证券经纪业务练习试卷1（共118题）

证券经纪业务练习试卷1（共4套）（共118题）证券经纪业务练习试卷第1套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照《证券法》第210条的规定处罚,即“责令改正,处以()的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。A、5000元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、1万元以上100万元以下D、10万元以上100万元以下标准答案：B知识点解析：暂无解析2、证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,();情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。A、免于罚款B、处以3万元以下的罚款C、处以3万元的罚款D、处以3万元以上10万元以下的罚款标准答案：B知识点解析：暂无解析3、下列不属于证券经纪业务特点的是()。A、业务对象的广泛性B、客户资料的保密性C、客户指令的随意性D、证券经纪商的中介性标准答案：C知识点解析：暂无解析4、()是填写委托单的第一要点。A、证券账户号码B、买卖方向C、买卖证券的名称D、买卖数量标准答案：C知识点解析：暂无解析5、根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为()。A、应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B、应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数C、应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数D、应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数标准答案：A知识点解析：暂无解析6、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A、签署《风险揭示书》反《客户须知》B、签订《证券交易委托代理协议》C、开立证券交易资金账户D、分享投资权益,承担投资损失标准答案：D知识点解析：暂无解析7、()是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托标准答案：B知识点解析：暂无解析8、()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户和证券经纪商双方权益的基本法律文书。A、《风险揭示书》B、《证券交易委托代理协议》C、《客户须知》D、《客户交易结算资金银行存管协议书》标准答案：B知识点解析：暂无解析9、同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()的一致性审查。A、证券账户B、资金账户C、预留印鉴D、委托单标准答案：D知识点解析：暂无解析10、电话自动委托的身份确认由()控制。A、委托人B、密码C、营业部D、委托人标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、中国证监会及其派出机构依法对证券公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析12、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、客户的保密资料包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析15、关于证券经纪业务,以下表述证券的是()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析16、客户作为委托合同的委托人,在享受权利时必须承担的义务有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析18、关于债券价格报价,以下说法正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析19、证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析20、证券营业部收到投资者委托后,应对()进行审查,合格后才能接受委托。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)21、退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的5%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、程序合法性审查是指委托程序必须根据交易场所规则进行。证券经纪商可以为了简化程序而不按程序接受委托。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析26、证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金账户”。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析30、在深圳证券交易所,最优5档及时成交剩余撤销申报,指以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券经纪业务练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、涨跌幅价格的计算公式为()。A、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)标准答案：A知识点解析：暂无解析2、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的()。A、600%B、700%C、800%D、900%标准答案：D知识点解析：暂无解析3、在我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A、2.1‰B、3‰C、3.51‰D、5.1‰标准答案：B知识点解析：暂无解析4、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股,那么,该投资者最低需要以()元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。A、15.06B、15.08C、15.09D、15.15标准答案：A知识点解析：暂无解析5、合格境外机构投资者从事境内证券交易时,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。A、5%B、15%C、10%D、25%标准答案：C知识点解析：暂无解析6、根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。A、应当与客户签订代理交易协议B、应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查C、应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度D、应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制标准答案：C知识点解析：暂无解析7、根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是()。A、会计核算人员应负责办理清算业务B、前台人员应负责市场营销C、营业部应妥善保存客户开户资料D、证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理标准答案：A知识点解析：暂无解析8、根据证券经纪业务主要环节的操作规范,在证券委托买卖方面,以下表述中,错误的是()。A、如采用柜台委托方式,客户应使用营业部统一制作的证券买卖委托单B、在柜台委托时,如果是非本人委托的,营业部须审核其有无授权权限C、客户采用自助终端进行交易,成交的委托记录应按规定期限保存于营业网点,不成交的委托记录应及时清除D、传真委托客户应与营业部有事先约定,并预留印签(签名)标准答案：C知识点解析：暂无解析9、按风险起因不同,证券经纪业务的风险主要包括()。A、合规风险、管理风险、技术风险B、基本风险、非基本风险C、系统风险、非系统风险D、基本风险、经营管理风险标准答案：A知识点解析：暂无解析10、在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。A、1B、2C、3D、4标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、在申报价格最小变动单位方面,以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析12、竞价的结果包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析13、佣金包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析14、下列关于过户费的收取中,不正确的是()。标准答案：C知识点解析：暂无解析15、《关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知》规定,境外合格机构投资者的境内证券投资,应当遵循的持股比例限制有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析16、按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析17、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、证券公司提供咨询服务时,应注意的方面包括()等。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析19、证券经纪业务的风险包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析20、作为防范管理风险必要手段的严格内部管理,其具体措施一般包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)21、配股中未被认购并且承销商未予包销的股份,根据中国证监会的有关规定及时在可配股总数中予以扣除,不予以登记。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、目前A股印花税按成交金额的2‰计收。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况,反映在投资者的证券交易结算资金账户中。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、指定交易是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析27、沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易,也适用于集合竞价期间的交易。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析28、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、在净价交易的情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的,价格随行就市,应计利息则根据票面利率按月计算。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析30、证券交易所、深圳证券交易所目前公司债券的现货交易均采用净价交易方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析31、交易的成交申报须经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果、履行相关的清算交收义务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析证券经纪业务练习试卷第3套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、关于我国证券经纪业务,下面表述中,不正确的是()。A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向证券登记机构融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入标准答案：C知识点解析：暂无解析2、证券经纪业务包含的要素不包括()。A、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会标准答案：D知识点解析：暂无解析3、按我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商和投资者必须签订()。A、《证券交易委托规则》B、《网上买卖规则》C、《证券交易委托代理协议》D、《证券全权买卖协议书》标准答案：C知识点解析：暂无解析4、以下关于证券经纪商的说法中,不正确的是()。A、指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险标准答案：D知识点解析：暂无解析5、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有()。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准标准答案：B知识点解析：暂无解析6、()是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A、限价委托B、市价委托C、当面委托D、电话委托标准答案：B知识点解析：暂无解析7、某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是()天。A、165B、166C、167D、168标准答案：B知识点解析：暂无解析8、以下关于委托单的说法中,不正确的是()。A、具有与委托合同相同的法律效力B、具备委托合同应具备的主要内容C、明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务D、明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人法律身份标准答案：A知识点解析：暂无解析9、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()。A、9:00~9:30B、9:15~9:25C、9:25~9:30D、9:10~9:25标准答案：B知识点解析：暂无解析10、集合竞价确定成交的首要原则是()。A、在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B、高于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交C、高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交D、与选取价格相同的卖方或买方至少有一方全部成交标准答案：A知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)11、在证券经纪业务中,包含的要素包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、证券经纪业务可分为()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析13、下列属于证券经纪商为客户提供的咨询服务的有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、证券交易具有的()特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析15、以下属于证券经纪商应承担的义务有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析16、投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析17、市价委托的优点是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析18、关于债券价格报价,以下说法中,正确的是()。标准答案：A,B,C知识点解析：暂无解析19、根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析20、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定有()。标准答案：A,B知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)21、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、在证券经纪业务中,证券公司不赚取差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖,并承担交易中的价格风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、证券经纪商在从事证券经纪业务时,不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析25、在委托单上填写具体委托时间是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析27、在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下,投资者开立资金账户时,需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析28、上海证券交易所每个交易日的9:00~9:25为开盘集合竞价时间,9:30~11:30、13:00~15:00为连续竞价时间。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析29、投资者依法享有资金账户中资金存取自由,且该资金可以以现金或银证转账方式自其资金账户回到其同名银行结算账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析证券经纪业务练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过()。A、营业部电脑系统B、交易所电脑系统C、营业部终端处理机D、场内交易员标准答案：D知识点解析：暂无解析2、按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司标准答案：D知识点解析：暂无解析3、客户作为委托合同的另一方,在享受权利时也必须承担的义务不包括()。A、了解交易风险,明确买卖方式B、根据自身承受能力接受交易结果C、采用正确的委托手段D、按规定缴存交易结算资金标准答案：B知识点解析：暂无解析4、下列关于连续竞价的说法错误的是()。A、能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交B、在无撤单的情况下,委托当日有效C、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价D、连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销标准答案：D知识点解析：暂无解析5、目前我国证券市场采用的是()结算模式。A、自然人B、公司C、法人D、第三方标准答案：C知识点解析：暂无解析6、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,以下说法不正确的是()。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%,连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%标准答案：D知识点解析：暂无解析7、下列关于过户费的收取不正确的是()。A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰,起点为1元B、深圳证券交易所免收A股过户费C、上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元D、目前免收基金交易过户费标准答案：C知识点解析：暂无解析8、深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、50%B、100%C、150%D、200%标准答案：B知识点解析：暂无解析9、下列关于申报时间的说法,错误的有()。A、上海证券交易所接受会员竞价交易的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00B、每个交易日9:20~9:25为开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C、深圳证券交易所接收会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:00D、每个交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报做处理标准答案：D知识点解析：暂无解析10、上海证券代码和深圳证券代码都为一组()位的数字。A、3B、4C、5D、6标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共9题，每题1.0分，共9分。)11、对委托