商法分类模拟27

商法分类模拟27一、单项选择题1.

中国远洋运输公司的货轮海王星号，运输一批小麦前往欧洲，但在起航前，发现该海王星号存货的冷库失灵，但由于当时正值冬季，于是对冷库（江南博哥）失灵的现象未予理会，遂开航前往欧洲。但在经过中东地区之时，由于当地战乱频繁，附近海域不安全，海王星号船长临时决定改道绕行好望角，不料这一绕行耽误了时间，而且当地属热带气候，当海王星到达鹿特丹港后发现小麦已经部分严重变质，则该由谁来承担该责任?______A.货主自行承担B.中国远洋运输公司C.中国远洋运输公司承担冷库失灵而造成的损失，不承担绕航造成的损失D.海王星号船长正确答案：C[考点]承运人的责任[解析]根据《海商法》第47条的规定，承运人在船舶开航前和开航时，应当谨慎处理，使船舶处于适航状态，妥善配备船员、装备船舶和配备供应品，并使货舱、冷藏舱、冷气舱和其他载货处所适于并能安全收受、载运和保管货物。故此，本题中海王星号冷库失灵，承运人应承担此部分责任。

《海商法》第49条第2款规定，船舶在海上为救助或者企图救助人命或者财产而发生的绕航或者其他合理绕航，不属于违反规定的行为。故此，本案中，绕航好望角属于合理绕航，对此部分的损失，承运人不承担责任。

2.

A公司委托B班轮公司进行海上货物运输，B公司又将货物运输委托给C班轮公司，货物在运输途中发生不可免责的毁损，A公司可以向谁要求赔偿?______A.只能向B公司要求赔偿B.只能向C公司要求赔偿C.既可以向B公司也可以向C公司要求赔偿D.只能同时向B公司和C公司要求赔偿正确答案：C[考点]承运人和实际承运人的责任[解析]《海商法》第60条规定，“承运人将货物运输或者部分运输委托给实际承运人履行的，承运人仍然应当依照本章规定对全部运输负责。对实际承运人承担的运输，承运人应当对实际承运人的行为或者实际承运人的受雇人、代理人在受雇或者受委托的范围内的行为负责。”C选项正确。

3.

某船舶在海上运输货物时突遇暴风雨，船上甲托运人的货物被淋湿，为了船舶的安全，船长命令将乙托运人的货物抛弃，船舶的航期被耽误，丙托运人的货物腐烂，丁托运人的货物运送到目的地后市场价格已经大大下跌，以上各项属于共同海损的是：______A.甲托运人的货物损失B.乙托运人的货物损失C.丙托运人的货物损失D.丁托运人的行市损失正确答案：B[考点]共同海损的范围[解析]《海商法》第193条规定，共同海损是指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲、支付的特殊费用。无论在航程中或者在航程结束后发生的船舶或者货物因迟延所造成的损失，包括船期损失和行市损失以及其他间接损失，均不得列入共同海损。根据该条的规定，共同海损必须是为了共同安全采取合理措施直接造成的损失，本题中甲、丙、丁托运人的损失都不是为了共同安全采取合理措施直接造成的损失，所以ACD选项不正确，乙托运人的货物被抛弃是为了船舶和货物等的共同安全有意采取的合理措施造成的损失，应列入共同海损，所以B选项正确。

4.

东方纺织股份有限公司是一家专门生产外贸服装的企业，2014年6月11日，东方纺织股份有限公司与远航船务公司签订海上货物运输合同，约定由远航船务公司将东方纺织股份有限公司的3000套制衣托运至非洲，依照我国相关法律的规定，关于双方海上货物运输合同，说法错误的是：______A.远航船务公司的船舶在装货港开航后，东方纺织股份有限公司可以解除该海上货物运输合同，但东方纺织股份有限公司应当向远航船务公司支付约定运费的一半B.远航船务公司的船舶开航后，东方纺织股份有限公司不能解除该海上货物运输合同C.船舶在装货港开航前，因另一家船务公司的船舶驾驶失误与该托运船舶相撞，导致船舶破损，无法起航，则东方纺织股份有限公司和远航船务公司均可以解除合同，货物的卸船费用则由东方纺织股份有限公司承担D.船舶在装货港开航前，突遇海啸无法起航，则东方纺织股份有限公司和远航船务公司均可以解除合同正确答案：A[考点]海上货物运输合同[解析]《海商法》第89条规定，船舶在装货港开航前，托运人可以要求解除合同。但托运人应当向承运人支付约定运费的一半，所以B是正确的，A是错误的。第90条规定，船舶在装货港开航前，因不可抗力或者其他不能归责于承运人和托运人的原因致使合同不能履行的，双方均可以解除合同，并互相不负赔偿责任。货物已经装船的，托运人应当承担装卸费用；已经签发提单的，托运人应当将提单退还承运人。所以C和D都是正确的。

5.

美国A公司以海运方式向中国B公司出口一批精密仪器，委托日本C远洋运输公司承运。C公司接货并且检验后，向A公司签发了提单，并记载了收货人的名称。B公司收到提单后，遇到D公司向其追讨欠款。于是欲将该提单转让给D公司以清偿欠款。根据《海商法》的规定，B公司应采取下列哪种方式?______A.通过记名背书转让B.通过空白背书转让C.无需背书，即可转让D.不得转让正确答案：D[考点]提单的转让[解析]根据《海商法》第79条的规定，提单的转让，依照下列规定执行：(1)记名提单：不得转让；(2)指示提单：经过记名背书或者空白背书转让；(3)不记名提单：无需背书，即可转让。本题中的提单为记名提单，因而不得转让。C项指的是不记名提单；A、B项是指示提单的转让方式；所以D为正确答案。

6.

甲船运公司将自己的“黑沙”号船舶抵押给乙公司，之后甲公司又将该船舶抵押给丙公司，再之后甲又将该船舶卖给了丁，并办理了登记过户手续，那么，下列说法不正确的是：______A.假设乙、丙的抵押权未登记，则乙、丙无权追及于丁，乙、丙的债权转化为普通债权B.假设乙、丙的抵押权均登记，则乙、丙可追及于丁拍卖该船舶并就所得价款优先受偿C.假设乙、丙的抵押权未登记，但仍然可以对甲享有优先权D.假设乙的抵押权登记，丙的抵押权未登记，在乙追及于丁拍卖船舶并就所得价款优先受偿后所余部分价款，丙有权优先受偿正确答案：A[考点]船舶抵押权、船舶优先权之间的关系[解析]A项答案错误，当选。乙和丙的抵押权仍然是担保物权，所以乙和丙的债权并非转变成普通债权。B答案正确，不选。因为抵押权都登记了，所以设定在先权利在先，可以对抗丁。C项答案正确，不选。乙、丙的抵押权虽然未登记不得对抗第三人，但仍属担保物权，所以乙、丙的债权并非转变成普通债权，仍具有优先性。D项正确，不选。乙的抵押权登记，丙的抵押权未登记，在乙追及与丁拍卖船舶并就所得价款优先受偿后，所余部分价款，丙有权优先受偿。

7.

某一船舶上设立有以下权利：①抵押权40万元，且已登记；②抵押权20万元；③船舶优先权50万元；④船舶留置权30万元。那么该船舶拍卖所得价款的清偿顺序为：______A.①②③④B.③④②①C.①③④②D.③④①②正确答案：D[考点]船舶上的债务[解析]《海商法》第25条规定：“船舶优先权先于船舶留置权受偿，船舶抵押权后于船舶留置权受偿。前款所称船舶留置权，是指造船人、修船人在合同另一方未履行合同时，可以留置所占有的船舶，以保证造船费用或者修船费用得以偿还的权利。船舶留置权在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶时消灭。”抵押权中先登记的优于后登记的，登记的优于未登记的。所以，选项D项为本题正确答案。

8.

以下关于承运人承担的货物灭失或损坏的赔偿额说法错误的有：______A.货物灭失的赔偿额按照货物的实际价值计算B.货物灭失的实际价值应当依据货物装船时的价值计算C.货物灭失的实际价值是指货物装船时的价值加保险费加运费的总和D.货物损坏的赔偿额按照其受损前后实际价值的差额或货物的修复费用计算正确答案：B[考点]承运人承担的货物灭失或损坏的赔偿额[解析]《海商法》第55条规定：“货物灭失的赔偿额，按照货物的实际价值计算；货物损坏的赔偿额，按照货物受损前后实际价值的差额或者货物的修复费用计算。货物的实际价值，按照货物装船时的价值加保险费加运费计算。前款规定的货物实际价值，赔偿时应当减去因货物灭失或者损坏而少付或者免付的有关费用。”据此，ACD项说法正确。B项说法不正确，为本题正确答案。

9.

“飓风”号轮船于2014年6月因合同货款而为一公司设定了抵押权，2014年8月在北海某造船厂修理船舶时，因未能缴纳修理费，被该造船厂留置，后又查明“飓风”号在2014年2月拖欠某港口引航费至今仍未偿付。则本案中哪一权利最先得到清偿?______A.修理费B.抵押权C.平均受偿D.港口引航费正确答案：D[考点]优先权、留置权、抵押权三者的顺序[解析]根据《海商法》第22条规定：“下列各项海事请求具有船舶优先权：(一)船长、船员和在船上工作的其他在编人员根据劳动法律、行政法规或者劳动合同所产生的工资、其他劳动报酬、船员遣返费用和社会保险费用的给付请求；(二)在船舶营运中发生的人身伤亡的赔偿请求；(三)船舶吨税、引航费、港务费和其他港口规费的缴付请求；(四)海难救助的救助款项的给付请求；(五)船舶在营运中因侵权行为产生的财产赔偿请求。载运2000吨以上的散装货油的船舶，持有有效的证书，证明已经进行油污损害民事责任保险或者具有相应的财务保证的，对其造成的油污损害的赔偿请求，不属于前款第(五)项规定的范围。”第25条规定：“船舶优先权先于船舶留置权受偿，船舶抵押权后于船舶留置权受偿。前款所称船舶留置权，是指造船人、修船人在合同另一方来履行合同时，可以留置所占有的船舶，以保证造船费用或者修船费用得以偿还的权利。船舶留置权在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶时消灭。”依据上述规定，享有优先权的港口引航费用最先得到清偿。故D答案正确。

10.

某船舶在海上运输货物时突遇暴风雨，船上的甲托运人的货物被淋湿，为了船舶的安全，船长命令将乙托运人的货物抛弃，船舶的航期被耽误，丙托运人的货物腐烂，丁托运人的货物运送到目的地后市场价格大跌，下列属于共同海损的是：______A.甲托运人货物的损失B.乙托运人货物的损失C.丙托运人货物的损失D.丁托运人的行市损失正确答案：B[考点]共同海损的成立要件[解析]根据《海商法》第193条的规定，共同海损，是指在同一海上航程中，船舶、货物和其他财产遭遇共同危险，为了共同安全，有意地合理地采取措施所直接造成的特殊牺牲、支付的特殊费用。无论在航程中或者在航程结束后发生的船舶或者货物因迟延所造成的损失，包括船期损失和行市损失以及其他间接损失，均不得列入共同海损。由此可知B正确。

11.

以下关于海上旅客运输客票性质表述正确的是：______A.是海上旅客运输合同B.是一种运输合同成立的前提条件C.是一种可以要求承运人履行义务的债权合同D.是海上旅客运输合同成立的凭证正确答案：D[考点]海上旅客运输客票的性质[解析]《海商法》第110条规定：“旅客客票是海上旅客运输合同成立的凭证。”

12.

根据我国《海商法》的规定，在救助作业的过程中，救助方对被救助方的义务不包括下列的哪一个?______A.以应有谨慎防止或者减少环境污染损害B.以应有谨慎进行救助C.在合理需要的情况下，寻求其他救助方援助D.作出的牺牲和费用必须是特殊的正确答案：D[考点]海难救助中救助方对被救助方的义务[解析]《海商法》第177条规定：“在救助作业过程中，救助方对被救助方负有下列义务：(一)以应有的谨慎进行救助；(二)以应有的谨慎防止或者减少环境污染损害；(三)在合理需要的情况下，寻求其他救助方援助；(四)当被救助方合理地要求其他救助方参与救助作业时，接受此种要求，但是要求不合理的，原救助方的救助报酬金额不受影响。”据此，本题D项不属于救助方对被救助方的义务，为本题正确答案。

13.

在某一船舶上货物发生损毁灭失的，承运人承担赔偿责任的是下列哪种情况?______A.承运人的受雇人在驾驶船舶中的过失B.由于承运人代理人的过失造成的除在驾驶或管理船舶中的其他原因C.火灾，但由于承运人本人过失造成的除外D.企图救助人命或财产正确答案：B[考点]承运人的责任[解析]《海商法》第46条第1款规定：“……在承运人的责任期间，货物发生灭失或者损坏，除本节另有规定外，承运人应当负赔偿责任。”第51条规定：“在责任期间货物发生的灭失或者损坏是由于下列原因之一造成的，承运人不负赔偿责任：(一)船长、船员、引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失；(二)火灾，但是由于承运人本人的过失所造成的除外；……(七)在海上救助或者企图救助人命或者财产；……”故ACD项均属承运人免责的事项，只有B项不属于，故为本题正确答案。

14.

《海商法》中，关于海上旅客运输合同的说法不正确的是：______A.根据海上货物运输合同，随船护送货物的人不属于旅客B.承运人对非按合同约定由其承担保管义务的其他旅客的贵重物品的丢失、损坏，不负赔偿责任C.由旅客本人故意造成的旅客本人行李的损坏、丢失，不负赔偿责任D.由于旅客本人的健康状况而引起的旅客的人身伤亡，不负赔偿责任正确答案：A[考点]海上旅客运输合同[解析]《海商法》第108条第3项规定：“‘旅客’，是指根据海上旅客运输合同运送的人；经承运人同意，根据海上货物运输合同，随船护送货物的人，视为旅客。”故A项说法不正确。第115条第2款规定：“经承运人证明，旅客的人身伤亡或者行李的灭失、损坏，是由于旅客本人的故意造成的，或者旅客的人身伤亡是由于旅客本人健康状况造成的，承运人不负赔偿责任。”故C、D项说法正确。第116条规定：“承运人对旅客的货币、金银、珠宝、有价证券或者其他贵重物品所发生的灭失、损坏，不负赔偿责任。旅客与承运人约定将前款规定的物品交由承运人保管的，承运人应当依照本法第一百一十七条的规定负赔偿责任；……”故B项说法正确。

15.

下列各项包含的法律关系中，可适用我国《海商法》的关系是：______A.朱某因投资欠银行30万元，因此，将其总重10吨的游艇抵押给了银行，双方因该游艇的抵押发生纠纷B.长海公司与凯旋航运公司签订运输合同，约定由凯旋航运公司负责将长海公司的货物由大连运往厦门，货物在运输途中受损，长海公司要求凯旋航运公司承担赔偿责任C.田某乘坐某公司游轮从上海到天津，因行李丢失要求该公司赔偿D.捷达公司与遨游公司签订合同，约定由遨游公司向捷达公司提供其“顺利”号船舶，装运捷达公司的货物，从重庆运至大连，在合同履行过程中，双方对滞期费产生争议正确答案：C[考点]《海商法》的适用范围[解析]《海商法》第3条第1款规定，本法所称船舶，是指海船和其他海上移动式装置，但是用于军事的、政府公务的船舶和20总吨以下的小型船艇除外。由于A项中的游艇只有10吨，因此，A项中抵押权关系不能适用《海商法》的规定。《海商法》第2条规定，本法所称海上运输，是指海上货物运输和海上旅客运输，包括海江之间、江海之间的直达运输。本法第四章海上货物运输合同的规定，不适用于中华人民共和国港口之间的海上货物运输。B项中长海公司与凯旋航运公司之间的运输关系，明显属于中国港口间的海上货物运输关系，因而不适用我国《海商法》的规定。D项中捷达公司与遨游公司之间的合同实际上属于航次租船合同，航次租船合同属于特殊的海上货物运输合同。由于该海上货物运输发生在中国港口之间，根据《海商法》第2条规定，该关系同样不适用《海商法》。C项属中国港口间的海上旅客运输合同，而非海上货物运输合同，因此，其适用《海商法》。故本题应选C项。

二、多项选择题1.

下列关于证券公司的说法正确的是：______A.证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照B.证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产D.证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保正确答案：BC[考点]证券公司的业务管理[解析]《证券法》第128条第3款规定：“证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。”第130条第2款：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”第139条规定，证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。第146条：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据上述法条可知A项颠倒了证件领取顺序，错误，D项应属绝对禁止情形，错误，故本题应选BC。

2.

公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中符合《证券法》规定的有：______A.公司有重大违法行为B.公司最近3年连续亏损C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用正确答案：ACD[考点]暂停公司债券上市情形[解析]《证券法》第60条规定：“公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(一)公司有重大违法行为；(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；(三)公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；(四)未按照公司债券募集办法履行义务；(五)公司最近二年连续亏损。”B项不符合第60条第5项规定，故本题应选ACD。

3.

国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，哪些不需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?______A.查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户B.现场检查C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料正确答案：ABD[考点]重大证券违法行为的调查[解析]《证券法》第180条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。”据此，限制被调查人的证券买卖须经证监会主要负责人批准，故C项不应选。

4.

精博数码股份有限公司出于经营的需要欲发行新股，下列行为中符合法律规定的有：______A.若精博数码股份有限公司欲非公开发行新股，公司通过广告的方式为其新股发行进行宣传B.若精博数码股份有限公司欲非公开发行新股，公司向特定对象120人累计发行新股250万股C.若精博数码股份有限公司欲公开发行新股，公司最近3年财务会计文件必须无虚假记载，并且无其他重大违法行为D.若精博数码股份有限公司欲公开发行新股，公司应当向中国证监会报送募股申请、公司营业执照和章程、招股说明书、代收股款银行的名称及地址等文件材料正确答案：BCD[考点]股份有限公司发行新股的法律规定[解析]《证券法》第10条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：(一)向不特定对象发行证券；(二)向累计超过二百人的特定对象发行证券；(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。”故A违法，B合法。第13条第1款规定：“公司公开发行新股，应当符合下列条件：(一)具备健全且运行良好的组织机构；(二)具有持续盈利能力，财务状况良好；(三)最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；(四)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。”故C合法。第14条规定：“公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：(一)公司营业执照；(二)公司章程；(三)股东大会决议；(四)招股说明书；(五)财务会计报告；(六)代收股款银行的名称及地址；(七)承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。”故D也符合法律规定。

5.

甲股份有限公司经证监会批准成为上市公司，自公司成立以来，其经营状况一直很好。为了改进生产，提高竞争力，公司决定向社会公开发行8000万元的新股，以筹集资金引进先进的生产线和进行技术改造。以下关于甲公司发行新股的表述中，哪些是正确的?______A.甲公司发行新股可以采取平价发行，也可以采取溢价发行或者折价发行B.甲公司发行新股应当由承销团承销C.甲公司发行新股若采取溢价发行，应报证监会批准D.承销团采取包销方式，包销期为80天正确答案：BD[考点]股份发行的价格确定；发行方式[解析]根据《证券法》第32、33、34条规定，股票发行可以采取平价发行或者溢价发行方式，但禁止折价发行。向社会公开发行的股票价值超过5000万元的，应当由承销团承销。股票承销方式分为代销和包销，代销、包销期最长不得超过90日。故只有BD项正确。

6.

下列关于证券交易所的说法中，哪些是正确的?______A.证券交易所的设立和解散由证券监督管理机构决定B.证券交易所章程的制定和修改，需要经国务院证券监督管理机构批准C.证券交易所设总经理一人，由国务院任免D.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人正确答案：BD[考点]证券交易所的有关规定[解析]《证券法》第102条规定：“证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。”而非国务院证券监督管理机构，因此，A项错误。

《证券法》第103条规定：“设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。”因此，B项正确。

《证券法》第107条规定：“证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。”因此，C项错误。

《证券法》第108条规定，有《中华人民共和国公司法》第146条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

同时《公司法》第146条规定：“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：……(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。……”根据这两条的规定，可以得知，个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不得担任证券交易所的负责人，因此，D项正确。

7.

依照《证券法》，以下哪些情形不属于证券交易所做出暂停该公司股票上市的决定的情形?______A.上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B.上市公司最近2年连续亏损的C.公司解散或者被宣告破产的D.公司有重大违法行为的正确答案：ABC[考点]暂停该公司股票上市[解析]《证券法》第55条规定：“上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(三)公司有重大违法行为；(四)公司最近三年连续亏损；(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。”第56条规定：“上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；(三)公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；(四)公司解散或者被宣告破产；(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。”A、C项属于终止股票上市的情形，B项表述错误，只有D项才是暂停股票上市交易的情形，故本题选ABC。

8.

甲公司是一家注册资本为人民币50亿元的大型证券公司，主要从事证券的自营业务、承销业务和经纪业务，下列该公司及工作人员的活动违反《证券法》相关规定的有：______A.甲公司将客户的交易结算资金存放在交通银行，开立了一个统一账户统一进行管理B.为提高本公司的信誉度，甲公司聘请了证监会上市部王四担任本公司监事C.由于甲公司大量购进乙上市公司的股票，使得股票价格一路飘升，于是甲公司对客户承诺保证不赔钱D.甲公司经常以客户名义买卖股票，但从来不让其承担责任正确答案：ABCD[考点]证券公司的行为限制[解析]依据《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。故A违法。第133条规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。故B违法。第144条规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。故C错误。第137条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。故D违法。

9.

某股份有限公司准备进行上市交易，为了更好地了解有关证券交易的有关问题，该公司的负责人向律师进行了咨询，对于律师给予的以下答复，哪些是错误的?______A.证券交易不能以期货的方式进行B.股票交易只能在证券交易所内进行，否则法律不给予保护C.证券公司按照规定不可以对客户进行融资融券D.股份有限公司申请股票上市，应当保证其股本总额不少于3000万元正确答案：ABC[考点]证券交易；证券公司的融资融券服务；股票上市的条件[解析]《证券法》第42条规定：“证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。”因此证券交易是可以以期货的方式进行的，因此，A项错误。

《证券法》第39条规定：“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。”因此，证券交易所只是证券交易主要场所但并不是唯一场所，因此，B项错误。

《证券法》第142条规定：“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”可见，法律并不禁止证券公司向客户融资融券，但须经国务院证券监督管理机构批准，因此，C项错误。

《证券法》第50条规定：“股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(二)公司股本总额不少于人民币3000万元；(三)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(四)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。”根据该条可以看出，D项符合法律规定。

10.

大华公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书载明的用途是进行研发，但是公司董事会决议将募集到的资金购买了办公楼，则下列说法正确的是：______A.大华公司的做法违法，因为变更招股说明书所列资金的用途必须经过股东大会批准B.证券监督管理机构应责令大华公司改正C.证券监督管理机构应对责任人员进行警告，并处以罚款D.证券交易所应当暂停大华公司的股票上市正确答案：ABC[考点]变更招股说明书所列资金的用途的法律后果[解析]根据《证券法》第15条规定：“公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。”A正确。第194条规定：“发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。”B、C正确。第55条规定：“上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(三)公司有重大违法行为；(四)公司最近三年连续亏损；(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。”故D项做法不符合暂停上市的条件，本题应选ABC。

11.

证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，国务院证券监督管理机构可以区别情形而采取的措施有：______A.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利B.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利C.撤销有关业务许可D.责令关闭正确答案：ABC[考点]证券公司资本监管[解析]《证券法》第150条第1款规定：“证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制业务活动，责令暂停部分业务，停止批准新业务；(二)停止批准增设、收购营业性分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(七)撤销有关业务许可。”故ABC正确。

12.

申请证券上市交易，应当先提出申请，依法审核同意，并由双方签订上市协议。以下不是接受评判上市交易申请的机构的是：______A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府正确答案：ACD[考点]证券上市交易审核[解析]《证券法》第48条规定：“申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。”故本题应选ACD。

13.

下列有关证券交易方式的说法正确的是：______A.采用公开的集中竞价B.采用价格优先的原则C.采用时间优先的原则D.采用纸面形式正确答案：ABC[考点]证券交易的形式[解析]根据《证券法》第40、41条规定，对于证券交易的方式，证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则：(1)集中竞价。竞价交易，是多个买主与卖主之间，出价最低的卖主与竞价最高的买主达成交易。公开的集中竞价，则是所有有关购售该证券的买主和卖主集中在证券交易所内公开申报、竞价交易，每当买卖双方出价相吻合就构成一笔买卖，交易依买卖组连续进行，每个买卖组形成不同的价格。有关集中竞价交易的操作程序、成交办法、交易单位、交易价格升降单位、交易的清算交割日期等项证券交易运作规则，由证券交易所制定，报中国证监会批准。(2)价格优先。是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时，买方中出价最高者，应处在优先购买的地位；而卖方中出价最低者，应处在优先卖出的地位。(3)时间优先。是指出价相同时，以最先出价者优先成交。(4)证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。故ABC为当选答案。

14.

关于公开募集基金，以下属于正确适用《中华人民共和国证券投资基金法》的规定的有：______A.甲法院以基金管理人乙和基金托管人丙的共同行为给基金份额持有人造成损害为由判决乙丙对基金份额持有人承担连带赔偿责任B.基金管理人甲因被依法宣告破产而进行清产，清算组把甲管理的基金财产纳入清算财产C.证券主管部门在对将托管的基金财产挪作他用的基金托管人丙进行处罚后，将该财产中因挪作他用而取得的收益归入基金财产D.基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金持有人大会主席召集正确答案：AC[考点]证券投资基金的管理[解析]《证券投资基金法》第5条第4款规定：“基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。”所以B错误。第83条第1款规定：“基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。”所以D错误。

15.

下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施?______A.进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结D.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖正确答案：ABD[考点]国务院证券监督管理机构的监管措施[解析]《证券法》第180条规定：“国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。”故ABD应选。至于选项C的表述是旧《证券法》第168的规定，而2005年新《证券法》赋予证监会第180条第6项的所谓“准司法权”正是证券法修改的重要内容之一，考生需要注意。

16.

下列有关基金份额持有人大会的说法正确的有：______A.决定基金扩募需召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人和代表基金份额5%以上的持有人有权召集基金份额持有人大会C.基金份额持有人大会应以现场方式召开D.基金份额持有人大会原则上应当有代表50%以上份额的持有人参加，方可召开正确答案：AD[考点]基金份额持有人大会[解析]《证券投资基金法》第47条规定：“基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：(一)决定基金扩募或者延长基金合同期限；……”因此A项正确。第83条规定：“基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。”因此B项错误。第85条第1款规定：“基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。”因此C项错误。第86条第1、2款规定：“基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。”故D项正确。

17.

下列有关基金的公开募集的说法不正确的是：______A.基金募集经注册后，方可发售基金份额B.基金份额的发售，可由基金托管人进行C.基金募集期限由核准之日起算D.基金募集失败，基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项正确答案：BCD[考点]基金的公开募集[解析]《证券投资基金法》第55条规定：“基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。”所以A正确，B错误。第57条规定：“基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。”所以C错误。第60条第2款规定：“基金募集期限届满，不能满足本法第五十八条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；(二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。”故D错误。

18.

公司依法作出的“上市公司年度报告”，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容?______A.证券监督管理机构B.承销的证券公司及有关人员C.证券交易所D.保荐人正确答案：ABCD[考点]信息披露制度[解析]《证券法》第71条规定：“国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。证券监督管理机构、证券交易所、保荐人、承销的证券公司及有关人员，对公司依照法律、行政法规规定必须作出的公告，在公告前不得泄露其内容。”故本题应全选。

19.

下列关于上市公司股票暂停上市的意见，哪些不符合我国法律的规定?______A.上市公司财务报告作虚假记载，构成股票暂停上市的原因B.上市公司最近2年连续亏损的，应当暂停其股票上市C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构D.证券交易所经国务院监督管理机构授权，可以决定公司股票暂停上市正确答案：BCD[考点]公司股票暂停上市的情形[解析]《证券法》第55条规定：“上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(一)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；(二)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；(三)公司有重大违法行为；(四)公司最近三年连续亏损；(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。”故本题答案为BCD。

三、不定项选择题

碧海公司通过在证券交易所的交易，于2010年3月8日持有蓝天公司公开发行股份的5%，请回答下列问题。1.

碧海公司应该进行哪些工作?______A.公告该情况B.最迟于2010年3月11日，向证券交易所报告C.最迟于2010年3月11日，向国务院证券监督管理机构报告D.2010年3月13日前不能买卖蓝天公司的股票正确答案：ABC[考点]上市公司收购中的信息披露[解析]《证券法》第86条第1款规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。”根据上述规定，碧海公司在3月11日前不能买卖蓝天公司的股票，故D错。

2.

碧海公司持有蓝天公司公开发行股票的30%，碧海公司欲继续收购该公司股票，则碧海公司应：______A.向证券交易所提交上市公司收购报告书B.公告上市公司收购报告书C.收购要约的期限不得少于30日，并不得超过90日D.向蓝天公司所有股东发出收购要约正确答案：ABD[考点]要约收购[解析]《证券法》第88条规定：“通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购。”D正确。第89条规定：“依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书……”B正确。第90条规定：“收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。”C错误。根据上述法条，本题的答案为ABD。

3.

关于碧海公司的要约收购，以下说法正确的是：______A.承诺期限内可以撤回收购要约B.收购期限不得超过60天C.收购期限内，不得卖出蓝天公司的股票D.可以通过与蓝天公司的股东协商，确定不同的收购条件正确答案：BC[考点]要约收购[解析]《证券法》第90条规定：“收购要约约定的收购期限不得少于三十日，并不得超过六十日。”B正确。第91条规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。A错误。第92条规定：“收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。”D错误。第93条规定：“采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。”C正确。故本题应选BC。

4.

收购期限届满，碧海公司持有蓝天公司85%的股票，则下列说法正确的是：______A.收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告B.其余仍持有蓝天公司股票的股东，有权向碧海公司以收购要约的同等条件出售其股票，碧海公司应当收购C.碧海公司持有的被收购的蓝天公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让D.证券交易所依法终止蓝天公司上市交易正确答案：BD[考点]收购期限届满后的处理[解析]《证券法》第97条规定：“收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易；其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式。”B、D正确。第98条规定：“在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。”C错误。第100条规定：“收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。”A错误。故本题应选BD。

某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构，其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。请回答下列问题。5.

若该证券公司主要经营证券承销与保荐以及证券资产管理业务，则其注册资本最低限额为多少?______A.1000万元B.1亿C.5000万元D.5亿元正确答案：D[考点]证券公司注册资本[解析]《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(一)证券经纪；(二)证券投资咨询；(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(四)证券承销与保荐；(五)证券自营；(六)证券资产管理；(七)其他证券业务。”第127条规定：“证券公司经营本法第125条第(一)项至第(三)项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营第(四)项至第(七)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元；经营第(四)项至第(七)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元……”正确答案为D。

6.

若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?______A.违背客户的委托为其买卖证券B.对客户的证券买卖进行指导C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖D.假借客户的名义买卖证券正确答案：B[考点]证券公司在证券交易中禁止的行为[解析]《证券法》第79条规定：“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。”第143条规定：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”根据以上规定，选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

7.

若该证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则，给某客户带来损失，则应由谁来承担该损失责任?______A.由该从业人员B.由该证券公司全部承担C.由该从业人员和该证券公司连带承担D.由该证券公司承担主要责任，该从业人员承担次要责任正确答案：B[考点]客户损失的赔偿责任主体[解析]《证券法》第146条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”根据该规定，正确答案为B。

长发公司申请股票上市交易，被核准，回答下列问题：8.

发生下列哪些事件，公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?______A.公司的经营范围由生产建材材料转变为房地产开发B.公司监事费某涉嫌犯强奸罪被公安机关逮捕C.公司董事秦某辞职D.公司董事会的决议被撤销正确答案：ABCD[考点]临时报告的情形[解析]《证券法》第67条规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(5)公司发生重大亏损或者重大损失；(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(7)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；(8)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。A属于第2款第1项情形，B属于第2款第11项情形，C属于第2款第7项情形，D属于第2款第10项情形，故ABCD均正确。

9.

公司报送临时报告时，应说明的事项包括：______A.事件的起因B.目前的状态C.可能产生的法律后果D.解决方法正确答案：ABC[考点]临时报告的内容[解析]根据《证券法》第67条第1款的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。故D选项不正确。

10.

如果公司应报送而没有报送临时报告，致使投资者在股票交易中遭受损失，下列说法正确的是：______A.公司应当承担赔偿责任B.公司的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员应当承担无过错责任，与公司一起承担连带责任C.公司的实际控制人应当承担过错推定责任D.公司的控股股东应当承担过错推定责任正确答案：A[考点]违反信息公开义务的责任[解析]根据《证券法》第69条的规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。据此，公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员承担的是过错推定责任，不是无过错责任；公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任，不是过错推定责任。故A正确。

11.

公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?______A.责令公司改正，处以罚款B.对直接负责的主管人员张某和直接责任人员李某警告，处以罚款C.实际控制人有指使行为的，给予警告，处以罚款D.控股股东有指使行为的，给予警告，处以罚款正确答案：ABCD[考点]监管机构对违反信息披露义务的处罚[解析]《证券法》第193