基金代持协议书合规优化

基金代持协议书合规优化合同编号：__________基金代持协议书合规优化甲方（委托方）：__________地址：__________联系电话：__________乙方（受托方）：__________地址：__________联系电话：__________鉴于甲方作为基金委托人，希望将其持有的基金份额部分或全部委托给乙方代为持有和管理，且乙方同意接受甲方的委托，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方委托乙方代持基金份额的相关事宜，达成如下协议：第一条委托基金份额1.2乙方同意接受甲方的委托，代为持有和管理甲方委托的基金份额。乙方应妥善保管甲方的基金份额，并按照甲方的指示进行相关操作。第二条委托期限2.1本协议的委托期限为__________年，自本协议签订之日起计算。若双方同意续约，应签订书面续约协议。2.2委托期限内，甲方不得要求乙方返还基金份额，除非发生本协议约定的解除事项。第三条乙方的权利和义务3.1乙方作为甲方的代理人，应按照甲方的指示进行基金份额的持有和管理。3.2乙方应确保甲方委托的基金份额的安全，不得将其用于质押、抵押或其他形式的担保。3.3乙方不得未经甲方同意，转让或处分甲方委托的基金份额。3.4乙方应按季度向甲方提供基金份额的持有情况、资产净值、投资收益等信息的报告。3.5乙方应按照甲方的要求，协助甲方进行基金份额的赎回、转让等操作。第四条甲方的权利和义务4.1甲方应确保其委托给乙方的基金份额不存在任何权利瑕疵，并按照基金合同的约定支付相关费用。4.2甲方不得干预乙方正常的投资决策和管理行为。4.3甲方应在委托期限内按照乙方的通知履行基金份额的赎回、转让等操作。4.4甲方应按照约定向乙方支付代持费用。第五条费用及支付方式5.1乙方代持甲方基金份额的过程中，可以向甲方收取一定的代持费用，具体费率双方另行协商确定。5.2甲方应按照双方约定的时间和方式向乙方支付代持费用。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。6.2如果乙方未经甲方同意，转让或处分甲方委托的基金份额，甲方有权要求乙方返还已获得的收益，并有权解除本协议。第七条协议的解除和终止7.1在委托期限内，如甲方需要解除本协议，应提前一个月书面通知乙方。7.2在委托期限内，如乙方需要解除本协议，应提前一个月书面通知甲方。7.3本协议解除或终止后，乙方应按照甲方的指示将委托的基金份额返还甲方。第八条争议解决8.1本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。甲方（盖章）：__________日期：__________乙方（盖章）：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方身份证明文件2.乙方身份证明文件3.基金合同及相关协议4.基金份额证明文件5.代持费用支付凭证6.基金份额赎回、转让等操作的授权书7.双方签订的书面续约协议（如有）二、违约行为及认定：1.甲方违反协议，未确保委托给乙方的基金份额不存在任何权利瑕疵，或未按照基金合同约定支付相关费用。2.甲方干预乙方正常的投资决策和管理行为。3.甲方在委托期限内未按照乙方的通知履行基金份额的赎回、转让等操作。4.乙方未经甲方同意，转让或处分甲方委托的基金份额。5.乙方未按照甲方的指示进行基金份额的持有和管理。6.乙方未按约定向甲方提供基金份额的持有情况、资产净值、投资收益等信息的报告。7.乙方未按照约定时间和方式向甲方支付代持费用。三、法律名词及解释：1.甲方：指基金委托人，同意将其持有的基金份额委托给乙方代为持有和管理的一方。2.乙方：指受托方，同意接受甲方的委托，代为持有和管理甲方委托的基金份额的一方。3.基金份额：指甲方持有的基金合同项下的基金份额。4.代持费用：指乙方代持甲方基金份额的过程中，甲方应向乙方支付的费用。5.委托期限：指甲方委托乙方代持基金份额的期限。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照约定时间向乙方支付代持费用。解决办法：甲方应及时向乙方支付代持费用，否则乙方有权解除协议。2.问题：乙方未经甲方同意，转让或处分甲方委托的基金份额。解决办法：甲方有权要求乙方返还已获得的收益，并有权解除协议。3.问题：甲方要求解除协议，但乙方未按照甲方的指示将委托的基金份额返还。解决办法：甲方有权向人民法院提起诉讼，要求乙方履行协议。4.问题：双方在投资决策和管理行为上产生争议。解决办法：双方应进行友好协商，无法解决的，可向人民法院提起诉讼。五、所有应用场景：1.甲方作为基金委托人，希望将其持有的基金份额部分或全部委托给乙方代为持有和管理。2.乙方同意接受甲方的