2024年理财居间合同协议书范本

2024年理财居间合同协议书范本合同目录第一章：前言1.1合同目的1.2合同适用范围1.3定义与术语第二章：合同主体2.1甲方（委托方）信息2.2乙方（居间方）信息2.3丙方（第三方）信息第三章：居间服务内容3.1服务范围3.2服务要求3.3服务期限第四章：甲方的权利与义务4.1甲方权利4.2甲方义务4.3甲方的监督与指导第五章：乙方的权利与义务5.1乙方权利5.2乙方义务5.3乙方的报告与反馈第六章：丙方的权利与义务（如适用）6.1丙方权利6.2丙方义务6.3丙方的配合与支持第七章：服务费用与支付方式7.1服务费用的构成7.2支付方式7.3支付时间与条件第八章：保密条款8.1保密信息的范围8.2保密责任8.3保密期限第九章：合同变更与解除9.1合同变更的条件9.2合同解除的条件9.3变更与解除的程序第十章：违约责任10.1违约情形10.2违约责任的承担10.3违约赔偿的计算方法第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定义11.2不可抗力的通知义务11.3不可抗力的处理第十二章：争议解决12.1争议解决的方式12.2协商解决12.3调解、仲裁或诉讼第十三章：合同生效与终止13.1合同的生效条件13.2合同的终止条件13.3合同终止后的权利义务第十四章：合同签订14.1签订方14.2签订时间14.3签订地点14.4附加条款与说明第一章：前言1.1合同目的本合同旨在明确甲方与乙方在理财居间服务中的权利、义务和责任，确保双方合作顺利，实现共同的理财目标。1.2合同适用范围本合同适用于甲方委托乙方提供的理财居间服务，包括但不限于投资咨询、资产配置建议等。1.3定义与术语在本合同中，除非另有说明，以下术语应具有以下含义：“居间服务”：指乙方为甲方提供的理财咨询、投资建议等服务。“服务费用”：指甲方为获得乙方提供的居间服务而支付的费用。第二章：合同主体2.1甲方（委托方）信息甲方名称：________________________甲方地址：________________________甲方法定代表人：________________________甲方联系电话：________________________甲方联系人：________________________甲方联系邮箱：________________________2.2乙方（居间方）信息乙方名称：________________________乙方地址：________________________乙方法定代表人：________________________乙方联系电话：________________________乙方联系人：________________________乙方联系邮箱：________________________2.3丙方（第三方）信息（如适用）丙方名称：________________________丙方地址：________________________丙方法定代表人：________________________丙方联系电话：________________________丙方联系人：________________________丙方联系邮箱：________________________2.3.1丙方参与说明如本合同涉及丙方参与，丙方应明确其在服务中的角色和责任。第三章：居间服务内容3.1服务范围乙方应根据甲方需求，提供以下理财居间服务：投资咨询资产配置建议风险评估与管理3.2服务要求乙方提供的服务应满足以下要求：专业性：服务应基于专业的理财知识和经验。及时性：服务应及时响应甲方需求。保密性：服务过程中应严格保密甲方信息。3.3服务期限服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。第四章：甲方的权利与义务4.1甲方权利甲方有权：要求乙方提供符合约定的居间服务。对乙方提供的服务进行监督和评估。在服务不符合约定时，要求乙方承担相应的违约责任。4.2甲方义务甲方应：按时支付服务费用。提供真实、准确的个人或企业信息。配合乙方完成必要的服务流程。4.3甲方的监督与指导甲方应定期对乙方的服务进行监督，并提出改进建议。第五章：乙方的权利与义务5.1乙方权利乙方有权：根据合同约定收取服务费用。在甲方未按时支付服务费用时，暂停服务。5.2乙方义务乙方应：提供符合约定的居间服务。保护甲方的商业秘密和个人隐私。及时向甲方报告服务进展和结果。5.3乙方的报告与反馈乙方应定期向甲方提交服务报告，并根据甲方反馈进行调整。第六章：丙方的权利与义务**（如适用）6.1丙方权利丙方有权：根据合同约定参与服务流程。获得与服务相关的信息和支持。6.2丙方义务丙方应：配合乙方完成服务流程。保护甲方和乙方的商业秘密和个人隐私。6.3丙方的配合与支持丙方应积极支持乙方的工作，并在必要时提供协助。第七章：服务费用与支付方式7.1服务费用的构成服务费用包括但不限于以下几部分：咨询费管理费成功费（如适用）7.2支付方式甲方应通过以下方式支付服务费用：银行转账现金支付其他双方约定的方式7.3支付时间与条件服务费用应在以下条件下支付：服务开始前支付预付款。服务完成后支付尾款。其他双方约定的支付条件。第八章：保密条款8.1保密信息的范围甲乙双方必须对以下信息保密：甲方的财务状况和投资意向。乙方的业务策略和服务方法。任何在合作过程中知悉的商业秘密。8.2保密责任甲乙双方应采取一切必要措施保护保密信息不被泄露。8.3保密期限保密义务自合同签订之日起至合同终止后______年内有效。8.3.1违约责任违反保密条款的一方应承担由此给对方造成的一切损失。第九章：合同变更与解除9.1合同变更的条件合同可在以下情况下变更：双方协商一致。法律法规发生变化，影响合同执行。9.2合同解除的条件合同可在以下情况下解除：一方严重违约。不可抗力导致合同无法继续执行。9.3变更与解除的程序任何合同变更或解除均应以书面形式进行，并经双方签字确认。9.3.1解除通知解除合同的一方应提前______天以书面形式通知对方。第十章：违约责任10.1违约情形违约情形包括但不限于：未按时提供或支付服务。违反保密条款。未达到服务标准。10.2违约责任的承担违约方应承担违约责任，并赔偿由此给对方造成的损失。10.3违约赔偿的计算方法赔偿金额应根据实际损失、合同条款和相关法律法规确定。10.3.1赔偿范围赔偿范围包括直接损失和合理的间接损失。第十一章：不可抗力11.1不可抗力的定义不可抗力指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。11.2不可抗力的通知义务受影响一方应在知道不可抗力情况后尽快通知对方。11.3不可抗力的处理双方应根据不可抗力的影响，协商解决合同的履行问题。第十二章：争议解决12.1争议解决的方式争议应首先通过友好协商解决。12.2协商解决双方应本着公平、诚信的原则进行协商。12.3调解、仲裁或诉讼如协商未能解决争议，可提交至______进行调解，或提交至______仲裁委员会仲裁，或向______人民法院提起诉讼。第十三章：合同生效与终止13.1合同的生效条件合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同的终止条件合同在以下情况下终止：服务期限届满。双方协商一致解除合同。一方违约导致合同解除。13.3合同终止后的权利义务合同终止后，双方应根据合同条款和实际情况，妥善处理遗留问题。13.3.1资料返还合同终止后，乙方应将甲方提供的资料返还或销毁。第十四章：合同签订14.1签订方甲方：________________________乙方：________________________（如有丙方则添加）丙方：________________________14.2签订时间本合同签订时间为：______年______月______日。14.3签订地点本合同签订地点为：________________________14.4附加条款与说明双方可根据实际情况，协商确定附加条款，并作为本合同不可分割的一部分。14.4.1附加条款内容附加条款包括但不限于服务的具体细节、特殊约定等。14.4.2附加条款效力附加条款与本合同具有同等法律效力。多方为主导时的，附件条款及说明在涉及多方参与且主导权分散的理财居间服务合同中，附件条款的设置对于明确各方的权益、责任及合作方式至关重要。以下是针对多方主导情形下的附件条款及说明。一、多方主导权的界定与协调机制1.1主导方的定义与选择：明确主导方的资质要求、选择过程及其在合作中的决策权重。1.2协调机制：设立多方协调委员会，负责处理各方之间的利益协调和决策执行。二、多方合作的具体安排2.1合作原则：确立合作的基本原则，包括公平性、透明度和互惠性。2.2角色与责任：明确各方在合作中的角色、主要责任和期望成果。2.3资源共享：规定资源共享的方式、条件及各方的权益分配。三、服务内容与质量标准3.1服务内容细化：根据多方主导的特点，细化服务内容，确保服务的全面性和针对性。3.2质量标准：设定统一的质量标准，确保服务的专业性与有效性。四、费用分配与支付机制4.1费用构成：明确各项服务费用的构成，包括固定费用和变动费用。4.2支付机制：设立合理的支付机制，包括预付款、分期付款和绩效奖励等。4.3费用调整：规定费用调整的条件和程序，以应对市场变化和合作需求。五、保密与知识产权保护5.1保密信息范围：明确保密信息的范围，包括商业秘密、客户资料等。5.2知识产权归属：规定合作过程中产生的知识产权的归属和使用规则。5.3保护措施：设立保密协议和知识产权保护机制，防止信息泄露和侵权行为。六、合同变更、解除与违约责任6.1变更条件与程序：明确合同变更的条件、协商程序和生效要求。6.2解除条件：规定合同解除的合法条件和提前通知期限。6.3违约责任：设定违约责任的认定标准和赔偿机制，确保合同的严肃性和执行力。七、不可抗力与风险管理7.1不可抗力条款：定义不可抗力事件，并规定受影响方的通知义务和后续处理程序。7.2风险评估：定期进行风险评估，识别潜在风险并制定应对策略。7.3风险分担：根据多方的主导权和责任，合理分配风险管理的责任和成本。八、争议解决机制8.1协商解决：首选协商方式解决争议，设立协商机制和时限要求。8.2调解与仲裁：协商不成时，可提交第三方调解或仲裁解决。8.3诉讼途径：明确诉讼的条件、管辖法院和适用法律。九、合同的生效、续签与终止9.1生效条件：明确合同的生效条件，如签字盖章、预付款支付等。9.2续签机制：设定合同续签的条件、程序和优先权。9.3终止后事宜：规定合同终止后的权利义务清算、资料返还和后续服务等事宜。十、附加条款与特殊约定10.1附加条款的制定：根据合作的具体情况，制定附加条款以满足特殊需求。10.2特殊约定：针对特定情况或需求，设立特殊约定，如优先购买权、独家合作权等。10.3条款效力：明确附加条款与特殊约定的法律效力，确保其与主合同的一致性和执行力。通过上述附件条款及说明的设置，旨在为多方主导的理财居间服务合同提供全面、细致的规范，确保合作的顺利进行和各方权益的平衡保护。附件及其他补充说明一、附件列表：附件一：多方主导权的界定与协调机制详细说明。附件二：合作各方的角色与责任清单。附件三：服务内容与质量标准明细表。附件四：费用分配与支付机制的具体安排。附件五：保密协议与知识产权保护条款。附件六：合同变更、解除与违约责任的详细规定。附件七：不可抗力条款及风险管理计划。附件八：争议解决机制的具体流程与操作指南。附件九：合同生效、续签与终止的条件与程序。附件十：附加条款与特殊约定的详细说明。二、违约行为及认定：违约行为包括但不限于未按时履行合同义务、未达到约定的服务标准、违反保密协议等。违约行为的认定应基于合同条款、实际行为表现及相关证据进行综合评估。三、法律名词及解释："居间服务"：指乙方为甲方提供的理财咨询、投资建议等服务。"保密信息"：指合同中约定的、合作过程中知悉的商业秘密、技术秘密等。"不可抗力"：指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。"合同变更"：指合同内容的修改，需双方协商一致并书面确认。四、规定合同的争议解决机制，包括协商、调解、仲裁或诉讼等程序：合同争议首选协商解决，协商不成可提交至约定的调解机构进行调解。调解失败的情况下，争议可提交至约定的仲裁委员会进行仲裁，或向有管辖权的人民法院提起诉讼。五、明确合同的生效条件、变更与解除程序及合同终止后的相关事宜：合同自双方签字盖章且满足约定的生效条件之日起生效。合同变更需双方协