基金法律制度与监督管理练习试卷1（共101题）

基金法律制度与监督管理练习试卷1（共4套）（共101题）基金法律制度与监督管理练习试卷第1套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、在我国，()依法对基金信息披露活动进行监督管理。A、中国证券业协会B、中国基金业协会C、中国银监会及其派出机构D、中国证监会及其派出机构标准答案：D知识点解析：暂无解析2、基金管理人应当在每年结束之日起()日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在()上，将年度报告摘要登载在()上。A、30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B、60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C、90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D、120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站标准答案：C知识点解析：暂无解析3、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过()，并应当在招募说明书中载明。A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月标准答案：C知识点解析：暂无解析4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是()。A、为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D、最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚标准答案：C知识点解析：暂无解析5、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起()日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A、5B、10C、15D、20标准答案：C知识点解析：暂无解析6、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的()，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起()内缴足。A、20%；2年B、30%；3年C、30%；2年D、20%；3年标准答案：A知识点解析：暂无解析7、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币()万元。A、2B、3C、5D、10标准答案：B知识点解析：暂无解析8、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立()个一人有限责任公司。A、1B、2C、3D、4标准答案：A知识点解析：暂无解析9、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起()内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A、15日B、30日C、45日D、60日标准答案：C知识点解析：暂无解析10、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。A、3B、6C、9D、12标准答案：B知识点解析：暂无解析11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起()日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。A、15B、30C、40D、60标准答案：B知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)12、下列关于基金监管“三公”原则的说法，不正确的有()。标准答案：B知识点解析：暂无解析13、执行行业自律管理职能的机构有()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析14、下列关于基金销售活动的说法，正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析16、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合()。标准答案：B,C,D知识点解析：暂无解析17、基金托管人应当对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能，投资资讯应当包括()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)19、当发现基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职时，督察长应当在知悉这个信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、基金注册登记机构应当为中国证监会基金监管业务信息系统提供每日基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析21、为保守商业秘密，基金管理人向公众分发、公布的材料可以与报中国证监会备案的材料不一致。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、有限责任公司由50个以下股东出资设立。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、公开披露的基金信息应当采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位应当为人民币元。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析24、符合条件的商业银行只需经中国证监会核准，即可取得基金托管资格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、基金产品风险应当至少包括低风险等级、中风险等级和高风险等级三个等级。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金法律制度与监督管理练习试卷第2套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。A、5B、10C、15D、20标准答案：B知识点解析：暂无解析2、审慎监管原则主要是针对基金管理人()的监管。A、清偿能力B、盈利能力C、资本调节能力D、融资能力标准答案：A知识点解析：暂无解析3、我国目前的基金监管法律法规体系是以()为核心。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金运作管理办法》C、《证券投资基金管理暂行办法》D、《基金公司管理条例》标准答案：A知识点解析：暂无解析4、某日，某基金管理公司接到中国证监会有关基金投资比例的违规警告，可能是因为()。A、该公司的某只基金，在基金名称中显示投资方向，并且有15%的非现金基金资产不属于投资方向确定的内容B、该公司的某只基金持有一家上市公司的股票，其市值占该基金资产净值的15%C、该公司管理的全部基金持有某一家公司发行的证券，总份额为该证券的6%D、某只基金参与股票发行申购，所申报的金额为该基金总资产的30%标准答案：B知识点解析：暂无解析5、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的()以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A、60%B、70%C、80%D、90%标准答案：C知识点解析：暂无解析6、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了()A、以备支付基金份额持有人的赎回款项B、提高基金组合的久期，使之与负债相匹配C、降低资本利得税和基金托管费等费用D、提高基金的整体收益水平标准答案：A知识点解析：暂无解析7、根据《证券投资基金法》，国务院证券监督管理机构可以授权()依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。A、基金托管银行B、证券交易所C、各地证监局D、中国证券业协会标准答案：B知识点解析：暂无解析8、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4标准答案：B知识点解析：暂无解析9、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人应当自收到投资人申购，赎回申请之日起()个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。A、3B、5C、10D、15标准答案：A知识点解析：暂无解析10、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在()，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A、基金募集申请经中国证监会核准当日B、基金募集申请经中国证监会核准次日C、基金合同生效的当日D、基金合同生效的次日标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)11、我国基金业监管的原则有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析12、下列属于证券交易所职责的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：暂无解析13、商业银行的基金托管人资格由()来共同核准。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析14、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有()。标准答案：D知识点解析：暂无解析15、拟募集基金不应存在()的情况。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析16、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有()。标准答案：B,C知识点解析：暂无解析17、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析18、基金管理公司应当向中国证监会报送()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)19、对基金产品的风险评价，必须由基金销售机构完成。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析20、商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动只受中国证监会的监督。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、某开放式基金募集金额10亿元，根据规定，它应当始终保持不低于5000万元的现金，或者到期日在1年以内的政府债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析22、基金管理公司的高级管理人员与公司股东是委托—代理关系，所以在处理公司股东与基金份额持有人利益冲突的情况时，应当坚持公司股东利益优先原则。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析23、基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，可以从基金财产中列支。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、公开披露的基金信息同时采用中文文本与外文文本，且两种文本发生歧义的，应以对投资者有利的文本为准。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、基金管理公司的董事会审议更换会计师事务所时，应经2/3以上独立董事通过。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析26、基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析基金法律制度与监督管理练习试卷第3套一、单项选择题(本题共11题，每题1.0分，共11分。)1、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是()。A、开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C、投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D、基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认标准答案：C知识点解析：暂无解析2、基金份额持有人大会的第一召集人是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额持有人D、中国证监会标准答案：A知识点解析：暂无解析3、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额()的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A、5%B、10%C、20%D、30%标准答案：B知识点解析：暂无解析4、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满()人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续()个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。A、100；10B、100；20C、200；10D、200；20标准答案：D知识点解析：暂无解析5、基金产品风险评价的依据不包括()。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C、基金管理人对该基金未来收益率的预测D、基金成立以来有无违规行为发生标准答案：C知识点解析：暂无解析6、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起()日内，将代销协议报送中国证监会。A、5B、7C、10D、15标准答案：B知识点解析：暂无解析7、下列选项中，()不是国际证监会证券监督的目标。A、保护投资者B、保护证券市场的公平、效率和透明C、降低系统性风险D、提高证券收益标准答案：D知识点解析：暂无解析8、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“()”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A、法制、监管、自律、规范B、公平、公正、公开、公信C、调整、改革、整顿、提高D、开拓、求实、严谨、效率标准答案：A知识点解析：暂无解析9、中国证券业协会以“()”为自律管理的工作方针。A、公平、公开、公正B、法制、监管、自律C、自律、服务、传导D、效率、严谨、开拓标准答案：C知识点解析：暂无解析10、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是()。A、代理委托人从事证券投资B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、向委托人收取咨询费用标准答案：D知识点解析：暂无解析11、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年，交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。A、15；10B、10；10C、15；15D、10；15标准答案：C知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)12、下列关于前台业务系统和后台管理系统功能的说法，正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析13、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析14、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有()。标准答案：A,C知识点解析：暂无解析15、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析16、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有()标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析17、基金销售人员应当熟悉所推介基金的()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：暂无解析18、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循()。标准答案：A,B,D知识点解析：暂无解析三、判断题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)19、中国证券业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析20、基金代销机构选择代销基金产品时，应当对基金管理人进行审慎调查并做出评价；基金管理人在选择基金代销机构时，则无须对基金代销机构进行审慎调查。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析21、基金销售机构应建立有效的风险评估体系，保证销售适用性原则有效贯彻和投资人资金的安全。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析22、基金销售机构的重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析23、一般而言，基金销售机构信息技术负责人和信息安全负责人应为同一人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析24、基金公司与证券公司的基金销售人员应当取得中国证券业协会认可的证券从业资格；而商业银行的基金销售人员则无须取得中国证券业协会认可的证券从业资格。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析25、基金销售人员在向投资者推介基金时，应首先自我介绍，并出示基金销售人员身份证明，无须出示从业资格证明。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：暂无解析基金法律制度与监督管理练习试卷第4套一、单项选择题(本题共10题，每题1.0分，共10分。)1、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A、1B、3C、6D、12标准答案：B知识点解析：暂无解析2、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由()负责。A、保荐人B、发行人C、投资者D、承销商标准答案：C知识点解析：暂无解析3、《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过()天。A、30B、60C、90D、180标准答案：C知识点解析：暂无解析4、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归()所有。A、公司B、该股东C、董事会D、国家标准答案：A知识点解析：暂无解析5、公开披露的基金信息，不可以包括()。A、基金募集情况B、对证券投资业绩的预测C、基金资产净值、基金份额净值D、涉及基金管理人的诉讼标准答案：B知识点解析：暂无解析6、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过()。A、1家B、2家C、3家D、5家标准答案：B知识点解析：暂无解析7、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，申请设立基金管理公司期间股东发生变动，申请人应该()。A、自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B、自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C、自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D、重新报送申请材料标准答案：D知识点解析：暂无解析8、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是()。A、最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B、拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D、最近3年无重大违法违规记录标准答案：A知识点解析：暂无解析9、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的()。A、10%B、30%C、50%D、60%标准答案：A知识点解析：暂无解析10、如果基金名称显示投资方向，应当有()以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A、50%B、60%C、70%D、80%标准答案：D知识点解析：暂无解析二、多项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)11、证券承销业务采取的方式有()。标准答案：C,D知识点解析：暂无解析12、基