中电投安健环管理体系评估指南

中电投安健环管理体系评估指南

安全健康环境管理体系评估指南

（化工）

2013年9月

使用说明

1.—i—

.前S

本评估手册是在借鉴国内外先进管理体系审核思想与标准的基础上，根据《中国电力投资集团公司安全健康环境管理体系（化工

部分）》的内容而开发的评估工具，旨在测量与展示中国电力投资集团公司各单位安全、健康、环境风险管理水平与取得的绩效。本

评估手册适用于化工企业。

通过评估手册中描述的最佳实践，帮助践行集团公司安健环理念、方针与最高管理者的承诺，确认集团公司各部门、各单位业务

流程的畅通与职责的到位情况，并为集团公司全面评估各单位安健环管理水平提供根据。

为了确保体系评估的客观性，体系的评估及评估手册的应用需由通过专门课程培训的体系评估员进行。

评估手册旨在为体系评估员提供一个评估工具，它提出了PDCA的评估思路，体系绩效的评价方法，与评估时应要紧关注的内

容，为体系评估员在进行体系评估时参考，在使用过程中，如发现问题或者有好的建议，请及时反馈公司安全环保部。

本手册由中国电力投资集团公司组织编写与修订，征求了各分子公司的意见，在编写与修订过程中得到了安瑞祺（北京）国际风

险管理顾问有限公司的大力协助。

2.评估原则

体系评估员在进行体系评估时，需遵循下列原则，这些原则是得出相应评估结论的前提，以保证体系评估的客观性与有效性：

令基于风险。以风险为主线，评估企业内危害辨识、风险评估与风险操纵情况。

令基于企业实际。根据评估企业的实际情况，评估与企业生产过程有关的危害及其可能导致的风险，及风险管控情况。

令基于合理的方法。评估方式与方法的合理选择是保证体系评估有效性与客观性的前提。

令基于PDCA循环。通过有关管理文件查阅、抽样询问与现场验证等方式，查证风险的闭环管理与持续改进情况。

3.评估方式

在现场验证中，评估人员应注意根据企业的具体情况灵活地使用适当的评估方式与方法，确保体系获得的评估结果是一致同时客

观的。

1）评估方式的选择

令自上而下的方式

是指先到信息比较集中的部门熟悉总的情况，然后在此部门选择一批样本到使用这些样本的各部门去调查。比如，针对消防

器材的管理，评估员先到职能部门查阅各部门、车间的灭火器分配与定位情况，根据厂区内消防器材定位布置图，选择有代

表性的样本到对应的部门或者车间进行查证灭火器是否到位，类型是否一致，灭火器的定期检查与更换情况等。

令自下而上的方式

是指先在许多部门调查研究，选择一批样本到某一集中管理的部门去评估。比如，针对培训的评估，评估员先到各部门查询

员工同意培训的情况，然后到人力资源部门查询选取的样本是否有培训记录等。

令正向评估的方式

正向评估是指根据安健环体系运作的顺序进行评估。如从文件、标准内容查到实施情况；从活动与服务的开始点到终端；从

风险评估到操纵。这种方法能够系统地熟悉体系运行的整个过程，查证其接口与协调情况，但耗时较长。

令逆向评估的方式

逆向评估是根据安健环体系运作的反向顺序进行评估。它与正向评估的思路正好相反，其优点是从体系运行所形成的结果查

起，有强烈的针对性，切实具体。但在评估对象比较复杂时，不易达到预期的目的。

令以风险为主线的评估方式

这种评估方法以识别的风险为评估线索，贯穿安健环管理体系全部要素，通过风险评估、风险操纵及状况的监测，将安健环

体系进行基于风险地系统评估。这种方法的优点在于评估的针对性与系统性较强，但在评估之前需要做好充分的、科学的策

戈U,评估人员的分工要非常合理。

令按部门的评估方式

评估是以部门为中心，一个部门往往承担若干个要素的管理职能，评估人员对部门涉及到的各个要素一次评估清晰，不必反

复去部门走访，效率高。此方法比较有用且受到被评估方的欢迎，但是最后还要按要素把各部门的评估结果集中整理，得出

总的结论。通常在受评估方的规模较大、评估场所分散、涉及部门较多时，宜使用按部门评估的方式。

令按要素的评估方式

评估是以要素为中心，一个要素往往要牵涉到多个部门，因而需要到不一致部门去评估同一要素才能达到评估的目的，每个

部门要重复同意多次评估才算完成评估任务。这种方法的优点是目标集中，更易发现企业安全管理与安健环体系的符合性，

其缺点是评估效率较低。

2）抽样

由于评估通常受到时间与资源的限制，在评估时只能对企业部分操作而不是所有的操作进行评估，因此，需针对各类具体情形使

用不一致的抽样技巧，通过抽样评估与分析以确定企业行为是否服从内部标准与外部要求。

抽样的目的在于证明与评估企业运行中有代表性某一部具体部分，并通过这项活动获得信息来评价企业安健环管理体系的效果。

因此，抽样务必认真策划并按照实际操作顺序进行，以便公正地评估企业所有区域及其操作。

步骤一：确定抽样目标。评估员务必识别为实现企业特定目标要求所对应的体系要素、法律法规及其他要求。

步骤二：确定抽样的群体。确定为满足每一步评估目的需抽查的人、资料、数据、场所等。

步骤三：确定抽查混合组。抽查混合组关系到获取信息的各类方式，如会见、观察与评估记录。

步骤四：选择抽查方式。抽查的方式要紧分为两大类：直接抽查与随机抽查。随机抽查又分为随意抽查、分层抽查、分批抽查与

间隔抽查。

步骤五：确定样本大小。适当地抽查范围要紧由评估目标与群体特征来确定，样本大小务必能代表群体，而且能为做出有用的推

断提供可靠基础。

步骤六：实行抽查。在抽查过程中务必时时注意避免或者减少潜在偏见。抽查的代表性程度是由选择的抽查群体与抽查时间表确

定的。

步骤七：记录结果。

4.单元分数的分配

安全健康环境管理体系共分13个单元，每个单元又划分为若干要素。根据体系单元、要素的系统性原理，评估指南按一定的比

例分配给每个单元与要素分数。

六

单元—•二三四五七八九十十一十二十三合计

分值32012805301450790940158049065038060066072010390

5.PDCA环节的分值

每个要素的分数按如下比例分配到PDCA四个环节。

标准分数(%)

策划与准备(Plan)10

执行(Do)20

依从程度(Compliance)30

绩效(Achievement)40

总分100

6.计分方法

在计算PDCA各环节分数时，应通过抽样情况、发现的具体问题及各环节的满足程度，进行综合分析比较，并根据问题的关键程

度扣一定的百分数。

令关注的环节

P环节：策划与准备的全面性与充分性

D环节：执行的完整性

C环节：依从程度的一致性

A环节：取得的绩效

令各环节计分方法

按上述分数分配原则，每个要素的P分=要素分X10%；口分=要素分义20%；。分=要素分X30%；人分=要素分X40%。

P得分=P分*（100%—P扣分百分数），P扣分百分数=P扣分/P分

D得分=D分X（100%—D扣分百分数）X（100%—P扣分百分数）

C得分=C分X（100%-C扣分百分数）X（100%-P扣分百分数）

A得分=A分X（100%—A扣分百分数）

要素得分=P得分+D得分+C得分+A得分

7.体是指标的计算

体系要素总得分XI。。％

体系过程管理得分=

体系要素总分

工伤事故人数

二十万工时伤害率=X200000

实际总工时数

其中：

令工伤：按照国家规定的认定范围进行确定。

令200000：是一个基数，指100名员工每年工作的工时数。

令实际总工时数：企业评估周期内所有员工的实际工作工时之与。

令二十万工时伤害率：企业在评估周期内每二十万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数。

8.体系认可评级标准

结合安健环管理体系的要求与集团公司实际情况需要，安健环管理体系认可等级分为五级，见下表。

过程管理得分率环境事件

认可等级二十万工时伤害率

（%）（次数）

五钻295W10

四钻280W20

三钻265W31

二钻255W42

一钻245W53

令环境事件：指引起公众危险、环境污染或者损害的事件，包含特别重大（I级）、重大（II级）、较大（III级）与通常（IV

级）四级突发环境事件。

令12个月为一个评估周期，上述指标以评估前12个月的数据为根据。

令当评估周期内发生人身重伤事故、通常（设备、环境等）事故时，取消企业申报四钻、五钻认可等级资格；已获得四钻、五

钻认可等级的，取消其相应的认可等级，并在三个月内重新进行评审。

＜当评估周期内发生人身死亡事故、较大及以上（设备、环境等）事故时，取消企业本评审周期申报安健环体系钻石等级评审资格,

已获得钻石认可等级的，取消其认可成绩。

令当过程管理得分与其他指标处于不一致等级时，以最低得分指标的级别作为评级根据。

目录

1.1理念（150分）......................................................................................1

1.2方针（170分）.....................................................................................3

第二单元组织保障管理.........................................................................................5

2.1法律法规与其他要求（100分）.......................................................................5

2.2机构设置与人员任命（100分）.......................................................................7

2.3责任制（130分）....................................................................................9

2.4目标与指标（110分）...............................................................................11

2.5文件与数据操纵（100分）...........................................................................14

2.6流程/变化管理（100分）............................................................................16

2.7信息沟通与传播（120分）...........................................................................18

2.8安全健康环境会议（120分）........................................................................22

2.9供应商与承包商管理（180分）.......................................................................25

2.10安全健康环境投入（90分）.........................................................................29

2.11工余安健环（80分）...............................................................................32

第三单元能力要求与培训......................................................................................34

3.1员工选聘（200分）.................................................................................34

3.2能力培训（330分）.................................................................................35

第四单元危害辨识与风险评估..................................................................................39

4.1风险评估总体原则（150分）.......................................................................39

4.2设备风险评估（350分）............................................................................42

4.3作业风险评估（350分）............................................................................45

4.4职业健康风险评估（300分）........................................................................49

4.5环境风险评估（300分）............................................................................52

第五单元工作场所管理........................................................................................57

5.1作业环境（200分）.................................................................................57

5.2标识与颜色（120分）...............................................................................62

5.3划线管理（100分）................................................................................64

5.4内务管理（120分）.................................................................................65

5.5安保管理（170分）................................................................................67

5.6消防管理（200分）................................................................................68

第六单元生产用具管理........................................................................................73

6.1个人防护用品（170分）.............................................................................73

6.2工器具（150分）....................................................................................76

6.3爬梯、平台及脚手架（150分）........................................................................77

6.4监视与测试设备（140分）............................................................................80

6.5用电设备（130分）.................................................................................81

6.6机动车辆（200分）................................................................................84

第七单元生产管理............................................................................................87

7.1工艺技术与参数（150分）............................................................................87

7.2生产计划管理（150分）.............................................................................90

7.3生产调度管理（140分）.............................................................................92

7.4运行操纵（200分）................................................................................93

7.5设备管理（200分）................................................................................95

7.6特种设备（300分）................................................................................98

7.7新改扩项目管理（230分）..........................................................................101

7.8作业过程操纵（240分）............................................................................103

7.9危险化学品管理（180分）..........................................................................106

7.10采购与仓储罐区管理（230分）.....................................................................112

第八单元职业健康系统.......................................................................................116

8.1职业健康管理（200分）...........................................................................116

8.2职业危害监测与医疗（160分）.....................................................................119

8.3人机工效（130分）................................................................................121

第九单元环境保护...........................................................................................123

9.1环境管理（250分）................................................................................123

9.2废料管理（220分）...............................................................................126

9.3节能减排（180分）...............................................................................128

第十单元行为管理...........................................................................................130

10.1风险行为调查（170分）...........................................................................130

10.2风险行为干预（210分）...........................................................................132

第十一单元事故事件管理.....................................................................................137

11.1事故事件报告（150分）..........................................................................137

11.2事故/事件调查（200分）..........................................................................139

11.3事故/事件统计与分析（150分）....................................................................144

11.4事故/事件信息沟通与回顾（100分）...............................................................148

第—f-1—»单兀应急管理与响应.•••••••••••••••♦••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••♦••••••••••♦••••150

12.1应急准备管理（200分）..........................................................................150

12.2应急预案（180分）..............................................................................154

12.3应急响应（140分）..............................................................................156

12.4应急装备与相互支援（140分）....................................................................158

第十三单元监测与纠正预防..........162

13.1检查（220分）..........162

13.2绩效测量（260分）......165

13.3纠正与预防系统（240分）..168

附：安健环管理体系评估员基本要求,170

第一单元理念与方针

1.1理念（150分）

目的：表达企业员工在生产、生活等活动中所秉持与追求的安全健康环境理想与信念，反映员工对安全健康环境的态度、思想与基本价值观，为

员工提供正确的行为规范与行为指引。

评估分数

评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现证据

环节赋分实得分

•企业是否建立了理念管理标准，

理念策划与

对理念的传达、沟通、回顾等环节

准备的全面•归口管理

P进行管理？•文件查阅15

性与充分部门

•企业是否就理念的传达、沟通、

性？

回顾明确了职责与人员？

•集团公司的理念是否进行了及时

理念的传达•领导层

获取？•文件查阅

与沟通情•管理人员

•理念是否向企业员工及有关方进•抽样询问

况？•员r.

D行了传达？30

理念的回顾•是否定期回顾理念的沟通传达情•归口管理

•文件查阅

情况？况与持续适宜性？部门

•管理层是否通过下列方法传达理

念？

◊整个企业中张贴

◊印刷在安全健康环境管理手册

•职能部门

理念传达与中

・文件查阅•领导层

沟通的依从◊安全文化传播系统

•抽样询问•管理人员

程度？◊新员工培训

,员工

c•理念是否引领企业日常安全健康45

环境管理工作，包含管理标准、作

业操纵、员工行为及企业安全文化

建设？

•回顾理念时是否关注其先进性及

理念回顾的与企业的适宜性？•归口管理

•文件查阅

依从程度？•是否对新的或者变化的理念进行部门

有效的传达与沟通？

员工是否熟

•所有员工是否熟悉并懂得安全健•领导层

悉并懂得安

A康环境理念？•抽样询问•管理人员60

全健康环境

•员工对理念的认可情况如何？,员工

理念？

1.2方针（170分）

目的：为企业实现安全生产，操纵风险，满足顾客、员工、社会与其他有关方需求提供焦点与方向。

评估分数

评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现证据

环节赋分实得分

•企业是否建立管理标准，对安全

方针策划与健康环境方针的传达、沟通、回顾

准备的全面等环节进行管理？•归口管理

P•文件查阅17

性与充分•企业是否就安全健康环境方针的部门

性？传达、沟通、回顾明确了职责与人

员？

•集团公司的方针是否进行了及时

方针的传达•领导层

获取？・文件查阅

与沟通情•管理人员

•方针是否向企业员工及有关方进•抽样询问

况？,员工

行了传达？

D34

方针的回顾•是否定期回顾方针的适宜性与执•归口管理

■文件查阅

情况？行情况？部门

•管理层是否通过下列方法传达方

针？

◊整个企业中张贴

◊印刷在安全健康环境手册中•职能部门

方针传达与

◊安全文化传播系统•文件查阅•领导层

沟通的依从

◊新员工培训­抽样询问•管理人员

程度？

•方针是否用于指导企业安全健康,员工

环境的日常管理？

c51

•方针是否向企业所有员工及有关

方进行了传达？

•是否对方针的内容、沟通的有效

性、员工的反响等情况进行了回•归口管理

方针回顾的

顾？■文件查阅部门

依从程度？

•是否对新的或者变化的方针进行•职能部门

了有效的传达与沟通？

员工是否熟•所有员工是否熟悉并懂得安全健

•领导层

悉并懂得安康环境方针？

A•抽样询问•管理人员68

全健康环境•员工对方针的认可情况如何？

•员工

方针？•方针的导向性如何？

第二单元组织保障管理

2.1法律法规与其他要求（100分）

目的：确保企业对所有有关的法律、法规与其它要求的依从。

评估3卜数

评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现证据

环节赋分实得分

•企业是否建立了识别、获得、回

顾影响企业安全健康环境法律、法

规与其他要求的管理标准？

法律法规与

•企业是否建立识别与获取法律法

其它要求管

规与其他要求的渠道？•归口管理

P理策划与准•文件查阅10

•企业是否按照程序进行了法律法部门

备的全面性

规与与其他要求的识别工作？

与充分性？

•当法律法规与其他要求发生变化

时，企业是否及时进行识别并获

取？

•是否建立适用于企业的法律法规

法律法规数

清单？并按照清单建立了数据库？

据库建立情•文件查阅•职能部门

•当变化发生时.，企业是否及时更

况？

新法律法规清单与数据库？

D20

法律法规与•是否将已识别的法律法规与标准

其它要求与融入企业的系统、标准及程序？

•文件查阅•职能部门

企业管理的•企业是否为员工就法律法规按需

融入情况？进行了培训？

•企业是否对法律依从情况进行综

法律法规的

合检查与正式的评估？

依从性检•文件查阅•职能部门

•企业开展依从性检查的方法是否

查？

恰当？

•识别的法律法规及其它要求是否

包含：国家法律、法规、省部委及

地方法规、行业标准及上级部门的

法律法规与要求等？

其它要求数•法律法规清单更新的及时性与充

•文件查阅•职能部门

据库建设的分性如何？

依从程度？•数据库中是否有失效的、不适用

的法律法规？

•企业是否为各层级的员工提供获

取法律法规与其他要求的渠道？

c30

•适用于企业的法律法规与其它要

法律法规与

求是否完全融入到了企业的标准、

其它要求融

程序中？

入企业管理•文件查阅•职能部门

•当法律法规或者其他要求发生变

的依从程

化时，企业对管理标准、程序更新

度？

的及时性与充分性如何？

•企业依从性检查的充分性与有效

法律法规依

性如何？

从性检查的•文件查阅•职能部门

•检查或者评估出的不符合项，是

依从程度？

否予以纠正？

法律法规与•已识别的法律法规与其他要求融

•文件查阅•职能部门

A其它要求的入企业系统、标准及程序的全面性40

•现场验证•各部门

依从度？与充分性？

•企业人员遵照法律法规与其他要

求的效果如何？

•是否存在违法行为？

2.2机构设置与人员任命（100分）

目的：为企业安全健康环境管理提供必要的资源保障，包含机构设置与人力资源的配置。

评估分数

评估要点评估要求评估方法评估对象评估发现证据

环节赋分实得分

机构设置与•企业是否有标准对安全健康环境

人员任命管机构的设置与人员任命要求、任命

•归口管理

P理策划与准的更新等进行规定？•文件查阅10

部门

备的全面性•是否为机构的运转提供了必要的

与充分性？资源保障？

•企业是否成立了各级安全健康环

境委员会？

•企业是否根据法律法规要求设置

机构设置情

D安全健康环境管理机构，配备（专•文件查阅•职能部门20

况？

职）安全健康环境管理人员？

•是否建立健全安全生产监督管理

网络？

•最高管理者是否在高级管理层中

任命了安全健康环境管理者代表？

•最高管理者是否已书面任命下列

人员？

◊安全健康环境管理机构负责人

◊安健环代表

◊消防管理人员

◊交通管理人员

人员任命及◊职业健康管理人员•职能部门

•文件查阅

管理？◊急救员•各部门

◊事故/事件调查员

◊应急管理人员

◊内部评估员

•以上被任命的人员是否同意了相

应的培训？

•安健环代表的检查范围是否已用

平面图或者书面指明并在工作场所

展示？

•安全健康环境委员会人员构成情

况？

•安全健康环境管理机构人员的配

置是否充分，满足有关规定的要

机构运转的求？

c•文件查阅•职能部门30

依从程度？•是否定期召开安全健康环境委员

会会议？

•当发生重大安健环事件或者重大

安健环决策时，是否召开安全健康

环境委员会会议？

•任命书是否由最高管理者及同意

任命的人员互相签字？

•被任命的人员是否参加了下列培

训？

◊安全健康环境管理体系的培训

◊危害辨识与风险评估的培训

◊安健环代表培训

人员管理的•文件查阅•职能部门

◊根本原因分析技术培训

依从程度？­抽样询问,员工

◊安健环管理体系评估员资质培训

•根据法律法规要求，被任命人员

是否持有有关的资格证？

■安健环代表的设置是否合理，是

否按50:1进行了配置？

•企业的员工都清晰各自区域的安

健环代表吗？

•各级安健环机构是否有效运转？

•被任命人员是否清晰被任命职位

的职责与义务？•职能部门

机构与人员

•被任命人员的能力是否满足管理■文件查阅•领导层

A管理的效40

的需求？如急救员是否掌握急救的­抽样询问•管理人员

力？

知识？