基金投资代持操作规范：2024年版合约

基金投资代持操作规范：2024年版合约本合同目录一览1.代持基金投资概述1.1代持基金投资定义1.2代持基金投资范围1.3代持基金投资比例2.代持方与委托方权益2.1代持方权益2.2委托方权益2.3代持方与委托方权益冲突解决3.投资操作流程3.1投资决策3.2资金调拨3.3投资执行与监督4.风险管理4.1投资风险识别4.2投资风险评估4.3投资风险控制与应对措施5.信息披露与报告5.1代持方信息披露义务5.2委托方信息披露义务5.3定期报告与重大事项报告6.合同期限与终止6.1合同期限6.2合同终止条件6.3合同终止后事项处理7.违约责任7.1代持方违约责任7.2委托方违约责任7.3违约责任认定与追究8.争议解决8.1争议解决方式8.2仲裁条款8.3司法管辖9.合同的生效、修改与解除9.1合同生效条件9.2合同修改程序9.3合同解除条件与程序10.其他事项10.1合同的解释权10.2合同的附件10.3合同的修订历史11.保密条款11.1保密义务11.2保密信息的范围11.3保密信息泄露的赔偿12.关联交易管理12.1关联交易的定义12.2关联交易的审批程序12.3关联交易的信息披露13.税收安排13.1税收责任13.2税收抵免13.3税收优惠政策申请14.合同的签署与保存14.1合同签署程序14.2合同的盖章与生效14.3合同的保存与查阅第一部分：合同如下：第一条代持基金投资概述1.1代持基金投资定义本合同所称代持基金投资，是指委托方将其合法拥有的基金份额，委托给代持方进行管理和投资的操作。代持方按照委托方的要求，代为行使基金份额的权益，并按照约定的比例获取投资收益。1.2代持基金投资范围代持方应根据委托方的要求，在约定的投资范围内进行基金投资。投资范围包括但不限于股票、债券、货币市场工具、基金等金融产品。1.3代持基金投资比例代持方应按照委托方的要求，购买约定的基金份额，并按照约定的比例进行投资。代持方不得擅自改变投资比例，除非得到委托方的书面同意。第二条代持方与委托方权益2.1代持方权益代持方作为基金份额的代持人，享有基金投资所获得的投资收益，并按照约定的比例进行分配。2.2委托方权益委托方作为基金份额的所有人，享有基金投资所获得的投资收益，并按照约定的比例进行分配。委托方有权要求代持方按照其要求进行投资操作，并有权查阅代持方的投资记录和财务报告。2.3代持方与委托方权益冲突解决如代持方与委托方在投资操作中发生权益冲突，应通过友好协商解决。如协商不成，可向约定的仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。第三条投资操作流程3.1投资决策代持方应根据市场情况和委托方的要求，制定投资决策，并按照约定的比例进行投资。3.2资金调拨代持方应按照投资决策，及时调拨资金进行投资。资金调拨应通过约定的银行账户进行，并保留相关银行流水记录。3.3投资执行与监督代持方应负责投资执行和投资过程中的监督，确保投资安全和投资收益。代持方应定期向委托方报告投资情况和财务状况。第四条风险管理4.1投资风险识别代持方应定期进行投资风险识别，及时发现可能存在的投资风险，并采取相应的风险控制措施。4.2投资风险评估代持方应根据市场情况和投资组合的特点，进行投资风险评估，确定投资风险的等级和可能性。4.3投资风险控制与应对措施代持方应根据投资风险评估结果，制定相应的投资风险控制措施和应对措施，确保投资安全和投资收益。第五条信息披露与报告5.1代持方信息披露义务代持方应按照约定的时间和方式，向委托方披露基金投资的相关信息，包括但不限于投资情况、财务状况、风险控制措施等。5.2委托方信息披露义务委托方应按照约定的时间和方式，向代持方披露与基金投资相关的信息，包括但不限于资金调拨情况、投资要求等。5.3定期报告与重大事项报告代持方应定期向委托方提交投资报告，并在发生重大事项时，及时向委托方报告。报告应包括投资收益、投资风险、市场情况等内容。第六条合同期限与终止6.1合同期限本合同自签署之日起生效，有效期为____年。除非提前终止合同，否则合同到期自行终止。6.2合同终止条件合同终止的条件如下：（1）委托方与代持方协商一致，提前终止合同；（2）合同到期，双方未续约；（3）法律规定或双方约定的其他终止条件。6.3合同终止后事项处理合同终止后，代持方应将基金份额和投资收益全部归还给委托方。如因投资亏损导致基金份额价值低于原投资金额，代持方不承担赔偿责任。双方应对合同终止后的保密义务、资料归档等事项作出约定。第八条违约责任7.1代持方违约责任代持方违反合同约定，导致委托方遭受损失的，应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。7.2委托方违约责任委托方违反合同约定，导致代持方遭受损失的，应承担相应的违约责任。违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。7.3违约责任认定与追究违约责任的认定与追究，应遵循合同约定、法律法规的规定。双方同意，违约方对守约方造成的损失，应予以赔偿。第九条争议解决8.1争议解决方式双方发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交约定的仲裁机构仲裁，或者向人民法院提起诉讼。8.2仲裁条款双方同意，仲裁机构为_________仲裁委员会。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。8.3司法管辖如双方约定仲裁以外的争议解决方式，应明确约定司法管辖法院。本合同纠纷的司法管辖法院为合同签订地人民法院。第十条其他事项9.1合同的解释权本合同的解释权归双方共同所有。任何一方不得单独解释本合同。9.2合同的附件本合同附件包括但不限于投资计划、基金合同、基金招募说明书等。附件与本合同具有同等法律效力。9.3合同的修订历史本合同自签署之日起生效。如双方后续协商一致，可对本合同进行修订。修订后的合同版本取代原有版本，具有同等法律效力。第十一条保密条款10.1保密义务双方对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密等保密信息，承担保密义务。10.2保密信息的范围保密信息包括但不限于投资计划、客户资料、市场数据等。具体保密信息范围由双方在合同中明确。10.3保密信息泄露的赔偿如一方违反保密义务，导致保密信息泄露，泄露方应承担相应的赔偿责任。第十二条关联交易管理11.1关联交易的定义关联交易是指一方与合同外的关联方之间的交易行为。关联方包括但不限于控股股东、实际控制人、子公司等。11.2关联交易的审批程序双方同意，如一方拟进行关联交易，应事先向对方披露关联交易的相关信息，并取得对方的书面同意。11.3关联交易的信息披露双方同意，在关联交易完成后，应及时向对方披露关联交易的详情，包括但不限于交易金额、交易对方等。第十三条税收安排12.1税收责任双方应按照法律法规的规定，各自承担基金投资所涉及的税收责任。12.2税收抵免双方同意，如有税收抵免事项，应按照法律法规的规定，各自申请税收抵免。12.3税收优惠政策申请双方同意，如有税收优惠政策申请事项，应按照法律法规的规定，各自申请税收优惠政策。第十四条合同的签署与保存13.1合同签署程序本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。双方应按照约定的方式，签署本合同。13.2合同的盖章与生效双方盖章后，本合同即刻生效。双方应按照合同约定，履行合同义务。13.3合同的保存与查阅双方同意，将本合同及其附件保存于各自档案中，并按照约定方式进行查阅。如一方需要查阅合同，可向对方提出书面请求。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资计划附件1.1：基金投资策略附件1.2：投资组合构建方法附件1.3：资产配置比例2.基金合同附件2.1：基金合同副本附件2.2：基金合同摘要附件2.3：基金合同特别约定3.基金招募说明书附件3.1：基金招募说明书全文附件3.2：基金招募说明书摘要附件3.3：基金招募说明书重要提示4.基金产品资料概要附件4.1：基金产品资料概要附件4.2：基金风险收益特征附件4.3：基金投资目标与范围5.基金管理人和基金托管人信息附件5.1：基金管理人信息附件5.2：基金托管人信息附件5.3：基金管理人和基金托管人职责6.基金份额发售公告附件6.1：基金份额发售公告附件6.2：基金份额发售时间表附件6.3：基金份额发售渠道及方式7.基金合同生效公告附件7.1：基金合同生效公告附件7.2：基金合同生效证明附件7.3：基金合同生效相关文件8.基金定期报告附件8.1：基金季度报告附件8.2：基金半年度报告附件8.3：基金年度报告9.基金临时报告附件9.1：基金重大事项临时报告附件9.2：基金重大风险提示附件9.3：基金重大调整公告10.其他重要文件附件10.1：基金费用明细表附件10.2：基金份额净值公告附件10.3：基金申购赎回公告说明二：违约行为及责任认定：1.代持方违约行为未按照投资决策进行投资未及时向委托方报告投资情况未按照约定比例分配投资收益泄露委托方的保密信息2.委托方违约行为未按照约定提供投资资金未按照约定要求进行投资操作未按照约定时间披露相关信息违反保密义务，泄露代持方保密信息3.违约责任认定标准违约方应承担违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。违约责任的认定与追究，应遵循合同约定、法律法规的规定。违约方对守约方造成的损失，应予以赔偿。示例说明：如果代持方未按照投资决策进行投资，导致投资损失，代持方应承担相应的赔偿责任。如果委托方未按照约定时间披露相关信息，导致代持方无法及时调整投资策略，委托方应承担相应的赔偿责任。说明三：法律名词及解释：1.基金投资：指委托方将其合法拥有的基金份额，委托给代持方进行管理和投资的操作。2.代持方：指接受委托方委托，代为管理和投资基金份额的机构或个人。3.委托方：指将其基金份额委托给代持方进行管理和投资的机构或个人。4.投资决策：指代持方根据市场情况和委托方的要求，制定的投资计划和操作指令。5.保密