公司诉讼风险防控关键点描述及风险预警

公司诉讼风险防控关键点描述及风险预警1、风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门防控操作规则收集证据证据的收集程序和方法必须合法，不能侵害他人的合法利益或违反法律禁止性规定，否则，即使能够证明事实情况，法院也会认定该资料不能作为证据使用。法律部(1)企业日常经济往来中，要有强烈的证据保存意识，一些文书和信函都有可能作为将来至关重要的证据，要妥善保管。在正常商业活动中，可以利用随身携带录音笔或者小型摄像机来保留证据，防范可能发生的合同纠纷；(2)如果进入诉讼程序，确实无法收集到证据，也可以在举证期限届满前申请法院取证；(3)在调查收集证据的过程中，一定要注意取证不能侵犯他人合法权益或者违反法律强制性规定，如违反社会公共利益和社会公德、侵害他人隐私等，将被法院视为非法证据，不能作为证据使用。诉讼程序诉讼请求不适当的风险。如果诉讼请求不当，甚至在开始时就会造成无法启动诉讼程序。作为原告，如果夸大、缩小诉讼请求或者诉讼请求权竞合时选择不当，让对方当事人抓住把柄，不仅会影响诉讼主张的实现，还会加大诉讼的成本和负担，直至被法院驳回诉讼请求。法律部企业诉讼提出诉讼请求前，要仔细分析案件所涉及到的法律关系，比较哪一种法律关系最容易赢得胜利。也就是说为达到相同的诉讼目的，可以有多种诉讼请求以供选择，但究竟主张那种诉讼请求，哪种诉讼请求更容易受到法院支持，这就需要企业做出正确的选择。这是一项专业性很强的工作，需要对法律有比较全面深入地把握。超过诉讼时效风险。超过了法律规定的诉讼时效期限，就丧失司法保护请求权，无法获得胜诉。发生纠纷部门(1)企业作为原告方在起诉时，如果时间较长，就必须针对己方的诉讼请求，准备好证明没有超过诉讼时效的证据，或者能够证明延误诉讼不是出于自身的过错；(2)企业作为被告方在接到应诉通知书和原告的起诉状之后，应审查原告的起诉是否超过法定诉讼时效。选择管辖法院不当的风险。如果选择法院的级别管辖、地域管辖错误，对方当事人若提出管辖权异议可能被法院移送管辖法院外，带来诉讼支出过高、时间延误的后果，需要避免。法律部(1)有时候为了规避地方保护主义的风险，企业可以有意识的提高或者降低诉讼请求、变更诉讼请求的切入点或拆分诉讼标的，以达到主动选择一审法院的目的；(2)如果诉讼请求并不一定固定，那么可以在起诉时选定对自己有利的诉讼金额，以达到选择法院的目的。代理人授权不明的风险。律师可能因授权不明而擅作主张以谋取私利，如以企业名义私下达成不合理的和解协议，给企业造成损失。法律部(1)委托授权时对律师能做什么最好写清楚，一般情况下可以一般代理，一般代理时，律师对于重大事项必须获得当事人的同意，这样就防止了律师滥用代理权的风险；(2)公司的法务人员也可作为诉讼代理人之一，对聘请的律师进行监督。申请财产保全和证据保全不当，一方面在申请财产保全和证据保全的可能且必要的情况下，如不申请或申请不当被驳回，可能导致对方转移财产、毁灭证据。另一方面如申请人的保全申请不当，也可能承担赔偿被申请人损失的不利后果。法律部(1)企业如果觉察到对方有转移财产意图、证据可能灭失时，就一定要及时申请财产保全、证据保全；(2)财产保全不能乱用，要全面考虑财产保全对自己的实际意义以及如果自己败诉，是否会因保全而使自己遭受更大的经济损失。作为被告不出庭或无故退庭，是对法官的不尊重和对法庭的藐视，有时是对自身权利的放弃；作为原告不出庭或未经法庭许可中途退庭，将按撤回起诉处理法律部参加诉讼的当事人应当积极出庭举证质证、进行辩论，提出自己的观点主张，全力争取有利于己的诉讼结果，冷静认真地对待庭审。企业应当承担举证责任，因为举证不利而被法院判决承担不利后果。法律部应当理解法律和司法解释关于各种经济纠纷案件举证责任分配的规定，该承担的要在举证期限内积极举证，避免不利后果的风险；不该自己承担的，要据理力争，以免蒙受不必要的损失。因仲裁而丧失诉讼资格。选择仲裁既不能上诉，也不能到法院就同一纠纷提起诉讼。仲裁裁决的事项超出了仲裁协议的内容或仲裁的管辖范围仅导致仲裁可能被申请撤销。法律部(1)在选择争议解决方式时尽量选择法院诉讼；(2)要谨慎对待仲裁协议条款，将仲裁风险加以全盘考虑，国内合同，在遇有政府背景的合同相对人时最好选择己方或第三地的仲裁机构；涉外合同的仲裁地点、仲裁机构、仲裁庭组成、适用的仲裁规则以及准据法都要在仲裁协议中写清楚交付。执行赢了官司却拿不到钱。对于那些明显没有还债能力的被告，即使赢了官司也拿不到钱，那企业就面临着白白支出诉讼费用的风险。对方有钱还，但无视法律尊严和生效裁决，拒不执行，也有可能逃避债务。法律部(1)为了避免出现执行风险，应当在起诉前调查对方的财务状况，适当情况下可进行财产保全，绝不能贸然起诉；(2)在法律规定的申请执行时效内申请法院强制执行，不要听信被告的还款承诺导致逾期；（3）为了避免被告恶意的拒不执行，当事人要积极配合法院的执行工作，积极申请，发现财产线索，动用一切可能的合法手段拿到自己的执行款。2诉讼风险预警2.1预警等级按照企业诉讼风险对公司的影响程度的高低把诉讼风险分为红色、橙色、黄色、蓝色三个预警等级，其中蓝色等级表示企业诉讼处于相对安全情形。红色、橙色、黄色预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1证据重要证据丢失、灭失一般证据丢失、灭失证据原件丢失、灭失2时效诉讼请求超出诉讼时效诉讼请求的诉讼时效临界诉讼时效疏于管理3举证责任未履行举证责任未充分履行举证责任未充分行使诉讼权利进行举证4根本违约对方出现或即将出现根本违约行为我方出现或即将出现根本违约行为出现意外事件可能导致一方根本违约5出庭未按时出庭出庭日迟到几个案件出庭日冲突6申请财产保全查封期限届满查封期限临界财产所有权人有破产嫌疑2.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警法律部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会（办公室）报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会（办公室）上报，由其使情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的三个工作日内向风险管理委员会（办公室）报告。2.3预警反应(1)出现预警后，法律部工作人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(2)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，应与相关责任人建议启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(3)相关调查、评估或检查完成后，法律部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。2.4预警后期处置及日常管理(1)重大法律纠纷或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄