安全标准化基础资料清单

PAGEPAGE1+安全标准化基础资料清单5.1负责人与责任5.1.1负责人企业主要负责人安全职责(授权委托书)主要负责人安全生产履职情况定期报告制度（文本）企业主要负责人组织开展、实施安全标准化工作文件（企业发文、有公章），建设企业安全文化相关资料。从业人员学习、参与安全标准化活动的记录（有时间和参与人员签名）企业主要负责人安全承诺书（须有主要负责人亲笔签名和公章）安全生产会议管理制度，安全生产委员会（或领导小组）会议纪要（须提供安委会或小组例会、安全部门例会、生产经营调度会及会议参会人员签到表）5.1.2方针目标企业安全生产方针、目标文件（有文本）企业签订的各级组织安全目标责任书（有文本）；年度安全工作目标（有量化指标）；年度安全目标责任考核表、安全目标完成的考核记录；企业各级组织制定的年度安全工作计划和总结（公司级/部门级/车间级/班组级，须有文本；内容有针对性，不能千篇一律）5.1.3机构设置企业设置安委会或领导小组及安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员文件（企业发布发文、有公章）；配备注册安全工程师资料（安全管理人员为注册安全工程师并注册于本企业）。企业管理部门（机构）设置文件或者组织构架图（文本）企业三级安全生产管理网络图（文本），对于大型企业要求有分厂、车间三级安全生产管理网络图（文件）5.1.4职责企业安委会（领导小组）、各职能部门、各级人员的安全职责文件（有文本，参见企业组织构架和人力资源岗位设置资料核查）；安全责任考核制度文本（应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）；安全生产奖惩管理制度和台帐（厂级、部门/车间级）；有关安全责任定期考核记录（安全奖惩原始记录）5.1.5安全生产投入及工伤保险安全生产费用（投入）管理制度（提取和使用）安全生产费用（投入）台帐（安全生产费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）企业安全费用提取、使用、结余表从业人员工伤保险缴费凭证（按企业人力资源部门提供花名册，核实近两个月的社保等机构出具的缴费凭证）5.2风险管理5.2.1范围与评价方法风险评价管理制度（含风险评价程序）（文本）成立风险评价小组的通知（企业发文）风险评价指导书企业各项作业活动清单5.2.2风险评价企业生产经营活动危险、有害因素辨识及风险评价记录清单或报告（有企业各级人员参与）设备风险评价表各岗位安全检查表（SCL）及风险评价表（记录）工作危害分析（JHA）及风险评价表（记录）各岗位预先危险性分析（PHA）记录表5.2.3风险控制风险评价报告或重大风险及控制措施清单（文本）有关风险评价的结果及所采取的控制措施相关培训记录或安全活动记录（建议：以班组为单位组织，可纳入班组活动记录中）重大风险及控制措施清单各岗位风险及控制措施清单（PHA）各岗位学习风险分析资料5.2.4隐患治理隐患治理管理制度安全隐患治理方案（文本）；隐患整改通知单（落实“四定”）隐患项目档案或隐患台帐（文本），重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（“五定”）、竣工验收报告）5.2.5重大危险源重大危险源管理制度重大危险源档案或台帐（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员等）重大危险源安全监控报警系统、安全评估、定期检查、检测记录资料重大危险源应急预案和演练记录（每年至少1次）重大危险源在安监部门备案证明5.2.6风险信息更新企业适时组织风险评价及定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果记录等资料。涉及法律法规变更、操作条件变化或工艺改变、技改项目、组织机构调整的风险评价资料5.3法律法规与安全管理制度5.3.1法律法规识别和获取适用安全生产法律法规、标准及其他要求管理制度（文本）企业适用的安全生产法律法规、标准及其他要求清单及更新记录文本）各部门对从业人员宣传和培训适用的安全生产法律、法规、标准和其他要求的活动记录企业将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求传达给相关方记录（培训、宣传记录，或法规清单、企业安全规章发放记录安全标准化工作手册（程序文件）5.3.2符合性评价符合性评价制度或者规定（至少每年1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况评价）；符合性评价报告或记录（文本）5.3.3安全生产规章制度企业安全生产规章制度（文本），至少包括以下32项内容：1）安全生产职责；2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理；4）安全生产费用；5）安全生产奖惩管理；6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育；8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理；10）风险评价；11）隐患治理；12）重大危险源管理；13）变更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理；18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒、易制毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理；26）供应商管理；27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28）劳动防护用品（具）和保健品管理；29）作业场所职业危害因素检测管理；30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）自评等。增加：①专家安全检查制度②主要负责人安全生产履职情况定期报告制度③安全责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）④建设项目安全设施“三同时”管理制度⑤电气安全管理制度⑥建（构）物安全管理制度规章制度发放到相关的工作岗位记录（文件发放记录/需现场核实）5.3.4操作规程各岗位操作规程（有文本、详见操作规程清单）安全操作规程发放到相关的工作岗位记录（文件发放记录/现场核实）5.3.5修订管理制度和操作规程评审和修订管理制度（文本）安全生产规章制度和操作规程评审和修订记录（是否有规定人员参加、注明生效日期）培训教育记录（有关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程）5.4培训教育5.4.1培训教育管理安全培训教育管理制度；安全培训教育目标和要求（有文本）定期识别安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位），制定并实施安全培训教育计划（文本）企业组织培训教育资料（培训师资、资金投入、设施保障等）例：****年安全培训及资金需求计划企业全体从业人员安全培训教育档案（一人一档，涵盖三级安全培训、年度安全培训、专项安全培训记录）安全培训教育计划变更记录（至少要有变更表格）安全培训教育主管部门对培训教育效果评价报告或记录对在岗从业人员经常性安全培训教育记录（纳入安全培训教育档案）5.4.2管理人员培训教育企业主要负责人和安全管理人员安全资格证书原件（核查每年复审日期）相关部门组织企业其他管理人员（包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员）安全培训教育和考核记录管理、技术人员安全教育台帐***无证书或不能提供培训和考核记录，视为：不具备任职资格。5.4.3从业人员培训教育从业人员安全培训教育（培训学时及考核）记录，年度接受再培训（培训学时）记录（文本），提供：本年度全员安全培训汇总表特种作业人员管理制度； 特种作业人员培训台帐（包括单位、姓名、性别、出生年月、文化程度、工种、专业工龄、培训单位、考核成绩、取证时间、复审时间、发证编号等内容）及操作资格证书原件（核查定期复审日期）从事危化品运输驾驶员、船员、押运人员从业资格证书（涉及需提供）。涉及“四新”的专项培训和考核记录（列入员工个人安全培训教育档案）5.4.4新从业人员培训教育新从业人员的三级安全培训教育档案（内容包括：员工姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（72）：厂级、车间、班组、考核成绩：厂级、车间、班组、培训讲师及受培训人签名等内容）5.4.5其他人员培训教育转（脱）岗1年以上（含1年）人员安全培训教育记录（二、三级培训学时及考核成绩、培训讲师及受培训人签名等）外来参观、学习人员安全培训教育培训或安全须知告知记录承包商作业人员安全培训教育及考核记录（含公司及作业现场基层单位两级），入厂证发放记录5.4.6日常安全教育管理部门、基层班组安全活动管理制度；管理部门、班组月度安全活动计划及安全活动记录（安全活动频次和时间保障）检查各级负责人及管理人员参加班组安全活动的频次符合性及签字。安全活动记录检查记录（安全管理人员每月至少一次检查并签字）5.5生产设施和工艺安全5.5.1生产设施建设生产设施安全管理制度、电气安全管理制度、建（构）物安全管理制度建设项目安全设施“三同时”管理制度建设项目安全评价及相关审批资料、各阶段管理资料及检查记录建设项目施工过程中的安全监管检查记录涉及建设项目变更相关管理资料生产设备、设施台帐（设备设施一览表、重要设备台帐、建构筑物台帐）其中：设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）重要设备台帐（栏目设置应包括设备位号、设备名称、按涉及的需求重点进行管理的相关因素（剧毒化学品、重大危险源、重要环境因素、特种设备规范、对关联系统安全环保重要连带较大范围影响）、生产管理及技术要求、实施情况等内容）建构筑物台帐（栏目设置应包括种名称、位置、设计单位、施工单位、竣工日期、设计使用年限、占地面积、结构形式、防火等级等内容）5.5.2安全设施安全设施管理制度；安全设施台帐（可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施、防火堤、围堤、防静电设施、防雷设施、消防设施与器材、电力保护装置、个体防护设施、超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；台帐栏目设置应包括:种类、名称、位置、数量、责任人等内容）安全设施（专人管理）定期检查记录（可纳入安全员检查表、所在岗位负责人检查记录）和维护保养记录；安全联锁装置试验维护记录监视和测量设备管理制度；监视和测量设备台帐，定期校准和维护记录（监视和测量设备包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）5.5.3特种设备特种设备管理制度特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）和档案（一机一档；包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料）特种设备在特种设备监督管理部门登记注册资料在用特种设备日常维护保养、检查（每月至少1次）记录在用特种设备（锅炉、压力容器、压力管道、起重机械、厂内机动车辆等）及安全附件（安全阀、压力表等）、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验报告和检修记录（压力表校验记录应包括：名称、安装位置、测量范围、精度等级、编号、制造单位、校验日期、红线位置等内容）（安全阀校验记录应包括：安装位置、安全阀型号、工作压力、起跳压力、回座压力、校验日期、校验结果、下次校验日期等内容）特种设备安全检验合格标志登记台帐5.5.4工艺安全工艺安全信息资料：1）化学品危险性信息：2）工艺信息3）设备信息（需现场核实操作人员掌握情况）工艺过程进行风险分析资料生产装置开工前的安全检查记录及安全条件确认资料生产装置停车方案（核实操作人员掌握情况）生产装置紧急情况应急处理预案生产装置泄压系统或排空系统排放危险化学品示意图各生产装置各岗位生产装置（设备设施）操作运行记录5.5.5关键装置及重点部位关键装置、重点部位管理制度；关键装置、重点部位清单关键装置、重点部位实行企业领导干部联系点管理机制文件（确定责任人、责任人季度考核记录）关键装置、重点部位联系人到联系点进行安全活动记录（每月至少参加1次并签名）；安全生产管理部门考核联系人到位情况记录关键装置、重点部位档案、台帐（包括名录、危险物质名称、数量、性质、位置、管理制度、定期安全检查报告等）企业、管理部门、基层单位及班组监控机制定期（月度）监督检查记录表关键装置、重点部位应急预案及演练记录5.5.6检维修检维修管理制度（检查检维修程序符合性）；检查检维修管理记录（包括年度、月度综合检修计划、日常检维修计划的落实情况）年度综合检维修计划（核实“五定”，定：检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）检修作业工作危害分析记录表设备设施停工检维修方案、记录档案；开车安全确认书日常性检维修作业任务书；检维修作业（交出/验收）单有关安全管理部门对检维修现场检查记录5.5.7拆除和报废生产设施拆除和报废管理制度设施拆除风险评价报告和拆除计划或方案资料拆除和报废相关监测、分析验收资料5.6作业安全5.6.1作业许可安全作业管理制度（涉及的十大作业等）各类作业许可证存根（作业许可证审批记录），包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、高处、断路、吊装、设备检修、抽堵盲板等）作业风险分析记录（可与作业许可证记录合并）5.6.2警示标志防火、防爆管理制度（包括禁烟管理）安全警示标志台帐（设置区域包括：易燃、易爆、有毒有害等危险场所、重大危险源现场等，台帐内容包括：标识类别、标识名称、设置地点、设置时间、数量、维护责任人及定期检查等内容）及定置图厂内道路设置限速、限高、禁行等标志定置图需现场核实：检维修、施工、吊装等作业现场设置警戒区域和安全标志，在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯情况职业危害作业岗位警示标识、告知牌设置资料（定置图）生产区域设置风向标示意图作业环节消防管理制度仓库、罐区安全管理制度危险性作业活动危险、有害因素识别、控制措施资料（各类作业工作危害分析记录）危险作业活动场所配备安全防护用品（具）及消防设施与器材定置图作业活动监护人员技能培训记录资料承包商之间签订安全生产协议（文本）；承包商施工作业现场安全管理（检查）记录；机动车辆进入生产装置、罐区现场审批资料，机动车辆安装阻火器资料危险化学品安全管理制度（储存、出入库、运输、装卸等）；危险化学品出入库核查登记、定期检查记录剧毒（易制毒）化学品管理制度；储存剧毒化学品在当地公安和安监部门备案资料及相关购买备案证明5.6.4承包商与供应商承包商管理制度及承包商管理资料（对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理）；合格承包商名录和档案（承包商预审、选择、相关资质许可、业绩、作业人员证件复印件表现评价、续用等资料；承运单位须提供相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证）与选用承包商签订的安全协议书（文本）供应商管理制度及供应商管理资料（包括供应商资格预审、选择、续用等过程进行管理）；合格供应商名录和档案（供应商预审、选择、续用、相关危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件）采购风险评估资料（定期识别与采购有关的风险记录）5.6.5变更变更管理制度（包含：人员、工艺、技术、设施、机构变更等）《变更申请表》和《变更验收表》台帐、档案，变更后的告知或培训记录变更过程产生的风险进行分析和控制资料5.7产品安全与危害告知5.7.1危险化学品档案关于普查清理化学品的通知（对所有可能接触和产生的危险化学品，包括产品、原料和中间体进行普查）危险化学品档案，包括：1）名称，包括别名、英文名等；2）存放、生产、使用地点；3）数量；4）危险性分类、危规号、包装类别、登记号；5）安全技术说明书与安全标签。5.7.2化学品分类将产品、所有中间产品分类资料，分类结果汇入危险化学品档案5.7.3化学品安全技术说明书和安全标签（含全部产品、原料和中间体）危险化学品的安全技术说明书和安全标签，提供给用户证明资料（产品“一书一签”发放记录）企业采购危险化学品索取的危险化学品安全技术说明书和安全标签证明5.7.4化学事故应急咨询服务电话24小时应急咨询电话号码（没有条件的企业提供委托代理协议），应急咨询服务值班记录5.7.5危险化学品登记危险化学登记台帐，危险化学品登记备案相关资料5.7.6危害告知对从业人员及相关方进行有关危险化学品特性宣传、培训记录资料（“一书一签”培训记录）5.8职业危害5.8.1职业危害申报法定职业病目录所列的职业危害因素核查资料；危害职业申报表；向当地安监部门申报的申报记录或备案证明5.8.2作业场所职业危害管理成立职业卫生管理机构的通知职业卫生管理（包括防尘、防毒）制度；职业危害防治计划和实施方案职业健康检查制度；职业卫生档案（员工体检报告：检查项目、受检单位、体检时间、受检人数、合格率、体检机构等内容）和从业人员职业健康监护档案（包括：1）劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2）相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，3）职业健康检查结果及处理情况，4）职业病诊疗等劳动者健康资料）有毒有害作业场所的定期检查和记录职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）有毒有害作业场设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，有定置图生产作业场所职业危害因素检测管理制度；作业场所职业危害因素定期检测报告（记录）和台帐（包括：监测日期、检测部门、项目、监测点、监测结果等内容）职业危害因素检测结果现场告知牌设置档案（有定置图）5.8.3劳动防护用品劳动防护用品（具）和保健品管理制度个体防护用品和器具配备标准和发放台帐各种防护器具定置图，劳动防护用品（器具）专人保管、检查、定期校验和维护记录职业卫生防护设施及个体防护用品管理台帐5.9事故与应急5.9.1事故报告事故管理制度、事故报告程序5.9.2抢险与救护生产安全事故应急救援预案（根据风险评价结果，针对潜在的事件和突发事故编制），涉及的应急抢险与救援记录5.9.3事故调查和处理事故档案和事故管理台帐事故调查报告、处理台帐（含未遂事故，内容包括：事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）5.9.4应急指挥与救援系统企业应急指挥系统资料（建立应急指挥系统的通知，厂级和车间级）企业应急救援队伍资料各级应急指挥系统和