击进入延期

3.2.延期整期限的隐患输入延期原因

4改申请延期选择延期日期

提交，进入隐患录入人该

功能位

置进行审批

选择申请复查隐患

对提出复查点击进入复查

隐患复申请的隐患录入复查结果、拍照

查进行复查提交，推送该条隐患录入

3.3

人该功

能位置，并标识初查完成

(隐患录入人复查完成

后标识复查合格)

查询条件(人工查询、扫

描二维码)

显示信息

隐患记查询并显示点击出现详细信息(有该

3.4录隐患记录隐患闭环流程图，显示时

23

间节点、人员信息，对应

图标能晶示该流程位置

编号-级功二级功三级功功能描述功能设置

比的详细信息)

能能H

工器具鞭据来酶字段(时间、工

蠢看理森考核指标型毒，

4.1统计分统计或分析

薪核指

对蒸孽誓锤龍辊等删骁计籍奖信恳步

3.5标薮籍管理尊增或修改：选择指标所

A

设备隐根据术同型段《时商设

4.2患统计统计或分析p分算在组绩：贵径

分析设备隐患数敏操鑫强问站℃L|个日次1日

4统计分据息

析

24

导出

自定义权限查看现有权限列表

5权限管名称，分配新增、删除、修改

理可操作或查新增或修改：输入自定义

看的功能权限

名，选择可操作或查看的

功能

查看现有用户列表

用户管管理用户，新增、删除、修改

6理分配权限新增：可导入ERP人员

库，可批量模版导入

选择用户、匹配权限

1.1.1.4.技术要求与性能指标

(一)技术原则

先进性：系统架构设计先进性。

开放性与扩展性：系统采用开放的体系结构，以适应系

统功能的扩展。易维护性：系统使用易维护性。

规范性：按照国家相关规范进行开发、实施、服务。

(二)技术要求

*1.系统框架

采用B/S结构，用户使用电脑Web浏览器完成系统

OE

20

操作，无需安装其他客户端软件。同时，开发适配安卓

6.0以上系统的手机APP功能，完成相应的功能操作。

系统页面采用两列布局，上方显示系统标识、用户，左

侧树形导航，右侧显示内容，下方显示版权、联系方式等信

息

2.系统性能

采用先进、成熟的技术，保证系统的安全、可靠、稳定

运行，具有高可用性和高响应速度，并易于维护，开发部署

灵活。

3.系统安全性

安全性设计包括身份认证安全防范措施、访问控制、会

话控制、防渗透与抗攻击、系统日志等方面，控制点包括身

份认证、授权、输入输出验证、配置管理、会话管理、加密

技术、参数操作、异常管理、系统日志等。

(三)技术参数要求

*1.数字化标签：采用超高频抗金属RFID标签，

902-928MHz,工程塑料外壳，抗磨损，尺寸较小，能够牢固

粘贴在工器具表面。标签表面激光刻印该标签ID二维码

图形。

*2.RFID收发处理装置

天线：902-928MHz,圆极化方式。安装在库房内的采用

26

12dBi,通信距离大于5m,ABS材质，矩形外观；安装在

工器具架上的采用3-5dBi,通信距离小于5cm,能够铺放

在工器具加上的胶垫下。

多通道RFID读写器：根据安装情况选用4-16通道，

902-928MHz,RJ45和串口输出，识别容量500个/s。

3.门禁系统：电控锁，断电自动锁闭，室外能够用钥

匙打开，室内有出门按钮，室外有防雨、防尘二维码扫描器，

控制器有RJ45输出。

4.网络设备：百兆网络适用设备，包括POE交换机、

网线等。

5.摄像机：广角镜头(大于120°),200万像素

(1920*1080),夜视功能，POE供电。

*6.货架：7*0.65*1.5米，3层板式组合式货架。

*7.库房地面：网格拼接地板，70平米。五、完成时间

项目完成时间为合同签订后12个月，按以下阶段分布

实施。

1.第一阶段(1个月):完成项目调研及资料搜集，

完成系统框架搭建及各功能模块研究方案，完成人员安排计

划，完成系统载体、设备及材料配备计划，确定详细的技术

方法和路线、时间进度及各阶段的目标，制定实施方案。

2.第二阶段(7个月):进行项目硬件、软件的详

细设计开发工作，制作完成首台样机，进行功能验证。

27

3.第三阶段(3个月):开展系统优化与完善工作，

结合首版样机现场安装试验和内部评审情况，对装置软硬件

进行优化调整，完善产品设计。

4.第四阶段(1个月):完成项目研究报告，验收。

六、技术方案及说明

按照前述功能要求，设计、配置一套完整的系统。投标

人应根据招标人提出的存在问题分析、研究目标、研究内容、

功能描述、管理流程描述等资料，经现场踏勘和招标方沟通

后，编制完整的技术方案，并在投标时提供技术方案。方案

应充分结合招标人的管理模式、管理思想、工作流程和技术

模式，并对以下工作内容进行具体描述。

1.系统开发提供的与各系统接口的型式，并应承诺接

口的型式能够无条件满足招标人已构架完成的系统的要求，

并做相应设计；

2.软件的编程、调试和技术服务的具体实施方案；

3.硬件的选型、搭建和调试工作的具体实施方案；

4.系统后期维护、问题解决完善工作的具体实施方

案；

5.根据实施计划，分阶段描述具体实施方案；

6.其他需要具体描述的实施方案。七、研发团队要求

研发过程中，需要指定一名具有相关开发工作经验的人

员作为项目负责人，保证研发质量和进度。

28

1.1.1.5.八、保密要求及知识产权归属

投标人和招标人双方保证对在讨论、签订、执行本项目

过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件

及资料(包括公司计划、运营活动、财务信息、技术信息、

经营信息及其他商业秘密)予以保密。未经该资料和文件的

原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露该商业秘密的

全部或部分内容。

投标人承担本课题不得涉及第三方知识产权。本项目形

成的专利、技术秘密等知识产权归招标方所有。在签订项目

技术合同中要明确上述知识产权和成果的归属，并确保国家

能源集团和子分公司可无偿使用项目产生的知识产权和成

果。项目研究人员发表论文、著作必须征得国家能源投资集

团有限责任公司及神华XXXXX有限责任公司同意。

1.1.1.6.九、成果形式及验收方式

1.投标人应按相关的国家标准和行业规范要求，采用

先进的技术措施和手段，采用合格的工具和材料，完成项目

内容，保证项目质量，确保成果真实可靠。

2.项目完成且试运行结束后，由招标人根据规范要求、

招标文件要求以及合同要求，组织进行项目成果验收。验收

过程中发现的问题，投标人应及时解决，并经招标人签字认

可。

3.本项目所有技术成果属于招标人所有。项目完成后，

29

投标人按要求应将形成的过程资料、相关文件全部移交给招

标人，并对招标人负有技术培训责任。

*4.知识产权成果：本项目完成后，由投标人负责编制

相关申请材料，申请专利不少于2项(其中发明专利不少

于1项)、软件著作权不少于2项，发表国家级核心期

刊论文不少于2篇。

5.通过现场实施评价和专家评审会进行项目验收。

1.1.1.7.十、合同及计价方式

采用固定总价合同形式。

1.1.1.8.十一、质量保证

质保期从系统验收合格起12个月。在质保服务期内，

投标人应提供7×24小时的服务响应，并提供技术支持人

员的名单和联系方式，保证招标人可随时找到相应的技术人

员。如投标人在24小时内无法远程解决招标人所提出的

维修要求，必须在报修72小时内派工程师到达现场。投

标人必须保证在报修24小时内恢复系统的正常运行。

30

1.1.2.技术方案及说明(含技术路线、技术参数、性

能指标等)

1.1.2.1.项目实施原则

1、用户方项目小组的成员，争取参与项目的全过程

用户方成立领导亲自挂帅的项目小组，在调研、设计、

编码、安装调试、测试、培训、运行、验收、售后服务等项

目的各个阶段，配合系统开发方的工作，一方面可以培训自

己的技术维护队伍，为系统的使用保驾护航；另一方面，在

开发过程中，协调用户方和开发方的关系，保证项目的顺利

进行，及时发现问题，并对项目进度和质量进行监督。

2、采用“两手抓”的方针，一手抓开发、一手抓使用

对于软件项目，之所以称为一个工程，很大程度上是因

为软件项目的建设，除了技术因素外，还有很多的非技术因

素需要考虑，并且必须被得到重视。衡量一个软件项目是否

成功，很大程度上不是看这个软件项目采用了多么先进的技

术，而是软件对用户来说是否实用，是否能够帮助用户解决

许多预期的问题。国内很多软件项目的失败，很大程度上是

使用抓得不够。建议在项目的试运行过程中，在抓系统维护

的同时，也要狠抓系统的使用，开发方和用户方齐心协力帮

助业务人员从原来的手工处理转到计算机辅助处理上来，在

业务人员适应计算机辅助业务处理的过程中，尽可能早发现

系统中存在的问题，从而最大可能地使系统保质保量的按时

31

完成。

3、数据同程序同等重要

该系统的建设，数据位于首要的地位，程序的编写完成，

仅仅意味着系统完成了一半，数据的收集、整理、录入，对

系统的建设来说同等重要。在项目实施过程中，一定要重视

系统中数据的录入工作，充分估计数据处理的难度，在系统

建设之初，就将数据工作提到议事日程上来，安排相应的资

金、时间等，将数据工作落到实处，只有这样才能争取系统

早日达到实用化。

1.1.3.项目总体推进计划

为了有效地保证系统开发的质量，整个系统建设的全过

程划分为准备、设计、开发、实施和运行阶段，每个阶段完

成相应的任务，确保信息系统的建设。

如下图所示：

32

技术方案前

立项期

准

实施方案备

需求分析需求分析报告

总体设计总体方案设计书系

统

设

论证总体设计方案计

详细设计详细设计说明书

编玛、数据加工软件系统、数据

开

发

测试测试报告文档

实施实施规划技术文档

实

施

试点与试运行样区试验报告

运行与维护

运

行

1.1.4.系统实施过程的质量保证说明

在实施过程中将发生的重大质量保证活动或由此将产

生的质量记录和产品，项目管理与开发阶段划分密切相关，

因此主要按照项目实施的具体阶段划分说明。

1.1.5.需求分析阶段

首先需要经双方协调，形成《需求调研计划》及《需求

33

调研大纲》,确定准备工作、需求调研的内容、方法方式以

及人员和日程安排等内容，经双方同意后按此计划开始调研。

调研正式开始前项目开发组应检查所有必要的准备工作已

经圆满完成。

项目开发组根据调研中系统实际技术需求和各个子系

统的业务需求，编写并向工程领导小组提交符合CMMLEVEL3

规范要求的《系统需求分析报告》,并由项目组评审，不合

格的部分进一步完善调研；评审通过后由双方共同签署评审

意见，并正式生效。

对于软件生产过程而言，需求阶段是整个过程中最重要

的阶段，需求分析成果的好坏将直接导致项目的成功与否，

因此合作双方在此阶段多投入是值得的。而且一旦评审通过

并生效，则需求报告将成为系统的设计、开发、测试、实施

试运行和项目验收的基本依据之一，因此原则上用户需求将

不再因为其它因素的改变而变更，如需进行此种变更，需经

双方项目负责人协商确定。

1.1.6.总体设计阶段

项目开发组通过对系统的功能、运行和性能要求加以分

析，产生一个高层次的系统结构、软件结构、接口和数据格

式的设计，并向工程领导小组提交《系统设计报告》(其中

包括数据库设计),组织评审并签署评审意见。对其中评审

不合格的部分进一步完善和重新策划，评审通过后由双方共

34

同签署评审意见，并正式生效，作为后续软件开发和测试的

基础。

该报告内容的变更由双方的现场实施负责人、技术负责

人进行交流即可确定，并需向工程领导小组汇报。

1.1.7.详细设计阶段

项目开发组在《系统设计报告》的基础上，对功能和性

能要求进一步加以分析和细化并且把软件的详细设计文档

化，向工程领导小组提交《系统详细设计报告》,并由项目

组组织评审并签署评审意见。对其中评审不合格的部分进一

步完善和重新策划，评审通过后由双方共同签署评审意见，

并正式生效，作为后续软件开发和测试的基础。

该报告内容的变更由双方的现场实施负责人、技术负责

人进行交流即可确定，并需向工程领导小组汇报。

1.1.8.系统开发阶段

根据前面的设计结果，由双方的现场实施负责人、技术

负责人讨论确定详细的开发计划，并向工程领导小组提交

《项目开发计划》;工程领导小组对《项目开发计划》进行

审查，由双方签字后正式生效，并将作为软件开发阶段的项

目管理和监控依据，项目开发小组要严格据此计划控制项目

进度，按时向工程领导小组汇报工作进展。

为了使用户能够及时获知项目的进展情况，开发小组需

35

要每周向用户相关领导提交《项目客户周报》,用户项目组

可以随时对项目的工作情况进行检查。

1.1.9.系统实施和试运行阶段

首先需要经双方交流协调，形成《项目实施计划》,确

定现场实施的准备工作、人员和日程安排、培训计划、阶段

目标等内容，经双方负责人签字后生效，按此计划开始现场

实施。正式开始现场实施前项目开发组应检查所有必要的准

备工作是否已经完成。

现场工作首先要进行软件在服务器端的安装和调试，包

括数据库中各类对象的生成，初始化数据，原有系统的重要

数据的转换导入，前后台软件的安装，配置参数调整等工作；

完成后需向系统维护人员提交《数据库安装目录》,《软件

安装方法》文件，并协助用户进行软件安装。

软件安装完成并确认可在系统正常运行后，开始相关业

务人员的培训；在培训开始之前需要由双方协商形成《培训

计划》,明确培训环境、条件及方式，参加人员，课程课时

等详细内容，由双方现场实施负责人签字后生效，并分别开

始着手准备，在既定时间内完成。

培训过程中由工程师提供《培训考勤记录》,培训应该

脱产、集中、封闭进行，并要求所有参加人每日必须两次考

勤；培训完成后由双方共同进行《培训总结》,针对培训效

果确定是否达到目标，是否再增加培训课程；对以上内容用

36

户项目组须进行必要的考核和奖惩，培训工程师有权对参加

培训人员进行客观评价。

培训顺利完成后将开始软件在试点部门试用，将向用户

提交编译后的前后台软件，《软件使用操作手册》,《软件

功能清单》,这两种文档将详细描述软件的使用过程，软件

所包含的全部系统功能模块。

软件试用期内用户的主要工作是根据《软件功能清单》

所列的系统功能模块，检查公司所提交的软件是否满足《系

统需求分析报告》、《系统设计报告》的规定，列出未完成

及含有较严重、明显错误的模块清单形成《软件问题及修改

记录》并提交给公司继续完善；此段时间可以对软件的细节

性问题进行测试、验证，但主要精力还是应放在模块级功能

的检查上，如果所有模块都已开发并可以进入试运行，其设

计方法、技术可行性也都能够满足最终软件的需要，则用户

各相关业务负责人、现场实施负责人需要签署各子系统的

《软件交付书》,表明软件已在现场安装、调试、培训完成，

基本可以进入软件试运行；此后在软件功能模块一级上不应

再发生大的变化，如需要修改功能模块设计，则需由双方项

目负责人协商解决。

试运行期内用户负责组织针对《软件功能清单》所列的

系统功能模块进行现场的系统测试，包括新旧两套系统并行

工作一段时间进行验证，使每个功能模块都得到基本确认；

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对于其中发现的问题和软件的细节性修改意见，需以《软件

问题及修改记录》的书面形式提交给公司；公司修改完成后

立即提交到现场，用户负责组织立即对软件进行确认回归测

试，如验证问题已修改需要在《软件问题及修改记录》中予

以说明。通过试运行及修改后证明已经基本完成的模块，用

户应组织相关的业务负责人在《软件功能清单》中逐项确认。

1.1.10.项目验收阶段

在试运行期内系统存在一定的细节性问题是工程项目

不可避免的问题，特别是随着用户应用的逐渐深入，此类需

求会逐级提出，此类问题不属于系统的致命性错误；因此当

试运行期内所发现的真正的“问题和错误”收敛到一定数目

以下时，各业务子系统经过一段时间的并行工作新系统已基

本可靠，就可以切换到正式运行阶段，开始正式运行。

正式运行后，由用户提出验收要求，双方共同制定《项

目验收计划》,组成项目验收小组，共同进行项目验收。此

时公司将向用户提交验收的各类文档，包括对系统开发过程

进行总结的《项目总结》,《项目技术报告》,最终的完整

的《数据库字典》等。

验收工