功率半导体芯片项目建筑工程方案

功率半导体芯片项目

建筑工程方案

目录

一、公司简介........................................................2

二、产业环境分析...................................................3

三、行业的发展态势面临的机遇与挑战................................5

四、必要性分析.....................................................7

五、工程风险分类...................................................7

六、工程风险管理内容和方法........................................11

七、安装工程一切险................................................28

八、意外伤害保险..................................................33

九、BIM技术应用价值价值..........................................34

十、BIM技术特征..................................................37

十一、新一代智能制造技术在建筑业的应用...........................38

十二、智能建筑与智慧城市..........................................42

十三、BIM技术在运营维护阶段的应用................................50

十四、BIM技术在规划设计阶段的应用................................54

十五、装配式建筑发展目标和原则...................................64

十六、装配式建筑特征及实施模式...................................66

十七、建筑节能及可再生能源利用...................................72

十八、室内环境控制与室外环境设计.................................80

十九、国外绿色建筑评价体系........................................87

二十、项目投资计划................................................89

建设投资估算表.....................................................91

建设期利息估算表...................................................92

流动资金估算表.....................................................93

总投资及构成一览表.................................................94

项目投资计划与资金筹措一览表......................................95

二H"一、项目进度计划..............................................96

项目实施进度计划一览表............................................97

二十二、经济收益分析..............................................98

营业收入、税金及附加和增值税估算表................................98

综合总成本费用估算表..............................................100

利润及利润分配表..................................................101

项目投资现金流量表................................................104

借款还本付息计划表................................................106

一、公司简介

（一）公司基本信息

1、公司名称：XX集团有限公司

2、法定代表人：吕xx

3、注册资本：840万元

4、统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXX

5、登记机关：xxx市场监督管理局

6、成立日期:2014-4-22

7、营业期限:2014-4-22至无固定期限

8、注册地址：xx市xx区xx

（二）公司简介

公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和

“追求卓越，回报社会”的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质

量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。

公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一

体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号

召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服

务区域经济与社会发展做出了突出贡献。

二、产业环境分析

区域地区生产总值XX万亿元、同比增长XX%,区域一二三产业比

重调整为XX：XX：XX,新经济增加值占地区生产总值比重达XX%。预

计单位地区生产总值能耗下降XX%。地方一般公共预算收入XX万亿元、

增长XX%,新增减税降费超XX亿元。促进投资较快增长、结构持续优

化，固定资产投资近XX万亿元、增长XX%,其中基础设施投资、工业

技改投资分别增长XX%、XX%。出台实施促进消费的XX项措施，社会消

费品零售总额XX万亿元、增长XX%,网上零售额、快递业务量分别增

长XX%、XX%,居民消费价格上涨XX%。全力稳外贸稳外资，外贸进出

口总额XX万亿元、下降XX%,其中出口XX万亿元、增长XX%；预计实

际利用外资XX亿元、增长XX%。推动金融业提质增效，金融机构本外

币存贷款余额分别增长XX%、XX%,金融业增加值达XX亿元、增长XX%。

着力增强市场活力，新登记市场主体XX万户、总量超XX万户，进入

世界XX强企业达XX家。城镇新增就业XX万人，城镇调查失业率XX%

以内、城镇登记失业率XX%,就业形势保持稳定。居民人均可支配收入

达XX万元、增长XX%。XX年是全面建成小康社会和“十三五”规划收

官之年，要实现第一个百年奋斗目标，为“十四五”发展和实现第二

个百年奋斗目标打好基础。做好今年工作，意义十分重大。综观国内

外形势，当今世界正经历百年未有之大变局，全球经济仍处在国际金

融危机后的深度调整期，不稳定不确定因素增多，中美经贸摩擦等带

来新的挑战。但更要看到，我国发展仍处于重要战略机遇期，拥有诸

多独特优势、巨大潜力和不断迸发的创新活力，经济稳中向好、长期

向好的基本趋势没有改变。经济总量大、韧性强，产业体系相对完备,

正迎来重大历史机遇，前景广阔、大有可为。今年区域经济社会发展

的主要预期目标是：地区生产总值增长XX%左右；地方一般公共预算收

入增长XX%；固定资产投资增长XX%,社会消费品零售总额增长XX%,

外贸进出口稳中提质、实现正增长；城镇新增就业XX万人，城镇调查

失业率和城镇登记失业率分别控制在XX%和XX%以内；居民消费价格涨

幅XX%左右；居民收入增长与经济增长基本同步；单位地区生产总值能

耗下降XX%,主要污染物排放量继续下降。

三、行业的发展态势面临的机遇与挑战

1、行业的发展态势面临的机遇

（1）国家政策大力扶持

半导体行业的发展程度是国家科技实力的重要体现，是信息化社

会的支柱产业之一，更对国家安全有着举足轻重的战略意义。发展我

国半导体相关产业，是我国成为世界制造强国的必由之路。近年来，

国家及各部委相继推出了《当前优先发展的高技术产业化重点领域指

南》（2011年）、《中国制造2025》（2015年）、《国家信息化发展

战略纲要》（2016年）、《基础电子元器件产业发展行动计划

（2021—2023年）》（2021年）等一系列政策，从战略、资金、专利

保护、税收优惠等多方面持续鼓励、支持和推动半导体行业发展。

（2）国产替代重大机遇

目前，国内半导体分立器件技术较发达国家先进企业的技术水平

还有一定差距。从国内市场来看，分立器件仍需大量进口，2019年我

国半导体分立器件进口额为261.6亿美元，进口规模折合人民币达到

千亿级，进口替代空间较大。从国际市场来看，全球分立器件市场主

要为境外企业占据，国内企业具有较大的追赶空间。在功率器件领域,

国内头部厂商在生产技术和产品品质方面得到显著提高，正逐步进口

替代，并开始参与国际市场竞争。未来，伴随着政策支持和行业不断

投入，国内厂商有望加快追赶步伐，提升国内及国际市场份额。

(3)行业规模具有持续增长基础

半导体功率器件属于电子行业产业链中的通用基础产品，几乎可

用于所有电力电子领域。近年来，我国经济总水平稳步上升，全社会

电子化程度越来越高，半导体功率器件整体需求稳定。下游产业中的

5G通信、汽车电子、光伏发电、家用电器智能化、工业控制智能化等

行业发展良好，可带动功率器件行业规模进一步增长。

2、面临的挑战

(1)我国半导体企业的国际竞争力有待提升

国际领先企业经历了较长时期的发展积累，技术实力强、品牌知

名度高，占据了全球主要市场份额。我国半导体分立器件企业在技术

工艺方面已取得了长足进步，也具备了一定的竞争力，但与之相比仍

存在一定差距，国际竞争力有待进一步提升。

(2)专业人才储备相对不足

半导体行业属于技术密集型行业，对人才的知识背景、研发能力

及经验积累均具有较高要求。国内半导体行业起步较晚，具有完备知

识储备、具备丰富技术和经营经验、能胜任相应工作岗位的人才较为

稀缺，一定程度上抑制了行业内企业的进一步发展。

四、必要性分析

1、提升公司核心竞争力

项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充

流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用

水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流

动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支

持，提高公司核心竞争力。

五、工程风险分类

工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可

能遭受的风险。为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方

法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。

1、项目决策阶段风险

由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合

理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素众多，一

般包括以下五个方面。

(1)国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策

风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于

某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对

某些项目加重税收等。

(2)项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如

国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料价

格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。

(3)国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的

社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，

宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等。

(4)与投资有关的法律风险，如反垄断、反不正当竞争的法律不

够健全，投资立项的“关系工程”、”侵权工程”、“假担保工程”、

“条子工程”等。

(5)投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面

的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不

确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。

2、项目建设实施阶段风险

由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主

或开发商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预太多、

勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理

工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。

（二）承包商风险

在工程项目建设实施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开

发商委托负责工程施工。通常情况下，业主会将自己需要承担的风险

通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最

大的风险。

1、投标阶段风险

在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市场,

要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标等，这

些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信息失真

的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险

等。

2、签约履约阶段风险

中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包

括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等。

3、验收交付阶段风险

工程完工后，应严格按照规定进行竣工验收，一旦出现问题，承

包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按

规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等。

（三）咨询设计服务单位风险

咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、

设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种各

样的风险。

1、来自业主或开发商的风险

工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单

位的正常工作，产生风险，包括：业主或开发商不遵循客观规律，对

工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃性,

数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨询设计服务单位的

干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存在资金风险

等。

2、来自承包商的风险

受业主或开发商委托的工程监理单位，在合同实施期代表业主或

开发商利益，会与承包商产生分歧和争端，而承包商出于自身利益考

虑，会造成工程监理单位的风险，包括：承包商低价中标，在施工过

程中不断提出索赔；承包商缺乏职业道德，偷工减料，对工程极不负

责。一旦出现这些情况将导致质量安全事故，工程监理单位就要承担

较大的连带责任。

3、来自自身职业责任的风险

各类咨询设计服务单位分别与业主或开发商签订咨询服务合同，

履行各自的职责，在履约过程中，会要求承担职业责任风险，包括：

勘察设计单位提供的设计方案不合理，或者存在较大失误；工程咨询

单位编制的投资估算、设计概算不准；咨询设计服务单位的能力和水

平不适应等。

六、工程风险管理内容和方法

工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。

(一)工程风险识别

1、工程风险识别步骤

工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险

都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险

识别。

(1)收集和整理相关信息资料。风险一般是由数据或信息的不完

备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能

是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与

(2)其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相

关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，

工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集

和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定

性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清

单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单

应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的

有效途径。对于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进

行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分

解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是

指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的

风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、

进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因

素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。

(3)进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包

括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风

险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。

工程风险分类方式有多种，可按技术和非技术进行分类或按工程

项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。

(4)编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风

险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清

单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程

风险清单格式通常可按所示进行编制。

2、工程风险识别常用方法

工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。

借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。

在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。

(1)核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险

核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。采

用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行

检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。

风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌

握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互

依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详

尽，有些工程风险可能未列入核对表中。

(2)头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一

个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪,

产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人

员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集

体智慧，提高风险识别的正确性和效率。

参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、

相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。

应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判

断性评论。

(3)常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经

验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识

别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。

此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有

可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险

(二)工程风险估计

1、工程风险估计内容

工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论

和数理统计方法，对工程建设各阶段的风险事件发生的可能性、可能

产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。

(1)风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分

析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为

重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是

工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的

差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的

误差可能较大。

般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据

资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概

率来进行估计工程风险事件发生的可能性。

(2)风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分

析和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来

的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，

如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损

失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期

的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、

赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等

(3)风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事

件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方

的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事

件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工

作，还会对相关工作和组织产生影响。因此，要结合风险事件发生的

概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。

(4)风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风

险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事

件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策

略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住

机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，对于工程实施过程中的

某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概

率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法

(5)风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一

般有四种确定方法，即根据历史资料、利用理论概率分布、进行主观

判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概

率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行

主观判断方法进行风险估计。

1)历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的

数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的

概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分

布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期

望值、方差和标准差等信息

2）理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种

较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出

这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知的理论概

率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工

程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指

数分布等。

3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工

程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很

少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关

专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概

率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和

有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识

水平等对专家的估计值赋予一定权重。

4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分

析判断相结合的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分

为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断

工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使

用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果

联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在

时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对

拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。

（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用

超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可

用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经

济，又可能会导致工期延误。但在工程实践中，质量和安全影响问题

常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步

归结为费用问题去分析处理。

1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下

两步展开。

第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程

项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于

风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况

进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施

工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故

处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。

第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部

活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事

件发生后对工程总工期的影响程度。

2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要

的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次

性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括

费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失

外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还

要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损失，即项目整体损失估计。

此外，针对不同类型的风险损失还应分别估计以下方面。

①因经济因素而增加的费用估计，包括价格、汇率、利率等的波

动。

②因赶工而增加的费用估计，包括建筑材料供应强度增加而增加

的费用、工人加班而增加的人工费、施工机具使用费和管理费等。有

时，因赶工会使资金提前支付，因而会带来利率方面的损失。

③因处理质量事故而增加的费用估计，包括建筑物、构筑物或其

他结构倒塌或报废所造成的直接经济损失，修补措施费用，返工费用,

引起工期拖延造成的损失，工程永久性缺陷造成使用功能的损失，第

三者责任引起的损失等。

④因处理安全事故而增加的费用估计，包括伤亡人员的医疗或丧

葬费用，以及补偿费用；材料、设备等的损失费用；引起工期延误造

成的损失；为恢复正常施工而发生的费用；第三者责任引起的损失等。

（7）风险影响程度及风险指标估计方法。

1）风险影响程度。根据专家积累的经验和掌握的信息，将工程项

目各目标受风险事件的影响程度分为若干等级作为影响值。影响值可

采用顺序度量法或基数度量法表示。顺序度量法是指将风险影响后果

按严重程度顺序表达，如非常低、低、中、高和非常高。基数度量法

是指将不同权值作为影响值对应不同的影响程度，这些值可以是线性

的，也可以是非线性的。具体采用哪种方法取决于决策者对风险的态

度。

2）风险指标。在分析风险事件对工程项目目标的影响程度时，只

考虑风险损失的均值不足以反映真实的风险情况。因此，需要采用风

险损失的标准差和变异系数来衡量风险后果的严重性。

（三）工程风险评价

1、工程风险评价内容

工程风险评价是指在风险识别和风险估计的基础上，综合考虑工

程项目各风险之间的相互影响、相互作用，以及对工程项目的总体影

响，然后与风险评价基准进行比较，确定是否要对工程项目采取控制

措施的过程。通过工程风险评价，可进一步认识已估计的风险发生概

率和引起的损失，降低风险估计中的不确定性。当发现原估计和现状

出入较大时，可根据工程进展状况，重新估计风险发生概率和可能的

后果。

风险评价结果应满足风险应对需要，否则应作进一步分析。2工程

风险评价常用方法

(1)主观评分法。主观评分法是指管理人员对每一风险因素给予

一个主观评分，然后计算整个项目风险，并通过与风险基准比较来分

析项目是否可行的方法。这种分析方法更侧重于对工程风险的定性评

价，其优点是简便易行，不足是评价的可靠性完全取决于管理人员的

经验和水平。

(2)蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通过抓住事物运动过

程的数量和物理特征，运用数学方法进行模拟，每一次模拟都描述系

统可能出现的情况，经过成百上千次模拟后，即可得到一些有价值的

结果。蒙特卡洛法在许多领域都有着广泛应用。应用蒙特卡洛法进行

工程风险评价，就是利用各种不同分布随机变量的抽样数据序列对实

际系统的概率模型进行模拟，给出风险事件造成后果的渐近统计估风

险逐渐变大。

(3)等风险图法。工程风险大小与风险事件发生的概率和风险引

起的损失有关。有严重潜在损失的风险，虽不经常出现，但比经常发

生却无太大损失的风险要更可怕。

2)若两种风险的潜在损失类似，则发生概率高的风险具有较大Ro

3)若风险评价图中的每条曲线代表一个风险事件，不同的曲线风

险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损失越大，一般认为风险也

就越大。

4)工程风险发生概率与潜在损失的乘积是损失期望值，即风险大

小是关于损失值期望的

(四)工程风险应对

1、工程风险应对内容

工程风险应对是指为降低风险发生概率、损失严重程度等而制定

风险应对策略和技术手段的过程。风险应对过程的结果就是编制风险

应对计划。不同工程项目的风险应对计划内容不同，但至少应包含下

列内容。

(1)描述已识别的工程风险基本信息，包括风险名称、风险编号、

风险等级、风险原因说明等。

(2)关键风险识别，以及关于这些风险对于实现项目目标所产生

的影响说明，从风险估计中摘录出来的发生概率及潜在损失。

(3)风险应对策略，包括解决每一风险的实施计划、各单独应对

计划的总体综合，以及风险耦合作用分析后订出的其他风险应对计划。

(4)风险责任分配。明确风险管理组织、各类工程风险的承担主

体及其责任，以及负责实施风险应对策略的人员和职责。

(5)实施应对策略所需资源的分配，包括费用、时间进度及技术

要求的说明。

(6)跟踪、决策及反馈时间，包括不断修改、更新需优先考虑的

风险一览表、计划和各自结果。

(7)应急计划。应急计划是指预先计划好的，一旦风险事件发生

就付诸实施的行动步骤和应急措施。

2、工程风险应对策略

风险应对可从改变风险后果的性质、风险发生概率或风险后果大

小三个方面采取多种策略。常见的工程风险应对策略有风险回避、风

险转移、风险减轻、风险预防、风险自留和风险利用等。

(1)风险回避。风险回避是指当工程风险潜在威胁太大，不利后

果也很严重，又无其他策略可用时，主动放弃项目或改变项目目标与

行动方案，从而规避风险的一种策略。当工程项目的实施面临巨大风

险，又没有有效办法控制风险，甚至保险公司也因风险太大拒绝承保

时，就应考虑放弃项目实施，避免巨大的人员伤亡和财产损失。

(2)风险转移。风险转移是工程风险管理广泛采用的应对策略。

风险转移的目的不是降低风险发生的概率和减轻不利后果，而是通过

合同或协议，将风险损失的一部分转移到有能力承受或控制工程风险

的个人或组织中。

风险转移通常有以下两种途径。

1)保险转移。保险转移是指借助第三方一保险公司来转移风险。

这种途径需要花费定费用将风险转移给保险公司，当风险发生时从保

险公司获得经济补偿。与其他风险应对策略相比，工程保险转移风险

的效率是最高的。

2)非保险转移。非保险转移是指通过签订协议进行风险转移。常

见的工程风险非保险转移有出售、合同条款、担保和分包等途径。

(3)风险减轻。风险减轻是指将工程风险发生的概率或后果降低

到某一可接受程度。在制定风险减轻措施时，必须依据工程风险的特

性，尽可能将工程风险降低到可接受程度，常见途径有减少风险发生

概率、减少风险事件造成的损失、分散风险、分离风险等。

(4)风险预防。风险预防是一种主动的风险应对策略，常分为有

形和无形两种手段。

1)有形手段。有形手段是指在工程建设中，结合具体工程特性采

取一定的工程技术手段，避免潜在风险事件发生。用工程技术手段预

防风险有下列多种措施：防止风险因素出现：消除已存在的风险因素;

将风险因素与人、财、物在时间和空间上隔离等。

2)无形手段。无形手段包括教育法和程序法。教育法是通过对工

程项目管理人员广泛开展教育，提高参与者风险意识，使其认识到工

作中可能面临的风险，了解并掌握处置风险的方法和技术，有效应对

工程风险。程序法是指通过具体的规章制度使工作程序标准化，实现

工程项目活动的规范化管理，尽可能避免风险事件的发生和造成的损

失。

(5)风险自留。风险自留是指工程建设参与方有意识地选择自己

承担风险后果的一种风险应对策略。风险自留是一种风险财务技术，

工程建设参与方明知可能会发生风险事件，但在衡量各种风险应对策

略后，从经济性和可行性考虑，仍将风险自留，当风险损失出现时，

则需要依靠工程建设参与方自身财力去弥补。

当工程建设参与方决定采取风险自留策略时，需要对风险事件提

前做一些准备，这些准备有时被称为风险后备措施，主要包括费用、

进度和技术三种后备措施。

1)费用后备措施。费用后备措施主要是指预算应急费，是事先准

备一笔用于补偿差错、疏漏及其他不确定性对工程项目费用估计产生

影响的资金。

2）进度后备措施。进度后备措施是指要制订一个较紧凑的进度计

划，争取在工程参建各方要求完成的日期之前完成项目。

3）技术后备措施。技术后备措施专门用于应付工程技术风险。一

般来说，采用技术后备措施的可能性很小。只有当小概率风险事件发

生，需要采取补救行动时，才会动用技术后备措施。技术后备措施分

两种情况，即技术应急费和技术后备时间。

（6）风险利用。应对风险的更高层次是风险利用。风险利用仅针

对投机风险而言，原则上投机风险大部分有被利用的可能，但并不是

轻易就能获得成功。因为投机风险具有两面性有时利大于弊，有时则

相反。风险利用就是促进风险向有利的方向发展。

（五）工程风险监

1、工程风险监控内容

在工程实施过程中，风险会不断发生变化，新的风险有可能会出

现，预期的风险也可能会消失。工程风险监控的主要任务是：随着工

程进展密切跟踪已识别的风险，监控残余风险和识别新的风险；分析

工程项目目标的实现程度，以及风险因素的变化和风险应对措施产生

的效果；进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险

的目标。

工程风险监控不能仅停留在关注风险的大小上，还要分析风险事

件影响因素的发展和变化。

2、工程风险监控方法

(1)挣值分析法。挣值分析法是对工程进度和费用进行综合控制

的一种有效方法，其核心是对工程项目在任一时间的计划指标、完成

状况和资源耗费进行综合度量，从而准确描述工程进展状态。挣值分

析法的另一重要优点是可以预测工程项目可能发生的工期滞后量和费

用超支量，从而为工程风险监控提供有效支持。

(2)工程风险应对审计法。该方法可用于工程决策和实施全过程,

从项目建议书开始直至项目结束。主要检查诸如项目建议书、项目产

品或服务的技术规格要求、项目招标文件、设计文件、实施计划、必

要的试验等。风险应对审计人员检查和文字记录诸如规避、转移或减

轻等风险应对措施的效果，以及风险承担人的有效性。

3、工程风险控制措施

在风险监控的基础上，应针对发现的问题，及时采取措施(这些

措施包括权变措施、纠正措施，以及提出项目变更申请或建议等)并

对工程风险重新进行评估，对风险应对计划作出调整。

(1)权变措施。权变措施是指未事先计划或考虑到的应对风险措

施。工程项目是一个开放性系统，实施环境复杂，有许多风险因素在

编制风险计划时是考虑不到的，或者对其没有充分认识。在工程风险

监控时，发现某些风险的严重性或者是在一些新的风险产生时，能够

随机应变，及时提出应对措施，并将其纳入项目和风险应对计划中。

（2）纠正措施。纠正措施是为使项目未来预计绩效与原定计划一

致所作的变更。当工程风险监控结果显示，已列入控制的风险在进一

步发展或出现新的风险时，则应对工程风险作深入分析和评估，在找

出工程风险事件影响因素的基础上，及时采取纠正措施（包括实施应

急计划和附加应急计划）。

（3）项目变更申请。工程实施阶段，无论是建设单位、设计单位、

工程监理单位，还是承包商，认为原设计图纸、技术规范、施工条件、

施工方案等不利于项目目标实现，或可能会存在风险的，均可提出变

更要求或建议，但这类申请或建议一般应是书面的。

七、安装工程一切险

安装工程一切险是以设备购货合同和安装合同价格加各种费用或

以安装工程的最后建成价格为保险金额，以重置基础进行赔偿，专门

承保机器设备或钢结构建筑物在整个安装调试期间由于保险责任范围

内的风险造成保险财产的物质损失及列明费用的保险。

与建筑工程一切险相比，安装工程一切险具有下列特点。

(1)建筑工程保险的标的从开工以后逐步增加，保险额也逐步提

高，而安装工程一切险的保险标的一开始就存放于工地，保险人一开

始就承担着全部货价的风险。试车、考核和保证阶段风险最大。

(2)在一般情况下，建筑工程一切险承担的风险主要是自然灾害,

而安装工程一切险承担的风险主要是人为事故损失。

(3)安装工程一切险的风险较大，保险费率也要高于建筑工程一

切险。建筑工程一切险和安装工程一切险在保单结构、条款内容、保

险项目上基本一致，是承保工程相辅相成的两个险种。

(二)责任范围

1、物质损失部分的责任范围

在保险期限内，安装工程一切险承保保险单中列明的被保险财产

在列明的工地范围内，因保险单除外责任以外的任何自然灾害或意外

事故造成的物质损失。这些自然灾害或意外事故包括以下两个方面。

(1)自然灾害。自然灾害是指地震、海啸、雷电、飓风、台风、

龙卷风、风暴、暴雨、洪水、水灾、冻灾、冰雹、地崩、山崩、雪崩、

火山爆发、地面下陷下沉及其他人力不可抗拒的破坏力强大的自然现

象。

(2)意外事故。意外事故是指不可预料的以及被保险人在主观上

既无故意也无过失，而是由于不能抗拒或不能预见的原因所造成物质

损失或人身伤亡的突发性事件。

2、第三者责任部分的责任范围

在保险期限内，因发生与保险单所承保的工程直接相关的意外事

故引起工地内及邻近地区的第三者人身伤亡、疾病或财产损失，依法

应由被保险人承担经济赔偿责任时，保险人按条款规定负责赔偿。对

被保险人因此而支付的诉讼费用及事先经保险人书面同意支付的其他

费用，保险人也可按条款规定负责赔偿。

(三)除外责任

安装工程一切险与建筑工程一切险的除外责任除以下两条外基本

相同。

(1)因设计错误、铸造或原材料缺陷或工艺不善引起的保险财产

本身的损失以及为置换、修理或矫正这些缺点、错误所支付的费用，

都属于除外责任范围。值得注意的是，安装工程切险只对设计错误等

原因引起保险财产的直接损失及其有关费用不予赔偿，而对由于设计

错误等原因造成其他保险财产的损失仍予以负责。因为设计错误等原

因造成保险财产的直接损失，被保险人可根据购货合同向设计者或供

货方或制造商要求赔偿

建筑工程一切险不承保设计错误引起的保险财产本身的损失及费

用，同时也不负责因此造成其他保险财产的损失和费用。

(2)由于超负荷、超电压等电气原因造成电气设备或电气用具本

身的损失，安装工程一切险不予负责，只对由于电气原因造成的其他

保险财产的损失予以赔偿。而建筑工程一切险对此种原因造成的任何

损失都不予赔偿。

(四)保险费率

安装工程一切险的费率主要由以下各项组成。

(1)安装工程、土木建筑工程、场地清理费、工地内已有财产、

业主或承包商在工地内的其他财产等各项为一个总费率，整个工期实

行一次性费率。

2)试车期为单独的一次性费率。

(2)安装施工用的机器设备为单独年费率。

(3)第三者责任险实行整个工期一次性费率。

(4)整个保证期实行一次性费率。

(5)各种附加保障实行整个工期一次性费率。四)保险期间与保

证期

2、保险责任起讫时间

安装工程一切险责任起讫时间与建筑工程一切险责任起讫时间相

同。与建筑工程一切险相比，安装工程一切险增加了试车考核期保险

责任。

3、试车考核期

试车考核期是指工程安装完毕后的冷试、热试和试生产。冷试是

指单机冷车运转，热试是指全线空车联合运转，试生产是指加料全线

负荷联合运转。试车考核期长短应由保险人和被保险人商定或根据工

程合同约定来决定，试车考核期的保险责任以不超过3个月为限。若

超过3个月，则应增加保险费用。

4、保证期

保证期一般与工程合同中规定的质量保修期一致。保证期自工程

验收合格或工程所有人使用时开始，以先发生者为准。工程提前完工,

则从该日起算加上规定的月份数至该期限的最后一日终止；如按时完

工，则按保险单上规定的日期终止。需要注意的是，由于试车考核期

的出险率高，往往占整个工程出险的一半，甚至80%以上，因此，对于

已使用过的机器设备，保险人一般不承保试车考核期，试车开始，保

险责任即告终止。

5、保险期限的延长

与建筑工程一切险的有关规定相同。

八、意外伤害保险

意外伤害保险是指当被保险人遭受意外伤害使其人身残废或死亡

时，保险人依照合同规定给付保险金的人身保险。《建筑法》规定，

建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保

险费。

(一)保险责任

意外伤害保险的保险责任由以下三个必要条件构成，缺一不可。

(1)被保险人在保险期限内遭受意外伤害。

(2)被保险人在责任期限内死亡或残疾。

(3)被保险人所受意外伤害是其死亡或残疾的直接原因或近因。

(二)保险范围和期限

1、保险范围

建筑意外伤害保险范围应当覆盖施工项目，是措施工单位在施工

现场从事施工作业和管理的人员受到的意外伤害，以及由于施工现场

施工直接给其他人员造成的意外伤害。已在企业所在地参加工伤保险

的人员，从事现场施工时仍可参加施工人员意外伤害保险

2、保险期限

建筑意外伤害保险期限应从工程项目被批准正式开工，且投保人

已交纳保险费的次日零时起，至施工合同规定的工程竣工之日24时止。

提前竣工的，保险责任自行终止。工程因故延长工期或停工的，需书

面通知保险人并办理保险期间顺延手续，但保险期间自开工之日起最

长不超过五年。工程停工期间，保险人不承担保险责任。

（三）保险费率

保险人和被保险人双方根据各类风险因素商定建筑意外伤害保险

费率，实行差别费率和浮动费率。差别费率可与工程规模、类型、工

程风险程度和施工现场环境等因素挂钩。浮动费率可与施工单位安全

生产业绩、安全生产管理状况等因素挂钩。

九、BIM技术应用价值价值

BIM应用对工程项目参建各方均具有重要价值，归纳起来，其主要

有以下六个方面的应用。

（一）提高生产效率

利用BIM技术可以大大加强各参与方协同工作，提高信息交流的

有效性，从而提高决策速度和有效性，减少返工率，提高生产效率，

节约成本。此外，与基于2D图纸的费用预算相比，基于BIM模型的工

料测量和预算更加快速、准确，可节约大量计算时间和人力。在美国

OnelSlandEaStOfficeTOWer项目中，由于采用BIM算量方法，业主的

不可预见费支出比平常更低。在HillWOOd项目中，工程造价人员采用

BIM算量方法节约了92%的时间，降低了人工成本，并且误差与手工计

算相比只有1%

（二）提高业主对设计方案的评估能力

在项目进展的各个阶段，业主都需要有管理和评价设计方案的能

力。在传统建设模式下，二维图纸限制了业主对设计方案的理解，业

主对设计方案的管理和评价都是依靠设计人员对业主的描述及效果图

来判断的，业主需求经常会发生变化，但有时很难判断新的需求是否

已被实现。BIM的可视化功能可以为业主在设计阶段提供建筑产品的模

拟效果，极大地提高业主对设计方案的理解能力，使得使用方在项目

建设早期即可对建筑效果、性能进行审视和校核，将许多不满意及隐

患（如设计碰撞等）解决在规划设计阶段。同时，有助于业主和设计

人员及其他项目参与方之间进行更好的沟通。

（三）提高业主对市场的反应速度

1、利用BIM技术，可以通过可视化交流和信息共享来加强团队合

作，改善传统的项目管理模式和信息沟通模式，实现建设工程策划、

设计、采购、加工预制、现场施工的无缝对接，减少延误，大大缩短

了工期。在美国通用汽车厂房扩建工程中，业主需要提高建设速度来

抓住市场机遇，但同时又希望预算不要超支。项目团队运用全新的建

设流程-基于BIM的建设工程项目集成化交付模式（IPD）运用自动化

设计出图、模拟、场外构件生产等一系列创新方法，最后比业主要求

的工期还提前了5%。由此可见，采用BIM技术可以有效地提高建设速

度，缩短项目工期，从而帮助业主更加快速地对于市场变化作出反应。

（四）为设施管理提供更好的平台

利用BM竣工模型，可以迅速、准确、全面地向设施管理机构提供

项目设计、采购与施工阶段信息，方便项目设施管理和维护。在美国

海岸警卫队建筑设施规划中，设施管理者利用BIM来更新和编辑数据

库，比传统的方法节省了98%的时间。由此可见，BM技术不但可提高

信息管理效率，同时可节省很多用来输入这些信息的人力成本。

（五）有利于技术与管理创新

BIM技术可以实现对传统项目管理模式的优化，便于各方早期参与

设计，在群策群力模式下，有利于吸收先进技术与经验，实现项目创

新。

BIM正在改变建筑业内外部团队的合作方式。为了实现BIM的最大

价值，需要重新思考项目管理团队成员的职责和工作流程，基于BIM

的工作方式打破了原来不同的企业和数据使用者之间的固有界限，他

们将通过协同工作实现信息资源共享。

BIM技术的应用，能带来生产力和企业效率的提升，但在短期内却

有可能因为对新技术的消化不够，而引起对工作流程的干扰，导致旧

有业务失衡，产生项目风险。因此，在充分了解BIM应用价值的同时,

也应深刻理解BIM技术应用可能带来的问题。研究表明，大约70%的针

对BIM技术应用而进行的业务工作流程改造项目，会因为三个原因导

致失败：一是缺乏持续有力的中高层领导的支持，二是不切实际的BIM

项目目标和期望，三是项目成员对改变的抗拒。

十、BIM技术特征

（一）信息存储结构具有多元化特征

相比2DCAD设计软件，BIM最大的特点是摆脱了几何模型的束缚，

开始在模型中承载更多的非几何信息，如材料耐火等级、材料传热系

数、构件造价和采购信息、质量、受力状况等系列扩展信息。也正是

BIM构件信息的多元化特征，使其除具有一般3D模型的功能外，还可

以模拟建筑设施的一些非几何属性，如能耗分析、照明分析、冲突检

查等

（二）以参数化建模作为创建模型的主要技术

BIM的主要技术是参数化建模技术，操作对象不再是点、线、面这

些简单的几何对象，而是墙体、门、窗、梁、柱等建筑构件。BIM将设

计模型（几何形状与数据）与行为模型（变更管理）有效结合起来，

在屏幕上建立和修改的不再是一堆没有建立起关联的点和线，而是由

一个个建筑构件组成的建筑物整体。

（三）以联合数据库的分类模型作为模型系统的实现方法

由于BIM内含的信息覆盖范围包括了整个项目建设周期，因此,

模型必须包含相当多的建筑元素才能满足项目各参与方对信息的需求。

采用联合数据库的分类模型可让不同专业的组织参与方通过一个模型

进行交流，从设计准备到初步设计再到施工图设计的各个阶段，项目

不同参与方通过基本模型获取所需的信息来完成自己的专业模型，然

后将各自成果通过IFC格式交换反馈到信息模型中，传递到下一个阶

段以供使用和参考。这种系统可行性强，而且模型在建设工程全寿命

期可以充分利用。事实上，目前使用的BM系统大都采用联合数据库的

分类模型，而最终的信息集成则依靠专门的集成软件来实现。BIM分布

式数据库模型。

（四）以通用数据交换标准作为系统间信息交换的基础

BIM的核心是信息的交换与共享，而解决信息交换与共享的核心在

于标准的建立，有了统一的数据表达和交换标准，不同系统之间才能

有共同语言，信息的交换与共享才能实现。

十一、新一代智能制造技术在建筑业的应用

智能制造可归纳为三个基本范式，即数字化制造、数字化网络化

制造、数字化网络化智能化制造-新一代智能制造。新一代智能制造是

新一代人工智能技术与先进制造技术的深度融合，贯穿于产品设计、

制造、服务全寿命期各个环节及相应系统的优化集成，不断提升企业

的产品质量、效益、服务水平，减少资源能耗，是新一轮工业革命的

核心驱动力，是今后数十年制造业转型升级的主要路径。“人-信息-

物理系统"(Human-Cyber-PhySicalSyStemS,HCPS)揭示了新一代智

能制造的技术机理，能够有效指导新一代智能制造的理论研究和工程

实践。

(1)传统制造与“人-物理系统"(Human-PhySicalSyStemS,

HPS)o传统制造系统包含人和物理系统两大部分，是完全通过人对机

器的操作控制来完成各种工作任务。动力革命极大地提高了物理系统

(机器)的生产效率和质量，物理系统(机器)代替了人类大量体力

劳动。传统制造系统中，要求人完成信息感知、分析决策、操作控制

及认知学习等多方面任务，不仅对人的要求高，劳动强度大，而且系

统工作效率、质量还不够高，完成复杂工作任务的能力还很有限。

(2)新一代智能制造与新一代“人-信息-物理系统”。与传统制

造系统相比，智能制造系统的本质变化是在人和物理系统之间增加信

息系统，形成“人一信息-物理系统”。随着新一代人工智能技术的发

展，“人一信息一物理系统”发生质的变化，形成新一代“人一信息

物理系统”。新一代智能制造系统最本质的特征是其信息系统增加了

认知和学习功能，信息系统不仅具有强大的感知、计算分析与控制能

力，更具有学习提升、产生知识的能力。

（二）3D打印技术

1、基本原理

（1）建筑3D打印技术作为新型数字建造技术，集成了计算机技

术、数控技术、材料成型技术等，采用材料分层叠加的基本原理，由

计算机获取三维建筑模型的形状、尺寸及其他相关信息，并对其进行

一定处理，按某一方向（通常为Z向）将模型分解成具有一定厚度的

层片文件（包含二维轮廓信息）然后对文件进行检验或修正并生成正

确的数控程序，最后由数控系统控制机械装置按照指定路径运动实现

建筑物或构筑物的自动建造，也被称为“增材建造

（additivecOnStructiOn）三维模型建立与近似处理。三维建模方法

有两种：首先，通过建筑参数化建模软件（如Revit,3Dmax等）直接

建模；其次，利用逆向工程（reverSeengineering,RE）或反求工程

（如三维扫描等）通过点云数据构造出三维模型。然后用软件将三维

模型导出为特定的近似模拟文件，如STL格式文件等，为后续工作做

好准备。

（2）模型切片与路径规划。将三维模型模拟文件导入建筑3D打

印数控系统，系统对模型进行两步处理

①用一系列平行、等间距的二维模型进行拟合，即分层切片处理。

②将切片得到的层片轮廓转化为打印喷嘴的运行填充路径，即层

片路径规划。

2、机器人建造特征

人机共生下的全新工作模式可以归结为以下三个特征：一体化、

体外化和虚拟/物质化的数字。

(1)一体化。一体化的首要特征是人的思维与机器运算思维的打

通，其次是设计与建造的打通。这一切是建立在建筑设计方法从几何

参数化、性能参数化到建造参数化的一体化联动基础之上的。

(2)体外化。体外化则是对待人体与机器的基本态度。机器不是

人在思维和身体上的延伸，而是独立于人体，有着与人类不同的能力

与思考方式，因此它们应作为“合作同伴(partnerShipp”参与到设

计过程中。机器的目的不是主导设计，而是在预设条件下增强人的能

力。

(3)虚拟化/物质化的数字李生。虚拟化/物质化的数字李生是人

机协作成果获得直接体现的重要原因，无论是可视化、参数化还是性

能化模拟，都在追求虚拟空间中的数字信能息与物理空间中的实体事

物之间精确的映射关系，也是将可视化信息转化为实体建造的关键，

这种共生关系为形式生成、材料分布带来新的可能。

十二、智能建筑与智慧城市

(一)智能建筑

智能建筑概念源于美国。美国智能建筑学会认为：智能建筑是对

建筑物的结构、系统、服务和管理四个基本要素进行最优化组合，为

用户提供一个高效率并具有经济效益的环境。

我国智能建筑起步于20世纪90年代，在90年代中后期达到建设

高峰。2015年11月正式实施的《智能建筑设计标准》(GB50314-2015)

将智能建筑定义为：以建筑物为平台，基于对各类智能化信息的综合

应用，集架构、系统、应用、管理及优化组合为一体，具有感知、传

输、记忆、推理、判断和决策的综合智慧能力，形成以人、建筑、环

境互为协调的整合体，为人们提供安全、高效、便利及可持续发展功

能环境的建筑。

1、智能建筑基本构成

智能建筑以增强建筑物科技功能、提升智能化系统的技术功效和

绿色建筑为目标，追求功能实用、技术适时、安全高效、运营规范和

经济合理。智能建筑通常由信息化应用系统、智能化集成系统、信息

设施系统、建筑设备管理系统、公共安全系统、应急响应系统、智能

化系统机房工程等组成。

(1)信息化应用系统。信息化应用系统是指以信息设施系统和建

筑设备管理系统等智能化系统为基础，为满足建筑物各类专业化业务、

规范化运营及管理需要，由多种类信息设施、操作程序和相关应用设

备等组合而成的系统。信息化应用系统包括公共服务、智能卡应用、

物业管理、信息设施运行管理、信息安全管理、通用业务和专业业务

等应用功能。

(2)智能化集成系统。智能化集成系统是指为实现建筑物运营及

管理目标，基于统一的信息平台，以多种类智能化信息集成方式，形

成的具有信息汇聚、资源共享、协同运行、优化管理等综合应用功能

的系统。智能化集成系统由智能化信息集成系统与集成信息应用系统

组成，采用智能化信息资源共享和协同运行的架构形式，以实现绿色

建筑，满足建筑的业务功能、物业运营及管理模式的应用需求为目标。

(3)信息设施系统。信息设施系统是指为满足建筑物的应用与管

理对信息通信的需求，将各类具有接收、交换、传输、处理、存储和

显示等功能的信息系统整合，形成建筑物公共通信服务综合基础条件

的系统。信息设施系统包括信息接入系统、布线系统、移动通信室内

信号覆盖系统、卫星通信系统、用户电话交换系统、无线对讲系统、

信息网络系统、有线电视及卫星电视接收系统、公共广播系统、会议

系统、信息导引及发布系统、时钟系统等。

（4）建筑设备管理系统。建筑设备管理系统是指对建筑设备监控

和公共安全系统等实施综合管理的系统，其包括建筑设备监控系统、

建筑能效监管系统，以及需要纳入管理的其他业务设施系统，以节约

资源、优化环境质量管理为目标，具有建筑设备能耗监测，运行监控

信息互为关联、共享的功能。

（5）公共安全系统。公共安全系统是指为维护公共安全，运用现

代化科学技术，具有以应对危害社会安全的各类突发事件而构建的综

合技术防范或安全保障体系综合功能的系统，其包括安全防范综合管

理和入侵报警、视频安防监控、出入口控制、电子巡查、访客对讲、

停车场（库）管理系统等。

（6）应急响应系统。应急响应系统是指为应对各类突发公共安全

事件，提高应急响应速度和决策指挥能力，有效预防、控制和消除突

发公共安全事件的危害，具有应急技术体系和响应处置功能的应急响

应保障机制或履行协调指挥职能的系统。

（7）智能化系统机房工程。智能化系统机房工程是指为提供机房

内各智能化系统设备及装置的安置和运行条件，以确保各智能化系统

安全、可靠和高效地运行与便于维护建筑功能环境而实施的综合工程。

智能化系统机房包括信息接入机房、有线电视前端机房、信息设施系

统总配线机房、智能化总控室、信息网络机房、用户电话交换机房、

消防控制室、安防监控中心、应急响应中心和智能化设备间（弱电间、

电信间）等。机房工程紧急广播系统备用电源的持续供电时间，必须

与消防疏散指示标志，照明备用电源的连续供电时间一致。

2、智能建筑技术基础

计算村与通信技术是构建信息系统与信息网络的基础，能实现对

建筑内外相关的语音、数据、图像和多媒体等形式的信息予以接收、

交换、传输、处理、存储、检索与显示等功能。自动化控制技术通过

信息网络、管理的硬件设施对建筑设备运转的实时监控，根据外界条

件、环境因素、负载变化情况自动调节设备，使设备运行始终处于最

佳状态，对电力、供热、供水等能源的调节，安全、舒适、节能。

（二）智慧城市

2009年美国政府在经济复兴计划中首次描述美国智慧城市的概念。

2012年我国智慧城市试点全面启动。我国《国民经济和社会发展第十

三个五年规划纲要》提出：以基础设施智能化、公共服务便利化、社

会治理精细化为重点，充分运用现代信息技术和大数据，建设一批新

型示范智慧城市。截至2018年11月，全国100%副省级以上城市、90%

地级以上城市，总计700多个城市提出或在建智慧城市，已有277个

智慧城市试点和3个新型智慧城市试点。

《智慧城市术语》(GB/T37043-2018)将智慧城市定义为：运用

信息通信技术，有效整合各类城市管理系统，实现城市各系统间信息

资源共享和业务协同，推动城市管理和服务智慧化，提升城市运行管

理和公共服务水平，提高城市居民幸福感和满意度，实现可持续发展

的一种创新型城市。

1、智慧城市顶层设计

智慧城市顶层设计是指从城市发展需求出发，运用体系工程方法

统筹协调城市各要素，开展智慧城市需求分析，对智慧城市建设目标、

总体框架、建设内容、实施路径等方面进行整体性规划和设计的过程。

(1)基本原则。智慧城市顶层设计遵循以下基本原则。1)以人

为本。以“为民、便民、惠民”为导向。

2)因城施策。依据城市战略定位、历史文化、资源禀赋、信息化

基础设施及经济社会发展水平等方面进行科学定位，合理配置资源，

有针对性地进行规划和设计。

3)融合共享。以实现数据融合、业务融合、技术融合，以及跨部

门、跨系统、跨业务、跨层级、跨地域的协同管理和服务为目标。

4)协同发展。体现数据流在城市群、中心城市以及周边县镇的汇

聚和辐射应用，建立城市管理、产业发展、社会保障、公共服务等多

方面的协同发展体系。

5）多元参与。在开展智慧城市顶层设计过程中应考虑政府、企业、

居民等不同角色的意见及建议。

6）绿色发展。考虑城市资源环境承载力，以实现可持续发展、节

能环保发展、低碳循环发展为导向。

1）创新驱动。体现新技术在智慧城市中的应用，体现智慧城市与

创新创业之间的有机结合，将智慧城市作为创新驱动的重要载体，推

动统筹机制、管理机制、运营机制、信息技术创新。

（2）基本过程。智慧城市顶层设计基本过程分为需求分析、总体

设计、架构设计、实施路径设计四步。

1）需求分析。通过城市发展战略与目标分析、城市现状调研分析、

智慧城市现状评估、其他相关规划分析等方面的工作，梳理出政府、

企业、居民等主体对智慧城市的建设需求。

2）总体设计。在需求