2024年开放大学试题及解答

下列有关证券概念的表述錯误的是（

）选择一项：A.证券法上的证券范围，往往随不一样的国家地区、不一样的历史時期、不一样的实践需求、不一样的立法理念等，体現出极大的差异B.“证券”构成证券法理论体系、法律制度的概念基础C.证券可以代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在D.证券是记载并代表特定民事权利的書面凭证反馈你的回答對的對的答案是：证券可以代表特定民事权利，可以脱离民事权利而独立存在试題2對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文证券法律关系中最基本的一對主体是（

）选择一项：A.证券企业与证券发行人B.证券发行人与投资者C.证券企业与投资者D.证券登记結算机构与投资者反馈你的回答對的對的答案是：证券发行人与投资者试題3對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文证券发行人的类型重要包括（

）选择一项：A.政府以及符合法律规定的企事业單位B.在我国只有政府可以发行证券C.金融机构、企业、其他企业D.政府、金融机构、企业、其他企业反馈你的回答對的對的答案是：政府、金融机构、企业、其他企业试題4對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文信息披露的种类重要包括（

）选择一项：A.发行信息披露和持续信息披露B.常规信息披露和临時信息披露C.自愿信息披露和法定信息披露D.單方信息披露和多方信息披露反馈你的回答對的對的答案是：发行信息披露和持续信息披露试題5對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文证券发行是创设证券权利的复杂行為，包括著劝导投资、投资者认购、发行人分派证券、接受资金和交付证券在内的各项行為。证券发行一般包括证券的（

）选择一项：A.募集、制作、接受和交付B.劝导、认购与分派C.募集、制作与交付D.劝导、分派、接受和交付反馈你的回答對的對的答案是：募集、制作与交付试題6對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文证券发行、证券交易和证券上市三個术語和概念在实践中常被混用，严格地說，证券发行、证券上市和证券上市有著亲密联络，但却是含义不一样的法律术語。如下有关三者的描述錯误的是（

）选择一项：A.证券发行意在保证发行人实現募集资金目的，证券上市则意在增强发行人证券的流通性B.证券上市是连接证券发行与证券交易的独立中间环节C.证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的後果D.证券上市意味著证券可以借助证券交易所交易系统進行买卖的资格，反应了发行人与证券交易所之间的法律关系；证券交易则指买進或者卖出证券的实际過程，反应著证券投资者互相之间的法律关系反馈你的回答對的對的答案是：证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的後果试題7對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文在证券交易中严禁的不合法交易行為不包括（

）选择一项：A.内幕交易B.操纵市場C.虚假陈說D.自我交易反馈你的回答對的對的答案是：自我交易试題8對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文根据上市企业收购的方式不一样，上市企业收购一般可分為（

）选择一项：A.部分收购与全面收购B.友好收购与敌意收购C.要约收购、协议收购及其他合法收购方式D.善意收购与惡意收购反馈你的回答對的對的答案是：要约收购、协议收购及其他合法收购方式试題9對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文证券法律责任最基本、最重要的一种分类，即為根据证券违法行為的性质及违法程度的不一样進行辨别，下列不属于该分类方式的类型是（

）选择一项：A.证券行政责任B.证券欺诈责任C.证券刑事责任D.证券民事责任反馈你的回答對的對的答案是：证券欺诈责任试題10對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文证券交易所是证券市場最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交易所的设置实行（

）选择一项：A.核准制B.自由制C.特許制D.准则制反馈你的回答對的對的答案是：特許制试題11對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文破产能力，即可以合用破产程序而得宣布破产的资格，是法院對债务人合用破产程序并宣布其破产的必要条件。如下有关破产能力的论述錯误的是（

）选择一项：A.合作企业破产清算的，可以参照合用破产法规定的程序B.各国破产立法，多采一般破产主义，對破产法合用范围進行严格限定C.在個人独资企业不能清偿到期债务，并且资产局限性以清偿所有债务或者明显缺乏清偿能力的状况下，可以参照合用企业破产法规定的破产清算程序進行清算D.我国正在深入完善企业破产制度的基础上，研究建立非营利法人、非法人组织、個体工商户、自然人等市場主体的破产制度反馈你的回答對的對的答案是：各国破产立法，多采一般破产主义，對破产法合用范围進行严格限定试題12對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文债务人不能清偿到期债务并且具有下列哪项情形的，人民法院应當认定其具有破产原因（

）选择一项：A.债务履行期限已經届满B.资产局限性以清偿所有债务或明显缺乏清偿能力C.资金局限性且無人员负责管理财产D.法定代表人下落不明反馈你的回答對的對的答案是：资产局限性以清偿所有债务或明显缺乏清偿能力试題13對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文下列选项中有关破产管理人的论述對的的是（

）选择一项：A.破产管理人是指破产程序開始後依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分派以及破产方案的确定和执行等破产事务的专门机构B.破产管理人根据法律规定执行职务，向债权人會议汇报工作，并接受债权人委员會的监督C.债权人會议认為管理人不能依法、公正执行职务或者有其他不能胜任职务情形的，可以直接予以更换D.根据《企业破产法》的规定破产管理人应由债权人會议直接选出，然後由法院予以确认，假如债务人有异议可以向法院提出，申請法院不予承认反馈你的回答對的對的答案是：破产管理人是指破产程序開始後依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分派以及破产方案的确定和执行等破产事务的专门机构试題14對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文下列對破产管理人的义务描述錯误的是（

）选择一项：A.破产管理人依法负责破产事务，不仅须投入相称大的精力，且须承担相称程度的法律風险，仅承担有限责任B.破产管理人未根据法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，人民法院可以依法处以罚款C.破产管理人未根据法律规定勤勉尽责，忠实执行职务的，給债权人、债务人或者第三人导致损失的，依法承担赔偿责任D.破产管理人应當勤勉尽责，忠实执行职务反馈你的回答對的對的答案是：破产管理人依法负责破产事务，不仅须投入相称大的精力，且须承担相称程度的法律風险，仅承担有限责任试題15對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文破产追回权是指對于债务人在破产程序開始前法定期间内通過损害债权人利益的行為而转移的财产以及其他应属于债务人的财产，破产管理人依法予以追回的权利。下列有关破产追回权制度的论述錯误的是（

）选择一项：A.波及债务人财产的下列行為無效：（一）為逃避债务而隐匿、转移财产的；（二）虚构债务或者承认不真实的债务的B.人民法院受理破产申請前一年内，波及债务人财产的下列行為，管理人有权祈求人民法院予以撤销：（一）免费转让财产的；（二）以明显不合理的价格進行交易的；（三）對没有财产担保的债务提供财产担保的；（四）對未到期的债务提前清偿的；（五）放弃债权的C.人民法院受理破产申請後，债务人的出资人尚未完全履行出资义务的，管理人应當规定该出资人缴纳所认缴的出资，而不受出资期限的限制D.破产撤销权、行為無效、破产追回权是不一样的制度，存在本质差异反馈你的回答對的對的答案是：破产撤销权、行為無效、破产追回权是不一样的制度，存在本质差异试題16對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文破产债权，是指债权人于破产申請受理時享有的、在破产程序中依法申报經确认，并依破产程序受偿的债权。下列不属于破产债权的是（

）选择一项：A.破产申請受理時享有的無财产担保的债权B.有财产担保但放弃优先权的债权C.破产宣布前市环境保护局對企业的排污费D.数额超過担保標的物价值而不能受清偿部分的债权反馈你的回答對的對的答案是：破产宣布前市环境保护局對企业的排污费试題17對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文下列选项有关别除权的论述錯误的是（

）选择一项：A.别除权是民法担保权在破产法上的特殊体現形式B.我国《企业破产法》确立了别除权的概念和完整的制度体系C.别除权的對象一般限于破产财产中的特定财产D.别除权不依破产清算程序受偿，但亦须受到破产程序的一定限制反馈你的回答對的對的答案是：我国《企业破产法》确立了别除权的概念和完整的制度体系试題18對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文如下為A建筑企业破产案件中當事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是（

）选择一项：A.乙工廠主张抵销49萬元：破产案件受理前，萬科企业欠我廠设备货款120萬元；萬科企业曾退回一台质量不合格的机器，其已付价金為49萬元，双方到达协议按退货处理。B.甲工廠主张抵销23萬元：萬科企业收取我廠141萬元预付工程款後，未履行协议即宣布破产；在此之前，我廠有23萬元給萬科企业的結算款，付給的汇票因记载不妥被银行退回。C.丁企业主张抵销142萬元：我企业欠萬科企业工程款256萬元；在萬科企业破产宣布前，我企业作為保证人向银行偿付了萬科企业所欠的142萬元债务。D.丙企业主张抵销85萬元：我企业欠萬科企业工程款187萬元；在萬科企业破产宣布後，M建材廠将其對萬科企业的85萬元债权转移到我企业，以抵偿其欠我企业的债务。反馈你的回答對的對的答案是：丙企业主张抵销85萬元：我企业欠萬科企业工程款187萬元；在萬科企业破产宣布後，M建材廠将其對萬科企业的85萬元债权转移到我企业，以抵偿其欠我企业的债务。试題19對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文债务人提出和解申請後，人民法院經审查认為和解申請符合本法规定的，应當裁定和解，予以公告，并召集债权人會议讨论和解协议草案。下列有关和解协议的论述錯误的是（

）选择一项：A.經人民法院裁定承认的和解协议，對债务人和全体债权人均有约束力B.债权人會议通過和解协议的，由人民法院裁定承认，终止和解程序，并予以公告C.债权人會议通過和解协议的决策，由出席會议的有表决权的债权人過半数同意，并且其所代表的债权额占無财产担保债权總额的2/3以上D.债务人不能执行或者不执行和解协议的，人民法院經和解债权人祈求，应當裁定终止和解协议的执行，并宣布债务人破产反馈你的回答對的對的答案是：經人民法院裁定承认的和解协议，對债务人和全体债权人均有约束力试題20對的得分2.00/2.00分標识试題试題正文根据《企业破产法》的规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务後，清偿次序应為（

）选择一项：A.（1）破产人依规定应支付給职工的工资、费用、保险、赔偿金等；（2）破产人欠缴的社會保险费用和税款；（3）一般破产债权B.（1）一般与特殊破产债权；（2）破产人依规定应支付給职工的工资、费用、保险、赔偿金等；（3）破产人欠缴的社會保险费用和税款C.（1）破产人欠缴的社會保险费用和税款；（2）破产人依规定应支付給职工的工资、费用、保险、赔偿金等；（3）特殊破产债权D.（1）破产人欠缴的社會保险费用和税款；（2）破产人依规定应支付給职工的工资、费用、保险、赔偿金等；（3）一般破产债权反馈你的回答對的對的答案是：（1）破产人依规定应支付給职工的工资、费用、保险、赔偿金等；（2）破产人欠缴的社會保险费用和税款；（3）一般破产债权试題信息標识试題信息文本二、多选題（每題3分，共30分）试題21對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文证券法的基本原则是根据证券制度的本质特性并結合证券市場特殊规律性，經抽象而形成、贯穿于证券法一直并广泛合用于调整证券法律关系的基本行為准则，重要包括（

）A.公正原则B.效率与安全原则C.公平原则D.公開原则反馈你的回答對的對的答案是：公開原则,公平原则,公正原则,效率与安全原则试題22對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文如下选项哪些属于证券企业經营证券业务必须符合的业务规则？（

）A.审慎經营义务B.严禁混合操作C.依法經营义务D.勤勉尽责义务反馈你的回答對的對的答案是：依法經营义务,审慎經营义务,严禁混合操作,勤勉尽责义务试題23對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文证券交易程序是投资者在证券交易市場买進或者卖出证券的详细环节。在证券交易所集中交易的程序，重要分為（

）等环节。A.申报、竞价成交B.清算交收C.验收付款D.開户、委托反馈你的回答對的對的答案是：開户、委托,申报、竞价成交,清算交收试題24對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文各国证券市場监管体制大体分為政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将两者互相結合将是未来证券市場监管体制的基本构造和发展趋势，我国即采用了该方式，下列属于我国证券市場监管者的是（

）A.证券登记結算机构B.证券交易場所C.证券业协會D.中国证监會反馈你的回答對的對的答案是：证券交易場所,中国证监會,证券业协會试題25對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文证券民事责任能否顺利、全面实現，事关证券违法行為能否得到应有的惩戒，投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充足的实現。证券民事责任的实現方式重要包括（

）A.先行赔付B.上访C.调解D.诉讼反馈你的回答對的對的答案是：先行赔付,调解,诉讼试題26對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文破产是基于债务人不能支付到期债务的客观經济状态所合用的、概括性地处理债务人和众多债权人之间债权债务关系的法律程序。其特性重要包括（

）A.必须基于特定历史時期特定国家的特定背景B.法院介身其中并发挥重要的指挥与监督作用C.破产程序以债务人发生不能支付到期债务為前提D.破产程序具有优先合用效力反馈你的回答對的對的答案是：破产程序以债务人发生不能支付到期债务為前提,法院介身其中并发挥重要的指挥与监督作用,破产程序具有优先合用效力试題27對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文下列财产不应认定為债务人财产的是（

）A.债务人基于仓储、保管、承揽、代销、借用、寄存、租赁等协议或者其他法律关系占有、使用的他人财产B.所有权专属于国家且不得转让的财产C.债务人在所有权保留买卖中尚未获得所有权的财产D.其他根据法律、行政法规不属于债务人的财产反馈你的回答對的對的答案是：债务人基于仓储、保管、承揽、代销、借用、寄存、租赁等协议或者其他法律关系占有、使用的他人财产,债务人在所有权保留买卖中尚未获得所有权的财产,所有权专属于国家且不得转让的财产,其他根据法律、行政法规不属于债务人的财产试題28對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文根据《企业破产法》的规定，债权人會议行使的职权包括（

）A.监督破产财产分派B.监督管理人C.核查债权D.通過重整计划与和解协议反馈你的回答對的對的答案是：核查债权,监督管理人,通過重整计划与和解协议试題29對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文重整程序，是指對已具破产原因或有破产原因之虞而又有再生但愿的债务人，依法定程序使其实現债务调整并走向复兴的再建型债务清理程序。因此，重整程序体現出其如下明显特性（

）A.重整手段多样B.合用条件特殊C.法律效力滞後D.参与主体广泛反馈你的回答對的對的答案是：合用条件特殊,参与主体广泛,重整手段多样试題30對的得分3.00/3.00分標识试題试題正文破产程序终止，又称破产程序终止，是指破产程序進行過程中发生应當终止破产程序的法定原因時，法院裁定結束破产程序。這些原因包括（

）A.宣布破产原因消除B.债权人同意C.破产人無财产可供分派D.债务人财产局限性以支付破产费用反馈你的回答對的對的答案是：债务人财产局限性以支付破产费用,债权人同意,宣布破产原因消除,破产人無财产可供分派试題信息標识试題信息文本三、案例分析題（每題15分，共30分）试題31對的得分15.00/15.00分標识试題试題正文A有限企业于3月在上海证券交易所上市。监事李某于4月9曰以均价每股8元价格购置5萬股企业股票，并于7月10曰以均价每股16元价格将上述股票所有卖出。李某买卖企业股票的行為与否符合法律规定？為何？（

）选择一项：A.李某的行為不符合法律规定。根据规定，董事、监事、高级管理人员所持我司股份，自企业股票上市交易之曰起3年内不得转让。在本題中，李某转让股份的行為自企业股票上市交易的時间未满3年。B.李某的行為不符合法律规定。根据法律的规定，上市企业、股票在国务院同意的其他全国性证券交易場所交易的企业持有5%以上股份的股東、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该企业的股票或者其他具有股权性质的证券在买入後6個月内卖出，或者在卖出後6個月内又买入，由此所得收益归该企业所有，企业董事會应當收回其所得收益。在本題中，李某买入、卖出股票的時间间隔未超過6個月。C.李某的行為符合法律规定。根据法律的规定，上市企业、股票在国务院同意的其他全国性证券交易場所交易的企业持有5%以上股份的股東、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该企业的股票或者其他具有股权性质的证券在买入後3個月内卖出，或者在卖出後3個月内又买入，由此所得收益归该企业所有，企业董事會应當收回其所得收益。在本題中，李某买入、卖出股票的時间间隔已超過3個月。D.李某的行為符合法律规定。根据有关法律规定，董事、监事、高级管理人员离职後六個月内，不得转让其所持有