债券发行抵押品担保规范协议（2024版）

债券发行抵押品担保规范协议（2024版）本合同目录一览1.总则1.1定义与解释1.2适用法律1.3合同的生效与终止2.债券发行2.1债券的基本情况2.2发行规模与发行价格2.3发行方式与时间3.抵押品担保3.1抵押品的选择与价值评估3.2抵押品的设定与登记3.3抵押品的管理与处置4.担保的范围4.1债券的本金及利息4.2违约金、损害赔偿金及诉讼费用4.3实现抵押权所产生的费用5.担保的期限5.1债券的期限与担保期限5.2提前还款的条件与程序5.3延长期限的条件与程序6.合同的变更与解除6.1变更的条件与程序6.2解除的条件与程序7.违约责任7.1发行人的违约行为7.2抵押人的违约行为7.3各方的连带责任8.争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁或诉讼解决9.合同的签署与生效9.1签署人的资格与授权9.2合同的生效条件9.3合同的副本与存档10.其他条款10.1信息披露与保密10.2权利与义务的转让10.3合同的完整性11.附则11.1合同的修订11.2合同的终止与解除11.3合同的解释权12.抵押品的清单与详细资料12.1抵押品的名称与数量12.2抵押品的权属证明与价值评估报告12.3抵押品的管理与维护记录13.债券发行与抵押品担保的文件资料13.1债券发行的批准文件13.2抵押品设定登记的证明文件13.3债券发行与抵押品担保的其他相关文件14.合同的附件14.1债券发行的具体条款14.2抵押品担保的具体条款14.3其他相关协议与文件第一部分：合同如下：第一条总则1.1定义与解释1.1.2本合同所称发行人，是指依据中国法律设立，在中国境内外发行的债券的发行主体。1.1.3本合同所称抵押人，是指为债券发行提供抵押品担保的法人、其他组织或者自然人。1.1.4本合同所称抵押品，是指抵押人提供用于担保债券发行的财产，包括但不限于不动产、动产、知识产权等。1.2适用法律本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。1.3合同的生效与终止本合同自双方签字或者盖章之日起生效。合同的终止需双方协商一致，并按照本合同的约定办理相关手续。第二条债券发行2.1债券的基本情况2.1.1债券的名称、期限、面值、利率等基本情况由发行人在发行前向中国证监会等监管机构申报，并按照监管要求进行披露。2.1.2发行人应当保证债券的发行符合相关法律法规和监管要求，债券的发行文件应当真实、准确、完整。2.2发行规模与发行价格2.2.1发行规模和发行价格由发行人根据市场需求和自身资金需求合理确定，并在发行文件中披露。2.2.2发行人应当保证债券的发行价格公允，不存在损害投资者利益的行为。2.3发行方式与时间2.3.1发行方式包括公开募集、定向发行等，发行人应根据债券的性质和市场需求选择适当的发行方式。2.3.2发行时间由发行人根据债券的发行计划和市场情况确定，并在发行文件中披露。第三条抵押品担保3.1抵押品的选择与价值评估3.1.1抵押人应根据债券的发行规模和信用等级，选择适当的抵押品，并保证抵押品的权属清晰、合法有效。3.1.2抵押品的价值应由具有资质的评估机构进行评估，并出具价值评估报告。3.2抵押品的设定与登记3.2.1抵押人在签订本合同时，应将抵押品设定为担保，并办理相应的登记手续。3.2.2抵押品的登记手续应按照中国法律和监管要求办理，以确保抵押权的优先受偿地位。3.3抵押品的管理与处置3.3.1抵押人应妥善保管抵押品，确保抵押品的价值不发生重大不利变化。3.3.2在债券到期或者提前还款后，抵押人应按照发行人的要求及时处置抵押品，并将处置所得优先用于偿还债券本金和利息。第四条担保的范围4.1债券的本金及利息抵押品担保的范围包括债券的本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现抵押权的费用等。4.2违约金、损害赔偿金及诉讼费用发行人未按期支付债券本息或者违反本合同的其他约定，应支付违约金和/或损害赔偿金。抵押人未按期履行担保义务的，也应承担相应的违约责任。4.3实现抵押权所产生的费用包括但不限于评估费、拍卖费、变卖费、诉讼费等。第五条担保的期限5.1债券的期限与担保期限担保期限自债券发行之日起至债券到期日止。5.2提前还款的条件与程序发行人如需提前还款，应提前向抵押人发出书面通知，并在本合同约定的提前还款条件下办理。5.3延长期限的条件与程序如需延长担保期限，发行人和抵押人应签订书面补充协议，并按照约定的条件办理。第六条合同的变更与解除6.1变更的条件与程序6.1.1合同的变更应由双方协商一致，并签订书面补充协议。6.1.2合同的变更应符合相关法律法规和监管要求。6.2解除的条件与程序6.2.1合同的解除应由双方协商一致，并签订第八条争议解决8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的任何争议和纠纷。8.2调解解决如果协商不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院申请调解。8.3仲裁或诉讼解决如果调解不成，任何一方均可向合同签订地的人民法院提起诉讼，或者根据双方事先约定的仲裁条款向仲裁机构申请仲裁。第九条合同的签署与生效9.1签署人的资格与授权本合同由双方的法定代表人或者其授权的代表签署。签署人应对其签署的合同承担相应的法律责任。9.2合同的生效条件本合同自双方签字或者盖章之日起生效。9.3合同的副本与存档双方应各自保留本合同的正本，并将合同副本送交相关的监管机构进行存档。第十条其他条款10.1信息披露与保密双方应对本合同的内容和签订过程予以保密，未经对方的同意，不得向第三方披露。10.2权利与义务的转让未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或者部分转让给第三方。10.3合同的完整性本合同是双方关于债券发行抵押品担保的完整协议，取代了所有以前的书面或口头协议和谈判。第十一条附则11.1合同的修订本合同的修订应由双方协商一致，并签订书面修订协议。11.2合同的终止与解除本合同的终止和解除应按照合同的约定或者双方协商的方式进行。11.3合同的解释权本合同的解释权归双方共同所有。第十二条抵押品的清单与详细资料12.1抵押品的名称与数量抵押品清单详见附件一，其中包含了抵押品的详细名称和数量。12.2抵押品的权属证明与价值评估报告抵押品的权属证明和价值评估报告详见附件二。12.3抵押品的管理与维护记录抵押品的管理与维护记录详见附件三。第十三条债券发行与抵押品担保的文件资料13.1债券发行的批准文件债券发行的批准文件详见附件四。13.2抵押品设定登记的证明文件抵押品设定登记的证明文件详见附件五。13.3债券发行与抵押品担保的其他相关文件其他相关文件详见附件六。第十四条合同的附件14.1债券发行的具体条款债券发行的具体条款详见附件七。14.2抵押品担保的具体条款抵押品担保的具体条款详见附件八。14.3其他相关协议与文件其他相关协议与文件详见附件九。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：抵押品清单详细列出抵押品的名称、数量、规格、型号等信息，以及抵押品的权属证明文件。附件二：抵押品的权属证明提供抵押品的所有权证明、使用权证明等相关文件，证明抵押品的所有权或使用权归抵押人所有。附件三：抵押品价值评估报告由具有资质的评估机构出具的抵押品价值评估报告，详细说明抵押品的价格评估依据和方法。附件四：债券发行的批准文件提供中国证监会等监管机构批准债券发行的文件，包括但不限于发行许可证书、发行公告等。附件五：抵押品设定登记证明文件提供抵押品设定登记的证明文件，包括但不限于登记证书、登记证明等。附件六：债券发行与抵押品担保的其他相关文件包括但不限于债券发行合同、债券持有人协议、担保函等。附件七：债券发行的具体条款详细列出债券发行的具体条款，包括但不限于债券的面值、利率、还款期限、还款方式等。附件八：抵押品担保的具体条款详细列出抵押品担保的具体条款，包括但不限于担保的范围、期限、违约责任等。附件九：其他相关协议与文件包括但不限于双方之间就债券发行和抵押品担保达成的其他协议和文件。说明二：违约行为及责任认定：1.发行人的违约行为及责任认定：未按期支付债券本息：发行人应按合同约定的期限和金额支付债券本息，如未按期支付，应支付违约金和/或损害赔偿金。违反合同的其他约定：发行人如违反合同的其他约定，应根据违约的性质和后果承担相应的违约责任。2.抵押人的违约行为及责任认定：未按期履行担保义务：抵押人应按合同约定的期限和方式履行担保义务，如未按期履行，应支付违约金和/或损害赔偿金。违反合同的其他约定：抵押人如违反合同的其他约定，应根据违约的性质和后果承担相应的违约责任。3.双方的连带责任：如果一方违反合同，导致另一方损失的，违约方应承担相应的违约责任。如果一方未履行连带保证责任，导致另一方损失的，连带保证方应承担相应的违约责任。示例说明：假设发行人未按期支付债券本息，属于违约行为。根据合同约定，发行人应支付违约金和/或损害赔偿金。违约金的计算方式为未支付金额的1%。如发行人未能按时支付违约金，抵押人可以依法采取措施实现抵押权，包括但不限于拍卖或变卖抵押品。说明三：法律名词及解释：1.发行人：指依据中国法律设立，在中国境内外发行的债券的发行主体。2.抵押人：指为债券发行提供抵押品担保的法人、其他组织或者自然人。3.抵押品：指抵押人提供用于担保债券发行的财产，包括但不限于不动产、动产、知识产权等。4.担保范围：指抵押品担保的债务范围，包括债券的本金、利息、违约金、损害赔偿金及实现抵押权的费用等。5.担保期限：指抵押