法规（二）附有答案

法规精选（二）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的中心：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○售后部○人事部一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）。[单选题]*A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估(正确答案)C.信用评级机构评级D.律师事务所核实2．证券的发行、交易活动，必须遵循的原则是（）。[单选题]*A.公开、平等、公正B.开放、公平、公正C.公开、公平、平等D.公平、公开、公正(正确答案)3．非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。[单选题]*A.基金份额(正确答案)B.房地产C.贷款D.艺术品4．任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取（）的措施。[单选题]*A.证券市场禁入(正确答案)B.警告C.罚款D.降职5．《证券公司监督管理条例》属于（）。[单选题]*A.法律B.行政法规(正确答案)C.部门规章D.自律管理规则6．根据《中华人民共和国合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任(正确答案)B.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业C.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样D.特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险7．根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合C.处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处D.证券公司实际控制的关联公司，其资产与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构不得向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告的民事诉讼程序(正确答案)8．下列有关股份有限公司发行股票的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式B.股票必须采用纸面形式C.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式D.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式(正确答案)9．下列关于有限责任公司的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表C.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／2，具体比例由公司章程规定(正确答案)D.国有独资公司的董事会成员中应当有公司职工代表10．设立期货公司应当具备一定条件，并经国务院期货监督管理机构核准。下列说法中，错误的是（）。[单选题]*A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.注册资本不低于人民币5000万元，且应当为实缴货币资本(正确答案)C.从事期货业务的人员符合《中华人民共和国期货和衍生品法》规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件D.主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准，最近3年无重大违法违规记录11．下列事项中，符合相关法律、法规规定的是（）。[单选题]*A.证券经纪人同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽B.证券经纪人从事业务时未向客户出示证券经纪人证书C.证券公司合规总监发现公司存在违法违规行为，应向中国证监会派出机构报告(正确答案)D.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项12．下列关于要约收购的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内，不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票(正确答案)13．关于执业声誉信息的效力期限，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.基本信息长期有效B.信息对应的决定本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算C.通过证券期货市场诚信档案数据库获取的信息，效力期限与证券期货市场诚信档案数据库一致D.协会及会员记入的诚信信息、其他执业声誉信息的效力期限为10年，自决定作出或生效之日起算(正确答案)14．上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有（）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。[单选题]*A.5%(正确答案)B.10%C.30%D.3%15．下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是（）。[单选题]*A.弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利、提取法定公积金、提取任意公积金B.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补公司以前年度亏损、向股东分配股利C.提取法定公积金、弥补公司以前年度亏损、提取任意公积金、向股东分配权利D.弥补公司以前年度亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、向股东分配股利(正确答案)16．上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。[单选题]*A.撤销职务B.记大过C.通报批评D.警告(正确答案)17．根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理(正确答案)C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理18．根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列说法错误的是（）。[单选题]*A.证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑压力测试结果，制定有效的流动性风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求B.证券公司应建立并完善融资策略，建立仅限于银行借款、同业拆借、债券的融资渠道(正确答案)C.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力D.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限不少于30天19．核心机构和经营机构应当（）至少开展一次重要信息系统压力测试；发现市场较大波动，重要信息系统的性能容量可能无法保障安全平稳运行的，应当及时对相关信息系统开展压力测试。[单选题]*A.每月B.每季度C.每年(正确答案)D.每半年20．根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是（）。[单选题]*A.证券公司首席风险官B.证券公司监事会(正确答案)C.中国证监会派出机构D.中国证监会21．下列关于证券公司信息技术应急管理的信息系统备份能力等级要求的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级B.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第五级(正确答案)C.基金管理公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第三级D.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级22．下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法中，错误的是（）。[单选题]*A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访(正确答案)D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户23．除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。[单选题]*A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书(正确答案)D.招股意向书（申报稿）24．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券经营机构违反本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施不包括（）。[单选题]*A.注销执业证书(正确答案)B.监管谈话C.出具警示函D.认定为不适当人选25．根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》，基金管理公司开展境外证券投资业务，申请境内机构投资者资格的，净资产应不少于（）亿元人民币。[单选题]*A.4B.3C.1D.2(正确答案)26．融资融券业务中，（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。[单选题]*A.客户信用资金台账B.客户信用资金账户(正确答案)C.融资专用资金账户D.信用交易资金交收账户27．下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.要求主办券商落实投资者适当性管理制度B.明确主办券商尽职调查、持续督导C.主办券商业务资格事前审批(正确答案)D.主办券商在人员、技术上符合有关要求28．下列不属于证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时采用的方式的是（）。[单选题]*A.拍卖竞价B.做市C.集中竞价(正确答案)D.标购竞价29．《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定，证券期货经营机构应当于每年（）向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。[单选题]*A.3月31日前B.4月30日前(正确答案)C.9月30日前D.12月31日前30．证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。[单选题]*A.100%B.80%(正确答案)C.40%D.60%31．下列说法中，错误的是（）。[单选题]*A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付(正确答案)D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处32．根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.建立健全隔离制度B.建立健全相关合规管理制度C.明确外部职责分工(正确答案)D.防范可能存在的内幕交易和利益冲突33．证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。[单选题]*A.区域性股权市场B.券商柜台市场(正确答案)C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场34．董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的，应当及时通知证券基金经营机构，证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。[单选题]*A.5(正确答案)B.10C.15D.3035．根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（）。[单选题]*A.最近2年未被监管机构采取行政监管措施(正确答案)B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力C.具备良好的诚信记录和职业操守D.具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验36．下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.按照合同约定参与、退出和转让集合资产管理计划份额(正确答案)B.配合管理人或其销售机构完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息尽职调查、反洗钱等监管规定的工作C.认真阅读并签署风险揭示书D.承担资产管理合同约定的管理费、业绩报酬（如有）、托管费、审计费、税费等合理费用37．下列关于有限合伙人出资的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任B.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资(正确答案)C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务D.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任38．下列关于证券公司信息披露、报送的事项中，符合相关法律、法规规定的是（）。[单选题]*A.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息(正确答案)B.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况有关信息39．被采取证券市场禁入措施的人员，（）。[单选题]*A.可以在限定范围内继续在原机构从事证券业务B.可以继续担任原证券发行人的董事C.不能担任原证券发行人的高级管理人员(正确答案)D.由中国证监会按照指定程序解除其被禁止担任的职务40．下列不属于证券行业文化建设的关键要素的是（）。[单选题]*A.坚持利润最大化(正确答案)B.平衡各方利益C.融合发展战略D.秉承守正创新二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．《中华人民共和国公司法》适用的公司种类包括（）。*A.无限公司B.有限责任公司(正确答案)C.股份有限公司(正确答案)D.两合公司2．有限责任公司章程需要载明的事项有（）。*A.公司法定代表人(正确答案)B.公司的机构及其产生办法、职权、议事规则(正确答案)C.股东的出资方式、出资额和出资时间(正确答案)D.股东的出资证明书编号3．根据《中华人民共和国证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（）。*A.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款B.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款C.借他人名义持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款(正确答案)D.属于国家工作人员的，应当依法给予处分(正确答案)4．下列关于证券登记结算机构设立条件的说法中，正确的有（）。*A.自有资金不少于人民币2亿元(正确答案)B.具有证券登记和结算服务所必须的场所和设施(正确答案)C.具有证券交易服务所必须的场所和设施D.具有证券存管所必须的场所和设施(正确答案)5．下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（）。*A.中国银行业协会制定的自律规则B.中国证券业协会制定的自律规则(正确答案)C.证券交易所制定的自律规则(正确答案)D.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则(正确答案)6．《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。*A.弥补公司亏损(正确答案)B.扩大公司生产经营(正确答案)C.转为增加公司资本(正确答案)D.对外担保7．根据《证券公司监督管理条例》，下列说法中，正确的有（）。*A.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准(正确答案)B.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另行规定的除外(正确答案)C.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构D.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理8．可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括（）。*A.公司发生重大亏损或者重大损失B.公司生产经营的外部条件发生重大变化C.公司的董事、1／5以上监事或者经理发生变动(正确答案)D.持有公司3％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化(正确答案)9．有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。*A.前一次公开发行的公司债券已募足B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束C.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态(正确答案)D.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途(正确答案)10．股份有限公司发起人向社会公开募集股份的，下列（）情况，要求发起人返还。*A.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的(正确答案)B.发行股份的股款缴足后，发起人在30日内未召开创立大会的(正确答案)C.董事会在创立大会结束后30日内未申请设立登记的D.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的11．内幕信息的知情人，是指由于经营地位、管理地位、监督地位或者职务便利等，能够接触或者获得内幕信息的单位和个人。下列属于期货交易内幕信息知情人的有（）。*A.期货交易场所的有关人员(正确答案)B.期货服务机构的有关人员(正确答案)C.期货经营机构的有关人员(正确答案)D.国务院期货监督管理机构的工作人员(正确答案)12．根据《中华人民共和国合伙企业法》，普通合伙企业合伙人的出资方式中，正确的做法有（）。*A.以实物出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价(正确答案)B.以知识产权出资的，必须由全体合伙人委托法定评估机构评估C.以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明(正确答案)D.以土地使用权出资的，可以由全体合伙人协商确定评估作价(正确答案)13．证券公司声誉风险管理应遵循的原则有（）。*A.全程全员原则(正确答案)B.利益至上原则C.审慎管理原则(正确答案)D.快速响应原则(正确答案)14．下列关于合伙企业的说法中，正确的有（）。*A.合伙企业由自然人、法人和其他组织依照《中华人民共和国合伙企业法》订立协议组成(正确答案)B.合伙企业成员共同出资、共担风险、共享收益(正确答案)C.合伙企业是经营性组织(正确答案)D.合伙企业是公司的一种组织形式15．上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，报送并公告年度报告，且在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，报送并公告中期报告。*A.1个月B.4个月(正确答案)C.2个月(正确答案)D.6个月16．非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，下列应予立案追诉的有（）。*A.非法吸收或者变相吸收公众存款数额在50万元以上的B.非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的(正确答案)C.非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在50万元以上的(正确答案)D.非法吸收或者变相吸收公众存款，给集资参与人造成直接经济损失数额在10万元以上的17．下列关于证券公司合规管理基本制度的说法中，正确的有（）。*A.合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施B.合规管理的基本制度中，不包括合规考核、合规风险隐患报告等内容C.证券公司应当制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程(正确答案)D.证券公司应当制定工作人员执业行为规范(正确答案)18．关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时，应当进行更充分的风险警示，下列说法中，正确的有（）。*A.为普通投资者提供风险揭示材料(正确答案)B.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务(正确答案)C.向普通投资者提供服务时无需履行特别注意义务D.向普通投资者进行网络风险警示的，应当全程录音录像19．下列关于跨墙人员行为规范的说法中，错误的有（）。*A.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，应当履行跨墙审批程序B.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息，无需履行跨墙审批程序(正确答案)C.公开侧业务部门需派员跨墙进行业务协作的，跨墙人员应当自行向所属部门和合规部门提出申请(正确答案)D.跨墙人员履行跨墙审批程序可以获取想获取的内幕信息(正确答案)20．证券基金经营机构董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。*A.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率(正确答案)B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构C.审议信息技术战略(正确答案)D.建立信息技术人力和资金保障方案(正确答案)21．证券基金经营机构应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议，明确各方权利、义务和责任，约定（）等内容，并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。*A.质量考核标准(正确答案)B.持续监控机制(正确答案)C.异常处理机制(正确答案)D.现场服务人员保密要求(正确答案)22．根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法中，正确的有（）。*A.证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导(正确答案)B.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况(正确答案)C.证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估D.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要(正确答案)23．根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列关于限制名单管理的表述中，正确的有（）。*A.证券公司担任再融资项目保荐机构、主承销商的，在项目公司首次对外公告该项目之日应将项目纳入限制名单(正确答案)B.证券公司担任并购重组项目财务顾问的，在获得证监会核准之日应将项目纳入限制名单C.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄露和不当流动(正确答案)D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除(正确答案)24．除法律法规、监管规定及自律规则另有规定外，证券公司为客户开立资金账户的方式有（）。*A.现场开户(正确答案)B.见证开户(正确答案)C.网上开户(正确答案)D.非实名开户25．金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当（）。*A.具有专业投资能力和资质(正确答案)B.接受金融监督管理部门监管(正确答案)C.切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托D.可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品26．证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。*A.民主集中B.相对集中(正确答案)C.权责统一(正确答案)D.权责分离27．自营业务投资比例违反规定的，应（）。*A.责令改正，给予警告，没收违法所得(正确答案)B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款(正确答案)C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格(正确答案)28．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的（）。*A.股票(正确答案)B.债券(正确答案)C.证券投资基金(正确答案)D.信托产品29．根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券可按规定在（）进行挂牌、转让。*A.证券交易所(正确答案)B.全国中小企业股份转让系统(正确答案)C.机构间私募产品报价与服务系统(正确答案)D.证券公司柜台市场(正确答案)30．根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（）。*A.证券公司或交易对手方破产的(正确答案)B.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的(正确答案)C.履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在1个工作日内补足的D.金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的(正确答案)31．证券公司申请中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。*A.公司拥有完备的内部控制、风险隔离等制度(正确答案)B.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名符合期货从业人员条件的业务人员(正确答案)C.具有满足业务需要的技术系统(正确答案)D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度(正确答案)32．规范金融机构资产管理业务主要遵循（）原则。*A.坚持严控风险的底线思维(正确答案)B.坚持服务实体经济的根本目标(正确答案)C.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念(正确答案)D.坚持有的放矢的问题导向(正确答案)33．有下列（）情形之一的，资产管理计划应当终止。*A.资产管理计划存续期届满且不展期(正确答案)B.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的(正确答案)C.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人D.发生资产管理合同约定的应当终止的情形(正确答案)34．关于上海证券交易所在科创板推出的交易机制，下列说法中，正确的有（）。*A.科创板存托凭证在上交所上市交易，计价单位为每份存托凭证价格(正确答案)B.投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户(正确答案)C.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的(正确答案)D.上交所每个交易日接受科创板股票大宗交易成交申报的时间为9：30至11：30、13：00至15：30(正确答案)35．证券公司应当建立健全投资者回访制度，可以结合自身状况、业务风险情况等采取不同回访方式，下列符合回访要求的有（）。*A.对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后15个自然日内完成回访B.对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在两个交易日内进行回访(正确答案)C.对其他投资者，每年回访比例不得低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的5％(正确答案)D.证券公司开展回访工作的，每年回访比例不得低于上年末客户总数的10％(正确答案)36．证券公司向投资者收取证券交易佣金，其禁止行为有（）。*A.将交易佣金与印花税等其他相关税费分开列示，并告知投资者B.收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本(正确答案)C.使用“零佣”“免费”等用语进行宣传(正确答案)D.在公司网站、营业场所、客户端同时公示证券交易佣金收取标准，并按公示标准收取佣金37．证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括（）。*A.自有资金和证券(正确答案)B.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券(正确答案)C.通过证券金融公司的业务平台融入的资金(正确答案)D.通过发行公司债券筹集的资金(正确答案)38．关于操纵证券、期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。*A.本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体(正确答案)B.本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的(正确答案)C.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益(正确答案)D.本罪的主体为一般主体，单位不能成为本罪的犯罪主体39．良好的企业文化和职业操守是一个企业持续健康发展的根基，证券行业的文化理念有（）。*A.诚信(正确答案)B.合规(正确答案)C.专业(正确答案)D.稳健(正确答案)40．证券经纪人的禁止行为有（）。*A.泄露客户商业秘密(正确答案)B.提供虚假信息(正确答案)C.与客户约定分享投资收益(正确答案)D.为客户之间融资提供中介、担保(正确答案)三、判断题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。请判断以下各小题的正误，正确的填写A，错误的填写B）1．担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业的破产清算完结之日起未逾5年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)2．期货合约品种和标准化期权合约品种的上市应当符合国务院期货监督管理机构的规定，由期货交易场所依法报经中国证券业协会注册。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)3．净资产低于实收资本的70％的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)4．根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。（）

[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误5．期货交易场所应当实时公布期货交易即时行情，并按交易日制作期货市场行情表，予以公布。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误6．国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，接管期限一般不超过6个月。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)7．《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1名，由交易所会员大会任免。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)8．普通投资者申请转变为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限，应当不得少于10年。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)9．在评估期内，证券公司或其工作人员存在不正当竞争、扰乱正常市场秩序等行为，被监管部门或行业自律组织通报的，不得被评为A类。

()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误10．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误11．上海证券交易所规定融资买入或融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易超过1个月。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)12．分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过1：1。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误13．证券公司更换分支机构负责人，应当进行审计，并在审计结束后6个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)14．证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起30个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)15．证券公司柜台市场产品账户代码由9位字符组成。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)16．登记人员离职的，证券公司应当自劳动关系或者委托代理关系解除之日起15个工作日内为其办理注销登记。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)17．保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐工作的全过程，保存期不少于10年。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)18．保荐机构应当指定3名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)19．拟任证券基金经营机构高级管理人员的，需要符合曾担任证券基金经营机构部门负责人以上职务不少于3年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于5年，或者具有相当职位管理经历。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)20．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误21．保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误22．证券基金经营机构董事长、高级管理人员、分支机构负责人离任的，证券基金经营机构应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将离任审计报告向中国证监会相关派出机构报告。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)23．证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，可以采取其他形式。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)24．通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易或者谋取相关利益，证券交易成交额在1000万元以上的，操纵证券、期货市场，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，应予立案追诉。()[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误25．期货交易者是指依照《中华人民共和国期货和衍生品法》从事期货交易，承担交易结果的法人和非法人组织，不包括自然人。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)26．公司享有法人财产权，应对公司债务承担无限责任。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)27．根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理公司变更持有3％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)28．证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等，对交易对手方进行相应分类，并至少每半年复核一次。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)29．在证券基金经营机构参股的公司仅可兼任董事、监事，且数量不得超过3家，在证券基金经营机构控股子公司兼职的，不受前述限制。()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)30．协会应当保留执业声誉信息查询记录，但查询公开信息的除外。查询记录自该记录生成之日起保存20年。

()[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)四、综合题（本大题共10小题，每小题1分，共10分。在以下各小题所给出的四个选项中，至少有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1．张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司，张某以货币出资，孙某以一项生产技术专利