监理工作质量考核办法（会签稿）

监理工作质量考核办法

（会签稿）

二O一六年一月

目录

一、监理工作质量考核办法

二、监理工作质量考核巡查结果汇总表

三、附件

附件一房屋建筑工程（土建）监理服务质量检查表

1房屋建筑工程（土建）监理服务质量通用检查表

2房屋建筑工程（土建）监理服务实体质量检查表

（1）房建地基、桩基工程实体质量检查表

（2）房建结构工程实体质量检查表

附件二房屋建筑（安装）监理服务质量通用检查表

附件三房屋建筑工程（安全）监理服务质量通用检查表

附件四市政园林工程监理服务质量检查表

监理工作质量考核办法

1目的

为了适应公司发展需求，为了防范监理服务过程中的责任风险，推进项目监理部

的管理工作规范、高效，验证公司管理体系运行的适应性、充分性和有效性，促进监

理服务水平的提高，进一步提高顾客满意度，修订监理工作质量考核制度。

2适用范围

本考核制度适用于公司房屋建筑、市政园林项目监理组。

3术语与定义

3.1季度检查

公司技术质量部按照每个季度检查计划实施的，针对项目监理组工作的全方位检

查。

3.2日常检查

公司技术质量部按照每个月度检查计划实施的，结合管理体系要求和工程现场实

体状况，对项目监理组进行的工作质量检查。

4检查依据

1）建设工程质量安全管理的国家、行业、省（市）的现行法律、法规和规章。

2）工程建设强制性标准（包括涉及工程质量、安全、卫生和环境保护等方面的

工程建设标准强制性条文）。

3）工程建设方面的规范性文件、管理性文件和技术标准、规范。

4）工程设计文件、技术资料（经批准的施工组织设计、专项施工方案、专家论

证评审意见）等文件资料。

5）委托监理合同、施工承包合同（含总包施工合同、分包施工合同及协议）等

文件；

6）公司的管理体系文件（含管理手册、程序文件、作业指导书及相关用表）。

7）外地项目还要执行当地的现行法规和规章。

5职责

5.1公司总工程师

5.11负责审批技术质量部分阶段、分类别制定的公司级检查计划。

5.1.1对公司对项目的检查工作进行监督指导。

5.1.2负责将公司对项目的检查分析结果汇报到公司管理层，确定公司管理体系今后

改进的方向。

5.1.3负责对技术质量部年度工作的考核评价。

5.2技术质量部

5.2.1根据公司管理需求，分阶段、分类别制定公司级检查计划。

522组建公司级的检查小组，形成专业检查队伍。

523按照经公司总工程师批准的检查计划实施检查，填写检查记录，下发整改通知

单，跟踪项目监理整改情况。

5.2.4按计划实施检查，根据检查结果形成检查分析报告。

6检查人员组成

检查组检查人员主要由分管领导和技术质量部人员组成，有需要时可以抽调公司

内部专业技术人员参加。

7检查体系组织架构

8检查制度

8.1季度检查

季度检查按季度进行检查考核，每季度第一个月的上旬以公司检查通知形式书面

通知检查时间和检查项目。季度检查以大组为单位进行检查，检查项目数量按照大监

理组内每位总监检查一个备案项目的原则进行检查。季度检查内容房建项目包含四个

单项：监理服务质量通用检查、监理服务实体质量检查、房屋建筑（安装）检查、房

屋建筑工程（安全）检查，项目检查得分按照每单项的得分率统计（得分率：检查内

容实得分数/检查内容总分）；季度检查内容市政园林项目按照《市政公用工程监理服

务质量检查表》内容进行检查。

8.2日常检查

根据公司监理项目的实际情况，按月度编制检查计划对在建监理项目（季度检查

项目除外）的服务质量进行检查。日常检查提前一天通知被检查项目，检查组人员不

少于2人。项目的第一次日常检查按照检查制度文件中《监理服务质量通用检查表》

要求进行体系检查和现场监理服务质量的抽查；其余的日常检查是对现场监理服务质

量的抽查。检查数量：按照备案监理项目年度全覆盖。

9检查工作流程

10问题分级及处理

检查发现的问题主要分为三类：

A、重大质量问题、建设程序、重大安全隐患等问题（监理方有责任），该类问题

主要体现为建筑市场主体不良行为评价档次操作标准中P4档以上的问题。出现该类

问题情况应责令项目限时整改，同时上报公司主管领导，并跟踪落实复查整改情况。

（对A类问题检查表中应按黑体字要求）

B、存在一定程度的质量问题、建设程序、安全隐患问题，该类问题主要体现为

建筑市场主体不良行为评价档次操作标准中P6〜P4档范围内的问题。出现该类问题

情况应书面提出问题整改单要求项目限时整改，并跟踪落实复查整改情况。（对B类

问题检查表中应按下划线要求）

C、一般的质量问题、建设程序、安全隐患问题，出现该类问题情况应书面提出

问题整改单要求项目落实整改。同时要求项目组对问题整改情况做出书面反馈。（对C

类问题检查表中无特殊要求）

11检查结果评价

11.1季度检查

季度检查评价等级分二类：

不合格：季度检查项目平均得分率80%以下为不合格；

合格：季度检查项目平均得分率80%以上为合格（含80%）；

11.2日常检查

日常检查评价按检查内容项目进行评价。当出现检查表中A和B类问题时进行

相应的处罚。

12考核结果处罚表（见附表）

附表

考核结果处罚表

考核类别项目监理组项目负责人大组长说明

大组内项目当季检查中单项得

季度检查单项得分率低于80%,扣罚1000元。单项得分率低于80%,扣罚500元。分率低于80%两次以上（含两当一次检查出现

次），扣罚200元。重复扣罚情况时，

取扣罚最大额处

1、巡查出现A类问题情况，每项扣罚300元；罚。

日常检查

2、巡查出现B类问题情况，每项扣罚200元；当同一被检查人

出现重复扣罚情

况时，取扣罚最大

1、口头投诉，确认属实，扣罚10001、经确认的口头投诉，扣罚200额处罚（不重复扣

1、经确认的口头投诉，扣罚500元/次；

业主满意度元/次；元/次;罚）。

2、书面投诉,扣罚1000元/次。

2、书面投诉,扣罚2000元/次。2、书面投诉，扣罚300元/次。

一.项目负责人年度考评存在以下之一，年终绩效按专监分配。

1、业主书面和口头投诉（经确认）3次及以上；

2、因监理责任原因被记P1〜P3；

3、发生较大质量、安全事故。

年度总评大组长年度考评同时满足以下四项，建议分配年度绩效时，经大组内部讨论后，分配系数增加1.0：满足1、2、4项，第3项为无外

部处罚及记P1〜P3档记录，建议分配年度绩效时，经大组内部讨论后，分配系数增加0.5。

1、季度检查得分率均大于80%；

2、无业主投诉；

3、无外部处罚及记P1〜P5档记录；

4、无较大质量、安全事故。

监理工作质量季度考核（日常检查）结果汇总表

（2016年一季度）

房建得分园考核结果

II政J

序

项目林奖罚

得

号

得

安

安

工程名称监理基日常检查问题（条）满意度（投诉）

分

I:分季度检

装

全

负责人本

建查结果

A类B类

公司领导:考核小组负责人:制表人:2016年月日

考核部门（章）

附件一、房屋建筑工程（土建）检查考核表2016年_季度岫：

房屋建筑工程（土建）监理服务质量通用检查表

工程项目：项目负责人：检查时间：年尸日

检查项目检查方法检查标准扣分值

一、基本工作要求（80分）

口没有总监任命书扣2分；

1.新开工项目，检查总监总代任命书、

□没有总代授权委托书扣2分；

1现场监理机构授权书，检查现场监理人员报备人员登记

□现场无监理人员报备人员登记表（已办理工程备案的工程），扣2分；

人员报备手续表（已办理工程备案的工程）及监理报备

□监理报备人员证件不齐全，扣1分；

（2分）人员证件；

□监理人员（专监及以上人员）变更的书面手续不齐全，扣1分；

2.检查监理人员变更的书面手续。

口主要资料审核签字与报备人员不符，扣1分。

2监理规划及监1.检查正在施工阶段的分部、分项工程□危险性较大分部分项工程已施工，无监理细则，本项不得分；

理细则的编制工细则编写及签字手续。□监理细则编制与工程进度不同步、漏编，每项扣2分；

作2.新开项目检查监理规划编写及签字手□监理细则编审程序不符合有关规定、内容不完整、签字手续不完善，扣1分/

（5分）续。项；□监理规划内容不完整或签字手续不完善，扣2分。

□未取得施工许可证，质量监督手续擅自施工，监理无措施，本项不得分；

3开工手续、图纸1.检查新开工项目开工手续；

□施工图纸未审查或审查不合格用于现场施工，监理无措施，本项不得分；

审查、开复工报2.施工图纸审查情况；

□存在应及时签发工程暂停令，未发出暂停令的，本项不得分；

审、开工令；3.检查近2个月工程暂停、复工相关资

□工程暂停令、复工令，手续不完善，一项扣1分。

（2分）料。

口未签发开工令，扣1分。

1.了解工程分包情况，检查专业分包、

□未履行专业分包审批手续已开始施工，监理无措施，本项不得分：

劳务分包报审程序履行；

□未履行劳务分包审批手续已开始施工，监理无措施，本项不得分;

2.抽查两份分包报审表，核查报审、审

4分包单位及人□专业分包报审、审批手续不完整，扣3分；

批签字手续及日期；

员资格审核；□未对劳务分包单位企业资质和安全生产许可证，进行审查，扣1分；

3.抽查两份分包人员报审表，核查人员

（10分）□分包单位人员资格报审、审批手续不完整，扣2分；

资格，报审、审批签字手续及日期；

口未对总包报备人员进行审核，扣1分；

4.检查现场存在的特种作业人员资质报

□特种作业人员证件不齐全或有效性不符合要求，一项扣2分。

审。

□施工组织设计未审核，已施工监理无措施的，本项不得分；

□无施工方案已开始施工，监理无措施，本项不得分：

□施工组织设计报审手续不完整，缺一项扣0.5分；

□施工方案编审程序不符合有关规定，扣2分；

1.检查新开项目的施工组织设计；口施工方案针对性、指导性、可操作性不强，扣1分；

5施工组织设计

2.检查现阶段专项施工方案报审资料：□施工现场未按施工方案内容实施，每项扣0.5分；

审查、施工方案审

3.若需专家评审，检查评审意见和意见口施工方案中质量保证体系、质量保证措施、质量管理制度等每缺失一项扣1

查；

回复。分；□存在违反强制性条文内容监理未识，或引用规范、标准为作废版本，扣

（8分）

2分；

□超过一定规模危险性较大分部分项工程未编制专项施工方案，已经施工，或

未组织专家评审，监理无措施，本项不得分；

□专家评审意见未闭合，现场未按经专家论证修改完善的专项方案施工，监理

无措施，扣2分。

口施工企业连续2个月未对现场进行质量安全检查，监理无措施，扣2分。

6现场质量安全1、检查监理、施工企业2个月对现场进

□监理企业2个月内对现场进行质量安全检查记录，现场未存档，扣2分

检查记录行质量安全检查；

□施工企业土方开始外运，但未办理《建筑废土处置证》，土方外运企业资质

（8分）2、建筑废土处置情况。

不符合要求，或使用未取得建筑废土运输资格证的车辆，监理无措施，扣5分。

□监理例会未定期召开，扣2分；

□监理例会与会代表会签手续不完整，扣1分；

7监理例会；监理

1.抽查3份近2个月监理例会会议纪要；口监理月报未定期编制，扣2分；

月报；监理日志

2.检查近2个月监理月报：□监理月报编制内容不符合监理规范要求，扣1分；

（8分）

3.检查近2个月监理日志。□监理日志未及时记录，一次扣2分；

□监理日记监理签字手续不符合要求，未及时审核，扣2分；

□监理日记监理内容记录不完整，不符合监理规范要求，扣1分。

□工程重点部位、关键工序，未实施旁站，无旁站记录，本项不得分：

8监理旁站记录；

1.抽查3份近2个月监理旁站记录；（桩基、胫浇筑、土方回填、防水施工、锚杆（索）施工、钢结构安装、预应

监理巡视记录；监

2.抽查3份近2个月监理巡视记录；力张拉、起重机械安拆等）；

理平行检验记录

3.抽查3份近2个月监理平行检验记录。□旁站记录、巡视记录、平行检验记录内容不完整，每项扣1分；

（15分）

□旁站记录、巡视记录、平行检脸记录签认手续不完整，每项扣1分。

□在施工中使用国家、地方明令淘汰、禁止使用、质量不合格的速筑材料、建

筑构配件和设备，监理单位未发现、制止、报告的、本项不得分；

口试验不能达到质量要求，或复试尚未送样或复试未合格已使用，监理无措施，

本项不得分；

1.抽查现场一种现阶段使用的主要工程□建设工程材料未按标准要求进行进场验收及复验，且用于工程上，监理单位

材料标识，进场记录，与报审资料核查；未发现、制止、报告的，扣6分；

2.检查材料、成品与半成品供应商资质口未审核试验检验单位资质，资质超越承接任务的，扣3分

报审资料；

9材料管理3.检查试验检验单位资质报审资料；□供应商资质未报审，监理无措施，每项扣2分;

（15分）4.抽查近2个月材料进场验收记录、材口供应商资质文件不齐全（营业执照、生产许可证）每项扣0.5分;

料见证取样及见证送检报审、材料准予使□材料质保资料收集不齐全（产品质量证明书、统一质量保证书、全国工业产

用报审；品生产许可证、材料见证取样复试报告等），每项扣1：

5.检查施工合同约定的成品、半成品及

原材料。口殓试块制作数量不足，同条件试块未放在相应部位，扣1分；

□标准试块、同条件试块报告未及时收集，监理无措施，扣1分；

□材料进场外观、尺寸及数量验收台账，材料见证取样台帐登记不及时，材料

报审格式不正确、报审资料不齐全，扣1分；

□成品、半成品及原材料不符合合同约定的，扣5分。

□重大计变更手续未办理已施工，监理无措施，本项不得分；

口设计变更手续不完整，扣5分；

1检查工程设计变更资料；

□施工方未及时报送工序验收和隐蔽验收资料，监理无措施，每项扣2分；

2.抽查3份近2个月各工序检验批报验

10质量验收□工序验收资料不齐全或检验批验收记录中存在与本工程设计不符的错误，每

资料、隐蔽报脸资料；

（12分）项扣2分；

3.检查分部、分项报验资料。

□工序验收资料签认时间与材料报审、实验报告、隐蔽验收各道工序等，时间

顺序不正确，存在矛盾，每项扣2分；

□分部、分项验收已完成但验收记录不完整、资料不齐全，扣1分。

11进度控制1.检查施工总进度计划审核；口未审核施工总（阶段性）进度计划（1分）；

（1分）2.检查近2个月阶段性进度计划审核。□调整后的总进度计划，月进度计划，缺项，每项扣0.5分。

口无造价台账扣2分；

12造价控制检查造价台账、安全文明施工费、设计□造价台账内容有缺项，台账不准确，扣0.5分/项；

（2分）变更（签证）台账。□无安全文明施工费台账扣1分，内容不完整扣0.5分；

口无设计变更签证台账扣1分，内容不完整扣0.5分。

二、公司管理规定（10分）

1.测量设备检定审核情况；

13工程测量□测量设备检定证书未报审，扣1分；

2.抽查3份最近施工楼层的测量复核

（2分）□未报审测量复核记录，扣1分。

记录报审资料。

1.检查近2个月内所有下发监理工程

师通知单；□现场检查发现的问题，未发监理工程师通知单，一项扣1分；

14监理工程师通

2.结合监理日记，抽查3份监理巡查或口签字手续不完整（整改事项及日期），一项扣1分；

知单（6分）

验收发现问题，发出通知单及整改反馈□监理工程师通知单未明确部位、违反具体条款、整改要求，一项扣1分。

情况。

1.检查2个月内的公司转发或下发的

15各级建设主管

通报、通知等文件的签阅表；□文件未组织相关人员学习并签阅的，每项次扣1分；

部门及公司文件落

2.检查文件落实情况（如监理日记、检口对文件未组织落实的，每项次扣1分。

实情况（2分）

查表监理通知单等）。

□未按公司档案管理规定，建立电子档案，扣2分；每缺一项，扣0.5分；

□纸质文件，未按公司档案管理规定，单独归档，扣2分；

16监理资料文件1.检查近2个月本工程监理资料；

□除按公司档案管理规定，建立档案外（含纸质及电子档案），其余文件应按

管理（2分）2.近2个月收发文记录。

公司作业文件要求整理，每缺一项扣0.5分：

□无收发文记录扣2分。

被检项目人员签名:得分:分。考核组成员签名:

房屋建筑工程（土建）监理服务实体质量检查表

1.房建地基、桩基工程实体质量检查表

工程项目：项目负责人：检查时间：年/日

检查项目检查方法检查标准扣分值

□因施工原因造成地基处理后的强度或承载力经检验不满足设计或规范要求、因施工原因造成

复合地基承载力经检验不满足设计或规范要求，监理无措施的，本项不得分：

□已签发监理通知单但施工单位逾期未整改，监理未报告建设单位的，扣2分；

1地基承载力

抽查承载力检测报告□地基处理后的强度或承载力检验数量不满足设计或规范要求的，已签发监理通知单但施工单

（5分）

位逾期未整改，监理未报告建设单位的，每少测一处，扣1分；

□复合地基承载力检脸数量不满足设计或规范要求的，已签发监理通知单但施工单位逾期未整

改，监理未报告建设单位的，每少一处（根），扣1分。

□因施工原因造成工程桩承载力经检验不满足设计或规范要求，已签发监理通知单但施工单位

2工程桩承载力逾期未整改，监理未报告建设单位的，每出现一根，扣3分；

抽查承载力检测报告

（5分）□工程桩承载力检验数量不满足设计或规范要求的，已签发监理通知单但施工单位逾期未整改，

监理未报告建设单位的，每少一根，扣2分。

抽查三份旁站记录、□桩身长度不满足设计要求且未进入设计要求的持力层或未达到设计要求的嵌岩深度，监理无

3桩身长度

基桩低应变检测报措施的，本项不得分；

（5分）

告、抽芯报告比对□监理已签发通知单但施工单位逾期未整改，未报告建设单位的，每发现一根，扣2分。

抽查三份基桩低应变

4桩身完整性检测检测报告（桩身完整□桩身质量经检测每出现一根IV类桩，扣3分；

（5分）性还包括取芯、超声□桩身质量检脸数量不满足设计或规范要求的，每少一根，扣2分。

波、大应变）

抽查三份混凝土试块

5灌注桩桩身混凝

报告及基桩抽芯检测□经检验（评定），桩身混凝土强度不满足设计或规范要求的，每出现一检验批，扣2分。

士强度（5分）

报告

6端承型大直径灌

抽查三份基桩抽芯检□经检验，端承型大直径灌注桩沉渣厚度或持力层不满足设计或规范要求的，每出现一根，扣2

注桩沉渣厚度或持

测报告分。

力层（5分）

□天然基槽（坑）已隐蔽但无地基脸槽记录或验槽结论为不符合设计要求，监理无措施的，本

7天然地基验槽核对地基验槽记录与

项不得分;

（10分）地勘报告

□已签发监理通知单但施工单位逾期未整改，每发现一处，扣2分。

□桩位偏差超出设计或规范要求且未按规定进行处理，监理无措施或监理对桩位偏差未复核的，本项不得分：

8桩位偏差现场随机抽查5根桩，□监理复核数据有虚假的，扣8分；

（10分）3个承台或地梁□因桩位偏差造成设计对桩基或基础进行处理（如进行补桩、改变承台或基础梁尺寸等处理）的，每影响到一

个承台（一根基础梁），扣2分。

抽查近2个月的检测□涉及结构安全的钢筋焊接或机械连接接头送检频率不满足要求的，每少一批次扣5分；

9钢筋接头取样送

报告、施工图及现场□送检的钢筋焊接或机械连接接头不是在工程结构中截取，每发现一批次，扣2分：

检（10分）

取样情况□钢筋接头无工艺检脸，或形式检验报告，本项不得分；

抽查近2个月钢材、水泥□钢材、水泥经检验不合格但已用于工程，监理无措施的，本项不得分；

10.钢材、水泥进场材料进场台账与检测报□已签发监理通知单，但检验不合格的材料仍在使用或用于的工程已隐蔽，扣8分。

检验（10分）告、送检计划核对；现场□钢筋笼接头部位搭接长度不够，或焊接质量不符合要求，监理无措施，1处扣2分；

检查钢筋笼安装质量□钢筋笼主筋、箍筋数量、规格与设计不符，监理无措施，1处扣2分。

公司管理规定（30分）

□现场桩基施工，旁站人员未按规定安排旁站，本项不得分；

、现场查看桩基施工情

1□桩基旁站记录未及时记录，扣8分：

1旁站制度；资料况，检查监理人员在岗情

□桩基旁站记录未及时整理，签字不完善，扣3分；

管理（20分）况，抽查近期旁站记录

□未执行电子信息化管理，相关记录未及时上传公司，扣2分；

2、检查桩基施工阶段制

度执行情况口旁站过程未执行影像管理制度，扣2分；（照片：每2个小时不少于1组）

□未对监理人员进行交底，扣2分。

1、检查桩机验收记□桩基设备未验收，未做选型报审就投入使用，扣2分；

2桩基设备，管桩录，设备选型及检测□桩基已施工，静压桩基压力表及相关设备未检定或检测报告过期，监理无措施，扣3分。

（10分）报告；管桩进场验收□预制管桩进场未检查脸收没有进场台账，或现场管桩未进行编号，扣5分

台账

被检项目人员签名：得分:分。考核组成员签名:

2.房建结构工程实体质量检查表

工程项目：项目负责人：检查时间：年/日

类别检查项目检查方法检查标准扣分值

□涉及结构安全的钢筋焊接或机械连接接头送检频率不满足要求的，每少一批次

抽查近2个月的检测报扣2分；

1材料钢筋接头取样送检

告、施工图及现场取样□送检的钢筋焊接或机械连接接头不是在工程结构中极取，每发现一批次，扣1

送检（5分）

情况分。

□钢筋接头无工艺检验，或形式检验报告，本项不得分。

抽查近2个月的钢材、□钢材、水泥经检验不合格但已用于工程，监理无措施的，本项不得分；

2材料钢材、水泥进场检验

水泥材料进场台账与检□已签发监理通知单，但检验不合格的材料仍在使用或用于的工程已隐蔽，扣4

检验（5分）

测报告、送检计划核对分。

□进场的钢材、钢铸件、焊接材料、连接用紧固标准件的品种、规格、性能不满

抽查近2个月的原材

钢结构原材料足国家产品标准或设计要求的，监理无措施的，本项不得分；

料、配件进场台账及进

（10分）□已发监理通知单，但不合格材料、配件未做退场处理且未报告建设单位的，每

场报验单

发现1个不符合的批次（规格）扣5分。

3钢结钢结构焊缝抽查近2个月的焊缝检□结构主要受力构件焊缝质量等级经检验不合格且已隐蔽的，监理无措施的，本

构工程（5分）测报告项不得分。

□未按要求进行高强度螺栓连接摩擦面的抗滑移系数的试验和复验，或现场处理

高强度螺栓连接摩擦

抽查近2个月的检测报